Криминалистика

Блок «Криминалистика»
1. Понятие, предмет, задачи и система криминалистики.
КРИМИНАЛИСТИКА – наука о характеристиках преступлений, способствующих их
расследованию, следах преступлений, закономерностях их возникновения, собирания,
использования, технике, тактике и методике расследования
ПРЕДМЕТ=совокупность объективных закономерностей, познание которых
необходимо для успешного расследования и предотвращения преступлений.
- закономерности механизма совершения преступлений (преступления совершаются
по определенным правилам, которые можно изучить, обобщить и результаты использовать для
качественного раскрытия, расследования и предупреждения преступлений)
- закономерности возникновения и существования информации о преступлениях
(после совершения любого преступления изменяется реальная действительность, т.е. вовне
появляется и остается информация; К. подсказывает где и как искать эти следы)
- закономерности собирания, исследования, оценки и использования
доказательств (процесс превращения общей информации в доказательственную)
- закономерности самой деятельности должностных лиц по расследованию и
предотвращению преступлений (суть – в применении в процессе этой деятельности
специальных методов и средств расследования и предотвращения преступлений – тех.
Средства, тактические приемы и определенные правила, методы и др.)
ОБЪЕКТЫ крим науки: преступ деятельность, деятельность по выявлению, раскрытию
и расследованию преступлений
ЗАДАЧИ:
1) изучение объективных закономерностей.
2) разработка новых и совершенствование существующих ТКС и методов собирания,
расследования и предупреждения преступлений;
3) разработка и совершенствование организационных, тактических и методических
основ ПР;
4) разработка и совершенствование крим средств и методов предотвращения
преступлений;
5) изучение и использование зарубежного опыта
СИСТЕМА— это части и разделы кримы, характеризующиеся наличием внутренних
связей между элементами и внешних связей между частями.
1.
Общая теория криминалистики
•
О предмете кримы, ее методах, задачах, целях, признаках, месте среди других наук
•
О закономерностях криминалистики
2.
Криминалистическая техника – отрасль криминалистики, изучающая
технические средства, приемы и методики собирания исследования и использования
доказательств.
3. Криминалистическая тактика – отрасль криминалистики, изучающая и дающая
рекомендации:
•
По организации и планированию следствия
•
По определению линии поведения осуществляющих его лиц
•
По проведению отдельных следственных и судебных действий
4. Криминалистическая методика – отрасль криминалистики, изучающая и дающая
рекомендации по организации и проведению расследования конкретного вида преступления
2. Понятие и научные основы криминалистической идентификации и
диагностики.
КРИМ. ИДЕНТИФИКАЦИЯ – установление тождества объекта с самим собой в
разные периоды времени и в разных его состояниях по оставшимся им отражениям.
НАУЧНЫЕ ОСНОВЫ крим. идентификации:
1)
Индивидуальность объектов материального мира (материальные объекты мб
тождественны только самим себе) - в природе не существует двух объектов, которые были бы
во всех своих свойствах и признаках тождественны друг другу
2)
Способность материальных объектов отображаться и отображать свои
свойства
3)
Относительная устойчивость материальных объектов - объекты
материального мира обладают неизменяемостью признаков
Идентификационные признаки и свойства
•
Индивидуальность — качественная и количественная совокупность признаков,
определяющая его отличия от других однородных и сходных по общим признакам объектов;
•
Относительная устойчивость — сохранением признаков индивидуального
объекта
•
Отображаемость — способность запечатлевать в объектах
•
Воспроизводимость — способность получать признаки идентифицируемого
объекта в образцах для сравнительного исследования.
Объекты крим.идентификации
Идентифицируемые объекты – это те объекты, тождество которых необходимо
установить:
•
живые люди;
•
трупы;
•
предметы;
•
животные;
•
участки местности.
Идентифицирующие объекты – это те объекты, с помощью которых устанавливается
тождество идентифицируемых объектов:
•
материально фиксированные отображения (следы), предметы, вещества;
•
мысленные образы, сохранившиеся в памяти человека;
•
части, ранее составлявшие единое целое (куски разбитой фары, обрывки бумаги);
•
образцы для сравнительного исследования.
Классификация идентификационных признаков
•
Общие - это признаки, характеризующие идентифицируемый объект в целом.
•
Частные - это признаки, которые содержат информацию об отдельных частях
•
Групповые - это признаки, характеризующие не только данный объект, но и
другие объекты, входящие вместе с ним в одну классификационную грушу.
•
Индивидуализирующие - признаки, присущие только данному объекту.
•
Необходимые признаки - это признаки необходимо присущие данному объекту,
определяющие его назначение.
•
Случайные признаки - это признаки идентифицируемого объекта,
приобретенные им в процессе эксплуатации или жизнедеятельности.
•
Внутренние - это признаки, характеризующие внутреннее строение
•
Внешние - это признаки, характеризующие внешнее строение
Виды идентификации:
1. По субъекту
•
Следственная (осуществляется следователем);
•
Экспертная;
•
Осуществляемая специалистом.
2. По идентифицирующему объекту
•
Идентификация по материально фиксированным отображениям – это
отождествление по следам, почерку, фотоизображениям
•
Идентификация целого по частям: части объекта (осколки, детали) совмещают
друг с другом
•
Идентификация по признакам общего происхождения — это установление
тождества частей объекта, которые ранее составляли единое целое
•
Идентификация по мысленному образу: (чаще всего при предъявлении для
опознания живых лиц, трупов по мысленному образу, сохранившемуся в памяти)
3) По характеру результата
•
Индивидуальная идентификация (установление индивидуально-конкретного
тождества);
•
Установление групповой принадлежности объектов к определённому классу,
роду, виду
КРИМ.ДИАГНОСТИКА – процесс определения свойств и состояний объекта,
установления произошедших в нем изменений, определения причин этих изменений
ЗАДАЧИ:
•
1) установление механизма преступного события (где находился стрелявший);
•
2) установление пространственно-временных обстоятельств преступного
события (в каком направлении и на чем передвигались подозреваемые, скрываясь с места
преступления).
•
Исследование причинно-следственных связей
НАУЧНЫЕ ОСНОВЫ крим. диагностики:
•
закономерность возникновения криминалистически значимой информации;
•
данные о механизме преступления
•
методы и методики криминалистического диагностирования.
Диагностические исследования специалистов на месте происшествия помогают
восстановить картину совершённого преступления, выяснить механизм криминального
деяния.
Установление причинно-следственных связей путём проведения диагностических
исследований, осуществляется по двум схемам: от причины к следствию и от следствия к
причине (на месте пожара обнаружена какая-то жидкость, в дальнейшем установлено, что это
бензин).
3. Понятие
и
содержание
криминалистической
техники.
Отрасли
криминалистической техники.
Криминалистическая техника — это один из разделов криминалистики, содержащий
систему научных положений и основанных на них технических средств, приемов и методик,
предназначенных для собирания и исследования доказательств
СИСТЕМА:
1. Общие положения, включающие систему криминалистической техники, ее задачи,
общую характеристику технико-криминалистических средств, правовые основания их
применения;
2. Отраслевые разделы:
•
трасология (криминалистическое следоведение);
•
дактилоскопия;
•
криминалистическое исследование веществ и материалов;
•
криминалистическая одорология (исследование запаховых следов человека) –
ольфакторная (мало ли вопрос на засыпку прилетит);
•
криминалистическое исследование огнестрельного и холодного оружия,
боеприпасов, взрывных устройств и следов их применения (криминалистические баллистика,
взрывотехника, исследование холодного оружия);
•
криминалистическое
исследование
документов
(криминалистическое
почерковедение и автороведение, технико-криминалистическое исследование документов);
•
криминалистическая габитоскопия (исследование внешних признаков человека);
•
криминалистическая фоноскопия - установление источников звука человека по
фонограммам;
•
криминалистическая регистрация;
•
криминалистическая фотография, звуко- и видеозапись.
СОДЕРЖАНИЕ крим. техники
•
обнаружение, закрепление (фиксация), изъятие и сохранение следов (при помощи
как простых средств — дактилоскопические порошки, кисточки, пасты для слепков, так и
наборов технических средств — специальными чемоданами, а также криминалистическими
передвижными лабораториями);
•
накопление, обработка и использование крим. значимой информации,
содержащейся в следах преступлений (криминалистические учеты, коллекции и картотеки);
•
предварительное и экспертное исследование объектов
КРИТЕРИИ ДОПУСТИМОСТИ применения ТКС, приемов и методов:
1. Законность:
непосредственное закрепление в законе ТКС, приемов или методов:
ч. 2 ст. 166 УПК РФ: протокол может быть написан от руки или изготовлен с помощью
технических средств. При производстве СД могут также применяться фотографирование,
киносъемка, аудио- и видеозапись.
ч. 3 ст. 170 УПКРФ: в труднодоступной местности, при отсутствии надлежащих средств
сообщения, производство СД связано с опасностью для жизни и здоровья людей, СД, участие
понятых в которых обязательно (обыск, личный обыск, опознание), могут производиться без
участия понятых, тогда обязательно применение технических средств фиксации хода и
результатов СД
2) Безопасность: недопустимо применение ТКС, приемов и методов, создающих
опасность для жизни и здоровья участников уголовного процесса, окружающей среде
3) Этичность: при использовании ТКС недопустимы насилие или угрозы, их
применение не должно унижать честь и достоинство человека
ФИКСАЦИЯ
а) Для вербальной фиксации – средства аудиозаписи и принадлежности (диктофон,
магнитофон, микрофон)
б)фотографические средства (цифровые фотоаппараты, светофильтры, сменные
объективы)
в) измерительные средства (линейки, рулетки, штангенциркули, транспортиры и др.);
в) материалы для изготовления копий, слепков (дактилоскопические порошки и
пленки, пластилин, парафин, гипс, силиконовая паста "К" и др.).
ИЗЪЯТИЕ
Для изъятия твердых объектов – пила, стеклорез (все в крим.чемодане)
Для изъятия микрообъектов –пинцеты (в крим. чемодане)
Для изъятия запаховых следов – лоскуты, байки (набор)
Для изъятия следов рук и ног – дактопленки (набор, крим. чемодан)
4.
Судебная фотография и видеосъемка: современные аспекты применения и
использования в криминалистике.
Криминалистическая (судебная) фотография – отрасль крим техники, научно
разработанная система видов, методов и приемов съемки, применяемых при проведении СД,
ОРМ и крим экспертиз с целью расследования преступлений.
Виды:
1)
криминалистическая запечатлевающая фотография - это система научных
положений, приемов и методов съемки, применяемых при производстве СД и ОРМ, служащая
для фиксации объектов, видимых глазом без применения специальных устройств.
Методы
2.1 Панорамный метод:
Линейная панорама
Круговая панорама
Ярусная панорама
2.2 Измерительная съёмка:
Фотосъемка с линейным масштабом
Фотосъемка с глубинным масштабом
Фотосъемка с квадратным масштабом
2.3 Фотография с различных ракурсов
2.4 Репродукционная съёмка
2.5 Опознавательная съёмка
2.6 Стереоскопическая съёмка
2.7 Макросъёмка (крупномасштабная съёмка)
ПРИЕМЫ:
Ориентирующая съёмка
- запечатление объекта вместе с окружающей обстановкой.
-ориентиры: близлежащие дороги, сооружения.
- позволяет ответить на вопрос: «Где расположено место происшествия?»
Обзорная съёмка
-фиксация места происшествия без окружающей обстановки, осуществляется с
нескольких точек.
- задача = создание общей картины места происшествия в целом.
-позволяет ответить на вопрос: «Что собой представляет место происшествия?»
Узловая съёмка
-фиксация «узловых точек», места наибольшего сосредоточения следов
- проводится с расстояния 2-4 м +обязательно должен находиться 1 неподвижный объект
- задача=отобразить небольшой участок места происшествия
-ответить на вопрос: «Как выглядит место происшествия и следы на нём?»
Детальная фотосъемка
-фиксация отдельного объекта (следа) без окружающей обстановки
-правила:
1.осуществляется под прямым углом к плоскости объекта;
2. осуществляется с минимально возможного расстояния;
3. след и масштабная линейка должны вписываться в кадр;
4. масштабная линейка должна находиться в одной плоскости с поверхностью объекта
-ответить на вопрос: «Как выглядят следы, предметы или объекты на месте
происшествия?»
2) судебно-исследовательская фотография - это совокупность средств крим техники,
спец средств и методов съемки вещдоков с целью получения доказательственной информации,
которую трудно получить с помощью обычной фотосъемки.
Методы:
1.1 Фотографическая съемка при особых условиях освещения
1.2 Микрофотосъемка
1.3 Фотосъемка в невидимых лучах спектра
1.3.1 Съемка в ультрафиолетовых лучах
1.3.2 Съемка в инфракрасном спектре излучения
1.3.3 Фотографирование в рентгеновских лучах
1.4 Метод криминалистического цветоделения
1.5 Метод усиления контрастов
1.6 Фотографирование в токах высокой частоты
1.7 Сравнительная съемка
1.8 Голографическя съёмка
Судебная видеозапись — это система научных положений, технических средств,
методов и приемов, используемых при изготовлении, демонстрации и хранении видеофильмов
с целью расследования, раскрытия преступлений и рассмотрения УД в суде.
Классификация:
1) В зависимости от плана:
1. Общий план – применяется для ориентации места проведения СД
-фиксируемый объект (участок местности, здание, сооружение, являющиеся местом
проведения СД) изображается на фоне окружающей его обстановки.
- съемка должна производиться из точки, находящейся за пределами фиксируемой
территории.
2. Средний план – применяется для фиксации обстановки проведения СД – в целом.
-позволяет запечатлеть сам объект
-детали обстановки изображаются в более крупном масштабе по сравнению с их
изображением на общем плане
-цель=аналогична обзорной фотосъемке- создание общей картины МП в целом.
3. Крупный план – применяется для фиксации наиболее важных мест или действий
-изображаются и производимые действия, связанные с обнаружением, изъятием или
исследованием предметов
-изображаются участники СД +когда они делают заявления, подлежащие
документированию.
-цель= аналогична узловой фотосъемке- отобразить небольшой участок места
происшествия
4. Детальный план – применяется для фиксации отдельных деталей обстановки в
крупном масштабе.
- максимально крупно изобразить особенности, детали, признаки и свойства объектов
2) В зависимости от размещения видеокамеры по отношению к объекту:
1. Фронтальная – съемка происходит относительно передней плоскости снимаемого
объекта
2. Под углом – происходит съемка под углом к передней плоскости снимаемого объекта,
используется для лучшего восприятия объема объекта.
3) В зависимости от точки съемки:
1.Наезд – для восприятия деталей объекта в крупном или среднем плане.
2.Отъезд – для ориентации в окружающей обстановки деталей снимаемого объекта.
МЕТОДЫ:
1)
Панорамирование – применяется для съемки объектов издалека или на
значительном расстоянии, или ввиду их большой протяженности.
А) круговое (съемку производят вращающейся вокруг своей оси камерой)
Б) линейное (перемещающейся вдоль плоскости снимаемого объекта камерой либо
камерой, перемещающейся параллельно и синхронно с движущимся объектом)
В) ярусное
2) Съемка с нормальной частотой кадров – позволяет запечатлевать точную
динамическую картину фиксируемого события.
3) Съемка с повышенной частотой кадров – позволяет на экране воспроизвести и
исследовать запечатленные действия в замедленном темпе.
4) Съемка с пониженной частотой кадров – позволяет на экране воспроизвести
действия в быстром темпе.
5) Цейтраферная съемка – применяется для фиксации действий\событий, длящихся в
течении долгого времени (многих часов), затем которые можно быстро просмотреть.
(Позволяет установить время протекающего события).
6) Хронометрированная съемка – ведется с показанием времени, для необходимости
фиксации времени протекания события.
5. Понятие, задачи и научные основы трасологии. Значение трасологии в
следственной, экспертной и судебной практике.
Трасология —отрасль крим техники, которая изучает закономерности образования
следов-отображений и разрабатывает средства, приемы и методы их обнаружения, фиксации,
изъятия и исследования в целях использования для раскрытия и расследования преступлений.
Объекты:
1.
Следы человека;
2.
следы орудий и инструментов;
3.
следы ТС.
4.
Следы животных.
Виды
Для исследования человеческих следов:
экспертиза по следам рук;
экспертиза по следам ног;
•
экспертиза по следам обуви;
•
экспертиза по следам зубов;
•
экспертиза по следам губ;
•
экспертиза по следам ногтей или их частей;
•
экспертиза по следам других частей тела.
Для исследовании орудий, механизмов и инструментов:
•
экспертиза по следам взлома;
•
экспертиза замков, пломб;
Для исследования транспортно-трасологических исследований:
•
экспертиза по следам ходовой части транспортного средства;
•
экспертиза по следам выступающих частей транспортного средства;
•
экспертиза отделившихся деталей транспортного средства.
Для исследований следов животных:
•
экспертиза «клейма»;
•
экспертиза по следам лап, подков и копыт;
•
экспертиза по следам зубов и когтей.
Задачи трасологии:
•
идентификационные – отождествление объекта по оставленным им следам и
установление групповой принадлежности, в том числе общего источника происхождения;
•
диагностические – определение механизма следообразования: взаимодействия
объектов в момент возникновения следов.
Научные основы трасологии
1) Индивидуальность объектов материального мира
Всякий предмет материального мира индивидуален по своему внешнему строению, т.е.
тождествен лишь самому себе. У однородных предметов могут совпадать структура,
содержание, что делает их похожими, но каждый из них имеет и свои особенности строения,
присущие только ему индивидуальные признаки.
2) Способность трасологических объектов к отображению
При возникновении следов-отображений взаимодействуют не менее чем два объекта.
Тот объект, внешнее строение которого отобразилось в следе, называют следообразующим,
объект, на котором возник след, следовоспринимающим. Участки взаимного соприкосновения
объектов при следообразовании называют контактными поверхностями. При этом
взаимодействие двух объектов зависит от особенностей их внешнего и внутреннего строения,
способа и интенсивности контактного взаимодействия.
3) Устойчивость объектов материального мира
Устойчивость — это способность предмета в пределах идентификационного периода
относительно во времени и пространстве сохранять свои свойства и признаки неизменными.
Поскольку все объекты материального мира изменяются, устойчивость следует понимать как
относительное свойство, когда наступившие изменения являются такими, при которых
предмет еще остается самим собой. В силу этого требования объектами трасологических
исследований не может быть, например, водная поверхность. При этом, относительной
устойчивостью должны обладать как следовоспринимающий, так и следообразующий
объекты.
Значение трасологии в следственной, экспертной и судебной практике
1. В следственной практике трасология используется в целях обнаружения, фиксации и
изъятия материальных следов.
Установление по следам объекта, а также механизма образования следов:
•
помогает определить орудия преступления;
•
•
•
позволяет получить сведения о субъекте (его физических признаках, одежде), о
способе совершения преступления, о предмете преступного посягательства;
•
позволяет доказать наличие связи между обнаруженными следами и преступными
действиями конкретного лица, установить обстоятельства, способствовавшие преступлению
2. В экспертной практике существует категория трасологических экспертиз,
занимающихся исследованием материальных следов.
3. В судебной практике аналогично как и в следственной, позволяет оценить полученные
с помощью трасологии доказательства.
6. Судебная баллистика: понятие, научные основы, задачи и значение. Объекты
судебной баллистики.
СУДЕБНАЯ БАЛЛИСТИКА - отрасль криминалистической техники, которая
изучает огнестрельное оружие, боеприпасы, следы их действия, а также закономерности
возникновения таких следов; разрабатывает средства и методы собирания и исследования этих
объектов для решения вопросов, возникающих при расследовании и предотвращении
преступлений, связанных с их применением, незаконным ношением, хранением,
изготовлением и сбытом[1].
Термин "судебная баллистика" впервые в криминалистической литературе употребил
профессор В. Ф. Черваков в 1937 г. С тех пор термин судебная баллистика прочно утвердился
в научной литературе и судебно-следственной практике. Основное достоинство термина
заключается в его краткости и выразительности. Если же обратиться к словарям и
справочникам, то мы увидим, что баллистика — это наука о движении снаряда, выпущенного
из огнестрельного оружия.
Судебная баллистика, модифицируя, приспосабливая данные артиллерии и баллистики,
разработанные для военных нужд, изучает более широкий круг специальных вопросов. Кроме
военных наук судебная баллистика широко использует современные достижения физики и
химии. Например, физическими и физико-химическими методами определяются
количественный и качественный состав дроби, следы на преградах.
Научные основы судебной баллистики
Научные основы судебной баллистики составляют разработанные в других отраслях
науки положения о закономерностях механизма выстрела и возникновения следов на
пулях и гильзах от различных частей оружия, на преградах в зависимости от дистанции
выстрела. Обусловлено это стандартизацией оружия и боеприпасов к нему. Интенсивность
воспламенения, горения порохового заряда, температура, давление пороховых газов в одной
системе оружия одинаковы. Поэтому следы выстрела также относительно постоянны и
устойчивы, что и позволяет использовать их для установления некоторых обстоятельств
происшествия. Познание этих закономерностей и легло в основу разработки специальных
средств, приемов и методов работы с объектами судебной баллистики.
Судебная баллистика тесно взаимосвязана с другими разделами криминалистики, и в
первую очередь с трасологией, теорией идентификации, методы которых широко
используются для идентификационных исследований огнестрельного оружия и боеприпасов.
Судебная баллистика непосредственно связана с судебной медициной, судебной
химией, судебной биологией, данные которых применяются для исследования оружия,
боеприпасов и следов выстрела. Так, судебная медицина изучает закономерности образования
огнестрельных повреждений на теле человека.
Значение судебной баллистики
Судебно-баллистические исследования позволяют установить важные фактические
обстоятельства. На основе этих исследований объект относят к категории огнестрельного
оружия, определяют, исправно ли оно и пригодно ли для стрельбы.
С помощью криминалистических исследований выясняют сущность произошедшего
события, факт применения огнестрельного оружия; определяют место и способ
совершения преступления, направление и дистанцию выстрела; устанавливают
причинную связь между действиями и последствиями, количество произведенных
выстрелов, их очередность и многие другие факты.
Криминалистические исследования оружия и боеприпасов способствуют установлению
их групповой принадлежности и индивидуальному отождествлению. По стреляным пулям и
гильзам можно идентифицировать конкретный экземпляр оружия. Исследуя боеприпасы
(пули, дробь, пыжи и т.д.), определяют общий источник их происхождения.
Таким образом, основное значение судебной баллистики заключается в том, что
разработанные ею методы и средства позволяют по следам выстрела установить
обстоятельства расследуемого события.
ОБЪЕКТЫ судебно-баллистического исследования
1) ручное огнестрельное оружие, его отдельные части и принадлежности;
2) боеприпасы к ручному огнестрельному оружию, как снаряженные (патроны), так и
их части (пули, гильзы, дробь, картечь, капсюли, пыжи, прокладки, порох и т.д.);
3) следы на оружии, боеприпасах и других объектах (преградах), возникающие при
выстреле;
4) средства и инструменты, используемые для снаряжения патронов и приготовления
снарядов (пуль, дроби, картечи);
5) предметы со следами хранения оружия.
Классификация огнестрельного оружия
ПО СПОСОБУ ИЗГОТОВЛЕНИЯ
•
Заводское оружие (изготавливается в заводских условиях с учётом требований
ГОСТов и иных нормативных правил);
•
Самодельное оружие. Может изготавливаться в любых условиях. Это экземпляры
оружия, изготовленные из заводских деталей, но без учёта ГОСТов. По внешнему виду такое
оружие может не отличаться от заводского, а по качественным характеристикам может и
превосходить его.
•
Кустарное оружие. Изготавливается в незаводских условиях из приспособленных
(переделанных) деталей. Без учёта ГОСТов.
•
Переделанное оружие. Например, изготовление обреза из охотничьей винтовки.
ПО ВИДУ
•
винтовки,
•
карабины,
•
автоматы,
•
пистолеты,
•
револьверы,
•
ружья.
ПО НАЗНАЧЕНИЮ
•
боевое предназначено для поражения человека и используется в основном для
вооружения армии.
•
охотничье предназначено для любительской и промысловой охоты.
•
спортивное предназначено для учебных тренировок и спортивных соревнований.
ПО ДЛИНЕ СТВОЛА
•
короткоствольное (пистолеты),
•
среднествольное (автоматы),
•
длинноствольное (винтовки, ружья).
ПО КОЛИЧЕСТВУ СТВОЛОВ
•
одноствольное (винтовки, автоматы, пистолеты),
•
двуствольное (охотничьи ружья),
•
многоствольное.
ПО УСТРОЙСТВУ КАНАЛА СТВОЛА
Нарезной ствол после 400 выстрелов в разрезе (Нажмите для увеличения)
•
гладкоствольное,
•
нарезное,
Канал ствола нарезного оружия служит для преобразования поступательного движения
пули в поступательно-вращательное. Канал — это сквозная цилиндрическая полость с
винтообразными углублениями на ее стенках, которые называются нарезами и предназначены
для того, чтобы придать пуле вращательное движение, за счет чего обеспечивается точность и
дальность полета. В зависимости от модели оружия стволы различаются по количеству
нарезов, их крутизне, направлению. У отечественного оружия число нарезов колеблется от 4
до 6 правого направления.
•
гладконарезное (комбинированное).
ПО КАЛИБРУ ОРУЖИЯ
См. Калибр
•
малокалиберное,
•
среднекалиберное,
•
крупнокалиберное.
ПО ДЕЙСТВИЮ УДАРНО-СПУСКОВОГО МЕХАНИЗМА
•
автоматическое оружие. В автоматическом оружии энергия пороховых газов
используется для выбрасывания пули и для перезарядки оружия (затвор, отходя назад,
выбрасывает стреляную гильзу, захватывает очередной патрон и доставляет его в патронник).
Такое оружие называется самозарядным (пистолеты). Если же при одном нажатии курка этот
цикл повторяется неоднократно, т.е. происходит сразу несколько выстрелов, то оружие
именуется самострельным (автоматы).
•
неавтоматическое оружие.
ПО ВЕЛИЧИНЕ МЕХАНИЧЕСКОГО ДЕЙСТВИЯ ПОРОХОВЫХ ГАЗОВ НА
ПРЕГРАДУ
•
оружие большой мощности (винтовки, автоматы),
•
средней мощности (пистолеты),
•
малой мощности (спортивное оружие).
Боеприпасы
Для
стрельбы
из
современного
огнестрельного
оружия
всех
видов
используется унитарный патрон, в котором все элементы соединены гильзой.
Составные части патрона
См. Рис. 1
•
гильзы (2 на рис. 1), в которой иногда выделяется закраина (4 на рис. 1) - кольцевой
выступ у донца гильзы, служащий для извлечения (экстрагирования) гильзы из патронника;
•
капсюли (5 на рис. 1);
•
снаряды (пуля, картечь или дробь; 1 на рис. 1);
•
пороховые заряды (3 на рис. 1).
Классификация патронов
•
Патроны подразделяются на боевые, холостые и учебные.
Современные
патроны
бывают шпилечного, центрального и кругового воспламенения (См. Рис. 2).
Патроны
центрального
воспламенения
подразделяются
на
винтовочные,
промежуточные, пистолетные, револьверные и ружейные.
Патроны кругового воспламенения предназначены только для малокалиберного
оружия.
•
По форме патроны бывают цилиндрические, конические и бутылочные;
•
по устройству донной части — закраинные (с фланцем) и беззакраинные (с
кольцевой проточкой);
•
по материалу из которого изготовлены — металлические, картонные,
пластмассовые.
Элементы патрона
•
В гильзе (Рис. 3) различают: корпус, дульце, скат, донную часть и капсюльное
гнездо. На донной части выштампованы маркировочные обозначения завода-изготовителя,
калибр, номер партии и др.
•
Снаряд предназначен для поражения цели. Снарядом в патроне ручного
огнестрельного оружия могут быть пуля, дробь, картечь.
•
Пуля (Рис. 4) — это цилиндрический или шаровой снаряд. В цилиндрических пулях
различают головную и ведущую части. Вершиной головной части пули является кончик. Пуля
по форме бывает с острым, закругленным или тупым кончиком. Ведущая часть пули
заканчивается донышком, которое бывает плоским, вогнутым или выпуклым. По конструкции
пули подразделяются на оболочечные, безоболочечные или полуоболочечные. Оболочечная
пуля состоит из сердечника и оболочки, покрывающей головную и ведущую часть пули,
полуоболочечная — из сердечника и оболочки, покрывающей только ведущую часть пули.
Безоболочечная — это цельнометаллическая пуля.
•
Дробь, картечь — это безоболочечные снаряды шаровой формы, которыми
снаряжают патроны охотничьего гладкоствольного оружия.
•
В корпус гильзы помещают пороховой заряд (порох), который служит источником
энергии выстрела. Для снаряжения патронов применяют дымный или бездымный порох.
Бездымный порох используется для снаряжения патронов к ручному огнестрельному оружию.
•
Капсюль служит для воспламенения пороха. По конструкции они бывают двух
типов: открытые и закрытые. Открытый капсюль, используемый в патронах центрального боя,
состоит из металлического колпачка, ударного состава и фольгового кружка. Запрессованный
в колпачке ударный состав закрывают фольговым кружочком. Закрытый капсюль состоит из
металлического колпачка с запрессованным в него ударным составом, кружка и наковальни.
7. Классификация следов и механизм их следообразования. Общие правила
обнаружения, фиксации, изъятия и сохранения следов.
МЕХАНИЗМ СЛЕДООБРАЗОВАНИЯ - процесс, конечная фаза которого представляет
собой образование следа-отображения.
Элементами этого процесса являются: объекты следообразования — следообразующий
объект, следовоспринимающий объект и вещество следа; результат взаимодействия между
ними — следовой контакт; энергия, приложенная к объектам следообразования.
В криминалистике различают следующие виды следов.
1. Идеальные следы преступлений. Они представляют собой изменения обстановки в
результате совершения преступления, отраженные в сознании человека и хранящиеся в его
памяти.
2. Материальные следы преступлений. Это результат воздействия (например,
механического, химического) на объекты окружающей среды.
Материальные следы преступлений рассматривают:
1. В широком общекриминалистическом смысле, т.е. как любое материальное изменение
обстановки. Это следы-предметы и следы-вещества.
Следы-предметы представляют собой такие объекты, во внешнем строении которых
содержится информация о средствах и механизме их образования. Они составляют три группы:
а) части разделенного объекта, которые явились результатом повреждений или
разрушений, например, осколки автомобильной фары расчлененные части тела человека (части
позволят установить целое);
б) запирающие и фиксирующие устройства (например, замки, ключи к ним и т.д.); к
предмету трасологических исследований относятся особенности их конструкции, техническое
состояние;
в) предметы, на которых находятся следы промышленного или самодельного
изготовления (по таким следам можно установить механизм их происхождения, место
изготовления предмета).
Следы-вещества - это следы жидких, пастообразных, сыпучих веществ, образованные
в результате подготовки, совершения и сокрытия преступления, например, следы крови, следы
горюче-смазочных материалов, частицы лакокрасочного покрытия автомобиля, почвы и т.п. (по
таким следам удается установить механизм их образования, групповые признаки).
2. В узком смысле - это следы-отображения, т.е. такие следы, которые образуются при
контактном взаимодействии двух материальных объектов, в результате чего внешнее строение
одного объекта отображается на другом (например, следы человека, орудий взлома и
инструментов, транспортных средств).
Признаки внешнего строения материального объекта - это его форма, размеры и рельеф
поверхностей, представляющий собой сочетание углублений и возвышений.
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ЗНАЧЕНИЕ СЛЕДОВ-ОТОБРАЖЕНИЙ ЗАКЛЮЧАЕТСЯ
В ТОМ, ЧТО ОНИ ПОЗВОЛЯЮТ:
а) определить механизм следообразования (например, с какой стороны - изнутри или
снаружи - была взломана входная дверь);
б) установить отдельные признаки, характеризующие личность преступника (например,
определение роста, профессиональных навыков);
в) определить групповую принадлежность (инструментом какого вида были оставлены
следы);
г) помогают идентифицировать объекты (например, не оставлен ли след предметом,
изъятым у подозреваемого).
ВИДЫ ОБЪЕКТОВ, ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИХ ПРИ ОБРАЗОВАНИИ СЛЕДАОТОБРАЖЕНИЯ:
а) следообразующий - это объект, который оставляет след (например, ноги, орудия,
транспортного средства);
б) следовоспринимающий - объект, на котором возникает след (например, предметы из
металла, дерева, пластмассы).
МЕХАНИЗМ СЛЕДООБРАЗОВАНИЯ - это процесс взаимодействия (контакта)
следообразующего и следовоспринимающего объектов. Его результатом является следотображение.
По следообразующему объекту
•
следы человека (рук, ног, губ, зубов и т.д.);
•
следы животных;
•
следы предметов;
•
следы транспортных средств.
В зависимости от визуального восприятия
•
Видимые следы хорошо видны невооруженным глазом и обнаруживаются без
каких-либо специальных приемов (объемные следы орудия взлома на преграде, след шины
колеса автомобиля, пятно крови и т.д.).
•
Маловидимые следы - это следы, которые можно обнаружить при определённых
условиях наблюдения (освещение, угол обзора и т.д.). Например, следы пальцев рук рук на
твердых и гладких поверхностях, следы-наложения волокон ткани).
•
Невидимые - это следы, которые нельзя увидеть ни при каких условиях
наблюдения, а обнаружить можно только после специальной обработки. Например, следы
пальцев рук на непрозрачной поверхности (бумаге, картоне).
По размеру
•
Макроследы. Для их изучения требуется не более чем семикратное увеличение.
•
Микроследы. Для их изучения требуется более чем семикратное увеличение.
В зависимости от характера возникающих на следовоспринимающем объекте
изменений
•
Объемные следы образуются в результате изменений (деформации),
происходящих
под
воздействием
следообразующего
объекта
в
структуре
следовоспринимающего. Характерной особенностью данного вида следов является
трехмерное отображение(длина, ширина и глубина), а также их зеркальность. Выпуклости,
имеющиеся в следообразующем объекте, получают отображение в следовоспринимающем
объекте в виде углублений, а углубления — в виде выпуклостей.
•
Поверхностные следы возникают в результате изменений, происходящих на
поверхности следовоспринимающего объекта, когда оба объекта, участвующие в
следообразовании, по твердости примерно равны. В результате возникают плоскостные следы,
например следы обуви на полу, пальца на стекле, протектора колеса на асфальте и т.п.
Поверхностные следы, в свою очередь, подразделяются на следы наслоения и
отслоения. Первые образуются в результате перехода частиц, отделившихся от
следообразующего объекта на соприкасающемся участке. Следы отслоения возникают тогда,
когда на следообразующий объект наслаиваются частицы вещества со следовоспринимающей
поверхности. При этом происходит изменение не структуры, а рельефа поверхности
следовоспринимающего объекта. Примером могут служить следы обуви при контакте
подошвы обуви с краской (кровью). На полу образуются следы-отслоения, т.е. вещество
удаляется подошвой с пола, а на обуви образуются следы-наслоения этого вещества.
В зависимости от локализации изменений
•
Локальные следы образуются в пределах контактного соприкосновения объектов
(след пальца на стекле, обуви на земле) и отражают особенности рельефа следообразующего
объекта.
•
Периферические следы возникают за границами контактного взаимодействия
(например, верх ботинок преступника покрыт дорожной пылью, при ходьбе по чистому полу
пыль осыпается, очерчивая контуры подошвы). Такие следы отображают лишь форму (контур)
контактной поверхности, поэтому возможности использования их для идентификации весьма
ограничены.
В зависимости от механизма образования
•
Статические следы (оттиски) образуются, когда следообразующий и
следовоспринимающий объекты взаимодействуют в момент возникновения следов
приблизительно под углом 90°. При этом каждая точка следообразующего объекта отражается
в следовоспринимающем в виде точки. В этих следах контактная поверхность
следообразующего объекта отображается зеркально по положению, обратно по рельефу, если
след объемный. Примером таких следов могут служить следы качения автомобиля, вмятина от
орудия взлома на створке двери, надкус яблока зубами. Статические следы в большинстве
случаев способны сохранить внешние признаки следообразующего объекта без существенных
искажений, в связи с чем имеют большое идентификационное значение.
•
Динамические следы образуются при перемещении (иногда взаимном)
следообразующего и следовоспринимающего объектов. В таком следе каждая точка
поверхности оставляет след в виде линии (трассы), но обратно по рельефу, если след
объемный, и зеркальный по положению. К динамическим относятся следы сверления, разруба,
распила, юза, торможения, скольжения и др.
Статические и динамические следы могут сменять друг друга. Так, статические следы
обуви, возникающие при нормальной ходьбе человека, могут перейти в динамические следы
скольжения, если человек поскользнулся.
По форме отражения
•
В позитивных следах все особенности рельефа следообразующего объекта
отражаются в той же форме.
•
В негативных следах все особенности рельефа следообразующего объекта
отражаются в перевернутой форме. К негативным следам можно отнести объемные отпечатки
пальцев рук: папиллярные линии в форме выпуклых валиков отражаются в виде вдавленных
бороздок, а углубления пальцевых фаланг, ладоней, объемных следов имеют вид возвышений.
В криминалистике принято различать:
1.
материальные следы преступления;
2.
идеальные следы преступления.
По характеру вносимых в вещную обстановку изменений следы подразделяют:
а) следы-предметы;
б) следы-вещества;
в) следы-отображения (следообразующий и следовоспринимающий).
Следы-отображения
классифицируются
по
различным
основаниям.
Так,
по следообразующим объектам они делятся на следы человека (рук, ног, зубов, губ, одежды),
животных, орудий и инструментов, производственных механизмов, транспортных средств.
Первым этапом обнаружения следов является выяснение того, что произошло в данном
случае (вид преступления, характер действий его участников и т.д.), с тем, чтобы представить
себе места наиболее вероятного расположения следов. Обычно такими местами являются пути
проникновения преступников в помещение или хранилище, замки и запоры, двери сейфов и
шкафов, передние стенки ящиков, различные орудия и оружие, которыми пользовались
преступники, предметы обихода.
ОБНАРУЖЕННЫЕ СЛЕДЫ ДОЛЖНЫ БЫТЬ ИЗУЧЕНЫ И ЗАФИКСИРОВАНЫ, Т.Е.
НЕОБХОДИМО ПОЛУЧИТЬ ИЗ НИХ ВСЮ ВОЗМОЖНУЮ ИНФОРМАЦИЮ И
СОХРАНИТЬ ДЛЯ ДАЛЬНЕЙШЕГО ИССЛЕДОВАНИЯ, ДЛЯ ЭКСПЕРТИЗЫ И СУДА.
ИЗУЧЕНИЕ СЛЕДА НА МЕСТЕ ЕГО ОБНАРУЖЕНИЯ ПОЗВОЛЯЕТ:
- во-первых, получить сведения об объекте оставившем след;
- во-вторых, определить место каждого следа в обстановке места происшествия,
''привязать" его к предметам, находящимся в помещении, или признакам местности, что имеет
существенное значение для установления отдельных эпизодов или обстоятельств события
преступления, а также для последующего описания следа в протоколе процессуального
действия.
НЕВИДИМЫЕ ПОТОЖИРОВЫЕ СЛЕДЫ ВЫЯВЛЯЮТ ДВУМЯ СПОСОБАМИ:
1. Физическим;
2. Химическим.
Физический способ состоит в окрашивании бесцветных потожировых следов
различными порошками и их смесями, парами йода и сажами образующимися при сгорании
некоторых веществ (например, пенопласта, камфоры, канифоли).
Бесцветные потожировые следы выявляют порошкообразными красителями
различными способами, например, при помощи дактилоскопической кисточки (флейц),
магнитной кисточки, путем перекатывания порошка на поверхности предмета.
ХИМИЧЕСКИЙ СПОСОБ состоит в окрашивании следов в результате химической
реакции, происходящей между веществами, входящими в состав следа и веществом реакции.
В качестве реактивов используются азотнокислое серебро, нигридин, аллоксан и другие.
СУЩЕСТВУЮТ ТАКЖЕ СЛЕДУЮЩИЕ СПОСОБЫ ВЫЯВЛЕНИЯ СЛЕДОВ
ПАПИЛЛЯРНЫХ УЗОРОВ:
Метод термического вакуумного напыления.
Сущность метода: металлический порошок нагревают до испарения в условиях
глубокого вакуума, атомы металла избирательно конденсируются на поверхности предмета. За
счет контраста, возникающего между окраской фона и следов, последние становятся
видимыми.
Электролитический метод выявления и фиксации потожировых следов на
металлических поверхностях.
Электролитом служит водный раствор солей определенного металла (например, серебра
в дистиллированной воде). Концентрация раствора должна быть 4-10%. Источником питания
могут служить три батарейки для бытового фонарика, соединенные последовательно. Время
проявления и фиксации 3-5 минут. Качество отображения следов высокое, вплоть до фиксации
пор.
Емкость заливают электролитом, в нее помещают предмет со следами и присоединяют
его к полюсу «минус». Пластинку с полюсом «плюс» также помешают в электролит.
Расстояние между ними в электролите от 5 до 10 мм. После проявления следов объект
промывают в проточной воде.
Выявление потожировых следов папиллярных линий с помощью паров цианокрилата.
Цианокрилат используют для выявления невидимых следов рук в замкнутом про
странстве. Действие основано на реакции с аминокислотами и водой потожирового вещества,
обусловливающей процесс полимеризации, окрашивание следа в белый цвет и закрепление его
на поверхности объекта.
Выявление следов рук с помощью оптических квантовых генераторов (лазеров).
Наиболее пригодными для выявления следов рук являются лазеры с сине-зеленым
излучением — аргоновые лазеры.
Объект исследования освещают лучом аргонового лазера типа ЛГ-503 или ПДСП
«Лазекс-1»: при наличии достаточного количества рибофлавина в составе потожирового
вещества след люминесцирует в этом диапазоне спектра.
Выявление следов рук с применением радиоактивных изотопов (авторадиография).
ОСМОТР СЛЕДОВ И ИХ ИЗУЧЕНИЕ ДАЕТ ВОЗМОЖНОСТЬ РАЗРЕШИТЬ
ЧЕТЫРЕ ГРУППЫ ВОПРОСОВ, ОТНОСЯЩИЕСЯ:
а) к выявлению отдельных обстоятельств происшествия(с какой стороны – изнутри или
снаружи – взлом преграды, в каком положении механизма замка нанесены повреждения, когда
были оставлены следы папиллярных узоров рук – до разрушения преграды или после, в каком
направлении двигался преступник или транспортное средство).
б) к установлению некоторых признаков, характеризующих личность преступника
(определение пола, роста, возраста, размера обуви, особенности походки, профессиональных
навыков, физической силы и др.).
в) а определению групповой (видовой) принадлежности(какой рукой, инструментом
какого вида, каким видом транспорта или автомашиной какой марки, обувью какого вида и
какого фасона оставлены следы).
г) к идентификации объектов(не оставлены ли следы папиллярных узоров, подошвы
стопы ног, зубов конкретным лицом, не оставлены ли следы предметом, изъятым у
подозреваемого лица или найденного на месте происшествия).
Следы в дальнейшем (после осмотра места происшествия) дополнительно исследуются
и изучаются.
ДЛЯ ПРИОБЩЕНИЯ К ДЕЛУ В КАЧЕСТВЕ ВЕЩЕСТВЕННЫХ ДОКАЗАТЕЛЬСТВ
ДЛЯ ПОСЛЕДУЮЩЕГО ИХ ИССЛЕДОВАНИЯ ОБНАРУЖЕННЫЕ И ИЗУЧЕННЫЕ ПРИ
ОСМОТРЕ СЛЕДЫ ПОДЛЕЖАТ ФИКСАЦИИ, А ЗАТЕМ ИЗЪЯТИЮ.
РАЗЛИЧАЮТ СПОСОБЫ ФИКСАЦИИ:
- процессуальные;
- технические.
Процессуальный способ состоит в описании следа в протоколе следственного действия
(например, осмотра места происшествия).
Фиксация следов в протоколе, во всех случаях обязательна. В нем описываются как
предмет, на котором имеется след, так и сам след.
Технический способ фиксации следа состоит в применении технических средств и
приемов с целью сохранить предметы и следы на них в том виде, в каком они обнаружены,
либо с целью получить различные копии следов.
Следы изымают вместе с предметом либо его частью.
Если это нельзя сделать (громоздкость или порча дорогостоящего предмета), то следы
кроме описания их в протоколе, закрепляют путем применения технических средств и
приемов:
- фотографирование;
- изготовление слепков;
- копирование на пленку.
Фотографирование – единственный способ фиксации, позволяющий идентифицировать
объект (при невозможности изъятия следов с предметом или получения слепков). Он
применяется также для фиксации следов независимо от других способов и, как правило, им
предшествует.
Следы обычно фотографируются по правилам детальной измерительной и узловой
съемки.
Для изъятия объемных следов используются различные материалы: гипс, пластилин,
воск, стеорин, стекс, полимеры и другие. Выбор материалов зависит от свойства
следовоспринимающего объекта (дерево, металл, снег и т.д.), вида и характера рельефа следов,
а также от их размеров и конфигурации.
Для получения копий потожировых следов, предварительно обработанных
порошковыми красителями, а также следов, образованных наслоением пылеобразных веществ
(мела, алебастра, штукатурки и др.) применяют специальную следокопировальную пленку
либо ее заменители.
Для изъятия потожировых следов листок пленки липким слоем накладывают на след и
плотно прикатывают к поверхности предмета. Перекопированный след покрывают защитным
листом, после чего пленку прошивают по края ниткой, концы которой опечатывают на
прикрепляемой к ним бирке. Бирку снабжают надписью, отражающие данные о месте
происшествия, месте обнаружения и изъятия следов, дату осмотра места происшествия,
подписи двух понятых и лица производившего осмотр.
Для изъятия потожировых следов листок пленки липким слоем накладывают на след и
плотно прикатывают к поверхности предмета. Перекопированный след покрывают защитным
листом, после чего пленку прошивают по края ниткой, концы которой опечатывают на
прикрепляемой к ним бирке. Бирку снабжают надписью, отражающие данные о месте
происшествия, месте обнаружения и изъятия следов, дату осмотра места происшествия,
подписи двух понятых и лица производившего осмотр.
СПОСОБЫ ФИКСАЦИИ СЛЕДОВ:
1) описание в протоколе;
2) составление чертежей, планов, схем, зарисовок;
3) фотографирование;
4) изготовление копий следов (слепки, копирование на пленку).
ОСНОВНЫМ СПОСОБОМ ФИКСАЦИИ СЛЕДОВ ЯВЛЯЕТСЯ ИХ ОПИСАНИЕ В
ПРОТОКОЛЕ СЛЕДСТВЕННОГО ДЕЙСТВИЯ:излагают свойства и состояние поверхности,
непосредственно воспринимавшей следы, так как эти обстоятельства способны влиять на
обнаружение следов и их сохранность. Затем в протоколе отмечают положение следов на
объекте и их взаимное расположение (если следов несколько). После этого указывают
признаки следа: форма, размеры, детали.
Особое внимание уделяют наиболее характерным признакам. В протоколе излагают
приемы и средства, применявшиеся для обнаружения, выявления, изъятия следа. Так как
протокол обычно составляется в конце следственного осмотра, то в его заключительной части
отмечают, какие следы были изъяты, как упакованы и куда направлены.
При невозможности изъять объект целиком (громоздкий, особо ценный объект) со следа
может быть получен слепок (отпечаток). Следы рук (босых ног) предварительно обрабатывают
порошками или химическими реактивами, чтобы сделать их видимыми. Затем
откопировывают на дактилоскопическую пленку или ее заменители. С объемных следов обуви,
орудий, транспортных средств изготавливают слепки: гипсовые, полимерные, пластилиновые.
Изъятые объекты со следами или копии (слепки) помещают в жесткую упаковку, чтобы
не повредить при транспортировке. Объекты помещают в коробку (ящик) таким образом,
чтобы стенки упаковки не касались следа. Особо тщательно упаковывают
хрупкие предметы со следами рук (бутылки, стаканы и т. п.). Объекты опечатывают и
снабжают пояснительными надписями, где указывается: кто, когда, по какому делу изъял
данное вещественное доказательство.
КАК ПРИМЕР С РУКАМИ
Моделируя механизм совершенного преступления в зависимости от вещной обстановки
на месте преступления и вида совершенного правонарушения, уделять особое внимание
поиску в тех местах, где нахождение отпечатков пальцев рук наиболее вероятно. Нельзя
допустить появление на месте происшествия отпечатков пальцев лиц, участвующих в осмотре.
Они должны работать в тонких (медицинских) резиновых перчатках. Осматриваемые
предметы следует брать за те места, где нахождение пальцевых отпечатков маловероятно
(ребра, внутренняя поверхность, углы и т.п.). При осмотре документов рекомендуется
пользоваться пинцетом. При выборе метода выявления невидимых потожировых следов
пальцев рук первым реализуется тот способ, который не деформирует следы и не исключает, в
случае неудачи, применение других методов.
В зависимости от способа обнаружения следы пальцев рук подразделяются на видимые,
маловидимые и невидимые. Видимые и маловидимые пальцевые отпечатки на гладких
поверхностях могут быть обнаружены визуально при освещении поверхности предмета
косопадающими лучами света. ДЛЯ ОБНАРУЖЕНИЯ НЕВИДИМЫХ СЛЕДОВ ПАЛЬЦЕВ
РУК НА МЕСТЕ ПРОИСШЕСТВИЯ ИСПОЛЬЗУЮТСЯ СПЕЦИАЛЬНЫЕ ТЕХНИЧЕСКИЕ
СРЕДСТВА:
1) выявление невидимых отпечатков пальцев рук с помощью цианакрилатов (с помощью
цианакрилатов можно эффективно выявлять пальцевые отпечатки на липких, зажиренных,
грязных предметах, когда применение других технических средств невозможно. Кроме того,
этим методом удается выявить следы значительной давности (до 6 мес.)).
2) выявление невидимых отпечатков пальцев рук с помощью дактилопорошков; В
зависимости от материала следообразующей поверхности, рекомендуется выбирать разные
порошки-проявители! (Примеры: на бумаге/картоне/фанере лучше использовать
пылеобразное железо; на поверхности покрытой лаком лучше использовать белую сажу, на
стекле- порошки железа и т.д.)
3) выявление невидимых отпечатков пальцев рук с помощью лазера (возможно только
при наличии специальной аппаратуры и специалиста, владеющего методикой работы по этому
виду.
СЛЕДЫ КРОВИ.
Следы крови принято подразделять на пять основных типов: лужи, потеки, пятна,
брызги, помарки.
Типы следов крови
Лужи
— большие бесформенные скопления крови на непористых преградах или поверхности
объектов со слабой впитывающей способностью (деревянный пол, паркет, земляной пол и т.д.).
Кровяные лужи образуются обычно при сильном кровотечении из крупных сосудов шеи, бедра.
Форма луж определяется конфигурацией той поверхности, на которой они расположены. Если
лужа возникает на поверхности, находящейся ниже трупа, то вокруг нее могут образовываться
брызги крови (например, при отекании крови с постели на пол).
Потеки
– представляют собой следы, образующиеся при свободном отекании крови по какойлибо поверхности. Именно поэтому потек внизу бывает более массивным, интенсивным по
окраске, а в ширину более равномерным.
Пятна
– возникают от падения капель крови под действием своего веса. Капли крови, свободно
падающие из неподвижного источника кровотечения на горизонтальную поверхность,
образуют круглые пятна. В случае передвижения источника кровотечения пятно приобретает
овальную форму и тот конец пятна, который расположен в направлении движения источника
кровотечения, может быть неровным от разбрызгивания крови. Капля, попадающая на
наклонную плоскость, образует удлиненное пятно, причем конец пятна, обращенный к
источнику кровотечения, утолщен и закруглен, а противоположный сужен и вытянут.
Брызги
– возникают при попадании летящих капель крови на различные преграды в результате:
а) сильного фонтанирования крови из крупных, поврежденных артерий;
б) разбрызгивания крови резкими движениями раненой жертвы при самообороне или в
состоянии агонии;
в) стряхивання крови с орудия преступления;
г) повторных ударов твердым предметом по окровавленным участкам тела
потерпевшего.
Форма брызг зависит от угла падения летящих капель на преграду. Если он близок к 90°,
то форма следов округлая. С уменьшением угла падения брызги приобретают овальность,
становясь похожими по конфигурации на восклицательный знак. При значительной скорости
полета брызги, округлые и овальные пятна приобретают зазубренные или лучеобразные края.
Острый конец следов брызг всегда направлен в сторону полета и часто прерывается. Иногда
брызги располагаются веерообразно относительно центра разлета капель крови.
Помарки
— следы, возникающие при соприкосновении окровавленного предмета с чистым.
Какой-либо закономерности форма помарок не подчиняется. Иногда помарки, образующиеся
при вытирании окровавленного предмета о ткань, могут дать представление о его размерах.
Например, при вытирании ножа с небольшим количеством крови на ткани образуется полоса,
совпадающая по ширине с клинком. При волочении окровавленного трупа на полу образуется
характерная помарка — след волочения.
Обнаружение следов крови.
Нужно помнить, что в зависимости от влияния окружающей среды (освещенность,
влажность, температура, биологическая активность) кровь может изменить свою окраску,
приобрести коричневый, зеленоватый и даже сероватый цвет.
Поиск мелких и маловидимых следов можно вести с помощью лупы, а также в
косопадающем направленном свете ручного фонаря. В этом случае можно наблюдать
характерное проблескивание. Можно использовать ультрафиолетовый осветитель, в свете
которого пятна крови приобретают темно-коричневый бархатистый цвет.
Одежду необходимо осматривать на чистой, желательно белого цвета, подложке или в
развешенном состоянии, но не на весу, обращая особое внимание на скрытые места: швы,
заманжетное пространство, карманы, материю за пуговицами, накладными декоративными
элементами (погонами, фестонами, накладками, ярлыками, клапанами и др.).
Если имеется предположение, что потерпевшего убили в жилище, а труп его расчленили
и захоронили, то следы крови могут находиться в укромных местах, где они могли остаться
незамеченными или были специально спрятаны: в ванной комнате (за ванной, в щелях между
кафельными плитками, за уплотнителем), за переклеенными обоями и под свежей побелкой,
на потолке, в щелях паркета, между досками пола и т.д.
Видимые подозрительные пятна испытываются на возможное наличие крови с помощью
указанных предварительных проб, а невидимые — посредством обработки содовым раствором
люминола.
Фиксация следов крови.
Ее можно осуществлять путем:
фотографирования;
подробного описания в протоколе осмотра;
измерения и нанесения на план.
Прежде всего следы крови фотографируются но правилам судебно-оперативной съемки.
При этом производится масштабная фотосъемка как общего вида расположения пятен крови
на месте происшествия, так и расположения их на отдельных предметах. Места обнаружения
мелких, точечных и маловидимых пятен, которые могут быть неразличимы на фотографиях,
указываются контрастной стрелкой, изготовленной из подручных средств. Зоны свечения
следов крови, возникшие под воздействием раствора люминола, обводятся в темноте мелом и
затем фотографируются в обычных условиях освещения.
Все следы измеряются, привязываются к неподвижным ориентирам и наносятся на план
места происшествия.
В протоколе осмотра указываются применительно к каждому следу:
а) месторасположение, характер предмета-следоносителя;
б) метод обнаружения с подробным описанием использованных для этой цели научнотехнических средств;
в) характеристика следа: вид, размер, форма, цвет, состояние;
г) способ фиксации, изъятия и упаковки.
Изъятие и упаковка следов крови.
Следы крови по возможности изымаются вместе с предметом-следоносителем или с его
частью. Если это затруднительно или вообще невозможно, высохшие следы соскабливают и
помещают в чистый пакет из белой бумаги. Для контрольного исследования делается соскоб
поверхностного слоя предмета-следоносителя, который также помещают в бумажный пакет.
Жидкая кровь отбирается на чистую марлю. Снег, пропитанный кровью, укладывается
на сложенную в несколько слоев марлю или на марлевую салфетку, которую помещают в
тарелку или на лист стекла. Так же поступают, если в ходе осмотра будет обнаружена вода, в
которой, по всей вероятности, имеется кровь.
В любом случае марля или одежда со следами крови должны быть обязательно
просушены при комнатной температуре и вдали от отопительных приборов, так как загнившая
кровь не пригодна для последующего судебно-биологического исследования.
Почва, песок, глина, сыпучие строительные материалы, продукты изымаются вместе с
попавшей на них кровью и упаковываются в чистые стеклянные банки, снабженные
крышками. Почва предварительно очищается от насекомых, личинок, червей.
8. Криминалистическое учение об оружии и следах его применения. Понятие и
классификация огнестрельного оружия.
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ОРУЖИЕВЕДЕНИЕ • комплекс научных знаний, и
разработанных на их основе специальных средств и методов • по обнаружению, фиксации,
изъятию и исследованию • огнестрельного оружия (ОО), боеприпасов, взрывчатых веществ
(ВВ), взрывных устройств (ВУ), холодного оружия (ХО), иных видов оружия, обстоя- тельств,
связанных с их применением, поражающих факторов и следов их применения (объекты К.О.)
• с целью эффективного расследования преступлений, связанных с их применением.
В систему криминалистического ОРУЖИЕВЕДЕНИЯ ВХОДЯТ СЛЕДУЮЩИЕ
РАЗДЕЛЫ:
1. Общая часть (понятие и классификация оружия);
2. Судебная баллистика;
3. Крим. исследование холодного оружия;
4. Крим. взрывоведение (взрывотехника); 5. Экспертное исследование ОО, ХО,, а также
ВВ и ВУ
БАЛЛИСТИКА — это военно-техническая наука о движении снаряда. Она
подразделяется на внутреннюю, изучающую движение снаряда в канале ствола, и внешнюю
— полет снаряда после выхода из канала ствола или пускового устройства.
ФЗ «Об оружии» - оружие - устройства и предметы, конструктивно предназначенные
для поражения живой или иной цели, подачи сигналов;
огнестрельное оружие - оружие, предназначенное для механического поражения цели
на расстоянии метаемым снаряжением, получающим направленное движение за счет энергии
порохового или иного заряда
основные части огнестрельного оружия - ствол, затвор, барабан, рамка, ствольная
коробка;
холодное оружие - оружие, предназначенное для поражения цели при помощи
мускульной силы человека при непосредственном контакте с объектом поражения;
метательное оружие - оружие, предназначенное для поражения цели на расстоянии
снарядом, получающим направленное движение при помощи мускульной силы человека или
механического устройства;
пневматическое оружие - оружие, предназначенное для поражения цели на расстоянии
снарядом, получающим направленное движение за счет энергии сжатого, сжиженного или
отвержденного газа;
газовое оружие - оружие, предназначенное для временного химического поражения
живой цели путем применения слезоточивых или раздражающих веществ
С позиции криминалистики, ОРУЖИЕ – вид источника повышенной опасности,
предназначенный для нанесения повреждений живому организму или разрушений преград,
являющийся предметом либо орудием криминалистической деятельности и объектом поиска,
осмотра, фиксации, изъятия, исследования в уголовном процессе.
Объекты судебно-баллистического исследования
1) ручное огнестрельное оружие, его отдельные части и принадлежности;
2) боеприпасы к ручному огнестрельному оружию, как снаряженные (патроны), так и
их части (пули, гильзы, дробь, картечь, капсюли, пыжи, прокладки, порох и т.д.);
3) следы на оружии, боеприпасах и других объектах (преградах), возникающие при
выстреле;
4) средства и инструменты, используемые для снаряжения патронов и приготовления
снарядов (пуль, дроби, картечи);
5) предметы со следами хранения оружия
Согласно ФЗ "Об оружии",
Огнестрельное оружие- оружие, предназначенное для механического поражения цели
на расстоянии метаемым снаряжением, получающим направленное движение за счет энергии
порохового или иного заряда.
Огнестрельным является оружие, в котором снаряд (пуля, дробь, картечь) получает
поступательное движение за счет действия пороховых газов, образовавшихся при сгорании
взрывчатого вещества.
Классификация огнестрельного оружия
По способу изготовления
· Заводское оружие (изготавливается в заводских условиях с учётом требований ГОСТов
и иных нормативных правил);
· Самодельное оружие. Может изготавливаться в любых условиях. Это экземпляры
оружия, изготовленные из заводских деталей, но без учёта ГОСТов. По внешнему виду такое
оружие может не отличаться от заводского, а по качественным характеристикам может и
превосходить его.
· Кустарное оружие. Изготавливается в незаводских условиях из приспособленных
(переделанных) деталей. Без учёта ГОСТов.
· Переделанное оружие. Например, изготовление обреза из охотничьей винтовки.
По виду· винтовки, · карабины, · автоматы, · пистолеты, · револьверы, · ружья.
По назначению
· боевое предназначено для поражения человека и используется в основном для
вооружения армии.
· охотничье предназначено для любительской и промысловой охоты.
· спортивное предназначено для учебных тренировок и спортивных соревнований.
По длине ствола· короткоствольное (пистолеты), · среднествольное (автоматы), ·
длинноствольное (винтовки, ружья).
По количеству стволов· одноствольное (винтовки, автоматы, пистолеты), ·
двуствольное (охотничьи ружья),
· многоствольное.
По устройству канала ствола
· гладкоствольное,
· нарезное,
Канал ствола нарезного оружия служит для преобразования поступательного движения
пули в поступательно-вращательное. Канал — это сквозная цилиндрическая полость с
винтообразными углублениями на ее стенках, которые называются нарезами и предназначены
для того, чтобы придать пуле вращательное движение, за счет чего обеспечивается точность и
дальность полета. В зависимости от модели оружия стволы различаются по количеству
нарезов, их крутизне, направлению. У отечественного оружия число нарезов колеблется от 4
до 6 правого направления.
· гладконарезное (комбинированное).
По калибру оружия
· малокалиберное,
· среднекалиберное,
· крупнокалиберное.
По действию ударно-спускового механизма
· автоматическое оружие. В автоматическом оружии энергия пороховых газов
используется для выбрасывания пули и для перезарядки оружия (затвор, отходя назад,
выбрасывает стреляную гильзу, захватывает очередной патрон и доставляет его в патронник).
Такое оружие называется самозарядным (пистолеты). Если же при одном нажатии курка этот
цикл повторяется неоднократно, т.е. происходит сразу несколько выстрелов, то оружие
именуется самострельным (автоматы).
· неавтоматическое оружие.
По величине механического действия пороховых газов на преграду· оружие
большой мощности (винтовки, автоматы), · средней мощности (пистолеты),
· малой мощности (спортивное оружие).
Признаки огнестрельного оружия
Принадлежность к огнестрельному оружию устанавливается на основе результатов
исследования конструктивных признаков материальной части объекта, определяющих его
целевое назначение, а также энергетических характеристик, обеспечивающих возможность
применения объекта по своему целевому назначению и определяется по наличию трех
основных групп признаков:
· конструктивные признаки,
· энергетические характеристики снаряда,
· надежность.
Конструктивные признаки
Конструктивные признаки материальной части объекта характеризуют его целевое
назначение и применительно к огнестрельному оружию предполагают, как минимум, наличие
следующих основных элементов конструкции:
· устройство для разгона снаряда и придания ему направленного движения (ствол);
· устройство запирания канала ствола;
· устройство для воспламенения метательного заряда.
Помимо
основных
выделяют
факультативные
(дополнительные)
признакиконструкции, указывающие на предназначенность объекта и способствующие его
применению по целевому назначению:
· устройства для удержания, и управления;
· приспособления для прицеливания.
Отсутствие факультативных признаков в конструкции объекта не является
определяющим при решении вопроса об отнесении его к категории огнестрельного оружия.
Энергетические характеристики снаряда
Энергетические характеристики снаряда нередко именуются как убойная сила пули.
Энергетические характеристики снаряда определяют его способность причинять человеку или
животному опасные для жизни или смертельные повреждения.
Огнестрельное оружие промышленного производства в силу своего целевого
назначения обеспечивает гарантированное поражение цели и поэтому для решения вопроса о
принадлежности его к таковому исследование баллистических свойств и определение
поражающей способности не требуется.
Надежность
Данный критерий характеризует возможность неоднократного (более одного)
производства выстрелов из исследуемого объекта без его разрушения и безопасно для
стреляющего.
Виды ручного огнестрельного оружия
· винтовки,
· карабины,
· автоматы,
· пистолеты,
· револьверы,
· ружья.
Возможности и проблемы групповой и индивидуальной идентификации оружия по
стреляной пуле и гильзе.
•
Идентификация
огнестрельного
оружия представляет
собой
наиболее
распространенное судебно-баллистическое исследование, она может осуществляться по
снарядам и гильзам.
Идентификация огнестрельного оружия по снарядам основана на том, что при
прохождении снаряда через ствол на поверхности снаряда получает отображение
микрорельеф канала ствола. Ствол каждого оружия имеет индивидуальный микрорельеф. По
мере его эксплуатации индивидуальность рельефа возрастает. Формированию такой
индивидуальности способствуют громадное давление, развиваемое в канале ствола
пороховыми газами, высокие температуры, механическое действие снарядов, химическое
действие продуктов сгорания пороха и разложение капсюльного состава.
Следы, образующиеся на поверхности снаряда, относятся к числу динамических.
Механизм их образования сложен. В начале своего движения по каналу ствола пуля имеет
только поступательное движение, в результате чего на ее поверхности образуются первичные
следы, имеющие направление, параллельное осевой линии пули. В ходе своего дальнейшего
движения пуля, проходя по каналу ствола, плотно соприкасается с полями, расположенными
между нарезами. Поскольку материал оболочки пули мягче материала канала ствола, то на ее
боковой поверхности образуются следы как от граней нареза, так и от поверхности поля. Эти
следы имеют вид трасс различной ширины.
При этом крупные дефекты канала ствола, расположенные ближе к дульной части,
уничтожают мелкие трассы, отображающие микрорельеф средней и особенно задней части
канала ствола. Наибольшее значение для идентификации имеют поэтому особенности рельефа
передней части канала ствола.
В ходе экспертизы в силу того, что следы на исследуемом снаряде трудно
непосредственно сравнить с каналом ствола, из предоставленного для идентификации оружия
производят отстрел нескольких пуль в специальные устройства - пулеулавливатели, которые
обеспечивают полную сохранность следов от канала ствола на снарядах.
Родовая идентификация огнестрельного оружия по пулям осуществляется путем
сопоставления данных о калибре, количестве нарезов, угле наклона, их направлении, ширине
полей нарезов, степени изношенности канала ствола. Совпадение указанных характеристик
позволяет сделать вывод о том, что сравниваемые пули могли быть выстрелены из оружия
одной и той же модели или образца.
С целью индивидуальной идентификации оружия по снарядам сопоставляется макро- и
микроструктура канала ствола, отображенная в следах на снарядах. Полученные пули
сопоставляют сначала между собой для выявления устойчивых, воспроизводимых признаков
(трасс) в каждом следе поля. Затем исследуемую пулю сопоставляют с экспериментальной.
Наиболее удобным и распространенным для этого методом является сравнительная
микроскопия. Детали соответствующих следов сравнивают под микроскопом. Сравнительный
микроскоп позволяет наблюдать оба объекта в одном поле, разделенном на две части,
перемещать их по вертикали и горизонтали для отыскания совпадающих признаков,
фотографировать эти признаки. Для сопоставления следов используют и другие способы
получения фотографической развертки поверхности пули, изготовление профилограмм следов
и др.
Выстрел сопровождается действием двух факторов:
- основного и
- дополнительного,
Которые определяют механизм следообразования (как на преграде, так и на пуле)
Основной фактор – действие снаряда на преграду
Дополнительные – это явление, сопровождающее и дополняющее дейтвие основного
фактора выстрела (отдача оружия и рефлекторное возвращение вперед к мишени,
выбрасывание из каналаствола с большой скоростью раскаленных пороховых газов и
компонентов, контакт поверхности снаряда с краями повреждения.
Следы выстрела:
Выстрелянные пули, стреляные гильзы, следы на них от деталей оружия, порох, дробь,
пыжи,повреждения или продукты вытрела на стенках канала ствола или на руках стрелявшего,
следы на преградах.
При выстреле в упор – штанцмарка
При близком выстреле – на преграду действует не только пуля, но и пороховые газы,
высокая температура, копоть, смазка, остатки порохового заряда.
При выстреле с дальнего расстояния – на преграду действует снаряд
Следы на гильзе
1. След, возникающий при заряжении
−
от губ магазина на корпусе гильзы,
−
От досылателя на шляпке гильзы,
−
первичный след от зацепа выбрасывателя
2.Следы, возникающие при производстве выстрела
−
От бойка ударника на капсюле
−
от стенок патронника на корпусе
−
от переднего среза затвора
3.Следы, возникающие при перезаряжении
−
вторичный от зуба выбрасывателя на фланце, от отражателя
Следы выстрела на пуле
1.
След,
возникающий
при
заряжении
следы от губ магазина в виде царапин, казенного среза ствола в виде потертости
2.
Следы,
возникающие
при
производстве
выстрела
первичные (отображают микрорельеф канала ствола до нарезов), вторичные (микрорельеф
полей нарезов канала ствола)
3.
Следы,
образованные
при
встрече
с
преградой
царапины, вмятины, деформации
Следы выстрела на преградах
1. Основные следы
-проникающие (сквозные, слепые)
-непроникающие (касательные, рекошет, отколы, отщепы, вмятины)
2. Дополнительные (сопутствующие) следы
1.
Механические
2.
Термические
3.
Отложение продуктов выстрела
В пистолетах, автоматах и карабинах следы на гильзах образуют детали патронника,
затвор и др. Так, при наполнении магазина патронами на корпусе гильзпоявляются следы от
его губ в виде продольных царапин. При досылании патронов из магазина в патронник затвор,
отходя в крайнее заднее положение, образует следы-отпечатки на крае шляпки гильзы, а при
движении вперед на корпусе гильзы могут дополнительно появиться следы скольжения –
царапины. При вхождении гильзы в патронник на ее капсюле могут возникнуть слабые следыотпечатки, образованные чашкой затвора, а на закраине или кольцевой проточке шляпки –
царапины от зацепа выбрасывателя. Следы на гильзах, возникающие в процессе заряжания, не
всегда
имеют
неповторимое
своеобразие.
При производстве выстрела на корпусе гильзы могут возникнуть следы от стенок патронника,
а на поверхности ее шляпки – следы от чашки затвора. На капсюле появляются следы от бойка
ударника. Эти следы широко используются в практике баллистических экспертиз. При
извлечении гильзы из патронника на передней поверхности шляпки остается след зацепа
выбрасывателя, а на противоположной стороне шляпки – след отражателя. Эти следы важны
для
идентификации
оружия
(рис.
12.13).
Следообразующие детали, оставляющие следы на пулях. В неавтоматическом огнестрельном
оружии следы на пулях оставляют:
– пульный вход;
– нарезная часть;
– дульный срез канала ствола.
В автоматическом оружии кроме указанных деталей следы на пулях оставляют:
– патронный ввод;
– загибы магазина;
– нижняя поверхность затвора.
Пульный вход оставляет следы в виде трасс, расположенных вдоль продольной оси пули
либо под незначительным углом к ней. Эти следы (их принято называть первичными)
образуются при входе пули в нарезную часть ствола, когда она не вращается.
Нарезная часть канала ствола оставляет следы на выстреленных пулях, которые отображают
признаки системы оружия. К последним относятся: калибр; направление полета; количество
полей нарезов, их ширина, глубина и угол наклона. Следы от полей нарезов называются
вторичными
(рис.
12.11).
Схематическое изображение следов на пуле. Дульный срез канала ствола и патронный ввод
обычно не оставляют следов, отображающих признаки системы оружия. При наличии в них
дефектов могут оставаться следы, имеющие значение признаков, индивидуализирующих
конкретный экземпляр оружия (рис. 12.12).
Следы
на
пули
при
разной
степени
износа
ствола
Загибы магазина и нижняя поверхность затвора оставляют на пулях следы в виде продольных
царапин, которые индивидуализируют конкретный экземпляр оружия.
Протокол осмотра предметов
Пули:
1.
Место обнаружения пули, использованные ТС, способ изъятия пули
2.
Форма и устройство пули
3.
Цвет металла пули
4.
Размеры пули
5.
Наличие следов, указывающих на способ крепления пули в гильзе
6.
Маркировочные обозначения
7.
Наличие, места нахождения, ыорма и характер иных следов на пуле
Гильзы:
1.
Место обнаружения гильзы, использованные ТС, способ изъятия гильзы
1.
Форма корпуса гильзы
2.
Устройство шляпки/донышка гильзы
3.
Цвет металла
4.
Маркировочные обозначения
5.
Размеры гильзы
6.
Наличие и характер следов, указанных на способ крепления пули в гильзе
7.
Форма и расположение следов на гильзе
8.
Наличие, форма, расположение и характер иных следов
9. Криминалистическое исследование взрывчатых веществ, взрывных устройств
и следов взрыва.
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ВЗРЫВОВЕДЕНИЕ (ВЗРЫВОТЕХНИКА) - раздел
криминалистической техники, изучающий закономерности взрыва и образования его следов,
конструирования взрывных устройств, технические данные таких устройств и их элементов, а
также практика расследования преступлений, связанных со взрывами. На основании изучения
этих закономерностей взрыва ученые разрабатывают средства и методы обнаружения,
фиксации, изъятия и исследования объектов, связанных с подготовкой или совершением
взрыва, в целях раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.
Объекты криминалистического взрывоведения
•
различные взрывные устройства (ВУ), порох и другие взрывчатые вещества (ВВ),
используемые для взрыва;
•
средства взрывания, следы взрыва;
•
поврежденные взрывом преграды и т. д.
Взрыв характеризуется внезапным образованием большого объема газов в
ограниченном пространстве, сопровождается высокой температурой, резким увеличением
давления в окружающей среде и мощной звуковой волной. Образование газов и резкий их
выход из ограниченного объема является главным признаком взрывов.
Характеристики взрыва:
1. Низкий уровень управляемости взрывной реакции
2. Значительные повреждения и нарушения
3. Разнообразие взрывчатых устройств и принципов их действия
4. Разнообразие методов исследования крим.взрывотехники
Формы взрывчатого превращения:
1. Горение- происходит за счет теплопроводности
2. Детонация- обусловлено происхождением ударной волны, непосредственно по
самому взрывчатому веществу, значительно превышающей скорость звука.
Механизм взрыва: 1. Инициирование- внешний импульс для возникновения
хим.реакции в основном заряде ВВ
2.Взрывчатое превращение- реакция, которая сопровождает горение или
детонацию, порождается ударная волна
3. Распространение ударной волны-передача энергии, обладает разрушительной
или поражающей силой.
ОСНОВНЫМИ ПОРАЖАЮЩИМИ ФАКТОРАМИ взрывов являются:
- воздушная ударная волна (ВУВ), возникающая при ядерных взрывах, взрывах
детонирующих и инициирующих веществ, при взрывных превращениях облаков
топливно-воздушных смесей, взрывов резервуаров с перегретой жидкостью и
резервуаров под давлением;
- осколочные поля, создаваемые летящими обломками разного рода объектов.
ОМП:
Для определения последовательности взрывов, совершенных на одном открытом
участке, могут быть использованы следующие признаки:
1. Глубина воронок. При двух равных по возможности взрывов грунт из очага
наиболее позднего взрыва попадает в очаг первого взрыва и в следствии этого
уменьшается глубина воронки в очаге первого взрыва.
2. Характер наслоения выброшенного взрывом грунта на окопченую часть
воронки. Если произошло два последовательных взрыва, то в одной из воронок
окопчение в ее наиболее глубокой части может быть закрыто небольшим слоем
накопченого грунта, выброшенного из очага более позднего взрыва.
3. Различие грунта обнаруженного в очагах взрыва (применяется когда взрывы
произошли в разных грунтах). Так, если в одном из очагов обнаружен грунт из другого
очага, то это значит, что первый взрыв произошел там, где в воронке обнаружен
различный грунт.
Пробы грунта со дна и гребня воронки очень важны, так как по ним по средствам
экспертизы можно установить, какое ВВ составляло заряд. При этом нужно помнить, что
каждая проба должна содержать не менее 1 кг грунта или 1 литр воды.
Положение предмета, найденного в воронке определяется по принципу
"циферблата часов", а также указывается расстояние от него до центра воронки.
Наряду с очагом взрыва тщательному осмотру подергаются окружающая
местность, т. к. в направлении действия ударной волны (определяется по выбросу
грунта, по разрушению строений) могут быть отброшены части взрывного устройства и
другие объекты.
Следует также искать остатки сгоревшего огнепроводного шнура, как правило
находится вблизи очага взрыва. Но иногда разлет составляет десятки метров и они
оказываются на ветвях кустарника и деревьев. При их обнаружении измеряется
расстояние до очага взрыва, а также длина и диаметр остатка шнура, делается его
описание и он хранится в жесткой упаковке.
Характер тактико-криминалистических приемов обнаружения, фиксации, изъятия
и исследования ВУ и следов взрыва во многом определяется следственной ситуацией,
складывающейся на момент возбуждения уголовного дела. Наиболее типичными являются
следующие ситуации:
•
1) взрыв объекта осуществлен с помощью ВУ;
•
2) взрыв объекта произошел по неизвестным причинам;
•
3) в правоохранительные органы поступило сообщение о заминировании
конкретного объекта;
•
4) обнаружен предмет, могущий быть ВУ.
ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ НЕОБХОДИМО:
•
— установить обстоятельства взрыва, лишившего человека (людей) жизни;
•
— изучить объект на предмет его взрывоопасности (исключение непредвиденных
обстоятельств, приведших к взрыву);
•
— выявить конструктивные особенности ВУ и определить характер
использованных в нем взрывчатых веществ;
•
— определить источник происхождения ВУ, примененного преступником;
•
— выяснить профессиональные навыки и специальные познания изготовителя В
В и ВУ;
•
— установить место закладки ВУ и эпицентр взрыва;
•
— проверить возможность внезапного срабатывания при определенных
манипуляциях с В В и ВУ либо причины несрабатывания этого устройства;
•
— обнаружить место нахождения преступника в момент взрыва, возможные пути
его ухода, использование транспортных средств, наличие свидетелей, очевидцев и проч.
В случае взрыва неустановленного происхождения специфика задач определяется
характеристиками взорванного объекта. Так, при взрыве жилого или бытового помещения
наряду с версией об умышленном подрыве необходимо проверить, были ли нарушены правила
хранения и эксплуатации бытовых газовых приборов и легковоспламеняющихся веществ. При
взрыве на промышленном объекте проверяется возможность нарушения технологических
процессов или правил обращения с взрывоопасными материалами.
В последние годы довольно часто приходится иметь дело с фактами взрывов на
различных объектах, в общественных и иных местах. Здесь в первую очередь необходимо
оказать помощь пострадавшим и удалить на безопасное расстояние находящихся на объекте
людей, ибо не исключена вероятность новых взрывов.
В следственно-оперативную группу, высылаемую на место происшествия, желательно
включать специалиста взрывотехнического профиля.
•
Взрывные устройства – специальное устройство, конструктивно объединяющее
в одно целое средство инициирования и заряд ВВ.
Признаки ВУ:
Специальное предназначение для поражения и/или разрушения цели
Способность и конструктивная приспособленность к взрывчатому превращению
Конструктивная приспособленность для одноразового использования
Виды ВУ:
По способу изготовления:
- промышленные
- кустарные
- самодельные
По мощности:
- большой мощности (свыше 250 грамм в тротиловом эквиваленте)
- средней мощности (от 100 до 250 гр)
- малой мощности (до 100 гр)
По конструктивному оформлению:
- оболоченные
- безоболоченные
По виду воздействия на преграду:
- бризантные (дробящие)
- фугасные (действие взрывной волны)
- осколочные
- зажигательные
- кумулятивные (конструкция энергии заряда ВВ в заданном направлении)
- термобарические
- комбинированные
•
Взрывчатые вещества – заряд, способный к детонации.
•
Средства инициирования взрыва
По принципу действия:
- средства для воспламенения основного заряда ВВ
- средства для детонирования основного заряда ВВ
По способу изготовления:
- промышленные
- самодельные
По конструкции:
- капсюли-детонаторы
- электродетонаторы
- запалы
- взрыватели
- огнепроводные шнуры
По способу приведения в действие:
- механический
- электрический
- огневой
- химический
- взрыв другого заряда ВВ
- комбинированный
По срокам действия:
- замедленного действия
- короткозамедленного действия
- мгновенного действия
- смешанного действия
•
Следы и продукты взрыва, а также поврежденные взрывом преграды
Виды взрывчатых веществ.
Виды:
- инициирующие (или первичные)
- бризантные (вторичные)
- метательные (пороха)
- пиротехнические составы
ИНИЦИИРУЮЩИЕ ВВ – способны взрываться под влиянием незначительных
тепловых или механических воздействий (малое время перехода реакции горения в
детонацию). Применяются для возбуждения детонации других ВВ.
Примеры и немного о каждом:
1.
Гремучая ртуть (представляет собой мелкокристаллическое сыпучее вещество
белого или серого цвета, удельный вес которого 4,42. Гремучая ртуть ядовита, плохо
растворяется в холодной и горячей воде; при кипячении в воде разлагается. К удару, трению и
тепловому воздействию гремучая ртуть наиболее чувствительна по сравнению с другими
инициирующими ВВ, применяемыми в практике. При увлажнении гремучей ртути ее
взрывчатые свойства и восприимчивость к начальному импульсу понижаются.)
2.
Азид свинца (мелкокристаллическое несыпучее вещество белого цвета. Для
придания азиду свинца свойств сыпучего вещества, что необходимо при снаряжении
капсюлей-детонаторов, его флегматизируют и гранулируют (зернят). В воде азид свинца
растворяется плохо. Азид свинца не теряет способности к детонации при увлажнении и низких
температурах; инициирующая способность его значительно выше, чем инициирующая
способность гремучей ртути.)
3.
Тенерес (собой мелкокристаллическое несыпучее вещество темпо-желтого цвета.
Под влиянием прямого солнечного света он темнеет и разлагается.)
4.
Капсюльные составы, используемые для снаряжения капсюлей-воспламенителей,
представляют собой механические смеси ряда веществ, химически не взаимодействующих
между собой.
БРИЗАНТНЫЕ ВВ – более мощны и менее чувствительны к внешним воздействиям,
чем инициирующие. Наиболее распространены — тэн, гексоген, тетрил, тротил, аммиачная
селитра. Взрывчатые смеси: аммониты, гранулиты, динамоны.
Группа бризантных ВВ в свою очередь делится на три подгруппы:
•
• ВВ повышенной мощности (тэн, гексоген, тетрил);
•
• ВВ нормальной мощности (тротил, пикриновая кислота, пластиты,' тетритол,
скальные аммониты, аммониты, содержащие 50—60% тротила, и студенистые
нитроглицериновые ВВ);
•
• ВВ пониженной мощности (аммиачно-селитренные ВВ, кроме упомянутых
выше, порошкообразные нитроглицериновые ВВ и хлоратиты).
МЕТАТЕЛЬНЫЕ ВВ (дымные пороха и бездымные пироксилиновые и
нитроглицериновые пороха) – вещества, для которых основной формой взрывчатого
превращения является горение. Применяются в качестве вышибных зарядов в устройствах, а
также в виде шашек разных размеров в качестве ракетного топлива.
ПИРОТЕХНИЧЕСКИЕ СОСТАВЫ. Используются для снаряжения специальных
боеприпасов. При сгорании производят специфический эффект: осветительный, сигнальный,
зажигательный. Их мощность не значительна. Это механические смеси, основной компонент
– окислитель.
Классификация ВВ по агрегатному состоянию:
Твердые
Пластичные
Жидкие (нитроглицерин)
Газообразные
По способу изготовления:
Промышленные
Самодельные
10. Криминалистическое исследование холодного оружия.
Ст. 1 Федерального закона от 13 декабря 1996 г. №150-ФЗ "Об оружии" дает легальное
определение:
Холодное оружие - оружие, предназначенное для поражения цели при помощи
мускульной силы человека при непосредственном контакте с объектом поражения.
Общие признаки холодного и метательного оружия:
•
наличие элемента (части), специально предназначенного для нанесения
повреждения;
•
наличие приспособления для удержания оружия в руке и ограждения ее от
самоповреждения;
•
достаточная механическая прочность конструкции, позволяющая причинить
повреждение за счет мускульного усилия либо механического устройства.
Для того чтобы установить, является ли предмет холодным оружием и к какому виду
(типу) относится, необходимо знать существующие системы классификации холодного оружия
и его устройство.
По принципу действия:
•
рубящее (мечи, сабли);
колюще-рубящее (ятаганы, палаши, сабли);
•
колющее (кортики, стилеты, граненые штыки, шпаги, рапиры);
•
колюще-режущее (кинжалы, ножевые штыки, ножи финские, десантные,
охотничьи, национальные, тесаки);
•
ударно-раздробляющее (кистени, боевые плети, кастеты, ударные перстни,
наладонники);
•
комбинированное (комбинация раздробляющего и колющего).
Ударно-раздробляющее оружие — неклинковое, все остальное является клинковым.
По целевому назначению:
1.
боевое (военное, специальное, полицейское);
2.
гражданское (охотничье, спортивное, национальные принадлежности).
Боевое холодное оружие является штатным и предназначено для нанесения
повреждений человеку, в том числе в рукопашном бою (штыки, сабли, шашки и т. п.).
Гражданское холодное оружие служит для использования отдельными лицами в целях
нападения или самозащиты (национальные ножи, кинжалы и др.). Охотничье предназначено
для добивания зверя, разделки туш.
По способу изготовления различают холодное оружие:
•
•
•
заводского изготовления (фабричное, фирменное, стандартное),
кустарное,
изготавливаемое
мастерами-оружейниками
с
учетом
профессиональных (промысловых, национальных) традиций,
•
самодельное, изготавливаемое отдельными лицами, не являющимися мастерамиоружейниками.
Клинковое оружие может различаться по конфигурации, размерам, способам удержания
в руке:
•
оружие с рукояткой — сабли, шашки, кинжалы, ножи и т. п.;
•
оружие с древком — пики, копья, рогатины;
•
оружие без рукоятки и древка, но крепящееся к огнестрельному оружию, —
игольчатые и некоторые клинковые штыки.
Кортики, кинжалы, ножи и подобные им образцы называют короткоклинковым
оружием; сабли, шашки, палаши, рапиры и т. п. — длинноклинковым.
Клинок может иметь прямую форму (большинство вышеназванных образцов оружия) и
кривую — ятаганы, сабли, шашки, некоторые кинжалы и ножи.
Наиболее распространенными в криминалистической практике являются образцы
короткоклинкового оружия с рукояткой:
•
кинжалы (военные, гражданские, охотничьи),
•
ножи (военные, гражданские, в том числе национальные, охотничьи),
•
штыки.
При проведении криминалистической экспертизы холодного оружия решаются задачи
(вопросы криминалистического исследования эксперту):
•
•
1. является ли представленный объект холодным оружием, если да, то к какому виду
(типу, модели) относится;
2. заводского, кустарного или самодельного изготовления данное холодное оружие;
3. каков вид (характер) повреждений, орудием какого вида (типа) они оставлены;
4. каковы групповые признаки оружия, оставившего повреждение (форма, размеры
клинка, наличие односторонней или двусторонней заточки лезвия);
5. могло ли быть повреждение нанесено оружием, представленным на исследование
(при решении этого вопроса особое внимание уделяют микроналожениям на оружии: волокна
ткани, объекты биологического происхождения).
Абстрактного холодного оружия не существует - есть стандартные образцы или
исторически выработанные типы.
Порядок исследования холодного оружия:
1.
исследуемый объект сравнивается с образцами из коллекции или с
изображениями оружия, прошедшего сертификационные криминалистические испытания в
установленном порядке, содержащимися в регулярно издаваемых "Сборниках
информационных листков холодного, метательного оружия и изделий, конструктивно сходных
с таким оружием". Если находится аналогичный образец, то исследование продолжается, в
противном случае объект не признается холодным оружием.
2.
испытания на прочность, твердость и удобство удержания в руке, после
успешного проведения которых объект признается холодным оружием.
•
на теле человека исследуются в рамках судебно-медицинской экспертизы,
•
на иных объектах - при производстве трасологической экспертизы.
При изъятии холодного оружия в протоколе обыска или осмотра должны быть
отражены его внешние признаки в таком объеме, чтобы по ним можно было судить о виде
оружия. Для этого в протоколе необходимо указать:
•
конструкцию холодного оружия, его размеры, комплектность составных частей,
способ крепления рукоятки к клинку;
•
материал, из которого изготовлены части оружия, его цвет, прочность, характер
поверхности (гладкая, шероховатая, зазубренная);
•
форму клинка, заточку лезвия и конца клинка, степень остроты заточки;
•
упругость клинка, имеются ли долы на клинке (углубления), ребра жесткости
(выступы);
•
имеется ли ограничитель на рукоятке, с какими известными образцами совпадает
данный экземпляр оружия.
Для определения вида оружия могут быть использованы справочные альбомы, пособия.
В сложных ситуациях, в особенности при наличии самодельного оружия, назначается
экспертиза.
Повреждения, оставляемые холодным оружием, зависят:
1.
от типа оружия (колющее, рубящее и т. д.);
2.
от механизма воздействия;
3.
от материала, на котором образовано повреждение (ткань одежды, вид
переплетения нитей ткани, материал ткани и т. п.).
В протоколе отмечают:
•
где, на каком предмете (участке предмета) обнаружено повреждение;
•
размер повреждения, его форма, вид краевых участков (ровные, разволокненные).
Одежду изымают и направляют на экспертное исследование (криминалистическое,
судебно-медицинское).
11. Судебное почерковедение, его научные основы и значение.
Основу судебного почерковедения составляет положение об индивидуальности почерка.
Каждому пишущему свойствен индивидуальный, только ему присущий почерк. Нет двух
людей, имеющих один и тот же почерк, хотя и встречаются почерки, очень похожие и внешне
кажущиеся одинаковыми.
Индивидуальность почерка обусловлена тем, что если в процессе всякой деятельности
человека определенные действия повторяются неоднократно, большое число раз, то
формируются навыки. Это в равной мере относится к такому виду деятельности, как письмо.
Отдельные элементы этих действий при повторении становятся все более
однообразными, стереотипными, приобретают значительную устойчивость. Для
последующего повторения тех же действий требуется меньше усилий, чем ранее, при
формировании навыка. Движения выполняются в большей степени автоматически.
Формирование навыков с физиологической точки зрения объясняется возникновением в
деятельности центральной нервной системы сложного сочетания условных рефлексов.
Укоренившись в результате длительных повторений одних и тех же действий, эта совокупность
условных рефлексов (по учению И.П. Павлова - динамический стереотип) приобретает
прочность, устойчивость. Она может частично изменяться, но для этого необходимы
определенные усилия. Более значительные изменения требуют соответственно больших
усилий и длительного времени, в течение которого происходит перестройка навыка. Полное
его разрушение возможно лишь под воздействием чрезвычайных факторов (например,
нервного заболевания).
Умение писать возникает не сразу - оно является результатом обучения. В начале
обучения письму движения носят неуверенный характер, они неустойчивы и несовершенны.
Однако в результате учебных упражнений и практического пользования письмом движения
становятся все более устойчивыми, целесообразными, быстрыми. Зрительный контроль за
ними ослабевает, они приобретают автоматизм. Незнакомые в начале обучения движения
становятся привычными. Так постепенно складываются навыки письма.
Но навыки той или иной деятельности, будучи у разных людей в общих чертах
одинаковыми, содержат и индивидуальные особенности, присущие каждому отдельному
человеку. Это в полной мере относится к почерку: он тоже приобретает характерные
особенности, присущие отдельному человеку.
На формирование навыков воздействуют различные обстоятельства: методика обучения,
условия работы, разнообразные условия внешней среды (в ЛЕКЦИИ рассматривали как
анатомические и психофизиологические факторы, можно просто привести примеры)
Сходные почерки двух лиц действия определенным образом, заимствования,
подражания. Понятно, что совокупность перечисленных факторов не может быть одинаковой
для всех.
На индивидуальное формирование навыка письма большое влияние оказывают
аналитические и функциональные особенности тех органов, которые непосредственно
участвуют в выполнении соответствующих движений.
Уже в стадии обучения, несмотря на общие для всех обучающихся правила, в почерках
разных лиц возникают своеобразные черты, присущие каждому человеку в отдельности. Даже
если обучающийся стремится исправить те индивидуальные отклонения, которые
противоречат установленным нормам, все равно в пределах этих норм реализуется
бесконечное количество вариаций, в которых сказывается индивидуальность письма.
В начальной стадии обучения навыки письма еще не закреплены и весьма подвижны.
Поэтому и индивидуальные особенности письма, выраженные в графических признаках, еще
неустойчивы. Вследствие этого идентификация личности по почерку обучающихся письму
представляет определенную сложность.
В практическом отношении индивидуальность почерка доказана многолетней практикой
установления исполнителя рукописи в судебных и иных целях. Индивидуальность почерка
больше всего сказывается не в отчетливо заметных его признаках, таких, например, как общее
его построение, типы письменных знаков, их размеры, наклоны и пр., а в мелких, требующих
специальных методов для их обнаружения. Этим и объясняется то, что внешнее впечатление
нередко обманчиво: кажется, что почерки одинаковы, в действительности же они различны.
Вследствие этого правильное решение вопросов, входящих в компетенцию судебнопочерковедческой экспертизы, возможно только на основе квалифицированного исследования,
проведенного хорошо подготовленным специалистом.
Почерк — основанная на письменно-двигательном функционально-динамическом
комплексе навыков (ФДКН) и получающая отображение в рукописях итоговая программа их
выполнения, содержащая субъективный зрительно-двигательный образ выполняемых
рукописей и специально приспособленную для его реализации развернутую систему
движений.
В криминалистике под письмом понимают объект исследования, включающий:
а) письменную речь — совокупность языковых средств, использованных для
письменного изложения мыслей, изучается автороведением;
б) почерк — характеризующий графическую технику письма, изучается
почерковедением.
К основным свойствам почерка, существенным для его экспертно-криминалистического
исследования, относится ИНДИВИДУЛЬНОСТЬ, ОТНОСИТЕЛЬНАЯ УСТОЙЧИВСТЬ,
ВЫБОРОЧНАЯ ИЗМЕНЧИВОСТЬ
Методы почерковедения
Общенаучные методы используются во всех науках: наблюдение, измерение, описание,
сравнение, эксперимент, моделирование и др.
Частнонаучные методы — методы физиологии, психологии, физики, математики и
других наук.
Специальные методы — графические (алфавитная разработка), инструментальные
(использование специальной линейки при определении пола исполнителя рукописи),
количественные (установление факта намеренного изменения почерка скорописным
способом), машинные (дифференционно-идентификационный алгоритм — ДИА),
качественно-описательный метод (раздельный анализ общих признаков и выделение
диагностических признаков в исследуемой рукописи), комплексный (заключительная оценка
результатов сравнительного исследования текстовых почерковых объектов).
Система почерковедения
Общая часть носит теоретико-фундаментальный характер.
Особенная часть по существу является методическим руководством для решения
типовых задач судебно-почерковедческой экспертизы.
Классификация объектов исследования почерка
— по составу: текст и краткая запись могут иметь буквенный состав, либо цифровой
состав, либо смешанный (буквы и цифры); подпись может быть буквенной транскрипции,
безбуквенной транскрипции или смешанной транскрипции;
— по объему: текст большого объема (одна и более страницы), среднего объема (от 10
слов до страницы), малого объема (4—10 слов); краткая запись может состоять из одного-трех
слов либо 1—7 цифр; подпись может быть неинформативная, малоинформативная и
информативная;
— по условиям выполнения: рукописи, исполненные в обычных условиях; рукописи,
исполненные в необычных условиях, не связанных с намерением изменить свой почерк;
рукописи, исполненные необычным образом, связанным с умышленным изменением своего
почерка.
Закономерности формирования и изменения функционально-динамического комплекса
навыков, лежащего в основе почерка и отражающего деятельность исполнителя рукописного
текста.
Формирование – анатомические и психофизиологические особенности, посадка
пишущего, методика обучения письму
Изменение:
1.
Естественные факторы (возрастные, непривычные условия, необычные пишущие
принадлежности, состояние пишущего)
2.
Искусственные (маскировка, имитация)
3.
Патологические (болезнь, травма)
4.
Вариационность (устойчивое видоизменение параметров, однотипность
движения при письме, является следствие приспособленного почерка к определенным условия
выполнения конкретной рукописи)
12. Технико-криминалистическое исследование документов: понятие, виды,
задачи и возможности экспертного исследования. Признаки изменения текста документа
(подчистки, травления, смывания и др.).
Технико-криминалистическое
исследование
документов —
это
отрасль криминалистической техники, которая изучает специальные технические способы и
приемы изменений в документах или их реквизитах, а также разрабатывает и совершенствует
методы осмотра и исследования документов в целях раскрытия и расследования преступлений.
Виды ТКИД?
*установление признаков подделки
*восстановление содержания документа
*Идентификация средств изготовления документов и их реквизитов
*установление отдельных обстоятельств изготовления документов
Задачи технико-криминалистического исследования документов
•
определение способа изготовления документа в целом или его отдельных частей;
•
распознавание способа подделки;
•
установление первоначального содержания документа, ставшего нечитаемым по
тем или иным причинам (залит, замазан, смыт, выцвел от времени и т.п.);
•
исследование материалов документа (бумага, краситель, клей и т.п.), оттисков
печатей и штампов с целью определения способа их нанесения и идентификации клише;
•
идентификация средств, используемых при изготовлении документов (пишущих
машинок, принтеров, кассовых аппаратов, нумераторов, компостеров и др.);
•
определение абсолютной и относительной давности документа или его отдельных
элементов.
•
Объекты ТКИД
•
*письменные доки
•
*ТС
•
*устройства, материалы и вещества, которые использовались для изготовления
документа или внесения в него изменений
Все виды подлогов в криминалистике традиционно делятся на интеллектуальные и
материальные.
Материальный подлог состоит во внесении недостоверных сведений, неправомерных
изменений в ранее составленный документ. Поддельный документ имитирует документы
полностью или частично.
Интеллектуальный подлог заключается в составлении надлежаще изготовленного
документа, который содержит ложные сведения. (например, подложная накладная,
составленная по всей форме, на надлежащем бланке полномочными лицами на перевозку
фактически не оприходованного или незаконно изготовленного товара)
У документа с материальным подлогом различают абсолютный и относительный
возрасты. Последний — время внесения подложных данных. Абсолютный возраст включает в
себя весь период существования документа с момента его составления.
Методы:
- визуальные
- технические
Исследование документа на свет, при косопадающем свете (можно обнаружить
взъерошенные части бумаги), при рассеивающем свете
+ обязательная фиксация метода в протоколе
Документы,
вызывающие
подозрение,
следует
осмотреть
при
помощи
ультрафиолетового осветителя, так как различная бумага имеет разную люминесценцию;
кроме того, необходимо тщательно исследовать участки крепления листов документа.
Источники невидимых лучей — это ртутные лампы различных типов, люминесцентные
устройства, лампы накаливания и другие виды осветительной аппаратуры.
Инфракрасные лучи обладают значительной проникающей способностью по сравнению
с видимыми лучами — целый ряд объектов, используемых для составления документов,
прозрачен для этих лучей. Отражение и поглощение инфракрасных лучей различными
объектами не находится в какой-либо закономерной связи с отражением и поглощением ими
видимых лучей. Источниками инфракрасного излучения могут быть лампы накаливания.
Спектральный состав излучения этих ламп зависит от температуры нити. Желательно
использовать лампы 300 и 500 Вт, кинопроекторы и прожекторы. Чтобы выделить
интересующий участок инфракрасных лучей, используют твердые светофильтры марки КС-18,
КС-19 и ИКС, жидкие и газообразные фильтры, возбуждающие ИК-люминесценцию.
Кроме исследования в УФ- и ИК-зонах спектра при технико-криминалистическом
исследовании документов используются адсорбционные методы, суть которых заключается в
том, что исследуемые вещества переносятся с предмета-носителя на иную подложку. В
результате можно судить о степени растворимости этого вещества, скорости адсорбирования,
цвете и люминесценции оттисков. Адсорбентами обычно выступают писчая неглянцевая
бумага, фотобумага, фотопленка, перхлорвиниловая пленка.
Наиболее распространенные виды материальных подделок — это подчистка, травление,
смывание, дописка, переклейка фотоснимков, замена страниц или иных фрагментов
документа.
Подчистка
Подчистка — это механическое удаление красителя штрихов текста или иных его
обозначений для изменения содержания документа. Подчистка может быть общей или
локальной.
Ее основные признаки:
•
нарушение поверхностного слоя бумаги (взъерошенность волокон),
•
утоньшение бумажного слоя, остатки красителя и рельефа удаленных штрихов,
•
иная структура элементов вновь написанного текста,
•
повреждение линовки или защитной сетки,
•
потеря глянца и загрязненность бумаги на участке уничтожения текста.
Распознается подчистка при использовании теневого освещения, увеличения, осмотра
документа на просвет, ультрафиолетовых (УФ) и инфракрасных (ИК) осветителей,
адсорбционно-люминесцентного и диффузно-копировального методов.
Травление
Под травлением понимают обесцвечивание красителя при воздействии на него щелочей
(сода, едкий натрий), кислот (щавелевая, лимонная, уксусная) или окислителей (перекись
водорода, хлорная известь).
Признаки травления могут быть выявлены при исследовании документа с обеих
сторон в рассеянном, косопадающем и проходящем свете, инфракрасных и ультрафиолетовых
лучах, с большим увеличением.
Смывание
Смывание — это химическое удаление красителя. Обычно используют спиртовые смеси
(одеколон, водка, спирт) или растворители (диметилформамид, бензол, ацетон).
Основные признаки этих способов подделки —
•
нарушение проклейки бумаги,
•
вздутие ее слоев,
•
наличие пятна,
•
пористость.
•
Кроме того, наполнители бумаги меняют цвет, она становится хрупкой,
•
изменяется оттенок расположенных рядом и вновь написанных штрихов,
•
нарушается линовка или защитная сетка.
Дописка
Дописка — это внесение в первоначальный текст новых слов, букв или их элементов с
целью изменить смысл документа.
Основные признаки дописки —
•
неестественное расположение дописанных знаков,
•
различный разгон,
•
иной почерк,
•
разница в цвете или оттенке красителя,
•
микроструктуре штриха.
Для распознавания дописки используются: светофильтры, позволяющие различать
оттенки красителя; микроскопическое оборудование, дающее представление о
микроструктуре штриха. Хорошие результаты дают цветоделительная съемка и
фотографирование в невидимой зоне спектра.
Переклейка фотоснимков
Переклейка фотоснимков в удостоверениях личности влечет подделку мастичных или
рельефных оттисков печатей. Следует тщательно проследить стыковку штрихов оттиска на
бумаге и фотоснимке, исследовать оттиски и используемый клей.
Замена листов
Замена листов является одним из способов изменения содержания текста документа. В
документах, состоящих из нескольких листов, как правило, вырывают двойной лист и
заменяют его подобным, но взятым из другого документа. О замене двойного листа
свидетельствуют следующие признаки:
•
лишние отверстия для скоб;
•
замененный двойной лист не скреплен с другими листами;
•
нарушение нумерации страниц;
•
отличия физико-химических свойств бумаги сомнительных и остальных листов;
•
различия в форме краев;
•
несоответствие характера рисунка защитной сетки;
•
несоответствие расстояний между штрихами линовки;
•
отличия общих и частных признаков почерков в записях на этих листах;
•
отличия физико-химических свойств красящего вещества штрихов текста.
Следует учитывать, что некоторые признаки могут появиться из-за небрежного
обращения с документом, а не в результате замены листов. Иногда заменяют не двойной, а
одинарный лист или его часть.
Этот вид подделки сопровождают многие признаки из числа перечисленных выше.
Кроме того, можно обнаружить:
•
линии разделения;
•
утолщение слоя бумаги в месте склеивания;
•
частицы клея в местах склейки;
•
отслаивание краев склеенных частей.
Интеллектуальный подлог заключается в составлении надлежаще изготовленного
документа, который содержит ложные сведения.
К признакам интеллектуального подлога относятся:
несоответствие реквизитов в использованных бланках, печатях, штампах;
удостоверение фальсифицированного документа не уполномоченным или
несуществующим субъектом;
•
несоблюдение установленного стандарта или принятых в организации, от имени
которой издается документ, правил изготовления и оформления.
•
Признаки подделки печатей, штампов, подписей и использование печатных
устройств, которых нет в организации
•
Составляется уполномоченными на то лицами, но выдается без достаточных на то
оснований, без проведения процедуры оформления и содержит ложные сведения.
О подобной фальсификации свидетельствуют признаки подделки печатей, штампов,
подписи, использования печатающих устройств, которых нет в организации, учреждении,
якобы выдавшей документ.
Иногда подложный документ составляется уполномоченными лицами, но выдается без
достаточных оснований, без соблюдения процедуры оформления и содержит ложные сведения.
Например, в настоящее время достаточно распространены случаи выдачи депутатами
удостоверений помощников депутатов лицам, на самом деле таковыми не являющимся.
Интеллектуальный подлог устанавливается следственным или оперативным путем.
13. Понятие, задачи и значение судебного автороведения. Понятие и признаки
письменной речи.
Судебное автороведение является разделом криминалистической техники. Предметом
автороведческой экспертизы является установление данных о личности автора при
исследовании текста документа. Объектом автороведческого исследования выступает
письменная речь, а также проявившиеся в ней общие и частные языковые навыки. Общие - это
синтаксические, стилистические, орфографические, пунктуационные навыки. К частным
навыкам относятся устойчивые нарушения речи и др.
К признакам, характеризующим смысловую сторону письма, относят: грамматические,
стилистические, топографические признаки, семантические.
Автороведческая экспертиза решает идентификационные и диагностические задачи.
К первым относят: установление автора текста определенного документа либо его фрагмента
или нескольких документов. К диагностическим задачам относится определение родного
языка автора, его уровня образования, а также факта намеренного искажения письменной
речи. Как и в любой экспертизе, успешное решение таких задач зависит от наличия
качественного сравнительного материала. Эксперту должны быть представлены свободные,
экспериментальные и условно-свободные образцы письменной речи. Свободные образцы
должны соответствовать исследуемому тексту по следующим характеристикам:
а) времени исполнения;
б) языку изложения;
в) принадлежности к определенному стилю речи.
Автороведческое исследование состоит из четырех стадий: предварительное
исследование; раздельное исследование; сравнительное исследование; оценка полученных
результатов и формулирование выводов.
Применение той или иной методики определяется объемом и характером материалов,
представленных на исследование. В настоящее время возможности методики автороведческой
экспертизы значительно расширяются в связи с внедрением в экспертную практику
количественных методов исследования. Особенно перспективными на сегодняшний момент
являются исследования по разработке специальных методик идентификации автора документа
на основе использования электронно-вычислительной техники.
При оценке обоснованности заключения следователь (суд) должен учитывать, что
возможности решения экспертом вопросов об авторе документа обусловлены прежде всего
объемом и характером текстового материала.
•
•
Поэтому следователи должны внимательно изучить признаки письменной речи,
которые эксперт использует на всех стадиях исследования, особенно на синтезирующей, а
также при обосновании вывода. Так, если эксперт приходит к отрицательному выводу о
тождестве автора, следователю (суду) необходимо выяснить, какой сравнительный материал
был использован при исследовании и обосновании вывода. Подобный вывод не может быть
дан, если в распоряжении эксперта имелись только образцы письменной речи проверяемого
лица.
Под письменной речью понимается отражение в рукописном изложении
психофизических и интеллектуальных особенностей мыслей человека:
•
каким стилем написан текст,
•
каковы словарный состав языка и уровень грамотности пишущего.
•
Признаки письменной речи отражают присущие конкретному лицу особенности
письменного изложения своих мыслей. К этой группе признаков относятся:
•
1) Стиль изложения содержания рукописи. Он включает в себя:
•
1.1.характеристику применяемого языка (художественный, научный, газетный,
разговорный),
•
1.2. манеру изложения (лаконичная, многословная – частые повторения,
отступления).
•
1.3. композицию (общее построение рукописи):
•
а) пишется ли текст по плану, разбивается ли он на абзацы, выделяются ли
наиболее важные мысли и т.д.;
•
б) последовательность изложения – вывод, а затем факты (доводы) или наоборот;
•
в) совокупность свойственных автору рукописи синтаксических построений
предложений.
•
2) Словарный состав языка (лексические признаки). Каждому человеку
свойственен свой запас слов. В нём могут встречаться: архаизмы – устаревшие слова;
варваризмы – слова из чужого языка; диалектизмы – слова из местного говора; неологизмы –
вновь образованные слова, ещё не вошедшие в широкое употребление. Могут быть также и
жаргонные слова; профессионализмы, а также слова «паразиты».
•
3) Общий уровень развития. По оригинальному тексту (письмо, изложение
собственных мыслей в каком-то документе) можно судить об общем уровне развития автора.
•
4) Грамотность пишущего.
•
К топографическим признакам (привычное размещение текста) относятся (это
группа текста тесно связанно с почерком, поэтому некоторые криминалисты относят их к
общим признакам почерка).
•
Особые привычки письма включают следующие признаки:
•
- выделение отдельных частей текста.
•
- сокращение общеизвестных слов и обозначений.
•
- внесение в рукопись исправлений и дополнений.
•
- выполнение дат.
•
- нумерация страниц.
14. Понятие, научные основы и виды КИМВИ.
Понятие "криминалистическое исследование материалов, веществ и изделий из
них" (КИМВИ) рассматривается в двух аспектах:
во-первых, это отрасль науки, изучающая закономерности возникновения и
движения криминалистически значимой информации, заключенной в свойствах
материалов, веществ и изделий из них. Специалисты этой отрасли разрабатывают
теоретические основы и методики исследования указанных объектов;
во-вторых, это самостоятельный вид криминалистических исследований так
называемых "нетрадиционных" объектов криминалистики:
•
лакокрасочных материалов;
•
полимерных материалов и изделий из них;
•
металлов и сплавов;
•
волокнистых материалов;
•
нефтепродуктов и ГСМ, наркотических и ядовитых веществ; . стекла, фарфора,
фаянса, керамики;
парфюмерных и косметических средств.
Предметами криминалистического исследования материалов, веществ и изделий из них
являются закономерности возникновения, обнаружения, фиксации и исследования
криминалистически значимой информации, а также разработка конкретных методик, научнотехнических средств, приемов исследования, материалов, веществ и изделий из них.
В рамках диагностических исследований определяются классификационные свойства
материалов, веществ и изделий, иные свойства и состояния объектов исследования, а также
причины и время их изменения, место, время и способ изготовления объектов, факты и
механизмы контактного взаимодействия объектов. Например, относительное размещение по
поверхности предмета-носителя волокон различной природы или окраски создает
своеобразную топографическую картину следов механического взаимодействия предметов,
что способствует моделированию ситуации взаимодействия. Диагностические исследования
решают также задачи изучения внешнего и внутреннего строения исследуемых объектов,
установления состава материалов и веществ, изучения кристаллической структуры.
Аналогично иным исследованиям в рамках КИМВИ решаются и идентификационные
задачи: идентификация конкретного объекта, установление групповой принадлежности
материалов, веществ, микрообъектов, определение общего источника происхождения.
Последняя задача в КИМВИ приобретает особое значение (например, установление
локального участка местности по сравнительно небольшим количествам почвенного вещества
с предметов-носителей, загрязненных в момент их пребывания на этом участке).
К НАУЧНЫМ ОСНОВАМ КИМВИ следует отнести как ряд общих теоретических
положений трасологии, так и научные разработки, связанные с изучением закономерностей
возникновения криминалистически значимых свойств объектов, обусловленных их
происхождением, условиями эксплуатации и хранения, а также воздействием факторов самого
деяния.
Существенное значение имеет также изучение специфики формирования свойств
данных объектов и механизма их взаимодействия.
Следует отметить, что криминалистическое исследование материалов, веществ и
изделий из них практически не имеет дела со следами-отображениями внешнего строения
контактирующих объектов. Объектами исследования данной категории экспертиз в основном
являются следы-остатки (следы-вещества) (выразившиеся в следах отслоения или наслоения
частиц вещества объектов, а также разрушения и изменения структуры объекта).
В рамках криминалистического исследования материалов, веществ и изделий из них
выделяются частные экспертные методики криминалистического исследования отдельных
объектов: лакокрасочных материалов и покрытий, объектов волокнистой природы,
нефтепродуктов и горючесмазочных материалов, почвы и др.
Выделяются четыре группы методов и средств:
•
морфоанализ, т.е. изучение внешнего и внутреннего строения физических тел на
макро-, микро- и ультрамикро- уровнях;
•
анализ состава материалов и веществ (элементного, изотопного, молекулярного,
фазового, фракционного);
•
анализ структуры вещества;
•
изучение отдельных свойств вещества (физических, химических и т.д.).
По результатам изучения состава материала или вещества можно судить о природе
объекта, причинах изменения свойств объекта, происхождении или технологии изготовления,
установить принадлежность частей единому целому и т.д. В рамках методов анализа состава
материалов и веществ выделяются: спектральный эмиссионный анализ, лазерный
микроспектральный
анализ,
атомный
абсорбционный
анализ,
рентгеновский
микроспектральный анализ, нейтронный активационный анализ, химический органический
анализ, полярография, рентгеновский флуоресцентный анализ, молекулярный анализ,
инфракрасная спектрометрия, хроматография и некоторые другие.
При анализе структуры вещества используются методы металлографии и
рентгенографии.
В рамках исследования физических, химических и иных свойств вещества изучаются
его электропроводность, магнитная проницаемость, полярность, показатели преломления
стекла и минералов, поляризации света материалами волокон и т.д.
Разновидностями КИМВИ являются:
1) исследование лакокрасочных покрытий и материалов. К исследованию этих
объектов часто приходится прибегать при расследовании дорожно-транспортных
происшествий. В рамках данного исследования могут устанавливаться обстоятельства,
связанные с использованием лакокрасочного покрытия, – способ нанесения покрытия
(заводской, кустарный), факт перекрашивания автомашины и др. К основным задачам данного
исследования относятся: установление вида, марки краски; факт изготовления ее на
определенном предприятии, выпуска в составе некоторой производственной партии;
происхождение сравниваемых образцов из одной емкости (бочки и т. д.). При невозможности
направления на экспертизу самого окрашенного объекта от него острым инструментом
отделяют кусочки покрытия, стараясь не повредить целостности слоев. Исследование
рассматриваемых объектов осуществляется посредством комплекса методов, в который
входят эмиссионный и рентгено-спектральный анализ, молекулярный спектральный анализ,
микроскопия, химический микроанализ и др.;
2) исследование волокон и волокнистых материалов. Вопрос, решаемый при этом,
касается установления, к какому виду относится волокно: натуральное ли оно (шерсть, шелк,
лен и др.) или искусственное (вискоза и т. д.). Важное значение для расследования может
иметь решение ряда других вопросов, в частности о принадлежности сравниваемых
материалов одному куску или одной производственной партии, факте отделения лоскута ткани
от определенного предмета одежды. При исследовании данных объектов применяется
широкий комплекс методов, включающий микроскопию, спектральный и химический анализ;
3) исследование металлов, сплавов, задачами которого является выявление
микрочастиц металлов на определенных предметах, установление вида металла, его марки и
др. При исследовании применяются следующие методы: микроскопия, эмиссионный и
рентгеновспектральный анализ, химический анализ, а также испытания на твердость,
растяжение и сжатие.
15. Следы рук: обнаружение, фиксация, изъятие
Способы выявления следов:
• визуально-оптические;
-осмотр предметов «невооруженным глазом» под различными углами зрения
-осмотр на просвет прозрачных предметов
-осмотр с помощью оптических приборов увеличения (лупа), средств освещения (лампы,
фонари)
-осмотр с помощью светофильтров.
Преимущества:
-простота,
-общедоступность
-не приводят к нарушению ни следов, ни поверхностей воспринимающих
• физические;
Дактилоскопические порошки (ПМД ч)
самый распространенный способ выявления слабовидимых и невидимых поверхностных
следов рук на различных поверхностях. Этот способ заключается в механическом
окрашивании поверхностей объектов порошками, которые различаются по структуре
(мелкодисперсные, крупнодисперсные), по удельному весу (легкие и тяжелые), по цвету
(светлые, темные, нейтральные), по магнетизму (магнитные и немагнитные).
При работе с порошками необходимо соблюдать условия: поверхность предмета, подлежащая
обработке порошком, должна быть сухой и не липкой; порошки должны быть сухими и
мелкими, контрастирующими с обрабатываемой поверхностью. Все порошки используются
для обнаружения свежих следов рук. Порошки наносятся на поверхность
следовоспринимающего объекта одним из способов:
а) насыпной (перекатывание порошка по поверхности исследуемого объекта);
б) с помощью ворсовой кисти, магнитной кисти;
в) с помощью аэрозольных распылителей.
Основные недостатки метода:
- небольшая давность выявления, до 20 дней;
- загрязнение следоносителя, что затрудняет его последующее изучение;
Метод ультрафиолетовых и инфракрасных лучей
В ультрафиолетовых лучах выявляются невидимые и слабовидимые следы рук, образованные
маслами, клеем, кровью, а также следы, обработанные люминесцентными
дактилоскопическими порошками. Сначала исследуемую поверхность обрабатывают
специальными люминесцентными дактилоскопическими порошками, внедряющимися в след
и люминесцирующими в ультрафиолетовых лучах. Если наблюдается люминесценция, то след
фотографируется в инфракрасных лучах.
• химические;
Они позволяют выявлять следы большой давности. Поскольку химические средства изменяют
первоначальный вид объекта, применять их в процессе осмотра места происшествия
рекомендуется в исключительных случаях.
Нингидрин - белый кристаллический порошок для выявления следов рук на пористых и
шероховатых поверхностях. Появление следов начинается через 20-30 минут, и в течение 4-6
часов они приобретают ярко-фиолетовую окраску, однако некоторые «старые» следы
выявляются на поверхности очень медленно постепенно - до 10-14 дней с момента обработки.
Недостатки: легко разлагается при хранении и его качества необходимо периодически
проверять на контрольных следах; следы, выявленные на темных и цветных поверхностях,
плохо различимы; не пригоден для объектов, подвергшихся увлажнению.
Азотнокислое серебро используется для выявления следов рук на бумаге, картоне давностью
до 1 месяца.
Недостатки: проявленные следы через несколько дней становятся неотчетливыми и
непригодными для идентификации из-за потемнения общего фона, поэтому выявленные следы
сразу фотографируются.
Люминол используется для выявления и диагностики следов рук, образованных кровью,
соками овощей и фруктов. Обработка поверхности осуществляется опрыскиванием в
затемненном помещении и приводит к кратковременному свечению следов.
Аллоксан
Следы окрашиваются в оранжевый цвет и имеют ярко-малиновое свечение
ультрафиолетовых лучах. Следы проявляются за время от 2 часов до 1—2 суток.
в
Бензидин
Применяется для выявления следов рук, образованных наслоением крови. Кровяные следы,
обработанные данным раствором, окрашиваются в сине-зеленый цвет. Окраска устойчивая и
дополнительного закрепления не требует.
К общим правилам обнаружения следов относятся следующие:
2. Следы рекомендуется искать в местах их наиболее вероятного нахождения: на предметах, к
которым, судя по обстановке, должен был прикасаться преступник,—следы рук на дверцах
шкафа,
4. Нельзя ограничиваться следами только одного вида, например рук, следует искать следы
различных объектов, совокупность которых позволяет воссоздать полную картину
происшедшего события.
5. Если обнаружено множество следов, то следует изымать все обнаруженные следы,
8. Действия по обнаружению следов должны быть осторожными, чтобы не повредить объекты
и следы. На месте происшествия участники осмотра должны двигаться только по осмотренной
следователем территории, сохраняя следы от неблагоприятных условий (снега, дождя и т. п.).
ФИКСАЦИЯ
Обнаруженные следы прежде всего фотографируют: сначала общее положение следа на
объекте, затем сам след. Фотосъемку производят по правилам масштабного фотографирования.
В качестве способа фиксации применяют зарисовку следов, что позволяет выделить на схеме
наиболее значимые признаки. Местонахождение следов указывают на плане, прилагаемом к
протоколу следственного действия. Указываем всё в протоколе.
ИЗЪЯТИЕ
Правила изъятия:
1. Следы, обнаруживаемые во время проведения СД, изымаются по возможности вместе с
объектом, на котором они обнаружены, т. к. любое копирование вносит искажение в детали
следа.
2. Если предмет-следоноситель громоздок, но малоценен, то от него может быть отделена часть
со следом.
3. При невозможности изъять объект целиком (громоздкий, особо ценный объект) со следа
может быть получен слепок (отпечаток).
16.Криминалистическое исследование голоса и речи человека (фоноскопия).
Фоноскопия - раздел криминалистической техники, изучающий голос человека.
Объектом фоноскопических исследований служит устная речь человека, в которой
отражаются общие и частные признаки его языковых навыков.
Сам термин "фоноскопия" произошел от греческих слов phone - "звук" и skopeo "смотрю".
Объекты фоноскопии - фонограммы и технические средства записи и воспроизведения
звуковых сигналов.
Задачами фоноскопии являются идентификация лица, чей голос записан на
фонограмму,
определение
социальных
и
физиологических
характеристик
говорящего, анализ фонограмм с целью определения условий их записи, аппаратуры, на
которой они были записаны, выявление признаков монтажа фонограммы
Научными основами фоноскопии являются положения об особенностях
формирования устной речи, отображаемости в устной речи социально-физиологических
характеристик человека, особенностях отображения в фонограммах условий и средств записи
и т.д.
Основными органами, участвующими в формировании речи, являются центральная
нервная система (ЦНС) и речевой аппарат. ЦНС ответственна за волевую и смысловую
стороны речи. В речевом аппарате формируется воздушная среда (в этом участвуют
диафрагма, легкие, трахея и бронхи), голос человека - фонация (участвуют гортань и
голосовые связки) и непосредственно звуки речи - артикуляция (глотка, небная занавеска,
ротовая и носовая полости, язык, губы и носоглотка). Звуки человеческой речи образуются при
колебании голосовых связок вследствие прохождения через них струи воздуха.
Аналогично письменной речи в устной речи также с течением времени возникает
динамический стереотип, заключающийся в привычном повторении в определенных
ситуациях определенных интонаций, речевых конструкций, модулирования голоса и т.д.
Изменения, происходящие в любых органах, ответственных за формирование речи,
приводят и к изменению высоты, тембра и иных показателей голоса. С возрастом высота
голоса понижается, и к старости вследствие возрастных изменений, уменьшения емкости
легких, уменьшения эластичности голосовых связок и тому подобных явлений голос
становится дребезжащим, глухим. На голос человека также оказывают влияние перенесенные
им заболевания, курение, частое употребление спиртных напитков, обстоятельства внешней
среды.
При фоноскопических исследованиях для определения социально-физиологических
характеристик человека изучению подвергается как устная речь, так и голос.
Голос человека изучается с точки зрения его высоты, тембра, громкости, дефектов
речи и т.д.
По высоте и тембру голоса можно сделать предположения о поле человека, росте,
объеме грудной клетки. Замечена зависимость: как правило, чем ниже голос, тем выше
человек, крупнее его телосложение и объем его грудной клетки. Тембр и высота голоса могут
также косвенно указывать на возраст говорящего. Так, детский дискант или альт
трансформируется в мужской тенор, баритон или бас (у женщин - в сопрано или контральто).
1.
Дефекты в виде шепелявости, гнусавости в речи проявляются при парезе и
афазии. Об афазии могут также свидетельствовать затрудненный переход от слога к слогу,
медленный темп речи, частые паузы. Шепелявость возникает также вследствие неправильного
строения челюстей и зубов или дефектов слуха, гнусавость - при искривлении носовой
перегородки, полипах в носу и т.д.
Немотивированная громкость речи может указывать на дефекты слуха человека или на
некоторые профессии, связанные с нахождением в звуковой среде повышенной громкости.
Устная речь человека несет смысловую и личностную нагрузку (информацию).
Смысловая нагрузка выражается в изложении определенных фактов. Она может
использоваться для определения уровня развития говорящего, его взглядов, известной ему
информации, что в дальнейшем может использоваться для вычленения определенной группы
лиц. Категоричность суждений может свидетельствовать о молодом возрасте говорящего. В
устной речи могут быть упомянуты сведения автобиографического характера.
В личностной информации, как и в письменной речи, анализируются уровень развития
устной речи и ее грамотность, а также объем словарного запаса. Эти показатели могут
свидетельствовать о возрасте, уровне культуры, образовании человека, наличии навыков
публичных выступлений или профессии, связанной с повышенным общением, социальнобытовых характеристиках говорящего. Признаками высокого уровня развития речи будут
логичность, последовательность и глубина изложения мыслей, использование разнообразных
речевых средств, отсутствие слов-паразитов и т.д. Лица, обладающие богатым словарным
запасом, выражают свои мысли более полно, последовательно, более точно подбирают слова
при выражении своих мыслей для конкретных ситуаций и тем, используют синонимы. Их речь
ярка, убедительна и выразительна. При бедном словарном запасе наблюдаются затруднения в
детализации мыслей, примитивность выражения мыслей, частые повторения, не совсем
логичное использование слов, невыразительность речи.
Лексические признаки речи - это характерный для автора набор слов, выражений и
иных языковых средств. При изучении лексических признаков речи обращается внимание:
•
на слова категории рода, эмоционально-экспрессивные слова (мужчины и
женщины выражают свои эмоции с помощью разных эмоционально-экспрессивных средств);
•
слова-архаизмы или неологизмы (могут свидетельствовать о возрасте
человека);
•
диалект (говор) - слова, интонации, темп речи и иную речевую специфику,
характерную для определенной территории (диалект свидетельствует о месте рождения или
длительного проживания человека. Так, например, быстрый темп речи характерен для
Ростовской области, некоторое растягивание гласных - для Саратовской, "оканье" - для
Среднего Поволжья и т.д.). Для анализа территориальных диалектов необходимо использовать
диалектологические атласы русского языка;
•
акцент - особенности произношения на чужом языке (свидетельствует о стране месте длительного пребывания);
•
интонацию - совокупность мелодики, ритма, темпа, интенсивности, акцентного
строя, тембра и других просодических элементов речи. Интонация организует речь
фонетически, является средством выражения различных синтаксических значений и
категорий, выделения особо важных для говорящего слов, а также экспрессивной и
эмоциональной окраски (интонация может характеризовать территориально-национальные
особенности говорящего, эмоциональное состояние в момент произнесения слов, особо
важные, по мнению говорящего, слова и т.д.);
•
профессионализмы (слова и выражения, свойственные лицам определенных
профессий);
•
жаргон или арго (например, воровской жаргон). Жаргон представляет собой
условный язык определенной социальной группы, придающий словам иное значение или
вырабатывающий новые слова. Так, программисты и иные лица, много работающие с
компьютером, могут употреблять слова "мать" (в значении материнская плата), "камень"
(процессор), "винт" (винчестер, жесткий диск компьютера) и т.д.;
•
использование вульгаризмов и ругательных слов (как правило, свидетельствует
о низком образовательном, культурном, социальном уровне говорящего или об определенной
среде общения);
•
неправильное произнесение слов (неправильное ударение, падежные окончания
и т.д.), используемые просторечные выражения, слова-паразиты (могут свидетельствовать о
низком культурном, образовательном уровне);
•
фразеологические обороты - устойчивые сочетания слов, обозначающих нечто
единое по смыслу, пословицы, поговорки и т.д. (могут как указывать на культурнообразовательный уровень говорящего, так и иметь территориальные особенности);
•
иные языковые изобразительно-выразительные средства, такие как метафора,
ирония, аллегория, гипербола, сравнение и т.д. (могут свидетельствовать о культурном и
образовательном уровне человека, наличии навыков публичных выступлений или иных
коммуникативных навыков).
Стилистические признаки - особенности использования риторических вопросов,
акцентирования темпом речи, громкостью голоса, паузами и интонацией. Конечно,
стилистические признаки во многом зависят от ситуации произнесения устной речи и темы
монолога (диалога), но они могут показать наличие или отсутствие навыков выступления
перед аудиторией, ораторских навыков.
Возможности судебных экспертиз
На фоноскопические исследования должны быть представлены интересующие
следствие записи голоса, звукозаписывающие средства, образцы для сравнительного
исследования. Следователю также желательно получить информацию об условиях и
обстановке записи, применяемых при этом звукозаписывающих средствах и иных
дополнительных устройствах.
Основное требование при обращении с фонограммами - осторожность. Фонограммы не
должны подвергаться воздействию влаги, высоких температур, магнитных или электрических
полей.
Образцы для сравнительных исследований желательно получить на той же самой (или
аналогичной) аппаратуре, с соблюдением условий и обстановки записи, с использованием
аналогичных носителей фонограммы. На фонограмму - образец для сравнительного
исследования наговаривается либо тот же самый текст, как на исследуемую фонограмму, либо
специальный и заранее составленный текст.
Вопросы для фоноскопической экспертизы
Вопросы по технике изготовления фонограммы
•
С помощью магнитофона какого типа, марки, отечественного или зарубежного
производства изготовлена данная фонограмма?
•
Каков тип магнитной ленты, с использованием которой изготовлена данная
фонограмма?
•
Изготовлена ли представленная фонограмма на данном магнитофоне?
•
Изготовлены ли данные фонограммы на одном магнитофоне?
•
Не изготовлена ли данная фонограмма путем монтажа и, если да, то какая часть
смонтирована?
•
Данная фонограмма изготовлена на одном или нескольких магнитофонах?
•
Не записаны ли на данной магнитной ленте звуки, издававшиеся таким-то
объектом (двигателем конкретной автомашины, определенным телефонным аппаратом и т.д.)?
•
Каковы источники и каков характер звуков, сопутствующих предмету основной
записи?
•
Могла ли быть выполнена данная магнитная запись при описанных
обстоятельствах?
•
Является ли представленная фонограмма оригиналом или копией?
•
Подвергалась ли фонограмма механическим изменениям (механическому
монтажу)?
•
Подвергалась ли фонограмма электроакустическому монтажу?
•
Какая лента использовалась для записи (новая или бывшая в употреблении)?
•
Какие сигналы были записаны на представленной ленте первоначально, а какие
зафиксированы позже?
•
С помощью каких методов и средств (звукозаписывающей и воспроизводящей
аппаратуры) осуществлялся монтаж фонограммы?
•
Каковы основные характеристики помещения, в котором производилась
представленная фонограмма?
Диагностическое исследование
При проведении данного вида исследования решаются вопросы:
•
Каков пол диктора;
•
Каков возраст диктора;
•
Каковы рост и вес диктора;
•
Какой родной язык диктора;
•
Жителем какого наречия (говора) русского языка является диктор;
•
Каков психологический портрет диктора;
•
Каковы дефекты речи диктора;
•
Каков образовательный уровень диктора;
•
Какова профессия диктора;
•
Не внесено ли конкретное сообщение с намеренным искажением привычной
(индивидуальной) манеры речи? и др.
17.Криминалистическое учение о запахах (одорология) и проблемы использования
запаховых следов при расследовании преступлений.
Криминалистическая одорология (odor - запах, logos - учение) - учение о запаховых
следах. Выявление и использование запаховых следов при расследовании преступлений
в целях поиска и обнаружения преступника, похищенного имущества, установления
принадлежности каких-либо предметов определенному лицу издавна было одним из
эффективных средств оперативно-розыскного и криминалистического розыска.
Предмет одорологии - запаховые следы, их природа, закономерности образования,
методы обнаружения и использования в целях раскрытия преступлений.
Криминалистическая одорология - отрасль
криминалистической
техники,
которая
разрабатывает приемы и средства изъятия и
исследования запахов с целью установления по
ним обстоятельств, имеющих значение для
расследования.
Запах - свойство материальных объектов,
регистрируемое
обонятельной
системой
животного или человека как характеристика
объекта.
Развитие криминалистической одорологии
1898 «Руководство для судебных следователей
как система криминалистики» (Г.Гросс)
1908 Общество поощрения собак в полицейской
и сторожевой службе
21.06.1909 – открытие первого питомника и
школы дрессировщиков полицейских собак
1965 – «криминалистическая одорология» А.И.
Винберга
1976 – экспериментальная одорологическая
лаборатория в Юрмальском РОВД Латвийской
ССР
Развитие криминалистической одорологии
1983 – начало производства одорологических
экспертиз в ЭКЦ МВД РСФСР
1984 – метод термовакуумного испарения с
криогенной конденсацией (ВНИИ МВД СССР,
Институт экологии и морфологии животных
АН СССР )
1990-е – совершенствование теории и практики
криминалистической одорологии
вероятность ошибки 10-8
Запах человека
- генетически обусловленное
свойство некоторых компонентов крови и пота субъекта,
воспринимаемое обонянием биологического детектора
как неповторимая особенность индивида.
Факторы, влияющие на сохранность запаховых следов
температура
влажность
циркуляция воздуха
свет
шероховатость поверхности
Ориентировочные сроки сохранности запаховых следов
Кратковременный
контакт (до 30 минут)
1-2 часа
Длительный контакт
(свыше 30 минут)
до 2-3 суток
Ношеная одежда, обувь,
головные уборы
Засохшая кровь,
волосы, ногти
дни и
месяцы
до 10 и более лет
Опытные данные по сохранности запаховых следов
1. Футболка, носимая 10 часов,
идентифицирована по запаху через 2 месяца
нахождения под открытым небом
2. Нож, находившийся в руке 1 минуту,
идентифицирован по запаху через
2 месяца нахождения в закрытом помещении
Климус Ф. Запах человека и срок его хранения на вещественном
доказательстве – метод идентификации по запаху // Эксперткриминалист. 2014. №2. с.29
Формы работы с запаховыми следами
процессуальные
ОРД
осмотр, обыск
административная
деятельность полиции
ольфакторная
экспертиза
непроцессуальные
Запаховые следы предпочтительнее изымать:
1. с объектом-носителем
2. с частью объекта-носителя
стеклянная
банка,
фольга
3. методом аппликации
увлажнение - лоскут - фольга - груз - 1 час
4. улавливание молекул пахучего вещества
Получение образцов запаха:
1. высушенная кровь
2. контактный способ
3. ношеная одежда
Идентификационные ольфакторные исследования
1. Оставлен ли запаховый след на
представленном носителе конкретным лицом?
2. Кем из числа нескольких лиц оставлен
запаховый след?
3. На каком из представленных объектов
имеются запаховые следы конкретного лица?
Диагностические ольфакторные исследования
1.Имеются ли на представленных объектах запаховые
следы человека как биологического вида?
2. Мужчиной или женщиной оставлены запаховые следы
на представленном объекте?
3. От человека какой возрастной группы – детской,
средней или пожилой – происходят следы?
4. Запаховые следы одного или нескольких лиц имеются
на представленном носителе?
Проблемы одорологии (научная статья)
Анализ специальной литературы и результаты изучения следственной и экспертной
практики позволяют выделить комплекс проблем, связанных с криминалистической
одорологией:
во-первых, до настоящего времени дискутируется вопрос о возможности отнесении
одорологического исследования к криминалистической экспертизе, отдельные ученые
считают, что одорологическое исследование следует рассматривать в качестве
самостоятельного следственного действия или мероприятия под названием «оперативноследственная выборка».
во-вторых, не в полной мере разработана методика одорологического
исследования. Отсутствует конкретный перечень действий, которые необходимы в ходе
исследования. Регламентировано лишь то, что необходимо вынести постановление о
назначении одорологической экспертизы и, что после ее проведения эксперт составляет
заключение. Для того чтобы судебная одорология получила официальное закрепление в
практике, необходимо четко определить ее статус в процессе расследования и раскрытия
преступлений, создать более детальную регламентацию методики одорологического
исследования.
В-третьих, существует проблема собирания одорологических следов в ходе
следственного осмотра. С целью изъятия следов следователю необходимо совершить ряд
дополнительных действий: вызвать на место происшествия кинолога с собакой, ограничить
доступ кого-либо на место происшествия, потому что могут остаться посторонние запахи. Так
же необходимо правильно изъять запаховые следы, чтобы в дальнейшем их можно было
использовать при проведении одорологической экспертизы. Все это усложняет следственный
осмотр, поэтому практические работники зачастую пренебрегают возможностью изъятия
запаховых следов, так как на один только осмотр места происшествия затрачивается
значительное количество сил и времени и поэтому им проще собирать «традиционные» следы
преступления. Решение данной проблемы видится во включении в оперативно-следственную
группу помимо специалиста-криминалиста, специалиста, обладающего знаниями в области
собирания запаховых следов, что в свою очередь облегчит работу следователя и исключит
возможные ошибки в их обнаружении, фиксации и изъятии.
в-четвертых, пожалуй, одной из самых серьезных проблем является спор о том, можно
ли использовать результаты одорологической экспертизы в качестве доказательства.
Одни ученые и практические работники считают, что результаты одорологической экспертизы
и одорологической выборки достоверны и могут использоваться как доказательства по
уголовному делу, другие напротив, относятся к данным результатам отрицательно,
аргументируя это тем, что экспертизу «проводят собаки», пусть даже и специально обученные,
и результаты, которые получают в ходе одорологического исследования при помощи собак
очень сомнительны, так, как и не исключена возможность подсказки кинолога. Разумеется, что
могут быть допущены ошибки, что собака может указать на не тот образец, но ошибочными
могут быть и доказательства, в частности показания до прашиваемых лиц, они вообще могут
быть ложными или какой-либо документ, его можно подделать и другое. И в данном аспекте
оформленные в установленном порядке результаты одорологической экспертизы никак не
могут быть менее достоверными, чем другие доказательства. Как и все доказательства,
результаты одорологической экспертизы должны рассматриваться в совокупности с
имеющимися доказательствами по делу.
18.Понятие, задачи и значение идентификации человека по признакам внешности.
Криминалистическая габитоскопия – отрасль криминалистической техники, которая
изучает закономерности запечатления внешнего облика человека в различных отображениях
и разрабатывает средства, приемы и методы собирания, исследования и использования данных
о внешнем облике в целях раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.
Криминалистическая габитоскопия занимается:
1) изучением криминалистического понятия внешнего облика человека, его свойств,
системы элементов и признаков;
2) познанием закономерностей запечатления внешнего облика в различных
отображениях;
3) познанием общих закономерностей собирания, изучения и использования данных о
внешнем облике человека на основе применения соответствующих средств и методов;
4) разработкой методики портретной экспертизы, восстановления прижизненного
облика человека по костным останкам.
Внешний облик человека – это совокупность разнообразных наружных данных
человека, воспринимаемых зрительно.
Криминалистически значимыми являются элементы внешнего строения головы, лица,
туловища, конечностей; наглядные функциональные проявления человека (походка, мимика и
др.); предметы одежды, носимые вещи и их детали.
Сведения о внешнем облике человека используют в процессе раскрытия и
расследования преступлений для решения задач, таких как:
1) розыск неизвестных лиц, скрывшихся с мест нераскрытых преступлений, если
имеется информация об их внешности;
2) розыск известных лиц, укрывающихся от следствия и суда или бежавших из мест
отбытия наказания;
3) розыск без вести пропавших;
4) идентификация живых лиц и умерших (погибших) граждан.
Как и любой объект материального мира, внешний облик человека обладает такими
свойствами, как
•
индивидуальность,
•
относительная устойчивость
•
и способность отображаться в других объектах.
Идентификационная ценность признаков внешности различна. Она определяется как
относительной устойчивостью признака, так и частотой его встречаемости. Наиболее значимы
анатомические признаки, базирующиеся на костно-хрящевой основе головы, лица. Из них
особую ценность представляют редко встречаемые (очень большой нос, очень густые
сросшиеся брови и т. п.).
Функциональные признаки легче подвергаются изменениям, однако среди них могут
быть довольно устойчивые, обусловленные особенностями анатомического строения
(например, хромота как следствие укороченности ноги).
Сопутствующие признаки находят широкое применение в процессе розыска
преступника «по горячим следам», когда он не имеет возможности сменить одежду. Чем реже
встречается признак, тем выше его значимость. Иногда двух-трех особых (броских) примет
достаточно для розыска и задержания.
Лекция №10:
Внешние признаки человека делятся:
• Анатомические
Пол, возраст, телосложение, антропологические черты, внешнее строение тела, головы
и других элементов.
• Функциональные
Проявляются в процессе жизнедеятельности человека, характеризуя его двигательные и
физиологические функции (врожденные и приобретенные)
Походка – совокупность индивидуального автоматических движений при ходьбе
(размер шага, ширина шага, темп, вид)
Жестикуляция – комплекс движений рук, плеч (иногда головы) человека, которыми он
сопровождает свою речь, чтобы более ее выразить
Речь – собственная речь (язык, акцент, особенности произношения, засоренность речи)
и речевой механизм (темп, характер, особенности речи, голос)
• Сопутствующие
Приметы одежды, других предметов, связанных с данным лицом (очки, кольца, трость
и др)
Значение
Выделение наиболее информативных и устойчивых признаков внешности человека и их
фиксация в различных отображениях в целях установления личности практически
используется в рамках оперативно-розыскных мероприятий, в частности, при розыске лиц,
скрывшихся с места совершения преступления, от суда или бежавших из мест отбывания
наказания, при оперативной проверке документов, удостоверяющих личность, предъявлении
для опознания живых лиц и трупов, освидетельствовании.
Исследование указанных признаков осуществляется при идентификации человека по
фотоизображениям в процессе фотопортретной экспертизы, организации и использования
учетов без вести пропавших лиц и неопознанных трупов, при изготовлении субъективных
портретов неустановленных преступников, реконструкции прижизненного облика человека по
черепу. Кроме того, информация о признаках внешности используется для идентификации
людей в условиях чрезвычайных ситуаций – при их массовой гибели в авариях,
катастрофах, стихийных бедствиях и др.
Идентификация по признакам внешности осуществляется в гражданском
судопроизводстве (установление ответчика по делам о взыскании алиментов). Методику
идентификации по признакам внешности используют в своих исследованиях искусствоведы,
историки, литературоведы и представители других наук.
19. Технические, тактические, этические и процессуальные аспекты
применения полиграфа. Вопросы, которые ставятся на разрешение
психофизиологического исследования и используемые методики
Применение полиграфа (детектора лжи) связано с комплексом технических, тактических,
этических и процессуальных аспектов. Рассмотрим ключевые моменты, включая вопросы,
решаемые в ходе психофизиологического исследования (ПФИ), и используемые методики.
1. Технические аспекты
-Оборудование: Современные полиграфы регистрируют физиологические параметры:
- Дыхание (грудное и брюшное)
- Кожно-гальваническая реакция (КГР)
- Кровяное давление и пульс
- Мышечная активность (тремор, двигательные реакции)
- Программное обеспечение: Анализ данных с помощью алгоритмов (например, метод scoring
для оценки реакций).
2. Тактические аспекты
- Подготовка к тестированию:
- Предтестовая беседа для снятия стресса и разъяснения процедуры.
- Формулировка вопросов (открытые, закрытые, контрольные).
- Проведение теста:
- Контроль внешних факторов (шум, освещение, поза испытуемого).
- Использование тактик давления/поддержки в зависимости от реакции.
- Анализ результатов:
- Выявление аномальных реакций на значимые вопросы.
3. Этические аспекты
- Добровольность: Испытуемый должен дать письменное согласие.
- Конфиденциальность: Данные не подлежат разглашению без согласия.
- Ограничения:
- Не применяется к детям, психически больным, беременным (на поздних сроках).
- Запрет на вопросы, унижающие достоинство или касающиеся интимной жизни.
4. Процессуальные аспекты
- Правовая база:
- В РФ регулируется ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности», Приказами
МВД и ФСБ.
- Результаты не являются доказательством в суде (ст. 74 УПК РФ), но могут использоваться в
оперативной работе.
- Протокол: Фиксация условий тестирования, вопросов, реакций и заключения специалиста.
Вопросы, решаемые в ходе ПФИ
Полиграф применяется для:
1. Установление причастности к преступлению (например, «Вы совершали кражу?»).
2. Проверка достоверности показаний («Вы говорили правду на допросе?»).
3. Скрининг при трудоустройстве (например, в силовые структуры).
4. Выявление скрываемой информации (знание деталей преступления).
Методики полиграфных проверок
1. Метод контрольных вопросов (МКВ, CQT) – сравнение реакций на:
- Релевантные (прямые) вопросы («Вы брали деньги из сейфа?»).
- Контрольные (нейтральные/общие) вопросы («Вы когда-нибудь обманывали?»).
2. Метод скрываемой информации (МСИ, GKT) – выявление осведомленности:
Предъявление
деталей,
известных
только
виновному
(«Было
орудие:
нож/пистолет/топор?»).
3. Метод выборочного напряжения (МВН, POT) – анализ реакций на значимые стимулы.
Полиграф – инструмент, эффективность которого зависит от профессионализма
полиграфолога, корректности методики и соблюдения этико-правовых норм. Несмотря на
технический прогресс, его результаты остаются вероятностными и требуют комплексной
оценки в сочетании с другими доказательствами.
20.Тактика допроса несовершеннолетних свидетелей и потерпевших
Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации (далее – УПК РФ) закрепляет
отличительную особенность процедуры проведения допроса несовершеннолетнего лица.
Учет возрастных и социально-психологических особенностей несовершеннолетних в
ходе осуществления уголовного судопроизводства обусловлен обеспечением их прав и
законных интересов, а также соблюдением Конвенции о правах ребенка (одобрен Генеральной
Ассамблеей ООН 20 ноября 1989 г.).
В соответствии со статьей 3 Конвенции о правах ребенка во всех действиях в отношении
детей независимо от того, предпринимаются они государственными или частными
учреждениями,
занимающимися
вопросами
социального
обеспечения,
судами,
административными или законодательными органами, первоочередное внимание уделяется
наилучшему обеспечению интересов ребенка.
Так, согласно положениям статьи 191 УПК РФ при проведении допроса
несовершеннолетнего потерпевшего или свидетеля, не достигшего возраста шестнадцати лет
либо достигшего этого возраста, но страдающего психическим расстройством или отстающего
в психическом развитии, участие педагога или психолога обязательно.
При проведении допроса несовершеннолетнего, достигшего возраста шестнадцати лет,
педагог или психолог приглашается по усмотрению следователя.
Вместе с тем часть 4 статьи 191 УПК РФ устанавливает обязательное участие психолога
при проведении допроса несовершеннолетнего потерпевшего или свидетеля, не достигшего
возраста шестнадцати лет либо достигшего этого возраста, но страдающего психическим
расстройством или отстающего в психическом развитии, по уголовным делам о преступлениях
против половой неприкосновенности несовершеннолетнего.
Смыслом участия педагога или психолога в допросе несовершеннолетнего
потерпевшего или свидетеля является создание благоприятной психологической атмосферы в
ходе официального диалога, в результате чего возможно получение следственными органами
полных, правдивых и достоверных показаний.
Во избежание опасности жизни и здоровью допрашиваемого несовершеннолетнего
рассматриваемая статья УПК РФ дифференцирует продолжительность допроса в зависимости
от его возраста.
Так, данное следственное действие с участием несовершеннолетнего потерпевшего или
свидетеля:
- в возрасте до семи лет не могут продолжаться без перерыва более 30 минут, а в общей
сложности - более одного часа;
- в возрасте от семи до четырнадцати лет не могут продолжаться более одного часа, а в
общей сложности - более двух часов;
- в возрасте старше четырнадцати лет не могут продолжаться более двух часов, а в
общей сложности - более четырех часов в день.
При допросе несовершеннолетнего потерпевшего или свидетеля вправе также
присутствовать его законный представитель.
В соответствии с частью 12 статьи 5 УПК РФ законный представитель – это родители,
усыновители, опекуны или попечители несовершеннолетнего подозреваемого, обвиняемого
либо потерпевшего, представители учреждений или организаций, на попечении которых
находится несовершеннолетний подозреваемый, обвиняемый либо потерпевший, органы
опеки и попечительства.
При этом следует учесть, что следователь вправе не допустить к участию в допросе
несовершеннолетнего потерпевшего или свидетеля его законного представителя и (или)
представителя, если это противоречит интересам несовершеннолетнего потерпевшего или
свидетеля. В таком случае следователь обеспечивает участие в допросе другого законного
представителя несовершеннолетнего потерпевшего или свидетеля.
По общим правилам потерпевший и свидетель не вправе давать заведомо ложные
показания или отказываться от дачи показаний (часть 5 статьи 42, часть 2 статьи 56 УПК РФ),
о чем они предупреждаются об ответственности в установленном порядке.
За дачу заведомо ложных показаний либо отказ от дачи показаний потерпевший и
свидетель несут уголовную ответственность в соответствии со статьями 307 и 308 Уголовного
кодекса Российской Федерации.
Статья 191 УПК РФ предусматривает исключение из общих правил в отношении
несовершеннолетнего потерпевшего или свидетеля в зависимости от его возраста.
Так, в ходе допроса потерпевшие и свидетели в возрасте до шестнадцати лет не
предупреждаются об ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложных
показаний. При разъяснении указанным потерпевшим и свидетелям их процессуальных прав,
предусмотренных соответственно 42 и 56 УПК РФ, им указывается на необходимость говорить
правду.
Следующей отличительной особенностью является то, что при проведении допроса
несовершеннолетнего потерпевшего или свидетеля обязательно применение видеозаписи или
киносъемки, за исключением случаев, когда несовершеннолетний потерпевший или свидетель
либо его законный представитель против этого возражает.
Согласно части 6 статьи 281 УПК РФ оглашение показаний несовершеннолетнего
потерпевшего или свидетеля, ранее данных при производстве предварительного
расследования или судебного разбирательства, а также демонстрация фотографических
негативов и снимков, диапозитивов, сделанных в ходе допросов, воспроизведение аудио- и
видеозаписи, киносъемки допросов осуществляются в отсутствие несовершеннолетнего
потерпевшего или свидетеля без проведения допроса.
Вместе с тем по ходатайству сторон или по собственной инициативе суд вправе вынести
мотивированное решение о необходимости допросить несовершеннолетнего потерпевшего
или свидетеля повторно.
Особенности тактики допроса этих лиц обусловлены своеобразием их возрастной
психики и характером восприятия происходящих событий, а также особенностями
формирования показаний в целом. Для несовершеннолетних характерны недостаточный
уровень знаний, развития, ограниченный круг даже общепринятых понятий, отсутствие
надлежащего опыта, профессиональных знаний, приподнятое эмоциональное состояние во
время восприятия и некритическое отношение к воспринимаемому, неспособность правильно
оценить поступки, «молодежный» стиль поведения, своеобразный сленг, повышенная
склонность к внушению, фантазированию. Начиная допрос, следователь должен сразу же
расположить к себе несовершеннолетнего свидетеля (потерпевшего), вызвать его на
откровенный разговор. Для установления надлежащего психологического контакта полезно
завести с несовершеннолетним беседу на отвлеченную тему, представляющую для него
интерес, выяснить его отношения со сверстниками, дружеские связи, поведение в школе и
семье. Малолетних желательно допрашивать дома, в детском саду или создать подобную
обстановку в другом месте.
Свидетели и потерпевшие в возрасте до 16 лет не предупреждаются об уголовной
ответственности за отказ или уклонение от дачи показаний и за дачу заведомо ложных
показаний, но при этом им указывается на необходимость говорить только правду.
Несовершеннолетним свидетелю и потерпевшему также разъясняется право отказа от дачи
показаний, уличающих в совершении преступления их самих или близких родственников.
Свободный рассказ несовершеннолетнего об известных ему обстоятельствах часто
бывает неполным, отрывочным и непоследовательным. Задача следователя состоит в том,
чтобы помочь несовершеннолетнему восстановить в памяти известные ему обстоятельства,
последовательно изложить их.
Во время допроса необходимо обращать внимание на эмоциональное состояние
несовершеннолетнего, его реакции. Нужно выяснить, не напуган ли он, не подвергался ли
угрозам. Однако следует помнить, что несовершеннолетние иногда без существенных причин,
исходя из эмоциональных побуждений, искажают реальные факты, отказываются давать
показания. Следователь должен набраться терпения и умело устранить подобную негативную
установку. Вопросы, которые ставятся несовершеннолетнему, должны быть простыми,
понятными для него. Ответы следует записывать, сохраняя речевые особенности
допрашиваемого.
Допрос потерпевшего или свидетеля в возрасте до 14 лет, а по усмотрению следователя
допрос этих лиц и в возрасте от 14 до 18 лет проводится с участием педагога. При их допросе
вправе присутствовать законные представители.
В процессе допроса несовершеннолетних могут применяться тактические приемы,
которые помогают получить от них подробные и правдивые показания, например
стимулирование положительных качеств, нейтрализация отрицательных качеств, призыв к
честности, оказанию содействия в борьбе с преступностью и др.
К несовершеннолетним свидетелям, занимающим негативную позицию, могут быть
применены тактические приемы, связанные с психологическим воздействием, постановкой
неожиданных вопросов, убеждением в том, что ложь будет разоблачена, предъявлением
доказательств, акцентированием внимания на внутренних противоречиях в показаниях и т.д.
Кроме того, вполне допустимо тактически правильно реализованное влияние авторитетных
для несовершеннолетних людей (педагоги, родители, старшие товарищи, братья, сестры и
т.д.).
21.Тактики обыска и выемки
Обыск и выемка – следственные действия, проводимые для отыскания и/или изъятия у других лиц или в какомлибо месте значимых для дела объектов.
Критерии
Основания производства
Цель
Объекты изъятия
Правовое основание
Обыск
Выемка
Достаточные данные
Необходимость их изъятия,
полагать, что они находятся в если точно известно, где и у
каком-либо месте или у
кого они находятся
какого-либо лица
(достоверные сведения).
(обоснованное
Это: доказательства
предположение).
Это: доказательства,
материалы ОРД (?)
Только по возбужденному уголовному делу
Принудительное изъятие объектов, имеющих значение для
дела
Определенные предметы и
• - орудия,
документы,
имеющие
оборудование или
значение для уголовного дела
иные средства
совершения
преступления,
• - предметы,
документы и
ценности, которые
могут иметь значение
для уголовного дела, разыскиваемые лица
• - трупы
Постановление следователя, т.к. ограничиваются
конституционные права.
При проведении в жилище либо изъятии сведений с
охраняемой законом тайной, в т.ч. банковской, или вещей в
ломбарде – судебное решение по ходатайству следователя.
(исключение – ч. 5 ст. 165 УПК РФ – безотлагательное
производство)
Только суд, в том числе в ходе досудебного производства, правомочен принимать решения:
-о производстве осмотра жилища при отсутствии согласия проживающих в нем лиц;
5) о производстве обыска и (или) выемки в жилище;
5.1) о производстве выемки заложенной или сданной на хранение в ломбард вещи;
5.2) о производстве обыска, осмотра и выемки в отношении адвоката в соответствии со статьей
450.1 настоящего Кодекса;
6) о производстве личного обыска, за исключением случаев, предусмотренных статьей 93
настоящего Кодекса;
7) о производстве выемки предметов и документов, содержащих государственную или иную
охраняемую федеральным законом тайну, а также предметов и документов, содержащих
информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях;
8) о наложении ареста на корреспонденцию, разрешении на ее осмотр и выемку в учреждениях
связи;
Критерии
Правила
проведения
Обыск
Выемка
Выемка производится по правилам обыска
- право вскрывать помещения при отказе их открыть,
- право запрещать лицам покидать помещение и общаться с другими
с исключениями в ст. 183 УПК РФ.
Бланк протокола одинаков.
Специальная
процедура
Изъятие на
человеке или
при нём
Выемка и изъятие в ходе обыска электронных носителей информации
(ч. 9.1 ст. 182, ч. 3.1. ст. 183 УК РФ )
Личный обыск лицом одного пола, по
судебному решению, за исключением случаев
(без постановления следователя и судебного
решения):
Выемка проводится при добровольной
выдаче предметов.
Если добровольной выдачи нет –
личный обыск.
1.При задержании (отметка в протоколе) или
заключении под стражу
2. В ходе основного обыска (отметка в
протоколе).
Этапы обыска:
1. Подготовительный
2. Рабочий
3. Фиксация результатов
1. Подготовительный
Определение:
- объектов поиска
- времени проведения - внезапность
(раннее утро, сразу после задержания …)
- состава участников (о/у, специалисты,
понятые, само лицо, у которого обыск)
- технических средств
- выработка способа проникновения и плана
обыска
2. Рабочий
Выполнения процессуальных требований:
- предъявление судебного решения или
постановления
- разъяснение прав, обязанностей и
ответственность участников
- предложение добровольной выдачи
1. Общий обзор
2. Детальное обследование
А) Принципы успешного поиска
- распределение ролей и зон
ответственности между
участниками
- планомерность (постепенный
и тщательный охват всей
закрепленной зоны)
Б) Тактические приемы
- наблюдение за реакцией
обыскиваемого
- психологическое воздействие
на обыскиваемого
3. Фиксация результатов
- протоколирование
- составление схем
- упаковка объектов
22.Понятие судебной экспертизы, классификация судебных экспертиз.
Тактика получения образцов для сравнительного исследования
ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в РФ».
Статья 9. Основные понятия, используемые в настоящем Федеральном законе
СУДЕБНАЯ ЭКСПЕРТИЗА - процессуальное действие, состоящее из проведения
исследований и дачи заключения экспертом по вопросам, разрешение которых требует
специальных знаний в области науки, техники, искусства или ремесла и которые поставлены
перед экспертом судом, судьей, органом дознания, лицом, производящим дознание,
следователем, в целях установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по
конкретному делу;
Среди ОСНОВНЫХ ЗАДАЧ, разрешаемых судебными экспертизами по характеру
основных целей экспертного исследования, можно выделить:
- идентификационные задачи, направленные на отождествление объекта по его
отображениям (в частном случае - следам). При решении идентификационных задач в
объектах идентифицируемом (отождествляемом) и идентифицирующем (с помощью которого
производится отождествление) выявляются общие (групповые) и частные признаки,
производится их сопоставление и, на основе совпадения совокупности частных признаков,
устанавливается индивидуально-конкретное тождество.
- диагностические - состоит в выявлении: механизма события; времени, способа и
последовательности действий, событий, явлений, причинных связей между ними; природы,
качественных и количественных характеристик объектов, их свойств и признаков, не
поддающихся непосредственному восприятию, и т.д.
Частным случаем диагностических задач являются классификационные задачи. Эти задачи
направлены на установление соответствия объекта определенным заранее заданным
характеристикам и отнесение его на этом основании к определенному классу, роду, виду.
Примером может служить судебно-баллистическая экспертиза, когда требуется установить, к
какой системе или модели относится данное огнестрельное оружие, или судебная
металловедческая экспертиза, когда необходимо установить, к какой марке относится данный
сплав.
УПК РФ Статья 196. Обязательное назначение судебной экспертизы
Назначение и производство судебной экспертизы обязательно, если необходимо
установить:
1) причины смерти;
2) характер и степень вреда, причиненного здоровью;
3) психическое или физическое состояние подозреваемого, обвиняемого, когда возникает
сомнение в его вменяемости или способности самостоятельно защищать свои права и
законные интересы в уголовном судопроизводстве;
3.1) психическое состояние подозреваемого, обвиняемого в совершении в возрасте старше
восемнадцати лет преступления против половой неприкосновенности несовершеннолетнего,
не достигшего возраста четырнадцати лет, для решения вопроса о наличии или об отсутствии
у него расстройства сексуального предпочтения (педофилии);
3.2) психическое или физическое состояние подозреваемого, обвиняемого, когда имеются
основания полагать, что он является больным наркоманией;
4) психическое или физическое состояние потерпевшего, когда возникает сомнение в его
способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для уголовного
дела, и давать показания;
5) возраст подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, когда это имеет значение для
уголовного дела, а документы, подтверждающие его возраст, отсутствуют или вызывают
сомнение.
Классификация экспертиз в зависимости от вида специальных знаний не является
исчерпывающей до настоящего момента. Перечень видов экспертиз продолжает
формироваться в связи с появлением новых предметов и методов исследования, развитием
науки и техники, появлением новых видов преступлений.
Экспертизы, в зависимости от вида специальных знаний, принято подразделять на:
•
Класс (экспертизы объединены общностью знаний и объектов исследования. К классам
относятся, например, криминалистическая, судебно-медицинская и психофизиологическая
экспертизы, сельскохозяйственная и т.д.);
•
Род (различают по предмету, объектам и методикам. Например, в криминалистических
экспертизах выделяют следующие роды: почерковедческая, экспертиза давности,
трасологические);
•
Вид (отличаются специфичностью предмета исследования в рамках одного рода
экспертиз. Например, в судебно-технической экспертизе документов выделяют экспертизу
реквизитов, экспертизу материалов документа - бумаги и чернил и т.д.);
•
Подвид.
В то же время, поскольку все судебные экспертизы находятся на разных стадиях
формирования, то сложно говорить о едином основании для деления на классы, роды и виды.
Многие эксперты считают, что основной единицей классификации можно считать род
экспертиз, который связан с определенными задачами и объектами исследования.
Перечислить все возможные виды судебных экспертиз по предмету исследования
практически невозможно, поэтому приведем наиболее часто встречающиеся на практике
(назначаемые судом):
•
Судебно-почерковедческая - проверка подлинности подписи, выполненной тем или
иным лицом на документе;
•
Экспертиза давности документа - определение настоящей даты документа при решение
вопроса о его подлинности;
•
Судебно-бухгалтерская - проверка правильности ведения бухгалтерского учета и
составления отчетности, обоснованности расчета каких-либо показателей, отраженных в
отчетности, и т.п.;
Судебно-психиатрическая - назначают по делам о лишении дееспособности и о
признании сделок недействительными, а также по иным спорам, для разрешения которых
имеет значение наличие или отсутствие у человека психических расстройств;
•
Судебно-товароведческая - определение количественных и качественных характеристик
какой-либо вещи (товара), а также оценка её стоимости или степени утраты стоимости в
результате повреждения;
•
Строительно-техническая - определение качества, объема и (или) стоимости
выполненных строительных работ, их соответствия проектной документации, оценка
причиненного ущерба и т.п.;
•
Судебно-лингвистическая - исследование устного или письменного текста для
определения его смысловой направленности, значения отдельных слов, выражений или
оборотов. Как правило, такая экспертиза назначается по спорам о защите чести, достоинства и
деловой репутации.
2. Виды экспертиз в зависимости от качества и последовательности проведения
В соответствии с процессуальным законодательством заключение эксперта должно быть
обоснованным и исчерпывающим, т.е. эксперт обязан дать ответы на все вопросы,
поставленные судом. В случае невозможности дать ответ на какой-либо вопрос, эксперт
должен мотивированно указать об этом в заключении.
В зависимости от того, соответствует ли заключение эксперта вышеуказанным критериям,
экспертизы подразделяются на:
o
Первичные, дополнительные и повторные
Первичная экспертиза – это экспертиза, которая проводится впервые.
Дополнительная экспертиза назначается в случае недостаточной ясности или полноты ранее
данного заключения эксперта. Основанием для назначения дополнительной экспертизы
является наличие в первоначальном заключении «устранимых» недостатков, т.е. неточностей
и пробелов, не
требующих
повторного исследования в полном объеме.
Поручается тому же или другому эксперту.
Повторная экспертиза назначается в случае возникновения у суда сомнений в правильности
или обоснованности заключения эксперта, а также при наличии противоречий в выводах
эксперта. Основанием для её назначения являются существенные недостатки первоначального
заключения, вызывающие сомнение в компетентности эксперта. В связи с этим, повторная
экспертиза всегда поручается другому эксперту (или комиссии), а во-вторых, при её
проведении исследование по поставленным вопросам полностью производится заново.
3. Виды экспертиз по количеству (составу) экспертов
Как правило, судебную экспертизу проводит одно лицо, имеющее соответствующие знания в
определенной сфере. Однако, в ряде случаев её проведение может быть поручено нескольким
экспертам. В зависимости от квалификации указанных лиц такие экспертизы подразделяются
на комплексные и комиссионные.
o
Комплексная экспертиза
Комплексную экспертизу назначают, если для установления обстоятельств по делу требуется
одновременное проведение исследований с использованием различных областей знания или с
использованием различных научных направлений в пределах одной области. Комплексную
экспертизу проводят несколько экспертов.
Согласно УПК (ст. 201), в заключении экспертов, участвующих в производстве комплексной
судебной экспертизы, указывается, какие исследования и в каком объеме провел каждый
эксперт, какие факты он установил и к каким выводам пришел. Каждый эксперт,
участвовавший в производстве комплексной судебной экспертизы, подписывает только свою
часть исследований и несет за нее ответственность.
o
Комиссионная экспертиза
Комиссионная экспертиза - это экспертиза, которая проводится двумя и более экспертами в
одной области знания (одной специальности). Как правило, такие экспертизы назначаются,
•
когда необходимо исследовать большой объем материалов, либо при проведении
исследований в наиболее сложных областях науки.
Согласно УПК (ст. 200), если по результатам проведенных исследований мнения экспертов по
поставленным вопросам совпадают, то ими составляется единое заключение. В случае
возникновения разногласий каждый из экспертов, участвовавших в производстве судебной
экспертизы, дает отдельное заключение по вопросам, вызвавшим разногласие.
4. Перечень родов (видов) судебных экспертиз, производимых в экспертнокриминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации
(Приложение N 2 к приказу МВД России от 29.06.2005 N 511 (ред. от 27.06.2019) «Вопросы
организации производства судебных экспертиз в экспертно-криминалистических
подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации», зарегистрировано в
Минюсте России 23.08.2005 N 6931)
1.Автороведческая:
1.1. Идентификация автора по тексту.
2.Автотехническая:
2.1. Исследование обстоятельств дорожно-транспортного происшествия.
2.2. Исследование технического состояния деталей и узлов транспортных средств.
2.3. Исследование следов на транспортных средствах и месте дорожно-транспортного
происшествия
(транспортно-трасологическая
диагностика).
2.4. Исследование маркировочных обозначений транспортных средств.
3.Баллистическая:
3.1. Исследование ручного стрелкового оружия, его основных частей, деталей и механизмов,
патронов к оружию и их компонентов, следов их применения и обстоятельств выстрела.
4.
Экспертиза
тканей
и
выделений
человека,
животных:
4.1. Исследование ДНК.
4.2. Исследование волос человека и животных.
4.3. Исследование запаховых следов человека.
4.4. Исследование измененных кистей рук человека.
4.5. Идентификация лица по черепу человека, реконструкция внешнего облика.
5.Ботаническая:
5.1. Исследование объектов растительного происхождения.
6.Бухгалтерская:
6.1. Исследование содержания записей бухгалтерского учета.
7.Видеотехническая:
7.1. Техническое исследование видеограмм.
8.Взрывотехническая:
8.1. Исследование взрывчатых веществ, промышленных и самодельных устройств,
содержащих взрывчатые вещества, их отдельных элементов, макетов, муляжей, остатков после
срабатывания и следов взрыва.
9.Геммологическая:
9.1. Исследование драгоценных, поделочных камней, их имитаций и изделий из них.
10.Дактилоскопическая:
10.1. Исследование папиллярных узоров рук и ног человека.
11.Компьютерная:
11.1. Исследование компьютерной информации.
12.Лингвистическая:
12.1. Исследование текста в целях решения вопросов смыслового понимания.
14.Налоговая:
14.1. Исследование исполнения обязательств по исчислению налогов и сборов.
15.Пожарно-техническая:
15.1. Исследование причин, закономерностей возникновения и развития пожара,
следообразования на объектах, составляющих вещную обстановку места происшествия, в том
числе на электротехнических, электромеханических, радиоэлектронных изделиях, деталях и
узлах транспортных средств.
16.Портретная:
16.1. Идентификация (отождествление) личности по признакам внешности.
17.Почвоведческая:
17.1. Исследование объектов почвенного происхождения.
18.Почерковедческая:
18.1. Исследование почерка и подписей.
19.Психофизиологическая:
19.1. Психофизиологическое исследование в отношении лица с применением полиграфа.
20.Радиотехническая:
20.1. Исследование радиоэлектронных устройств.
21.Строительно-техническая:
21.1. Исследование строительных объектов и территории, функционально связанной с ними.
22.Технико-криминалистическая
экспертиза
документов:
22.1. Исследование документов и их реквизитов, технических средств, использованных для
их изготовления.
23.Товароведческая:
23.1. Исследование промышленных (непродовольственных) товаров с возможным
определением их стоимости.
24.Трасологическая:
24.1. Исследование следов зубов, губ, ногтей человека, следов обуви, транспортных средств,
орудий и инструментов, производственных механизмов на изделиях массового производства;
одежды и ее повреждений; узлов и петель; целого по частям; запирающих механизмов и
сигнальных устройств и других следов.
25.Финансово-аналитическая:
25.1. Исследование финансового состояния.
26.Финансово-кредитная:
26.1. Исследование соблюдения принципов кредитования.
27.Фоноскопическая:
27.1.
Идентификация
лиц
по
фонограммам
речи.
27.2. Техническое исследование фонограмм.
28.Фототехническая:
28.1. Исследование фотографических изображений, технических средств, используемых для
их изготовления, и фотографических материалов.
29. Экспертиза материалов, веществ и изделий (физико-химическая):
29.1. Исследование наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров,
сильнодействующих и ядовитых веществ
29.2. Исследование специальных маркирующих веществ.
29.3. Исследование волокон и волокнистых материалов.
29.4. Исследование лакокрасочных материалов и лакокрасочных покрытий.
29.5. Исследование маркировочных обозначений на изделиях из металлов, полимерных и иных
материалов.
29.6. Исследование металлов и сплавов.
29.7. Исследование нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов.
29.8. Исследование следов продуктов выстрела.
29.9. Исследование стекла и керамики.
29.10. Исследование полимерных материалов и резины.
29.11. Исследование материалов письма и документов
29.12. Исследование спиртосодержащих жидкостей (исследование спиртосодержащих
жидкостей непищевого назначения и спиртосодержащих жидкостей, не имеющих
сопроводительных документов и маркировки).
30.Экспертиза
пищевых
продуктов:
30.1. Исследование пищевых продуктов (исследование пищевых продуктов, в том числе
алкогольной продукции и спиртосодержащей продукции пищевого назначения).
31.Экспертиза
холодного
и
метательного
оружия:
31.1. Установление принадлежности предмета к холодному и метательному оружию.
Ст. 202 УПК. Получение образцов для сравнительного исследования
В тактике производства данного следственного действия традиционно можно выделить три
этапа: подготовительный, рабочий и заключительный. Общими тактическими приемами
производства являются законность, этичность, применение научно-технических средств,
использование помощи специалистов.
После того как следователь придет к выводу о том, что для решения возникшего в ходе
расследования вопроса требуется назначение экспертизы и для ее производства необходимы
образцы для сравнительного исследования, начинается подготовка к проведению данного
следственного действия. Подготовка к получению образцов для сравнительного
исследования включает в себя ряд необходимых мероприятий, которые осуществляет
следователь:
1) принимает решение о том, какие образцы должны быть получены и в каком количестве. Это
решение вытекает из рассмотрения вопроса о назначении экспертизы. Для этого он
анализирует материалы дела, консультируется со специалистами;
2) выносит постановление, бланк которого предусмотрен приложением 121 к ст. 476 УПК РФ.
В соответствии с ч. 3 ст. 202 УПК РФ о получении образцов для сравнительного исследования
следователь выносит постановление, которое объявляется лицу, у которого должны быть
получены образцы;
3) определяет круг участников с учетом выделения обязательных и факультативных.
Обязательные участники - следователь и лицо, от которого получаются образцы. К числу
факультативных относятся специалист, понятые и др.;
4) решает вопрос о времени проведения. При этом учитывает выбор момента проведения
следственного действия и его продолжительность, а также соотношение с моментом
назначения экспертизы, для обеспечения производства которой изымаются образцы;
5) определяет место производства, которое обусловливается спецификой следственного
действия. В одних случаях образцы могут быть получены в кабинете следователя (например,
образцы почерка), некоторые виды образцов возможно получить только в
специализированных учреждениях, где имеются необходимые условия, аппаратура и т.д.
Например, образцы крови целесообразно получать в условиях медицинского учреждения,
поскольку там может быть обеспечена необходимая стерильность;
6) подготавливает необходимые технические средства: средства изготовления образцов
(дактилоскопические карты, гипс, пластилин), средства фиксации, средства упаковки
(конверты, пробирки, пакеты, вату).
Рабочий этап заключается в непосредственном получении нужных образцов в
необходимых количествах. При изъятии образцов у лица рабочий этап следственного
действия начинается с установления личности (проверки документов) и ознакомления данного
лица с постановлением о получении образцов для сравнительного исследования. Проверка
документов лица, у которого получают образцы для сравнительного исследования, обеспечит
законность следственного действия и достоверность происхождения образцов.
В процессе получения должны строго соблюдаться требования законности, а также моральноэтические нормы. При получении образцов для сравнительного исследования не должны
применяться методы, опасные для жизни и здоровья или унижающие честь и достоинство.
Перед непосредственным началом следуют инструктаж участников, разъяснение их прав и
обязанностей.
Этап непосредственного изъятия образцов в зависимости от следственной ситуации может
происходить в конфликтной либо бесконфликтной ситуации.
Бесконфликтная ситуация связна с добровольным характером получения образцов для
сравнительного исследования. В данной ситуации в ходе рабочего этапа важно
сосредоточиться на соблюдении требований, предъявляемых к образцам для сравнительного
исследования.
Конфликтная ситуация обусловлена принудительным получением образцов для
сравнительного исследования. В этом случае необходимо направить усилия на установление
психологического контакта, использовать тактические приемы убеждения, примера,
разъяснить цель получения образцов и обратить внимание на то, что отказ от предоставления
образцов может быть соответственно оценен судом и что образцы могут подтверждать не
только причастность к совершенному преступлению, но и невиновность лица.
В противном случае образцы могут быть изъяты в принудительном порядке.
При этом необходимо иметь в виду, что некоторые образцы получить принудительно
невозможно (например, образцы почерка).
Поэтому в случае отказа в предоставлении образцов необходимо отразить данный факт в
протоколе, а для обеспечения возможности производства экспертизы использовать другие
пути, например попытаться обнаружить и изъять свободные и условно-свободные образцы
(если они смогут заменить экспериментальные).
Надлежащее процессуальное оформление данных образцов при их изъятии в ходе обыска,
например, или выемки в совокупности с протоколом получения образцов для сравнительного
исследования, в котором запечатлен отказ от дачи образцов для сравнительного исследования,
послужит обоснованием правомерности использования в ходе экспертизы иных объектов для
сравнения при условии того, что они отвечают необходимым требованиям.
Заключительный этап сводится к фиксации хода и результатов данного следственного
действия. Составляется протокол получения образцов для сравнительного исследования,
бланк которого предусмотрен приложением 122 к ст. 476 УПК РФ. Возможно использовать и
иные средства фиксации.
23.Понятие, предмет, структура криминалистической
Структура частных криминалистических методик
методики.
Криминалистическая методика расследования представляет собой целостную часть
криминалистики, изучающую криминальный опыт совершения отдельных видов
преступлений и следственную практику их расследования и разрабатывающую на основе
познания их закономерностей систему наиболее эффективных методов расследовании и
предупреждения разных видов преступлений.
Методика расследования теснейшим образом связана с общей теорией криминалистики
и другими ее частями. Так, она во многом опирается на общеметодические принципы и
положения, данные криминалистической характеристики преступлений, основы плановоорганизационного обеспечения расследования, профилактики, прогнозирования и
диагностики и на данные криминалистической техники и тактики. Вместе с тем теоретические
и практические разработки методики расследования влияют на развитие общей теории
криминалистики и других ее частей и, в частности, по вопросу общеметодической значимости
криминалистической характеристики преступлений, а также о необходимости органического
увязывания технических средств, способов их использования и тактических приемов
следствия со спецификой методов расследования отдельных видов преступлений.
В структуре методики расследования в криминалистике условно выделяются две части.
В первой – общетеоретической части раскрываются ее общие положения и научные основы.
При этом общие положения в криминалистической методике в значительной мере выполняют
роль своеобразного введения в суть ее предмета, задач, структуры, источников, связей с
другими отраслями криминалистики.
На базе научных основ и данных других частей криминалистики и разрабатываются
частные методики расследования (конкретные методики), составляющие вторую – особенную
часть данной отрасли криминалистики. Указанные методики являются по существу итоговым
элементом криминалистики в целом. Их основу составляет система научно обоснованных
типовых методических рекомендаций по расследованию отдельных видов преступлений,
позволяющая при тщательном учете индивидуальных особенностей каждого такого деяния
раскрывать и расследовать его в разных типичных и атипичных следственных ситуациях.
Важным стержневым понятийным элементом всех частей криминалистической
методики расследования является методическая рекомендация, представляющая собой научно
обоснованный совет о наиболее целесообразном способе действия следователя в той или иной
типовой ситуации в процессе раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.
Частная криминалистическая методика включает:
1) криминалистическую характеристику данного вида преступлений;
2) описание типичных следственных ситуаций и особенностей планирования действий
следователя на начальном и последующем этапах расследования;
3) изложение тактики первоначальных следственных действий и сопутствующих
оперативно-розыскных мероприятий;
4) особенности тактики последующих действий.
В целях решения стоящих перед методикой задач, в ней на основе соответствующего
научно-методического арсенала выявляется, изучается и обобщается все закономерное (общее
и особенное) имеющееся в практике совершения разных видов преступлений и в деятельности
по их расследованию, могущее быть использованным для разработки методов указанного вида
криминалистической деятельности.
Задачи:
• раскрытие основных условий, принципов и возможностей использования современных
методов познания прошлых событий, явлений и фактов при разработке методов расследования
преступлений с учетом их специфики.
• обеспечить разработку наиболее оптимальных методов практической познавательной
деятельности лиц, ведущих расследование.
24.Понятие, принципы, формы взаимодействия следователя с органами,
осуществляющими
оперативно-розыскную
деятельность,
со
сведущими лицами
Взаимодействие – согласованная по целям, задачам, силам, средствам, месту и времени
деятельность в процессе установления истины по уголовному делу.
Принципы:
1)Законность:
1.
УПК РФ
2.
Закон «О государственной судебно-экспертной деятельности»
3.
Закон «Об основах охраны здоровья граждан»
4.
Закон «Об оперативно-розыскной деятельности»
5.
Закон «О полиции»
6.
Закон «О психиатрической помощи и гарантиях прав граждан при ее оказании»
Подзаконные НПА:
1.
Инструкция о порядке представления результатов оперативно-розыскной
деятельности органу дознания, следователю или в суд
2.
Приказ МВД России от 21.06.2003 N 438 "Об утверждении Инструкции о порядке
осуществления привода"
3.
Приказ Министерства здравоохранения и социального развития РФ от 12 мая
2010 г. № 346н «Об утверждении Порядка организации и производства судебно-медицинских
экспертиз в государственных судебно-экспертных учреждениях Российской Федерации.
2)Руководящая роль следователя:
Ст.38 (Следователь) УПК РФ.
2. Следователь уполномочен:
3) самостоятельно направлять ход расследования, принимать решение о производстве
следственных и иных процессуальных действий, за исключением случаев, когда в
соответствии с настоящим Кодексом требуется получение судебного решения или согласия
руководителя следственного органа;
Статья 21 (Обязанность осуществления уголовного преследования) УПК РФ
4. Требования, поручения и запросы прокурора, руководителя следственного органа,
следователя, органа дознания и дознавателя, предъявленные в пределах их полномочий,
установленных настоящим Кодексом, обязательны для исполнения всеми учреждениями,
предприятиями, организациями, должностными лицами и гражданами.
3)Самостоятельность субъектов взаимодействия:
Т.е. ОРД подчиняется только своему руководителю, но не следователю. Эксперт вообще
независимое лицо, и давление со стороны субъектов на него не допускается!!!
4)Комплексный характер:
Т.е. взаимодействие осуществляется во всех направлениях.
5) Плановость: Заранее подготовка к действиям, наличие плана, последовательность.
16. Формы взаимодействия участников раскрытия и расследования преступлений.
Взаимодействие осуществляется в процессуальных и непроцессуальных формах,
внутренних и внешних, а также сил П.О и других(общественности)
Процессуальные, это полномочия следователя, т.е. отдельные поручения для органа
дознания и т.д. в соответствии с УПК.
Непроцессуальные, это уже обмен информацией, совещание и т.п.
Внутреннее, это в рамках одного подразделения (бригадный метод), внешнее ¬–
следователи, опера, эксперты, специалисты.
ФОРМЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ
ПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ
УПК РФ
НЕПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ
Орган дознания
давать органу дознания в случаях ОРД
и порядке,
установленных
настоящим
Кодексом,
обязательные для исполнения
письменные
поручения
о
проведении
оперативнорозыскных
мероприятий,
производстве
отдельных
следственных
действий,
об
исполнении постановлений о
задержании, приводе, об аресте, о
производстве
иных
процессуальных
действий,
а
также получать содействие при их
осуществлении;
Специалист - лицо, обладающее Специалист
специальными
знаниями,
Обмен инфой, совещания,
сог
Обмен инфой, совещания,
сог
(Пусто)
привлекаемое
к
участию
в
процессуальных
действиях
в
порядке,
установленном
настоящим
Кодексом,
для
содействия
в
обнаружении,
закреплении и изъятии предметов
и
документов,
применении
технических
средств
в
исследовании
материалов
уголовного дела, для постановки
вопросов эксперту, а также для
разъяснения сторонам и суду
вопросов,
входящих
в
его
профессиональную компетенцию.
Специалист вправе:
1) отказаться от участия в
производстве по уголовному делу,
если
он
не
обладает
соответствующими
специальными знаниями;
2)
задавать
вопросы
участникам
следственного
действия
с
разрешения
дознавателя, следователя и суда;
(в ред. Федерального закона от
05.06.2007 N 87-ФЗ)
(см.
текст
в
предыдущей редакции)
3) знакомиться с протоколом
следственного
действия,
в
котором он участвовал, и делать
заявления и замечания, которые
подлежат занесению в протокол;
4) приносить жалобы на
действия
(бездействие)
и
решения
дознавателя,
начальника
подразделения
дознания, начальника органа
дознания,
органа
дознания,
следователя, прокурора и суда,
ограничивающие его права.
Специалист
не
вправе
уклоняться от явки по вызовам
дознавателя, следователя или в
суд, а также разглашать данные
предварительного
расследования, ставшие ему
известными в связи с участием в
производстве по уголовному делу
в качестве специалиста
(СТАТЬИ
195-207
ИДУТ Эксперт
ПОДРЯД, поэтому сами откройте
195 и подряд до 207 читайте, сюда
всё вставлять не буду) Признав
Обмен инфой, совещания,
сог
необходимым
назначение
судебной
экспертизы,
следователь выносит об этом
постановление, а в случаях,
предусмотренных пунктом 3 части
второй статьи 29 настоящего
Кодекса, возбуждает перед судом
ходатайство,
в
котором
указываются:
1) основания назначения
судебной экспертизы;
2) фамилия, имя и отчество
эксперта
или
наименование
экспертного
учреждения,
в
котором
должна
быть
произведена
судебная
экспертиза;
3) вопросы, поставленные
перед экспертом;
4)
материалы,
предоставляемые
в
распоряжение эксперта.
2. Судебная
экспертиза производится
государственными
судебными
экспертами и иными экспертами
из
числа
лиц,
обладающих специальными
знаниями.
3. Следователь знакомит с
постановлением о назначении
судебной
экспертизы
подозреваемого,
обвиняемого,
его защитника, потерпевшего, его
представителя и разъясняет им
права
УПК РФ
Должностные
лица
Понятой - не заинтересованное в Общественность
исходе уголовного дела лицо,
привлекаемое
дознавателем,
следователем для удостоверения
факта
производства
следственного действия, а также
содержания, хода и результатов
следственного действия.
Понятой вправе:
1)
участвовать
в
следственном действии и делать
по
поводу
следственного
действия заявления и замечания,
подлежащие
занесению
в
протокол;
Организационные
вопросы
Розыск,
общественные
помощники
СМИ,
2) знакомиться с протоколом
следственного
действия,
в
производстве
которого
он
участвовал;
3) приносить жалобы на
действия
(бездействие)
и
решения
дознавателя,
начальника
подразделения
дознания, начальника органа
дознания,
органа
дознания,
следователя
и
прокурора,
ограничивающие его права.
25.Понятие криминалистической версии, ее логическая природа. Виды
криминалистических версий
Криминалистическая версия – это основанное на фактических данных предположение о
сущности или отдельных обстоятельствах события, имеющего признаки преступления,
принятое к проверке следователем либо иным уполномоченным на то лицом при решении
вопроса о возбуждении уголовного дела, расследовании или судебном разбирательстве по
делу. С позиций логики версия – это разновидность гипотезы, представляющей собой форму
мышления, с помощью которой осуществляется переход от вероятного знания к достоверному.
Версии различаются по объему (общие и частные), по субъекту выдвижения
(следственные, оперативно-розыскные, экспертные, судебные), по степени конкретности
(типичные и конкретные).
Общая версия – это предположительное объяснение события, имеющего признаки
преступления в целом (что произошло – убийство, самоубийство, несчастный случай), частная
– предположительное объяснение отдельных сторон, элементов этого события (мотива,
способа совершения, времени, места, личности преступника и т.д.).
Следственные версии выдвигает и проверяет следователь в целях уяснения сущности
события и всех его обстоятельств, т.е. они могут быть как общими, так и частными.
Оперативно-розыскные версии выдвигает оперативный работник, проводящий по
поручению следователя проверку тех или иных обстоятельств по уголовному делу,
находящемуся в производстве следователя. Оперативно-розыскные версии могут быть только
частными.
Экспертная версия – это предположение эксперта, принятое им к проверке при
производстве экспертного исследования. Она может быть только частной.
Наконец, судебная версия – предположение суда, принятое им к проверке при
рассмотрении дела. Суд получает дело, в котором сформулирована только одна версия – та,
которая осталась в итоге расследования, после того как все остальные версии, проверявшиеся
по делу, отпали. Это так называемая «версия обвинения», сформулированная в обвинительном
заключении. Суд обязан тщательно проверить эту версию, выдвинув контрверсию (общую), а
по каждой из частных версий – соответствующие частные контрверсии («имело место не
кража, а другое преступление»; «преступление совершил не обвиняемый Н., а другое лицо»).
Практически это значит, что каждое доказательство, представленное суду, подвергается
тщательной проверке. Если в суде возникнут новые версии, которые ранее не проверялись и
могут быть проверены только следственным путем, дело возвращается на доследование.
В отличие от конкретных версий, которые выдвигаются на основе изучения материалов
расследуемого дела, могут быть еще и так называемые типичные, или типовые , версии
(«версии по телефонному звонку»). Это наиболее общее, типичное объяснение события, когда
конкретной информации о нем еще слишком мало, эта информация противоречива, не вполне
достоверна. Кроме того, типичные версии выдвигаются не только на основе имеющейся
информации, но и на основе опыта следователя, криминалистических рекомендаций,
обобщенной следственной практики, простого житейского опыта и т.д. Эти версии имеют
очень большое практическое значение, так как, во-первых, помогают организовать работу по
делу в самый первый, наиболее ответственный момент расследования и, во-вторых, дают
возможность более целенаправленно проверять отдельные обстоятельства преступления.
Криминалистические версии выдвигаются не только по возбужденному уголовному
делу, но и до его возбуждения, в процессе проверки следователем или работником дознания
поступивших к ним сведений о совершенном преступлении. Версии, возникающие в ходе
мероприятий, проводимых следователем или оперативным работником с целью проверки
сведений о совершенном преступлении и решения вопроса о возбуждении уголовного дела,
представляют собой особую разновидность криминалистических версий. Их можно назвать
предварительными, или проверочными. При решении вопроса о возбуждении уголовного дела
результаты проверки предварительных версий имеют решающее значение, а после
возбуждения дела нередко ложатся в основу следственных и иных версий.
Порядок построения и проверка версий
Основой для построения версий являются фактические данные, касающиеся
исследуемого события. Эти данные могут быть получены из любых источников, как
процессуальных, так и непроцессуальных.
При построении версий широко используются приемы логического мышления – такие
как анализ и синтез, индукция и дедукция, аналогия.
Анализ – это исследование отдельных сторон, свойств, составных частей предмета,
факта, явления. Синтез – исследование выделенных посредством анализа признаков в их
единстве и взаимной связи. Индукция – это предположительный вывод от частного к общему,
а дедукция – вывод от общего к частному. При использовании приема индукции для
построения версий первоначально устанавливаются и исследуются признаки единичных
фактов, изучается их происхождение. Затем факты обобщают. Предположительный вывод
делается от частного к общему, от единичных суждений относительно установленных фактов
к объяснению их происхождения.
Аналогия – прием логического мышления, заключающийся в сопоставлении фактов на
основе их отдельных признаков. В результате такого сопоставления делается вывод: если
признаки сходны, то и факты сходны или объясняются одной причиной.
Проверка версии состоит в обнаружении фактических данных, подтверждающих либо
опровергающих версию. Необходимые данные получаются процессуальным путем, т.е. в
результате проведения следственных действий. Версии проверяются также путем проведения
ОРМ, но такая проверка носит лишь предварительный, ориентировочный характер и ее
результаты требуют закрепления собранными по делу доказательствами.
В процессе расследования строятся и проверяются все возможные версии. При этом
нельзя оставлять без проверки ни одной версии, даже маловероятной. Проверяются версии по
возможности одновременно, параллельно, хотя на практике такая возможность существует
далеко не всегда и проверку некоторых версий приходится на какое-то время откладывать. В
таких случаях вначале проверяется наиболее вероятная версия.
26.Понятие, значение и принципы планирования расследования
преступления. Виды планов, используемых следователем в ходе
досудебного производства
Планирование расследования — это творческий мыслительный процесс,
заключающийся в определении следователем задач следствия и оптимальных путей их
решения. Результатом планирования является составление плана расследования. Таким
образом,
письменный план расследования является лишь фиксацией предшествующей
мыслительной деятельности следователя. Цель планирования расследования заключается в
определении пути и содержания деятельности следователя на всех его стадиях, обеспечении
полноты, объективности, всесторонности и быстроты расследования, эффективного
применения средств и приемов работы с доказательствами.
Значение планирования расследования состоит в следующем: а) определение при
планировании задач расследования, обстоятельств и вопросов, подлежащих выяснению, путей
их решения обеспечивают целенаправленность расследования;
б) планирование расследования позволяет выделить обстоятельства, имеющие значение
для дела, и провести следственные действия в их логической последовательности;
в) продуманный и своевременно корректируемый план является средством
самоконтроля следователя, предотвращает допущение следователем ошибок в ходе следствия;
г) в конечном итоге планирование обеспечивает успешность раскрытия и высокое
качество расследования. Планирование следствия по уголовному делу основывается на
следующих принципах: а) законность (определение задач расследования, выбор средств
их решения осуществляется в соответствии с нормами уголовно процессуального
закона);
б) научность (при составлении плана следствия следователь исходит из разработанных
криминалистикой научных положений об использовании научно_технических средств,
тактических приемов проведения следственных действий и рекомендаций по методике
расследования отдельных видов преступлений); в) конкретность (план расследования
должен содержать четко сформулированные задачи следствия на каждом этапе расследования,
перечень следственных и иных действий с указанием сроков и
исполнителей их проведения); г) индивидуальность (план следователя по уголовному
делу всегда индивидуален, предназначен для расследования только данного конкретного
преступления); д) реальность (при планировании расследования выдвигаются лишь
реальные версии и намечаются реально выполнимые следственные действия);
е) динамичность (процесс планирования сопутствует всему расследованию и носит
непрерывный характер. Запланировать сразу на весь период следствия необходимый комплекс
следственных и розыскных действий невозможно из_за ограниченности первичной
информации на начальном этапе расследования и трудности предвидения всего хода
расследования. По мере установления в ходе следствия новых фактических данных
следователь своевременно уточняет и дополняет план).
Элементы планирования расследования преступлений, техника планирования
расследования по уголовному делу.
Планирование расследования преступлений включает:
а) планирование отдельного следственного действия;
б) планирование следствия по уголовному делу;
в) планирование работы по группе уголовных дел;
г) планирование работы группы следователей.
1. Планирование расследования по уголовному делу Оно включает в себя следующие
этапы:
1) Планирование первоначальных следственных действий и розыскных мероприятий.
На данном этапе расследования следователь должен:
• уяснить характер и сущность противоправного деяния;
• установить лицо, его совершившее, и организовать розыск преступника и
похищенного имущества.
Для решения этих задач следователь изучает сообщение о преступлении, материалы
административного расследования, строит общие версии и проводит неотложные
следственные и розыскные действия, направленные на обнаружение и закрепление
доказательств, а также на розыск преступника.
На этом этапе расследования наибольшее значение имеют типичные следственные
версии. Они помогают следователю при минимальных данных предвидеть типичный ход
событий, строить типичный план расследования.
2) Планирование последующих следственных и иных действий.
Основная задача данного этапа — полностью расследовать преступление и обеспечить
условия, необходимые для осуществления правосудия. Следственные действия, проводимые
на этом этапе, при успешном решении задач первого этапа расследования предусматривают не
столько получение новой информации о расследуемом событии, сколько исследование уже
имеющихся фактических данных, их проверку, уточнение и дополнение.
3) Планирование окончания предварительного следствия.
После того как решены все задачи расследования и принято решение об окончании
предварительного следствия, следователь намечает в плане и проводит необходимые
процессуальные и организационно_технические мероприятия. Данные мероприятия
направлены на надлежащее оформление материалов дела, обеспечение прав участников
уголовного процесса и на составление обвинительного заключения или постановления о
прекращении уголовного дела.
Важным средством планирования является составление письменного плана
расследования по делу. Письменный план является рабочим документом следователя,
программой его деятельности по расследованию преступления. Письменный план позволяет
следователю лучше организовать свою работу, наглядно представлять весь ход расследования
и в любой момент проконтролировать свои действия, облегчает анализ постоянно растущей
информации по делу. За каждое конкретное запланированное действие отвечает лицо,
указанное в плане расследования в качестве исполнителя (следователь, оперативный
работник, дознаватель, специалист, эксперт и т.д.). Все исполнители должны быть
своевременно ознакомлены с планом расследования, чтобы знать, какие действия они должны
выполнить и в какой срок. Однако ответственность за организацию работы этих
лиц и за выполнение всего плана расследования лежит на следователе.
Обязательной формы плана не существует. Следователь избирает ту форму, которая
окажется для него наиболее удобной, исходя из особенностей уголовного дела, объема и
сложности планируемой работы, а также своей памяти, опыта. Любой план расследования по
уголовному делу должен содержать:
• краткую фабулу дела;
• основные первоначальные задачи расследования в сложившейся ситуации;
• следственные версии по делу;
• перечень следственных и иных действий;
• основные вопросы и частные задачи, подлежащие выяснению и решению в ходе
конкретного следственного действия с указанием, кто и когда их проводит.
Имеется несколько видов планов, завершающих процесс планирования следователем
расследования преступления, воплощающих, как сказано, его результаты. К ним, по мнению
большинства криминалистов, относятся планы:
- расследования по уголовному делу;
- расследования отдельного эпизода уголовного дела;
- производства отдельного следственного действия.
План расследования по уголовному делу (а именно он - основной из перечисленных
выше видов планов) должен состоять из двух разделов. В первом из них (как о том
упоминалось выше) следует формулировать задачи, решение которых необходимо для
расследования данного преступления вне зависимости от тех версий, которые выдвигаются по
делу, кроме разве что версий типичных. Более того, именно в разрезе проверки типичных
версий этот раздел плана и должен составляться.
Например, для расследования преступления, связанного с насильственной смертью
человека, вне зависимости от конкретных версий необходимо назначить и провести судебно-
медицинскую экспертизу трупа, поставив на ее разрешение вопросы о причине смерти,
способе ее причинения, времени наступления смерти, состоянии потерпевшего перед смертью,
группе его крови и т.п.
Для расследования уголовного дела, возбужденного по факту выявления у материально
ответственного лица недостачи - также вне зависимости от конкретных версий в этом разделе
плана следует предусмотреть проведение документальной ревизии, результаты которой лягут
в основу разработки типичных версий о причинах ее возникновения (хищения,
злоупотребления служебным положением, халатности, кражи, совершенной посторонними
лицами, счетной ошибки).
Во втором разделе плана должны содержаться задачи, решение которых необходимо в
соответствии с системой выведенных из каждой версии необходимых и возможных следствий,
и способ достижения таких задач.
План расследования уголовного дела будет иметь смысл и практическую значимость
лишь в том случае, когда он будет представлять собой график выполнения запланированных
действий. В нем должно быть отражено, когда, какое действие следует выполнить, какими
силами - сам ли следователь будет выполнять запланированное действие или другие лица,
например, работники органа дознания по его поручению, факт выполнения запланированного
действия, а также он должен постоянно корректироваться с учетом результатов уже
проведенных следственных и других действий. Конечно же, составляемый план расследования
должен содержать и графу, в которой должно фиксироваться, что следует из проведенного
следственного действия, нет ли необходимости в связи с его результатами некоторым образом
скорректировать составленный план. К примеру, при предъявлении обвинения (ранее
запланированного на определенную дату) обвиняемый сообщил о наличии у него алиби и
пояснил, кто или чем его может подтвердить. Очевидно, что ранее составленный план
расследования тут же должен претерпеть определенные изменения, требующиеся для
безотлагательной проверки алиби обвиняемого.
Аналогичным образом должны составляться планы расследования по отдельному
эпизоду расследуемого уголовного дела.
Графически такой план может быть представлен в следующем виде:
Версия
Версия
1.
Необходимые
следствия из
нее
Возможные
следствия из
нее
Необходимые
Срок
Отметка
действия
по (дата)
об исполнении
проверке
исполнения,
выведенных
исполнитель
следствий
Результат
действия, что из
него
следует
(корректировка
плана)
1.
2.
3.
...
Версия...
План проведения отдельного следственного действия должен содержать в себе как
постановку связанных с этим задач, касающихся всех этапов его осуществления
(подготовительного, рабочего, заключительного), так и способов разрешения на отдельных
стадиях каждого из названных этапах. К примеру, напомним, подготовительный этап
большинства следственных действий от осмотра места происшествия и обыска до
следственного эксперимента состоит из кабинетной и полевой стадии. При планировании
производства такого самого распространенного следственного действия, как допрос,
существенное значение имеет не только определение круга вопросов, которые планируется
выяснить у допрашиваемого лица (постановка задачи, которую следователь планирует
достигнуть при допросе). Не менее существенное значение имеет для эффективности данного
следственного действия определение и места, и времени допроса, и способов установления с
этим лицом психологического контакта, и последовательность предъявления допрашиваемому
доказательств и т.д. - вплоть до фиксации в составляемом плане последовательности вопросов,
которые будут задаваться допрашиваемому, и их формулировок*(503).
Составление плана любой тактической операции должно осуществляться следователем
с участием привлекаемых для ее реализации лиц, главным образом, что очевидно, сотрудников
оперативно-розыскных органов, и, по существу, он будет представлять собой план совместной
следственно-оперативной деятельности для разрешения некоей локальной задачи
расследования.
Особенность таких планов, думается нам, заключается в том, что в силу специфики
оперативно-розыскной деятельности они не должны содержать в себе перечисления и
наименования тех ОРМ, которые предполагают произвести для достижения поставленной
следователем задачи сотрудники органов дознания; в этой связи план должен содержать лишь
графы, в которых фиксируется, кто ответственен за производство ОРМ, время предоставления
их результатов следователя и что следует из предоставленных следователю результатов
соответствующих действий*(504).
Кроме того, планирование расследования преступлений, осуществление по ним
уголовного преследования по многоэпизодным и (или) групповым делам зачастую должно
воплощаться, кроме названных, и в так называемых вспомогательных видах планов. К ним
относятся, например, схемы преступных связей по исследуемому делу и матрицы (таблицы),
составляемые по различным основаниям. Скажем, преступная группа состояла из двадцати
человек, которые в различных сочетаниях совершили пятнадцать преступлений; в такой
таблице следует отразить, кто из фигурантов по делу в каком эпизоде принимал участие.
Подобным образом составляются матрицы для изучения личности обвиняемых,
выполнения обязательных процессуальных действий: предъявления каждому члену
преступной группы обвинения, выполнения требований ст. 216 УПК РФ с каждым
потерпевшим, заявившим ходатайство об ознакомлении с материалами дела, требований
ст. 217-219 УПК РФ с каждым обвиняемым и т.п.
Такие вспомогательные планы позволяют следователю не только более наглядно
представлять себе общую ситуацию, свои задачи и действия, необходимые для его решения,
но и рациональным образом организовывать свою работу по уголовному делу.
Четвертое, наконец. У каждого следователя в производстве, как правило, находятся
одновременно несколько уголовных дел. И в таких случаях практически невозможно обойтись
без так называемого календарного планирования. Значение его заключается в обеспечении
организации работы следователя таким образом, чтобы производство по каждому из
одновременно находящихся у него уголовных дел осуществлялось параллельно, а не
последовательно, как, к сожалению, еще зачастую бывает на практике. Оптимально, чтобы по
каждому из одновременно находящихся в производстве дел если не ежедневно, то хотя бы раз
в несколько дней производилась определенная работа по реализации плана расследования
преступления, составленному по каждому из них.
27. Следственные ситуации: сущность, виды, практическое значение
Следственная ситуация – существующая в данный момент реальность, в условиях которой
действует следователь.
Компоненты:
Психологические (психологическое состояние следователя)
Информационные (расположение/нерасположение той или иной информации)
Процессуальные и тактические (процессуальный – избрание МП)
Материальные и организационно-технические (помощь в работе иных лиц – помощники,
опера)
Виды:
По отношению к возможности достижения цели расследования
•
•
Благоприятная (возможно с минимальными затратами ресурсов)
Неблагоприятная (сложно преодолеть препятствия для расследования)
По отношению между участниками
•
•
Конфликтная (участники процесса настроены негативно)
Бесконфликтная
По времени возникновения
•
•
•
Начальная
Промежуточная
Конечная
Тактический прием – наиболее эффективный способ, обеспечивающий достижение цели с
минимальными затратами ресурсов
Тактическая комбинация – сочетание тактических приемов / следственных действий (ОРМ)
для решения конкретной задачи расследования
Примеры тактических приемов:
•
Допущение легенды
•
Преувеличение/преуменьшение осведомленности следователя
•
Предъявление доказательств (по нарастающей/по нисходящей)
•
Преувеличение экспертных возможностей
•
Задействование ассоциаций
•
Детализация показаний и т.д.
Критерии допустимости тактических приемов:
Законность
Научность
Этичность – прием не должен:
•
Причинять моральный вред
•
Противоречить нормам общественной нравственности
•
Провоцировать непричастное лицо
1По времени возникновения в процессе расследования: начальные, промежуточные и
конечные. В этой классификации отражается динамизм, изменчивость ситуаций под влиянием
воздействующих на них факторов.
2По отношениям между участниками: конфликтные и бесконфликтные. Эта классификация
заимствована криминалистикой у психологии. Она основывается на характеристике одного из
элементов психологических компонентов ситуации: соперничества и противодействия сторон,
цели и интересы которых при расследовании преступления не совпадают. "Бесконфликтная
ситуация характеризуется полным или частичным совпадением интересов участников
взаимодействия, отсутствием противоречий в целях, к достижению которых направлены их
усилия на данном этапе расследования. Ситуации конфликтов различной длительности и
остроты возникают тогда, когда между участниками процесса складываются отношения
соперничества и противодействия"[1].
3По отношению к возможности достижения цели расследования: благоприятные и
неблагоприятные. Всякое действие следователя, направленное на достижение тех или иных
целей, должно осуществляться после оценки следственной ситуации как благоприятной или
неблагоприятной для достижения этой цели.
4По степени информационной определенности следственные ситуации можно разделить на
простые и сложные: простая характеризуется наличием у следователя достаточной полезной
информации; сложная - напротив, дефицитом информации, информационной
неопределенностью.
5Выделяют типичные и специфические следственные ситуации. Специфическая следственная
ситуация - это совокупность обстоятельств, не характерная по своим качественным и
количественным характеристикам для данного этапа расследования. Типичная следственная
ситуация - это обобщенная совокупность сведений, существенных отличительных признаков,
общих для определенной группы ситуаций, встречающихся при расследовании отдельных
видов преступлений. Типичные ситуации - это ситуации наиболее характерные,
складывающиеся в определенный момент, по определенному составу, в определенных
условиях. Особо следует остановиться на типичной следственной ситуации, поскольку ее роль
велика в криминалистической тактике и методике.
28. Понятие, формы и субъекты противодействия расследованию
Противодействие расследованию - умышленная деятельность с целью воспрепятствовать
расследованию и в конечном счете установлению истины по уголовному делу.
Противодействие расследованию предполагает ту или иную форму общения субъекта
противодействия со следователем. В структуре общения различают три компонента:
перцептивный, коммуникативный и интерактивный. Содержание перцептивного компонента
– процессы восприятия и понимания друг друга участниками общения; коммуникативный
компонент заключается в обмене информацией. Интерактивный компонент характеризует
взаимодействие участников общения. В аспекте перцепции субъект противодействия,
понимая цели и направленность работы следователя, стремится повлиять на нее в
желательную для себя сторону. С коммуникативных позиций противодействие
расследованию заключается, с одной стороны, в стремлении получить информацию о
замыслах следователя, а с другой – в передаче следователю ложной или маскирующей
информации и в сокрытии истинной. Наконец, интерактивность в данном случае выражается
в конфликтном взаимодействии, в противоположности, несовместимости целей
взаимодействующих сторон.
По отношению к конкретному преступлению следует различать "внутреннее" и "внешнее"
противодействие. Под "внутренним" понимается противодействие, оказываемое теми или,
иными лицами, в любой форме причастными к расследованию: подозреваемыми и
обвиняемыми,. свидетелями и потерпевшими, специалистами и экспертами, случайными
лицами, оказавшимися на месте происшествия, и др. "Внешнее" противодействие – это
деятельность лиц, либо не связанных с данным событием и лицом, осуществляющим
расследование, либо связанных со следователем (дознавателем) процессуальными,
служебными или иными властными отношениями либо другими зависимостями.
Особым видом противодействия выступает отказ органов представительной власти в
лишении депутатского иммунитета своего коллеги, подозреваемого в совершении
преступления или коррумпированных связях с преступниками.
Сокрытие преступления можно определить как деятельность (элемент преступной
деятельности), направленную на воспрепятствование расследованию путем утаивания,
уничтожения, маскировки или фальсификации следов преступления, преступника и их
носителей.
Фальсификация. Подделка, создание ложной информации и (или) ее носителей. Способами
сокрытия преступлений путем фальсификации служат:
заведомо ложное показание;
заведомо ложное сообщение, заявление, донос;
создание ложных следов и иных вещественных доказательств;
полная или частичная подделка документов;
подмена, дублирование объектов;
частичное уничтожение объекта, его переделка
Комбинированным способом фальсификации является ложное алиби.
Инсценировку преступления можно определить как создание обстановки, не
соответствующей фактически происшедшему на этом месте событию.
Основным фактором, побуждающим преступника принимать меры к сокрытию содеянного,
является желание избежать ответственности.
Вдруг спросят!
Преодоление противодействия уголовному преследованию
– это деятельность лиц,
осуществляющих уголовное преследование, направленная на предупреждение
прогнозируемого противодействия, распознавание его признаков, пресечение, устранение
либо нейтрализацию актов противодействия.
Предупреждение противодействия расследованию преступлений — это система
мероприятий правового, организационного, тактического характера, которые
проводятся правоохранительными и другими государственными органами для
создания условий, которые исключают возможность осуществления противодействия
или возводят к минимуму ее последствия
29.Общие положения криминалистической тактики
Криминалистическая тактика – это система научных положений, разрабатываемых
на их основе рекомендаций по организации и планированию предварительного и судебного
следствия, по определению линии поведения лиц, осуществляющих судебное исследование, и
приёмов проведения отдельных процессуальных действий, направленных на собирание и
исследование доказательств с учётом конкретной следственной ситуации.
Основная задача криминалистической тактики состоит в обеспечении
наиболее эффективного планово – организационного и тактического ведения следователями
отдельных следственных действий и операций по собиранию и исследованию
доказательственной и иной криминалистически значимой информации по уголовным делам.
Предметом её познания служат закономерности поведения логико – психологического
и иного характера субъектов преступления и иных лиц, попавших в орбиту следствия, а также
лиц, осуществляющих расследование в различных ситуациях.
В содержание данной системы входят:
1.
Тактические приёмы и рекомендации о производстве отдельных следственных
действий;
2.
Учение о криминалистической версии и планировании расследования;
3.
Рекомендации об использовании в процессе расследования специальных
познаний и помощи специалистов.
В основе теоретических тактических положений лежат данные логики, психологии,
теории рефлексивных игр, других наук и обобщённые данные следственной практики.
Основные источники:
•
Нормы уголовно-процессуального законодательства, регламентирующие общий
порядок расследования и судебного разбирательства по уголовным делам, а также проведение
отдельных следственных и судебных действий;
•
Положения других разделов науки криминалистики: общей теории,
криминалистической техники, криминалистической методики;
•
положения других наук: науки уголовного процесса, криминологии, уголовного
права, судебной психологии и др.;
•
Передовой опыт раскрытия и расследования преступлений.
30.Тактика получения информации о соединениях между абонентами и
(или) абонентскими устройствами
УПК РФ Статья 186.1. Получение информации о соединениях между абонентами и (или)
абонентскими устройствами
1. При наличии достаточных оснований полагать, что информация о соединениях между
абонентами и (или) абонентскими устройствами имеет значение для уголовного дела,
получение следователем указанной информации допускается на основании судебного
решения, принимаемого в порядке, установленном статьей 165 настоящего Кодекса.
2. В ходатайстве следователя о производстве следственного действия, касающегося получения
информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами,
указываются:
1) уголовное дело, при производстве которого необходимо выполнить данное следственное
действие;
2) основания, по которым производится данное следственное действие;
3) период, за который необходимо получить соответствующую информацию, и (или) срок
производства данного следственного действия;
4) наименование организации, от которой необходимо получить указанную информацию.
3. В случае принятия судом решения о получении информации о соединениях между
абонентами и (или) абонентскими устройствами его копия направляется следователем в
соответствующую осуществляющую услуги связи организацию, руководитель которой обязан
предоставить указанную информацию, зафиксированную на любом материальном носителе
информации. Указанная информация предоставляется в опечатанном виде с
сопроводительным письмом, в котором указываются период, за который она предоставлена, и
номера абонентов и (или) абонентских устройств.
4. Получение следователем информации о соединениях между абонентами и (или)
абонентскими устройствами может быть установлено на срок до шести месяцев.
Соответствующая осуществляющая услуги связи организация в течение всего срока
производства данного следственного действия обязана предоставлять следователю указанную
информацию по мере ее поступления, но не реже одного раза в неделю.
5. Следователь осматривает представленные документы, содержащие информацию о
соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, с участием специалиста
(при необходимости), о чем составляет протокол, в котором должна быть указана та часть
информации, которая, по мнению следователя, имеет отношение к уголовному делу (дата,
время, продолжительность соединений между абонентами и (или) абонентскими
устройствами, номера абонентов и другие данные). Лица, присутствовавшие при составлении
протокола, вправе в том же протоколе или отдельно от него изложить свои замечания.
6. Представленные документы, содержащие информацию о соединениях между абонентами и
(или) абонентскими устройствами, приобщаются к материалам уголовного дела в полном
объеме на основании постановления следователя как вещественное доказательство и хранятся
в опечатанном виде в условиях, исключающих возможность ознакомления с ними посторонних
лиц и обеспечивающих их сохранность.
7. Если необходимость в производстве данного следственного действия отпадает, его
производство прекращается по постановлению следователя, но не позднее окончания
предварительного расследования по уголовному делу.
Выделим этапы тактики подготовки рассматриваемого следственного действия, которые
осуществляются постепенно после выполнения каждого из этапов, ввиду отсутствия их единой
классификации в научной литературе:
Первым этапом тактики подготовки получения информации о соединениях между
абонентами и (или) абонентскими устройствами является принятие решения со стороны
следователя о проведении данного следственного действия. Данное решение должно
подтверждаться сложившейся следственной ситуацией, и такая следственная ситуация по
своему содержанию может быть совершенно разнообразной, но для рассматриваемого
следственного действия следственная ситуация должна свидетельствовать о том, что
необходимо получить информацию о соединениях между абонентами или между
абонентскими устройствами, даже в случаях, когда такая необходимость возникла в процессе
проведения других следственных действий и других процессуальных решений следователя.
Второй этап тактики следственного действия, предусмотренного статьей 186.1 УПК РФ
включает в себя постановку задач, связанных с получением информации о соединениях между
абонентами и (или) абонентскими устройствами, которые должны быть разрешены в целом
при проведении следственного действия . Несомненно, такие задачи прежде всего выполняет
именно следователь, но иногда также может привлекать и иных лиц, например, отдельных
специалистов.
Третий этап тактики подготовки к следственному действию включает в себя обобщение
материалов уголовного дела, то есть следователь производит систематизацию известных ему
сведений, которые содержатся в уголовном деле, например, об определенном абоненте либо
абонентском устройстве, а также собирает информацию об абоненте, как из имеющихся у него
сведений, так и получает новые сведения. На этом этапе следователь может направить запрос
в сотовую компанию об уточнении необходимых данных об абоненте и без разрешения суда,
об идентификационных данных определенного абонента (его фамилии, имени, отчестве) и т.
д.
Четвертым
этапом
подготовительной
стадии
следственного
действия,
предусмотренного статьей 186.1 УПК РФ является вынесение постановления о возбуждении
перед судом ходатайства о проведении данного следственного действия. При этом, нами
выявлена проблема в формулировке мотивировочной части постановления следователя о
возбуждении перед судом ходатайства о проведении следственного действия,
предусмотренного статьей 186.1 УПК РФ, в связи с чем было бы целесообразным создать
тактические рекомендации для следователей по разработке постановления о возбуждении
перед судом ходатайства о проведении следственного действия, регламентированного статьей
186.1 УПК РФ для того, чтобы усовершенствовать данный процесс и в целом создать базу для
разработки соответствующих постановлений в суд.
После его составления следователь должен согласовать его с руководителем
следственного органа, что образует пятый этап подготовительной стадии. Данный этап, не
смотря на простоту, также является очень важным, так как при наличии неточностей или
недостаточности аргументов оно может быть возвращено следователю для доработок. При
отсутствии согласия руководителя следственного органа данное постановление не может быть
направлено в суд.
Шестым этапом подготовительной стадии тактики получения информации о
соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами выступает получение
постановления суда о производстве данного следственного действия. Для этого следователь
должен соблюдать тактические особенности производства такого следственного действия,
чтобы получить согласие суда для этого. После того, как судья принимает решение о
производстве следственного действия, предусмотренного статьей 186.1 УПК РФ, следователь
получает Постановление суда об удовлетворении ходатайства о производстве получения
информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами. Важно как
можно скорее забрать такое постановление суда, так как если оно будет отправлено средствами
почты, то это приведет к затягиванию сроков расследования. Седьмым этапом
подготовительной стадии тактики получения информации о соединениях между абонентами и
(или) абонентскими устройствами является направление копии постановления суда в
компанию, оказывающую услуги связи. Следователь направляет копию постановления и
прилагает к нему сопроводительное письмо, где указывает перечень различных данных, для
того чтобы в последующем получить ответ от организации. В первую очередь рекомендуется
копию судебного решения передавать нарочным способом лично руководителю организации,
которая оказывает услуги связи для того, чтобы обеспечить тайну осуществляемого
предварительного расследования.
На практике часто встречаются ситуации, когда такая организация находится в другом
городе, либо в другом субъекте РФ, и даже в других государствах, тогда копию судебного
решения следует направить почтой, и в данном случае происходит затягивание сроков
предварительного следствия, что приводит к иным процессуальным проблемам в процессе
расследования, продлении сроков расследования уголовного дела у вышестоящего начальства
и т. д. Таким образом, на основании проведённого анализа тактики подготовки получения
информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, возможно
предложить классификацию этапов данной стадии получения информации о соединениях
между абонентами и (или) абонентскими устройствами, куда входят семь взаимосвязанных
этапов рассматриваемой стадии, которые образуют единый процесс тактики подготовки
следственного действия, предусмотренного статьей 186.1 УПК РФ, при отсутствии хотя бы
одного из них невозможно реализовать получение информации о соединениях между
абонентами и(или) абонентскими устройствами.
31. Тактика производства осмотра и освидетельствования
Следственный осмотр- непосредственное обнаружение и исследование объектов,
имеющих значение для уголовного дела, их признаков, свойств, состояния и взаимоположения.
Виды следственных осмотров:
1)Места происшествия;
2)Местности, жилища, и иного помещения;
3)Предметов документов;
4)Животных;
5)Трупов;
6)Живых лиц (Освидетельствование).
Этапы:
1) Подготовительный
- выясняют обстоятельства происшествия;
- определяются с составом участников СОГ;
- готовят технические средства;
- обеспечивают охрану места происшествия;
- обеспечивают безопасность осмотра;
- уточняют обстоятельства происшествия; (НА МЕСТЕ)
- распределяют обязанности между участниками; (НА МЕСТЕ)
2) Рабочий
- проводят общий (обзорный) осмотр – определение и характеристика места, границы
МП, центр МП, способы осмотра, методы;
- детальный осмотр – обнаружение и изъятие объектов, фиксация следов преступления;
(Обстановка, объекты)
3) Заключительный
- подводят итоги осмотра
- упаковывают вещественные доказательства
- составляют протокол
Способы осмотра места происшествия.
1)Эксцентрический; От центра к периферии.
2)Концентрический; От периферии к центру.
3)Линейный. в линейном направлении
4)Зональный.
Методы:
1) Сплошной/Выборочный
2) Статический/Динамический
Виды:
1)Первичный/Повторный
2)Основной/Дополнительный
Принципы следственного осмотра.
Своевременность осмотра. Осматриваемые объекты под воздействием объективных
(временных, погодных) и субъективных (стремление потерпевших, подозреваемых,
обвиняемых или иных лиц умышленно или по незнанию уничтожить следы преступления)
факторов могут быстро изменяться. Поэтому очень важно, чтобы любой вид осмотра
проводился как можно скорее после получения сообщения о происшествии, поскольку это
способствует предотвращению утраты вещественных доказательств.
Объективность. При проведении осмотра следователь не должен поддаваться первому
впечатлению о сущности происшедшего события, а обязан беспристрастно исследовать все
возможные версии. Проведение осмотра под впечатлением какой-либо одной версии может
отрицательно сказаться на результатах расследования.
Полнота осмотра означает обеспечение при осмотре выявления, фиксации и
исследования
всех
следов
и
иных
объектов,
могущих
иметь
значение
вещественных доказательств, независимо от кажущейся их важности или незначительности.
Активность как принцип осмотра заключается, во-первых, в том, что осмотр
производится участниками в силу их служебного положения независимо от побуждений
заинтересованных лиц, и, во-вторых, в том, что они действуют активно, принимая все меры к
обнаружению следов преступления, проявляя творческую инициативу в выполнении своего
служебного долга, настойчивость и упорство в раскрытии преступления и изобличении
преступника.
Методичность как принцип осмотра предопределяет применение наиболее
эффективных для данных объектов и в данной обстановке методов, приемов осмотра с учетом
специфики осматриваемых объектов.
Последовательность
Освидетельствование - это самостоятельное следственное действие, направленное на
исследование с целью обнаружения на теле человека особых примет, следов преступления,
телесных повреждений, выявления состояния опьянения и иных свойств и признаков, имеющих
значение для уголовного дела.
Освидетельствование - одно из неотложных следственных действий. Всякое
промедление с его проведением может привести к утрате либо существенному видоизменению
имеющихся
на
теле
освидетельствуемого следов.
Законодатель
рассматривает
освидетельствование как производство следственных действий, направленное на закрепление
следов преступления и установление лица, его совершившего, в связи с чем разрешает его
производство до возбуждения уголовного дела (ст. 146 УПК РФ).
Однако, несмотря на неотложность производства освидетельствования, нельзя
исключать необходимость тщательной подготовки к его производству, которая
заключается:
•
в оценке фактических данных, необходимых для принятия решения об
освидетельствовании;
•
выборе времени, места и участников данного следственного действия;
•
подготовке технических средств;
•
инструктаже участников.
Место производства освидетельствования может быть обусловлено некоторыми
особенностями данного действия.
Как и другие следственные действия, освидетельствование может проводиться в
служебном кабинете следователя. Если для освидетельствования нужны помощь
специалистов,
применение
специальных
приборов,
оборудования,
веществ,
освидетельствование может быть с этим учетом проведено в помещении лаборатории и других
местах, помимо кабинета следователя.
Участники. Освидетельствование производится следователем, при необходимости к
участию может быть привлечен врач или другой специалист. В соответствии с УПК РФ если
освидетельствование сопряжено с обнажением лица (освидетельствуемого) и данное
освидетельствуемое лицо противоположного следователю пола, то освидетельствование
производится врачом.
К производству этого следственного действия при необходимости могут быть
привлечены и иные специалисты, например специалист-криминалист для обнаружения и
фиксации на теле освидетельствуемого невидимых и маловидимых следов, химик - для
выявления следов горючесмазочных веществ по делам о поджогах и т.д.
Понятые не являются обязательными участниками данного следственного действия. В
соответствии со ст. 170 УПК РФ решение об участии понятых в данном следственном действии
принимает следователь по ходатайству участников уголовного судопроизводства или по
собственной инициативе.
Научно-технические средства. Для успешного освидетельствования предполагается
использование разнообразных средств и методов. Например, в ультрафиолетовых лучах можно
обнаружить на теле обвиняемого следы крови, спермы. Для отыскания на теле наложений
сажи, копоти, металла используются электрооптические преобразователи. Могут быть
использованы многочисленные технические средства, но недопустимо применять технические
и иные средства, вызывающие у освидетельствуемого болезненные, неприятные ощущения, а
также повреждающие кожный покров. Например, нельзя применять для изъятия следов с тела
освидетельствуемого какие-либо химические вещества, способные причинить ожоги кожи.
Все действия, осуществляемые при освидетельствовании, а также применение научнотехнических средств (измерительных приборов и др.) не должны унижать чести и достоинства
освидетельствуемого лица, создавать угрозу его жизни и здоровью.
Освидетельствование начинается с установления личности освидетельствуемого
лица. Затем объявляется постановление о производстве освидетельствования, которое
является обязательным для освидетельствуемого, освидетельствуемому лицу разъясняются
порядок проведения, его права и обязанности.
При осмотре тела необходимо обеспечить последовательность действий. По общему
правилу сначала производится общий обзор тела освидетельствуемого, затем последовательно
осматриваются сверху вниз все части тела (голова, шея, плечи, грудь, спина, живот, половые
органы, ягодицы, ноги). Особенно тщательно осматриваются те части тела, на которых
наиболее вероятно нахождение следов преступления (предопределенных расследуемым
событием) или особых примет.
Характерными следами преступления являются различные телесные повреждения,
кровоподтеки, ссадины, раны, пятна крови и других веществ. При обнаружении таких следов
описываются их характер, местоположение, размер, количество, форма, цвет. Особые приметы
описываются также по всем основным параметрами и признакам.
Поиск следов преступления на теле освидетельствуемого должен проходить
целенаправленно с учетом вида и механизма расследуемого события. Например, при
расследовании кражи со взломом ведутся поиски микрочастиц с места происшествия в виде
пыли, грязи, пятен на коже, частиц этих веществ в волосах, носу, ушных раковинах. Если
преступник применял огнестрельное оружие, осматривают кисти рук подозреваемого, где
могут быть следы копоти, смазки (в том числе и на одежде) и т.д.
32. Тактика производства допроса и очной ставки
Допрос – процесс получения показаний от лица, обладающего сведениями,
имеющими значение для дела.
Виды:
1. В зависимости от субъекта (по процессуальному положению допрашиваемого):
свидетель, потерпевший, подозреваемый, обвиняемый, специалист, эксперт.
2. По признаку повторности: первоначальный, повторный.
3. От объема: основной, дополнительный.
4. В зависимости от участия 3х лиц: с участием (напр. Психолог при
несовершеннолетнем), без.
5. По позиции допрашиваемого: в бесконфликтной ситуации, в конфликтной
ситуации.
6. По принадлежности допрашиваемого к определенному кругу, категории людей:
рецидивист, иностранные граждане, несовершеннолетние и т.д.
7. Отдельный вид – очная ставка.
Допрос с участием третьих лиц:
1. Следователь (ст.163 УПК РФ)
2. Следователь-криминалист (п.40прим. ст.5)
3. Эксперт (п.3 ч.3 ст.57)
4. Специалист (ч.1 ст.58)
5. Сотрудник органа, осуществляющего ОРД (ч.7 ст.164)
6. Защитник (ст.ст.49-53)
7. Адвокат (ч.5 ст.189)
8. Педагог (ч.1 ст.191)
9. Психолог (ч.ч.1, 4 ст.191)
10. Законный представитель (ст.48)
11. Переводчик (ст.59)
12. Руководитель следственного органа (ст.39)
Общие требования к порядку проведения допроса. Ст.189 упк
1. Место – по месту производства следствия.
2. Время – 6-22 ч
3. Продолжительность: без перерыва – 4 ч, с перерывом – 8 ч
4. Вызов на допрос повесткой (кто, в каком качестве, к кому, дата, время, последствие
неявки.
5. Перед началом – следователь удостоверяется в личности, разъясняет права,
обязанности, ответственность.
6. Наводящие вопросы запрещены.
7. Допрашиваемый может пользоваться документами и записями.
8. Может быть применены фото, аудио, видеозапись.
Требования к порядку проведения допроса отдельных участников уголовного
судопроизводства.
Свидетель =
могут быть
+
известны какиелибо обстоятельства
вызвано для дачи
показаний
Ст.56 УПК РФ
Не подлежат допросу в качестве свидетелей –
судья, присяжный заседатель, адвокат,
защитник обвиняемого, подозреваемого,
священнослужитель, член Совета Федерации,
депутат Государственной Думы, должностное
лицо налогового органа, арбитр (третейский
судья) – об обстоятельствах, связанных с
выполнением соответствующих обязанностей
Свидетель
ст.56 УПК РФ
Право не
свидетельствовать
против себя
Право на
юридическую
помощь
3
Ст.51 Конституции РФ
Ст.48 Конституции РФ
Право на пользование
Ст.26 Конституции РФ
родным языком
3
Ст.307 УК РФ
заведомо ложные
показания
Ст.308 УК РФ
отказ от дачи
показаний
Ст.310 УК РФ
разглашение данных
следствия
Потерпевший
ст.42 УПК РФ
Подозреваемый
в отношении
которого
возбуждено
уголовное дело
задержано в
порядке ст.91
УПК РФ
применена
мера
пресечения
уведомлено о
подозрении в
порядке статьи
223прим. УПК РФ
ст.46 УПК РФ
должен быть допрошен не позднее 24 часов
3
должен быть допрошен немедленно
при этом выясняется – признает ли себя виновным, желает
ли дать показания
ст.47 УПК РФ
вынесено
постановление о
привлечении в
качестве обвиняемого
вынесен
обвинительный
акт
составлено
обвинительное
постановление
Обвиняемый
3
Подозреваемый
ст.46 УПК РФ
Право не
свидетельствовать
против себя
Право на
юридическую
помощь
Ст.51 Конституции РФ
Ст.48 Конституции РФ
Право на пользование
Ст.26 Конституции РФ
родным языком
Ст.307 УК РФ
заведомо ложные
показания
Ст.308 УК РФ
отказ от дачи
показаний
Ст.310 УК РФ
разглашение данных
следствия
Подозреваемый
ст.46 УПК РФ
Право не
свидетельствовать
против себя
Право на
юридическую
помощь
3
Ст.51 Конституции РФ
Ст.48 Конституции РФ
Право на пользование
Ст.26 Конституции РФ
родным языком
Ст.51 УПК РФ Обязательное участие защитника
Обвиняемый
ст.47 УПК РФ
3
Эксперт - в целях разъяснения или уточнения заключения
Ст.51 Конституции РФ
Ст. 57 УПК РФ
58
Ст.48 Конституции РФ
Ст.26 Конституции РФ
ч.2
Ст.80 УПК РФ
ч.4
заведомо ложные
показания
Ст.307 УК РФ
Ст.308 УК РФ
разглашение данных
следствия
Ст.310 УК РФ
по обстоятельствам, требующим специальных
познаний, а также для разъяснения своего мнения
Специалист
3
Несовершеннолетние: ст.191
Лицо, не достигшие 16 лет вызывается на допрос через его законных представителей.
Участие педагога или психолога обязательно (если нет 16, или если есть16, но ПСР или ПР)
До 7 лет – без перерыва 30 минут, с перерывом 1 ч
7-14 лет – без перерыва 1 час, с перерывом 2 ч
14-16 лет – без перерыва 2 часа, с перерывом 4 ч.
Потерпевшие и свидетели до 16 лет не предупреждаются об ответственности за отказ от
дачи показаний и за дачу заведомо ложных.
Обязательно применение видеозаписи или киносъемки, но если он или его представитель
против, то можно не делать. ч. 5 ст. 191 УПК РФ.
Военнослужащий вызывается на допрос через командование воинской части.
Подготовка к допросу.
1. Сбор исходных данных. О допрашиваемом, о происшествии.
2. Тактическое обеспечение. План допроса (вопросы, приемы), предмет допроса.
3. Выбор места, времени и способа вызова.
4. Выбор участвующих лиц и технических средств.
Тактические приемы в ходе допроса
В бесконфликтной следственной ситуации
• Допрос на месте
• Допрос в хронологической последовательности
• Повторный допрос
• Использование ассоциативных связей
• Снятие напряжения
В конфликтной следственной ситуации
•
•
•
Использование положительных качеств
Косвенный вопрос
Выжидание
• Использование «слабых мест» личности
• Внезапный вопрос
• Создание напряжения
• Предъявление доказательств
• Детализация показаний
• Допущение легенды
• Пресечение лжи
• Преувеличение осведомленности следователя
Непосредственно в процессе допроса могут применяться следующие группы тактических
приемов:
побуждающие допрашиваемого к даче показаний (постановка вопросов, позволяющих
уточнить, какая именно информация известна допрашиваемому по расследуемому делу;
напоминание в общих чертах о происшедшем событии; уточнение эмоционального состояния
допрашиваемого, обстановки, условий, при которых формировались его показания; оживление
его ассоциативных связей с целью восстановления в памяти воспринятых им фактов и т.п.);
•
оказывающие психологическое воздействие на допрашиваемого (стимуляция
допрашиваемого отказаться от противодействия, создание впечатления о безнадежности таких
попыток, использование сомнений допрашиваемого в избранной им негативной позиции;
внезапное предъявление наиболее важных доказательств и др.);
•
применяемые в бесконфликтных ситуациях (создание доброжелательной обстановки на
допросе; оказание помощи в припоминании воспринятых допрашиваемым фактов; постановка
уточняющих вопросов с целью не допустить в показаниях пробелов и неточностей и др.);
•
используемые в конфликтных ситуациях (создание на допросе строго рабочей
обстановки; преодоление негативной позиции; создание впечатления о полной
осведомленности следователя об обстоятельствах дела; убеждение допрашиваемого в
бесполезности избранной им конфликтной позиции и попыток скрывать известные ему факты
и т.п.).
Тактические приемы преодоления конфликтной ситуации
•
Тактические приемы, применяемые для разрешения некоторых возникших конфликтных
ситуаций, условно можно разграничить на группы:
1) направленные на распознание правдивых и ложных показаний (создание нормальной, не
отвлекающей внимание допрашиваемого обстановки, уточнение и конкретизация
неопределенных, неполных показаний, постановка вопросов для повторного изложения
отдельных или всех фактов, формирование у допрашиваемого представления о невозможности
лгать или умалчивать о фактах, "географическая уловка");
2) направленные на отграничение умышленно ложных показаний от заблуждений
(уточнение условий восприятия допрашиваемым событий, фактов; выяснение субъективного
состояния в момент восприятия; постановка вопросов, возбуждающих или ослабляющих его
эмоциональное состояние; внезапный переход от выяснения одних фактов к выяснению
других; постановка вопросов, направленных на выяснение признаков, указывающих на
заведомую ложь; выяснение возможных причин, вследствие которых допрашиваемый
заинтересован в даче ложных показаний, и др.);
3) направленные на использование положительных качеств личности (нейтрализация
отрицательных качеств личности допрашиваемого и использование его положительных
качеств, призыв к чувству совести, справедливости, честности, добросовестному исполнению
своих обязанностей, долга, оказанию содействия в борьбе с преступностью и т.п.);
4) направленные на изобличение допрашиваемого во лжи (создание на допросе строго
рабочей обстановки, корректное поведение следователя, формирование у допрашиваемого
представления о том, что лгать бесполезно и любая ложь будет разоблачена, что следователь
решительно настроен на выяснение истины по делу, неожиданная постановка вопросов,
относящихся к важным обстоятельствам дела, создание у допрашиваемого представления о
полной осведомленности о происшедшем событии и доказательствах, отвлечение внимания
допрашиваемого от надуманной лжи, предъявление доказательств без разъяснения их
содержания и относимости к делу, внезапное предъявление наиболее веских доказательств или
предъявление их в определенной последовательности с целью изобличения допрашиваемого
во лжи, предъявление видеофильмов, магнитофонных записей, вещественных доказательств,
документов и т.д.).
Фиксация хода и результатов допроса
1. Протокол – ст.190, 166 УПК РФ
- показания записываются от первого лица и по возможности дословно;
- допрашиваемый подписывает каждую страницу и протокол в целом
2. Фото-, аудио-, видеоматериалы
3. Стенограмма, чертежи, планы, схемы
4. Схемы, чертежи, рисунки, диаграммы, изготовленные допрашиваемым
Основные требования к содержанию протокола допроса
Показания допрашиваемого лица записываются от первого лица и по возможности
дословно. Вопросы и ответы на них записываются в той последовательности, которая имела
место в ходе допроса. В протокол записываются все вопросы, в том числе и те, которые были
отведены следователем или на которые отказалось отвечать допрашиваемое лицо, с указанием
мотивов отвода или отказа.
3. Если в ходе допроса допрашиваемому лицу предъявлялись вещественные доказательства
и документы, оглашались протоколы других следственных действий и воспроизводились
материалы аудио- и (или) видеозаписи, киносъемки следственных действий, то об этом
делается соответствующая запись в протоколе допроса. В протоколе также должны быть
отражены показания допрашиваемого лица, данные при этом.
4. Если в ходе допроса проводились фотографирование, аудио- и (или) видеозапись,
киносъемка, то протокол должен также содержать:
1) запись о проведении фотографирования, аудио- и (или) видеозаписи, киносъемки;
2) сведения о технических средствах, об условиях фотографирования, аудио- и (или)
видеозаписи, киносъемки и о факте приостановления аудио- и (или) видеозаписи, киносъемки,
причине и длительности остановки их записи;
3) заявления допрашиваемого лица по поводу проведения фотографирования, аудио- и (или)
видеозаписи, киносъемки;
4) подписи допрашиваемого лица и следователя, удостоверяющие правильность протокола.
5. Допрашиваемым лицом в ходе допроса могут быть изготовлены схемы, чертежи, рисунки,
диаграммы, которые приобщаются к протоколу, о чем в нем делается соответствующая запись.
6. По окончании допроса протокол предъявляется допрашиваемому лицу для прочтения
либо по его просьбе оглашается следователем, о чем в протоколе делается соответствующая
запись. Ходатайство допрашиваемого о дополнении и об уточнении протокола подлежит
обязательному удовлетворению.
7. В протоколе указываются все лица, участвовавшие в допросе. Каждый из них должен
подписать протокол, а также все сделанные к нему дополнения и уточнения.
8. Факт ознакомления с показаниями и правильность их записи допрашиваемое лицо
удостоверяет своей подписью в конце протокола. Допрашиваемое лицо подписывает также
каждую страницу протокола.
9. Отказ от подписания протокола допроса или невозможность его подписания лицами,
участвовавшими в допросе, удостоверяется в порядке, установленном статьей 167 настоящего
Кодекса.
33. Тактика предъявления для опознания
Предъявление для опознания - следственное действие, заключающееся в
предоставлении опознающему лицу для восприятия человека, предмета (или их фотографий)
или трупа в целях идентификации одного из представленных объектов по его мысленному
образу, сформировавшемуся у опознающего в связи с совершением преступления или при
иных обстоятельствах, имеющих значение для уголовного дела.
Общие требования к процедуре опознания:
1.
Предварительный допрос об обстоятельствах, при которых видел, а также
о приметах или особенностях, по которым сможет опознать
2.
Обязательное участие понятых
3.
Пояснение – по каким приметам и особенностям состоялось опознание
4.
Наводящие вопросы недопустимы
5.
Повторное опознание недопустимо
Требования к отдельным видам опознаний:
1. Опознание лица
- предварительный допрос по методу словесного портрета:
а. Анатомические признаки
б. Функциональные
в. Сопутствующие
- от общего к частному / сверху вниз
- с лицами, по возможности сходными;
- общее число не менее трех;
- опознаваемый может занять любое место
2. Опознание трупа
- допрос по методу словесного портрета;
- может предъявляться один
3. Опознание предмета
- в группе однородных предметов;
- предъявляемых предметов – не менее 3
4. Опознание по фотографии
- по возможности сходные / однородные
- не менее 3
Опознавательная фотосъемка по правилам:
1.
анфас + правый профиль (+ ¾ поворота + рост)
2.
фото по грудь
3.
фон светлый без рисунка
4.
рассеянный свет
без тени
5. Опознание трупа – туалет + анфас, оба профиля, обе четверти
Фиксация хода и результатов опознания:
- протоколирование (ст.166 УПК РФ, объяснения опознающего – по возможности
дословно)
- фото- , аудио-, видеосъемка
- схемы, планы, чертежи, …
Опознание в условиях, исключающих визуальное наблюдение (ч. 8 ст. 193 УК):
- проводится в целях обеспечения безопасности опознающего;
- понятые находятся в месте нахождения опознающего;
Согласно ст. 193 УПК РФ одним из участников предъявления для опознания является
защитник опознаваемого лица, который следит за правильностью и законностью проведения
следственного действия. Но в тоже время в УПК РФ, а именно ст. 193 УПК РФ не закрепляет,
где он должен находиться. По правилам он должен следить за правильностью и законностью
проведения следственного действия, отсюда следует, что при проведении опознания в
условиях, исключающих визуальное наблюдение, защитник должен находиться рядом с
опознающим лицом, но тогда он определит его личность.
- способ, исключающий визуальное наблюдение, законом не установлен (зеркальное
стекло есть далеко не везде, с помощью технических средств в режиме реального времени,
«фейсменеджер» – изображение лица на экране компьютера, НО результаты такого узнавания
не имеют доказательственного значения, так как в УПК РФ говорится только об опознании
живого лица, трупа, предмета или об опознании по фотографии + некоторые авторы
предлагают производить опознание внешности человека по динамическим (функциональным)
признакам личности (голос, речь, походка и т.п.). Причем акцент делается на опознании по
одному конкретному динамическому признаку: будь то походка или голос, а не на узнавании
по совокупности всех этих признаков).
34.Тактика осмотра трупа на месте его обнаружения
Следственный осмотр – непосредственное обнаружение и исследование объектов,
имеющих значение для уголовного дела, их признаков, свойств, состояния и
взаиморасположения.
Место происшествия – это место совершения преступления или обнаружения его
следов.
Осмотр трупа на месте его обнаружения состоит из двух стадий — общего и
детального осмотра трупа. Ход и результаты осмотра отражаются в протоколе осмотра места
происшествия.
При осмотре трупа обязательно исследуются:
1. Поза трупа и его положение на месте происшествия. Общий осмотр трупа
начинается с фиксации места его нахождения, положения, общего вида и позы трупа, т. е.
расположения его частей относительно друг друга. Положение и поза трупа важны для
формирования версий о механизме происшествия.
Положение, т. е. расположенность, трупа описывается относительно ближайших
неподвижных объектов — входу, окнам, стенам, полотну железной дороги, деревьям и пр.
Если трупу придана неестественная поза, в которой он удерживается какими-либо
приспособлениями, то эти приспособления также должны быть тщательно осмотрены и
описаны.
2. Внешний вид одежды трупа играет существенную роль для установления механизма
происшествия.
3. Орудия причинения смерти осматриваются в процессе осмотра трупа лишь в
случаях, когда они находятся непосредственно на трупе, например затянутая, на шее петля.
Когда орудие причинения смерти механически соединено с трупом (петля на шее трупа,
кинжал, торчащий из груди трупа, и пр.), оно осматривается до раздевания трупа и осмотра
одежды, с тем чтобы при этих действиях расположенность и состояние орудия не были
нарушены. Развязывать петли и узлы нельзя.
4. После осмотра внешнего состояния одежды, фиксации положения и позы трупа
следует осмотреть ложе трупа. С этой целью его следует приподнять и отнести в сторону.
5. После внешнего осмотра одежды трупа его раздевают. Каждая часть одежды
осматривается в отдельности и в совокупности с другими частями.
6. Тело трупа осматривается по частям в той последовательности, которая
представляется наиболее целесообразной. Устанавливаются пол, возраст, рост, цвет волос,
глаз умершего; характер, степень и локализация трупных явлений и повреждений.
7. Предметы, обнаруженные в карманах и других частях одежды трупа, могут быть
осмотрены как вместе с одеждой, так и после осмотра тела; при этом фиксируются характер,
размеры, форма предметов, их состояние и расположение на трупе.
* Осмотр трупа в обязательном порядке проводится с участием суд-мед эксперта,
также может привлекаться специалист.
Виды повреждений на трупе.
1. Кровоподтек (пропитывание подкожной жировой клетчатки кровью, вытекшей
под давлением из поврежденного сосуда. Целостность кожных покровов при этом не
нарушена)
2. Кровоизлияние (выход крови из поврежденного сосуда в какие-либо оболочки
(слизистая губ, конъюнктива век, оболочки мозга, капсула печени и др.), паренхиму
органов (легкие, печень, селезенка, головной мозг и др.)
3. Ссадина (Ссадина — это поверхностное механическое повреждение кожи, не
глубже сосочкового слоя. Она возникает вследствие скольжения поверхности
повреждающего предмета по коже, в результате чего происходят отслоение и смещение
надкожицы (эпидермиса) на уровне сосочкового слоя кожи).
Правила описания повреждений на трупе: локализация, форма, цвет, размер.
4. Рана – повреждение, характеризующаяся нарушением целостности всех слоев
кожи.
+ Для РАН при осмотре трупа указывают: вид, форму, края, концы
(морфологические признаки), локализацию, размер.
Виды ран (в зависимости от орудия):
От
действия
прямых
От
действия
предметов:
предметов:
· Рваные
· Резаные
· Ушибленные
· Колотые
· Рвано-ушибленные
· Колото-резаные
· Рубленные
· Пиленые
острых
Огнестрельные:
· Пулевые (как подвид – слепые,
- в упор (штанцмарка)
сквозные)
- близкий (пламя, газы, копоть,
· Дробовые
несгоревший
порох,
смазка,
· Осколочные
металлизация)
дальний
осаднения/обтирания)
(поясок
35.Понятие, предмет, структура криминалистической методики.
Структура частных криминалистических методик
Криминалистическая методика – система научных положений и разрабатываемых на
их основе рекомендаций по организации и осуществлению расследования и предупреждения
отдельных видов преступлений.
Источники криминалистической методики: практика, право (- уголовное, - уголовнопроцессуальное,- другие отрасли права), Наука (криминалистика, психология, судмед и
др.науки)
Структура криминалистической методики:
1. Криминалистическая характеристика преступления
- данные о типичном способе совершения преступления;
- данные о типичных обстоятельствах (место, время, обстановка);
- данные о личности вероятных преступника и жертвы;
2. Обстоятельства, подлежащие установлению
3. Описание типичных следственных ситуаций
4. Изложение тактики первоначальных следственных действий - inquisitio generalis
5. Особенности тактики последующих следственных действий - inquisitio specialis
Цель криминалистической методики расследования преступлений заключается в
оказании содействия правоохранительным органам своими научными разработками в
повышении эффективности предупреждения, раскрытия, расследования преступлений и
обеспечении защиты прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от
преступлений.
Общими задачами криминалистической методики расследования преступлений
являются: изучение преступной деятельности, включая способы и механизм совершения
преступлений, виды и содержание противодействия расследованию преступлений,
особенности отношений в преступной среде и т.д.; изучение опыта предупреждения,
раскрытия и расследования отдельных видов преступлений; совершенствование имеющихся и
разработка новых частных методик расследования отдельных видов преступлений.
Частные задачи определяют необходимость разрешения более конкретных проблем
развития заключительного раздела криминалистики. К их числу следует отнести, например,
разработку
классификации
частных
методик
расследования
преступлений,
совершенствование криминалистической характеристики преступлений, обоснование методов
расследование и т.д.
Методики
расследования
разрабатываются
для следователей,
дознавателей,
оперативных работников и иных сотрудников правоохранительных органов, осуществляющих
дознание и предварительное следствие в целях содействия организации рациональной работы
по уголовным делам. Они носят рекомендательный характер и являются справочными
источниками, к которым следователи могут обращаться для выбора наиболее успешного
порядка выявления и изобличения виновных в совершении отдельных видов преступлений
Система научных (общих) положений, являясь первым элементом криминалистической
методики, представляют собой итог познания своего предмета. Структура этой части
криминалистической методики учеными представляется по-разному.
А.Г. Филиппов отнес к общим положениям криминалистической методики
следующие структурные элементы: 1) понятие и предмет методики расследования
отдельных видов преступлений; соотношение методики с другими частями
криминалистической науки; роль и значение методики в системе криминалистики; 2)
структуру этого раздела криминалистики в целом; структуру его составных частей; 3) понятие
и содержание обстоятельств, подлежащих доказыванию; 4) понятие, сущность и значение
криминалистической характеристики преступлений; 5) понятие и сущность следственной
ситуации; 6) понятие этапов расследования; задачи и общая характеристика каждого этапа; 7)
общие положения использования специальных познаний в расследовании; 8) общие
положения взаимодействия следователя с органами дознания; 9) общие положения
использования помощи общественности в расследовании; 10) общие положения
профилактической деятельности следователя.
Сущность общих положений, на основе которых разрабатываются методы и
средства, а в совокупности методические рекомендации, раскрыта И.А. Возгриным:
«криминалистическая методика изучает закономерности организации и осуществления
раскрытия, расследования и предотвращения отдельных видов преступлений в целях
выработки… научно обоснованных рекомендаций по наиболее эффективному проведению
следствия». Такая формулировка не учитывает особенности объекта криминалистики
(преступная деятельность и деятельность по раскрытию, расследованию и предотвращению
преступлений) и не отражает закономерности развития преступной деятельности.
На основании изложенного можно сделать некоторые выводы теоретикоприкладного характера:
Во-первых, современные частные методики расследования представляет собой
малоэффективные теоретические системы, не обеспечивающую должную результативность
следственной деятельности.
Во-вторых, частная методика расследования должна содержать рекомендации по
выявлению, раскрытию и расследованию отдельных видов и групп преступлений.
В-третьих, до настоящего времени отсутствует единообразный подход к пониманию
структуры и содержания элементов КХП.
В-четвертых, учитывая разноплановые взгляды на категорию «криминалистическая
характеристика
преступлений»,
абстрактность
этого
понятия,
представляется
целесообразным, при разработке теоретической части частной методики расследования
преступлений, осуществить иной подход к познанию преступлений.
В-пятых, познание структуры преступлений необходимо осуществлять на основе
выделения его материальных элементов.
В-шестых, изучение материальных элементов преступного деяния целесообразно
осуществлять с учетом положений разработанной и единообразно понимаемой
криминалистической характеристики преступления. В связи с этим целесообразно продолжить
исследования криминалистической характеристики преступлений с целью выработки ее
единообразного понимания.
В-седьмых, знание элементов материальной структуры преступления и их взаимосвязи
позволяет определить методы и способы поиска информации о них, необходимой для
раскрытия и расследования преступлений.
В заключение следует отметить, что методика расследования отдельных видов
преступлений не является окончательно сформировавшейся частью науки криминалистики.
Однако ее дальнейшее развитие зависит от консолидации усилий ученых-криминалистов.
36.Методика расследования убийств
В содержание криминалистической характеристики убийств необходимо включить
следующие составные части:
описание исходной информации;
способы совершения и механизм убийства, типичные последствия его применения;
описание личности потерпевшего и вероятностный вывод о круге лиц, среди которых
следует искать убийцу;
характеристику вероятного убийцы;
особенности места, времени, среды, условий, в которых совершается убийство;
типичные следы различных способов подготовки, совершения, сокрытия убийств и
противодействия следствию;
типичный предмет преступного посягательства, типичные орудия и средства
совершения убийств.
Методика расследования умышленных убийств во многом зависит от правильного
использования криминалистической характеристики этих преступлений. Закономерные связи
между элементами криминалистической характеристики помогают правильно выдвигать и
проверять следственные и судебные версии, целенаправленно организовывать поиск
преступника, обнаруживать доказательства.
Способы совершения убийств весьма разнообразны и зависят от различных
обстоятельств. Человека лишают жизни с использованием огнестрельного или холодного
оружия, взрывных устройств, электрического тока, путем избиения руками, ногами или
тупыми предметами, отравления, удушения, утопления, сожжения, сбрасывания с высоты, из
движущегося транспорта, длительного лишения пищи, воды и пр.
Убийства посредством причинения множественных телесных повреждений холодным
оружием, бытовыми предметами, палками, камнями, из огнестрельного оружия с близкого
расстояния обычно совершают подростки и мужчины до 23 лет, а старше 24—25 лет — лица с
психопатическими чертами, страдающие быстрой возбудимостью, систематически
употребляющие алкоголь, дебилы, судимые в прошлом за аналогичные преступления.
Убийства путем нанесения множественных телесных повреждений совершаются из
ревности, мести, лицами, близко связанными с потерпевшими. Женщины-убийцы избегают
повреждать лицо, они наносят побои от верхней трети лобной части головы и далее к
затылочной ее области. Мужчины, наоборот, в целях затруднить опознание трупа
обезображивают лицо.
Обычно убийства совершаются в жилых помещениях, на улицах в вечернее время,
вблизи мест, где продаются спиртные напитки, в парках, лесной местности, на берегах
водоемов. Убийства в квартирах, на дачах, в индивидуальных домах совершаются близкими
родственниками по мотивам корысти, ревности, мести либо посторонними при разбойных
нападениях.
Как правило, потерпевшими по делам об убийствах являются мужчины, хотя в группу
риска подпадает и определенная категория женщин. Это обычно лица, злоупотребляющие
спиртными напитками, ведущие антиобщественный образ жизни, склонные к хулиганским
выходкам, конфликтующие по месту работы и жительства. Исследование личности
потерпевшего и его действий непосредственно перед убийством является необходимой и
исходной частью расследования. Действия потерпевшего могут выражаться в активном
сопротивлении убийце и тем самым повлиять на его поведение и отразиться на механизме
преступления. Установив личность жертвы, поведение потерпевшего перед или во время
убийства, следователь получает возможность определить мотив и цель, а с учетом данных о
механизме убийства — выдвинуть версию о причастных лицах.
Особой категорией жертв являются физически и морально наименее защищенные лица
— подростки, молодые женщины, а также дети, в том числе новорожденные, и лица пожилого
возраста. Причиной убийства могут быть сексуальные домогательства, корыстные
побуждения, хулиганские действия, а в отношении пожилых людей причиной нередко
является стремление завладеть их имуществом.
К отдельной категории потерпевших относятся люди, в обязанности которых входит
охрана общественного порядка, материальных ценностей: работники органов внутренних дел
и безопасности, служб охраны, инкассаторы. В этой категории наиболее распространенная
ситуация — убийство при завладении имуществом и предотвращении нарушений
общественного порядка. В ту же группу следует включить потерпевших, занимающихся
бизнесом, политической деятельностью.
При расследовании убийств установлению и доказыванию подлежат:
1) факт убийства, вид насильственной смерти, время ее наступления;
2) место, время совершения преступления, обстоятельства, предшествующие убийству,
способ его совершения, способ сокрытия следов преступления;
3) данные о личности потерпевшего, его взаимоотношения с преступником;
4) виновность, мотив и цель убийства;
5) данные, характеризующие личность убийцы.
Следственные ситуация при расследовании убийств
Доследственные ситуации при расследовании убийств
Наиболее типичными исходными доследственными ситуациями по делам об убийствах
являются:
1. сообщение об обнаружении трупа, поступившее в правоохранительные органы от
должностных лиц;
2. сообщение граждан об обнаружении трупа, его частей;
3. заявление о преступлении от потерпевших из числа оставшихся в живых или их
близких;
4. заявление об исчезновении человека;
5. явка убийцы с повинной;
6. обнаружение органами следствия, дознания признаков убийства.
В первой ситуации должны быть выполнены следующие проверочные действия и
оперативно-разыскные мероприятия: опрос лица, заявившего о преступлении; опрос других
лиц, которые могут располагать какой-либо информацией о случившемся; осмотр места
обнаружения трупа; установление личности погибшего; назначение судебно-медицинской
экспертизы трупа.
Во второй ситуации следует: опросить граждан, обнаруживших труп или его части;
провести осмотр места обнаружения трупа и его частей; предпринять поиск необнаруженных
частей трупа; назначить судебно-медицинскую экспертизу трупа и его частей.
В третьей ситуации в первую очередь требуется: провести опрос потерпевших; провести
осмотр места происшествия и трупа; назначить судебно-медицинскую экспертизу трупа;
установить и опросить очевидцев преступления; опросить сотрудников, к которым обратились
потерпевшие, свидетели с заявлением о совершении убийства.
В четвертом случае, при исчезновении человека, проведение предварительной проверки
и расследования имеет специфику, обусловленную тем, что:
1) отсутствует труп как носитель информации о совершении преступления, т.е. неясно,
было ли вообще совершено преступление, жив или мертв исчезнувший, имеются ли признаки
убийства;
2) требуются предварительная проверка для поиска исчезнувшего среди живых и
выявление признаков возможного убийства;
3) процесс расследования отталкивается не от способа совершения убийства, а от
способа его сокрытия, поскольку трупа как носителя информации о способе совершения
преступления нет, и иногда способ убийства либо устанавливается в конце предварительного
следствия, либо не устанавливается вообще или устанавливается только со слов убийцы.
Для решения указанных задач необходимо провести опрос заявителя, у которого
выясняется следующее: приметы исчезнувшего; в чем он был одет в момент исчезновения;
какой образ жизни вел; взаимоотношения с окружающими, были ли у него конфликты с кемлибо, если были то из-за чего; обстоятельства, при которых он исчез; подозрения о конкретных
лицах, которые могли совершить убийство; когда и с кем видели исчезнувшего в последний
раз; каково было его поведение перед исчезновением; были ли при нем в момент исчезновения
деньги, ценности, документы. Кроме того, должна проводиться оперативным путем проверка
родственников пропавшего, его близких, знакомых, всех мест возможного нахождения
исчезнувшего (больницы, морги, места содержания под стражей и т.д.). Устанавливается
наличие у него связей в других населенных пунктах, куда направляются соответствующие
запросы. В случае обнаружения трупа сначала должна быть проведена его идентификация.
В пятой ситуации в первую очередь необходимо получить подробное объяснение от
лица, заявившего об убийстве. Заявление должно быть проверено, для чего следует
предварительно осмотреть место, указанное заявителем. При подтверждении факта убийства
возбуждается уголовное дело, проводятся осмотр места происшествия, желательно с участием
заявителя, задержание подозреваемого, его допрос, назначаются необходимые судебномедицинские и другие криминалистические экспертизы.
Шестая ситуация возможна в случае обнаружения признаков убийства при
расследовании другого преступления или если признаки убийства выявляются при проведении
оперативно-разыскных мероприятий или проверочных действий по сообщению о другом
преступлении. В этом случае вся полученная информация должна быть проверена и при ее
подтверждении возбуждено уголовное дело. В ходе проверки необходимо опросить лиц,
сообщивших о преступлении, у них должны быть выяснены все обстоятельства, связанные с
событием убийства: место, время, способ, обстановка совершения, данные о личности
преступника и потерпевшего, мотивах преступления и т.д. Полученные в ходе дачи
объяснений сведения должны быть проверены.
Для всех следственных ситуаций одним из наиболее существенных способов проверки
поступившей информации является осмотр места происшествия. Чтобы найти следы
определенного рода, необходимо знать природу и механизм их формирования, место
нахождения, сохранность, возможности их обнаружения и особенности фиксации. Для
каждого вида преступления такая информация изучена, собрана и представлена в
концентрированном виде в методике расследования этой разновидности преступления,
поэтому важной информационной базой является криминалистическая характеристика.
Изучив обобщенную модель преступления данного вида, зная способы совершения и
соответствующую систему следов, можно при проведении осмотра места происшествия быть
нацеленным на их поиск, на собирание соответствующих сведений, которые затем будут
использованы для формирования блока информации об элементах состава преступления. Для
проверки информации о совершенном убийстве, выявления его следов и решения вопроса о
возбуждении уголовного дела следователь, оперативный работник должны знать
криминалистическую характеристику убийства, чтобы определить, какая криминалистически
значимая информация имеется на момент получения сообщения об убийстве, а какая должна
быть установлена дополнительно. В ходе проведения осмотра места предполагаемого
убийства, а также мест возможного нахождения следов преступления следует направлять
усилия на отыскание микрочастиц, предметов на которых могли остаться биологические
следы преступника и потерпевшего. Обязательным условием эффективности осмотра является
привлечение эксперта-биолога.
Особенности возбуждения уголовного дела и обстоятельства, подлежащие
установлению по делам об убийствах
Основаниями для возбуждения дел об убийствах чаще всего являются обнаружение
трупа с признаками насильственной смерти или частей трупа, либо безвестное исчезновение
человека при обстоятельствах, свидетельствующих о том, что он мог быть убит.
В первом случае предварительная проверка либо не проводится вовсе, если признаки
убийства очевидны, либо (если возможны самоубийство, несчастный случай или естественная
смерть) сводится к осмотру места происшествия и получению объяснений от осведомленных
лиц, после чего принимается решение о возбуждении дела.
Во втором случае, то есть при получении сведений об исчезновении человека,
проводится предварительная проверка, в ходе которой рассылаются запросы в те места, где
может находиться без вести пропавший, отбираются объяснения у его родных, соседей,
близких знакомых, из соответствующего медицинского учреждения истребуется история
болезни, при необходимости проводится осмотр места происшествия, где возможно
обнаружение следов убийства, и т.д. Проверка должна занять не более трех суток (в
исключительных случаях – на более десяти). Если в ходе проверки выясняется, что
исчезнувший не погиб в результате несчастного случая, не задержан за преступление, не
находится в больнице; что он не переехал в другое место; что его документы и необходимые
личные вещи остались дома; что он никому не говорил о своем предстоящем отъезде, а
оснований для тайного отъезда у него не было, наконец, что имеются лица, заинтересованные
в устранении данного человека (на почве личной вражды, ожидания наследства, в результате
столкновения коммерческих интересов и т.д.), – логичным будет вывод о наличии признаков
убийства и о необходимости возбуждения уголовного дела.
Известная специфика имеется при решении вопроса о возбуждении уголовного дела по
факту исчезновения новорожденного. В таких случаях у заявителя выясняется, что именно и
из каких источников ему известно о беременности матери исчезнувшего ребенка, об
обстоятельствах родов и о дальнейшей судьбе младенца. Затем с соблюдением должного такта
опрашивается заподозренная. В случае необходимости ее объяснения проверяются путем
истребования соответствующих документов из медицинских и других учреждений, опросов
осведомленных лиц, осмотра места происшествия (захоронения или сокрытия трупа ребенка).
Обстоятельства, подлежащие доказыванию (установлению).
Обстоятельства, относящиеся к событию преступления:
1.
наступила
ли
смерть
потерпевшего
установление
факта
смерти
крайне важно для доказывания событий убийства, особенно тогда, когда не обнаружен труп
убитого);
2. имел ли место факт насильственной смерти потерпевшего;
3. что явилось причиной насильственной смерти: несчастный случай,
убийство или самоубийство, и что явилось непосредственной причиной смерти;
4. время и место совершения преступления;
5. кто именно убит или против кого был направлен преступный умысел;
6. способ совершения преступления;
7. вид и характер орудия совершения преступления;
8. не совершено ли убийство в состоянии необходимой обороны или
крайней необходимости.
Обстоятельства, определяющие виновность обвиняемого в совершении
преступления:
1. кто совершил убийство;
2. имелись ли соучастники убийства и какова их роль в совершении
преступления;
3. в какой форме выражается вина лица, совершившего преступление;
4. мотив и цель совершения преступления.
Обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности обвиняемого
и характеризующие его личность:
1. нет ли обстоятельств, отягчающих или смягчающих ответственность обвиняемого в
убийстве;
2. возраст, пол, образование и другие данные об обвиняемом;
3. обстоятельства, по делам об убийствах, совершенных несовершеннолетними;
4.
обстоятельства,
по
делам
об
убийствах,
совершенных
душевнобольными.
При расследовании насильственных преступлений довольно часто возникает
необходимость установления наличия или отсутствия у обвиняемого в период совершения
преступления одного из видов аффекта или других эмоциональных состояний, которые могли
существенно повлиять на его сознание и деятельность.
Характер и размер ущерба, причиненного преступлением. Размер материального ущерба
доказывается, например, в случае убийства единственного кормильца семьи или просто
убийстве, сопряженном с ограблением, либо при покушении на убийство, когда потерпевший
выжил, но стал нетрудоспособным.
Причины
и
условия,
способствовавшие
совершению
преступления.
В
процессе
расследования
убийства
необходимо
не
только
установить
конкретные причины совершения убийства и условия, способствовавшие его
совершению, но и принять меры к их устранению.
Изложенный перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию при расследовании
убийств, каждый раз должен быть конкретизирован в зависимости от квалификации убийства,
способа его совершения и других индивидуальных особенностей того или иного преступления
против жизни.
Таким образом, знание особенностей возбуждения уголовного дела об убийстве и круга
обстоятельств, подлежащих доказыванию по этой категории дел, позволяет законно и
своевременно начать расследование и правильно определить его объем и направление
Типичные ситуации первоначального этапа расследования и программа действий
следователя по делам об убийствах
Ситуации, складывающиеся на первоначальном этапе расследования убийств, весьма
разнообразны. Наиболее типичными из них являются следующие.
1. Убийство совершено в условиях очевидности (чаще всего на почве семейно-бытовых
взаимоотношений либо из хулиганских побуждений), когда с самого начала известны
потерпевший и подозреваемый.
Для этой ситуации характерно, что конфликт между убийцей и его будущей жертвой
обычно назревает в течение длительного времени, и их неприязненные отношения не являются
тайной для родных, знакомых, сослуживцев. Иногда, напротив, конфликт возникает внезапно
(например, убийство совершается в результате выпивки и вспыхнувшей внезапно ссоры во
время свадьбы или иного торжества). При этом в распоряжении следователя всегда
оказывается большой объем информации о событии. Наиболее характерны для такой ситуации
следующие круг и очередность первоначальных следственных действий: задержание, личный
обыск и освидетельствование подозреваемого; осмотр места происшествия; допрос
подозреваемого; допросы свидетелей-очевидцев; назначение судебно-медицинской
экспертизы трупа и других экспертиз.
2. Убийство совершено при разбойном нападении (на магазины, отделения Сбербанка,
коммерческие предприятия, на водителей такси, при ограблениях квартир), либо на сексуальной
почве (нападения с целью изнасилования, совершаемые в безлюдных местах), либо из
хулиганских побуждений (чаще всего – убийства в групповой драке), когда бывает известен
потерпевший или потерпевшая, но неизвестен подозреваемый Аналогичная ситуация
возникает при убийствах, совершаемых в ходе криминальных «разборок», а также при
большинстве «заказных» убийств.
При этой ситуации на первоначальном этапе расследования обычно проводятся такие
следственные действия: осмотр места происшествия; допросы свидетелей (очевидцев, лиц,
первыми обнаруживших труп, и др.); назначение судебно-медицинских и криминалистических
экспертиз. Наряду с этим активно проводятся оперативно-розыскные мероприятия,
направленные на установление подозреваемых.
3. Третья ситуация складывается, когда в начале расследования неясны мотивы
убийства. Здесь возможны два типичных варианта. Первый – при безвестном исчезновении
человека. В таких случаях обычно проводятся: допросы свидетелей (родственников и
знакомых исчезнувшего, его сослуживцев, а также всех других лиц, которые могут располагать
какой-либо информацией о событии); осмотр места предполагаемого убийства; осмотры и
обыски в местах возможного сокрытия трупа; назначение криминалистических и иных
экспертиз. Проводятся также оперативно-розыскные мероприятия по установлению
причастных к событию лиц, возможно, заинтересованных в гибели исчезнувшего.
Второй вариант – при обнаружении неопознанного трупа либо частей расчлененного
трупа. При этом главной задачей следователя и работников уголовного розыска является
установление личности погибшего. Для подобных случаев характерны: как можно более
тщательный осмотр места происшествия и трупа (труп описывается по полной шкале
признаков словесного портрета, включая вид и состояние зубов, бородавки, родинки, родимые
пятна и т.д.); столь же подробно описывается одежда трупа, все находящиеся при нем
предметы, упаковка частей расчлененного трупа; допросы лиц, обнаруживших труп или его
части; назначение судебно-медицинских и других экспертиз (с целью выяснения всех
возможных обстоятельств гибели человека, характера различных загрязнений на трупе,
происхождения обнаруженных поблизости предметов, следов и т.д.); предъявление трупа или
его частей для опознания. Одновременно проводятся оперативно-розыскные мероприятия.
4. Четвертая ситуация складывается при обнаружении признаков детоубийства.
Здесь также возможны два варианта:
Первый – при обнаружении трупа новорожденного; круг и последовательность
первоначальных следственных действий в этом случае такие же, как и при обнаружении
неопознанного трупа взрослого человека (различие имеется лишь в направленности
оперативно-розыскных мероприятий).
Второй вариант – при исчезновении новорожденного, когда в правоохранительные
органы поступает информация о том, что у конкретной женщины исчез новорожденный,
который родился (или должен был родиться) живым. В таких случаях, после соответствующей
проверки и возбуждения уголовного дела, проводятся: допрос подозреваемой; допросы
свидетелей (ее родных, подруг, соседей); назначение судебно-медицинской экспертизы
подозреваемой; выемка документов (чаще всего медицинских – из родильного дома, женской
консультации); оперативно-розыскные мероприятия.
Разумеется, в каждой из типичных ситуаций первоначального этапа расследования
убийств перечень следственных действий и их последовательность могут корректироваться в
зависимости от конкретных обстоятельств расследуемого преступления.
Особенности тактики первоначальных следственных действий по делам об
убийствах
К основным следственным действиям по делам об убийствах относятся: осмотр места
происшествия и трупа, допрос очевидцев и иных свидетелей, назначение судебно-
медицинской, криминалистических и других судебных экспертиз.
Осмотр места происшествия и трупа производится незамедлительно по получении
сообщения об обнаружении трупа с признаками насильственной смерти. Осмотр производит
следователь - руководитель следственно-оперативной группы, в которую входят специалист в
области судебной медицины (его участие обязательно - ст. 178 УПК РФ), специалисткриминалист, оперативный работник, кинолог и др.
На месте происшествия необходимо проверить, жив ли пострадавший. Если у
потерпевшего имеются признаки жизни, следует оказать ему медицинскую помощь. С
разрешения врача тяжело раненому можно задать несколько кратких вопросов: кто причастен
к происшедшему, имена или приметы этих лиц, каков мотив конфликта. Затем следователь
получает информацию от граждан и оперативных работников, находящихся на месте
происшествия, знакомится с окружающей обстановкой, дает поручение оперативным
работникам о проведении подворного обхода.
Осмотр обычно начинается с тела пострадавшего, что позволяет определить, какое
орудие преступления использовалось, какие следы необходимо отыскать. Трупные явления
позволяют определить время наступления смерти, факт изменения позы и перемещения позы
трупа. Тело осматривается в определенной последовательности. В частности, указывается пол,
примерный возраст, телосложение, поза трупа (положение тела, головы, рук и ног),
расположение его по отношению к неподвижным ориентирам, состояние одежды, следы на ее
поверхности, в том числе на подошвах обуви, малоустойчивые следы на частях тела и одежде
(посторонние микрочастицы, волокна, волос, почва, кровь, различные загрязнения).
Подногтевое содержимое изымается путем соскобов или срезанием ногтей. Осматриваются
карманы одежды, из них извлекаются предметы, документы, микрочастицы, описывается
степень изношенности одежды и обуви, загрязненность, соответствие ее сезону, физическим
данным потерпевшего.
Трупные явления - охлаждение, окоченение, высыхание, трупные пятна отмечаются в
начале осмотра трупа и после его окончания, время фиксации отражается в протоколе.
Фиксируются температура воздуха, влажность и направление ветра, влияющие на скорость
развития трупных явлений. Тщательно осматривается ложе трупа и окружающие труп
предметы. При необходимости изымаются образцы почвы с места происшествия.
В ходе осмотра, выдвинув две противоположные версии (напр., убийствосамоубийство), следователь обращает внимание на следы и негативные обстоятельства,
подтверждающие ту или иную версию. Проверяя версию о возможном самоповешении,
необходимо: искать на земле следы ног пострадавшего, частицы земли на подошве обуви и
следы посторонних веществ, волокон на руках погибшего; отразить наличие и размеры
подставки, которую должен был использовать погибший, чтобы закрепить петлю, следы на
подставке от подошвы обуви трупа, следы вдавливания под подставкой на мягком грунте,
следы от петли на месте ее крепления; изучить характер и направление странгуляционной
борозды шее трупа, направление потеков крови, отразить непроизвольные человеческие
выделения.
Личность убитого обычно устанавливается путем узнавания его лицами, находящимися
на месте происшествия, либо по документам, обнаруженным в его одежде. Если осматривается
неопознанный труп, он подробно описывается по методу словесного портрета, состояние
зубного аппарата, труп также дактилоскопируется, производится опознавательная
фотосъемка.
При осмотре мест, где предполагается сожжение или расчленение трупа, производится
поиск следов крови между досками пола, под линолеумом, другим покрытием пола, на
обшивке мебели, в отводной трубе ванны, раковины, поиск тряпок и ведер со следами крови,
орудия расчленения тела, следы от этого орудия на полу и стенах помещения. Изымается и
осматривается содержимое топки печи.
Проведение судебно-медицинской экспертизы по делам об убийствах является
обязательным. Она относится к неотложному следственному действию и назначается сразу
после осмотра места происшествия. Рекомендуется присутствие следователя или
оперативного работника при исследовании трупа. В процессе вскрытия трупа могут
обнаружиться такие обстоятельства, которые оперативный работник или следователь
используют незамедлительно для раскрытия преступления (обнаружение пули, кончика ножа,
раневого канала необычной формы, повреждения, нанесенные левой рукой и т.п.). Для
производства экспертизы помимо протокола осмотра места происшествия могут быть
представлены медицинские документы, орудия нанесения повреждений, предметы, на
которых имеются следы от действия этих орудий, данные об условиях, в которых находился
труп с момента убийства до его обнаружения, эксперту могут быть представлены показания
лиц, обнаруживших труп, очевидцев происшествия.
Типичны вопросы, которые выносятся на разрешение судебно-медицинской
экспертизы: какова причина наступления смерти, когда наступила смерть, какие повреждения
имеются на трупе, какова их тяжесть, какова последовательность нанесения, каковы способ и
орудие нанесения ударов, все ли причинены одним орудием, в какой последовательности;
наступила ли смерть сразу после причинения повреждений, если не сразу, то через какой
промежуток времени и мог ли потерпевший в это время совершать какие-либо
целенаправленные действия; в каком положении находились потерпевший, нападавший и
орудие в момент нанесения повреждений; не изменялась ли поза трупа; какова группа крови
потерпевшего, принимал ли потерпевший незадолго до смерти алкоголь, наркотики, за
сколько часов до смерти он принимал пищу и какую именно.
Если исследуется труп женщины, то дополнительно ставятся вопросы: жила ли
потерпевшая половой жизнью, если нарушена девственная плева, то когда; нет ли признаков
полового сношения непосредственно перед смертью, нет ли повреждений половых органов,
если есть, то каким предметом они могли быть причинены; нет ли телесных повреждений,
характерных для насильственного полового акта; не была ли потерпевшая беременной, каков
срок беременности, нет ли признаков, указывающих на аборт, нет ли признаков венерического
заболевания. В зависимости от способа убийства и ситуации могут быть заданы и другие
вопросы. В случаях необходимости дополнительных исследований иногда производится
эксгумация трупа.
Судебно-медицинская экспертиза вещественных доказательств назначается как на
первоначальном так и на последующем этапе расследования. Проведением такой экспертизы
устанавливается наличие, происхождение, групповая принадлежность выделений организма
человека, обнаруженных на месте происшествия, на орудиях убийства, теле и одежде
потерпевшего, подозреваемого, на других объектах. Исследованию подвергаются кровь,
потожировые выделения, сперма, слюна, кишечное содержимое, другие выделения, волосы.
Цитологическому исследованию подвергаются частицы кожи, клетки внутренних органов и
костей, в том числе на орудиях преступления.
Вопросы, которые разрешаются судебно-медицинской экспертизой вещественных
доказательств: имеется ли на представленных объектах кровь человека; к какому типу и группе
она относится; какова давность образования пятен крови; их региональное происхождение;
имеется ли на представленных объектах сперма, какова ее группа, принадлежат ли
обнаруженные волосы человеку или животному, с какой части тела, вырваны они или выпали,
сходны ли с волосами определенного лица.
По делам об убийствах производятся различные криминалистические экспертизы:
судебно-баллистические, холодного оружия, трасологические, в том числе по установлению
целого по частям, криминалистическая экспертиза веществ, материалов и изделий (КЭМВИ),
судебно-портретная экспертиза.
Допрос очевидцев и других свидетелей проводится после осмотра места происшествия
и трупа. Важная задача заключается в установлении исчерпывающего круга возможных
свидетелей. По делам об убийствах основными свидетелями являются: очевидцы убийства;
лица, которые обнаружили труп и сообщили в милицию; граждане, которые последними
видели убитого живым, родственники, друзья, сослуживцы, соседи потерпевшего, а также
лица, знающие подозреваемого. Допросы свидетелей позволяют выявить связи потерпевшего,
данные о его личности, образе жизни, наличие конфликтных отношений, возможный мотив
преступления и самого убийцу.
При допросе свидетелей-очевидцев выясняется: как они оказались на этом месте, знают
ли убитого, что могут о нем рассказать, в каких отношениях с ним находились; в каких
условиях наблюдали, кого конкретно видели, приметы этих лиц, что слышали, кто вызвал у
них подозрения и почему; какие предметы были у этих лиц, были ли они вооружены, чем
именно; что они делали, действия каждого (в какую часть тела наносились удары, чем именно,
их последовательность); как вел себя потерпевший, не спровоцировал ли нападение, что
говорил или кричал; какие вещи, предметы похитили у потерпевшего; что они оставили на
месте, каким путем удалились.
При допросе членов семьи, соседей, сослуживцев потерпевшего устанавливаются
обстоятельства, предшествующие убийству, его отношения с окружающими, поведение перед
убийством, его характеристика, в том числе эмоциональная устойчивость, в какой одежде он
ушел, какие вещи, деньги у него были с собой, что он собирался делать, не было ли у него в
последнее время отклонений от обычного образа жизни, не высказывал ли он опасений за свою
жизнь или угрозу в чей-либо адрес, как протекали его коммерческие дела, не было ли
конфликтов на этой почве, кому была выгодна смерть. Допрашиваемые члены семьи могут
представить следователю дневники, записные книжки, фотоснимки, документы, образцы
похищенных вещей, рассказать о связях потерпевшего, составить схему этих связей. На
последующем этапе расследования круг свидетелей обычно расширяется, на них, в том числе,
ссылается обвиняемый.
Судебные экспертизы по делам об убийствах и разрешаемые ими вопросы
Проведение судебно-медицинской экспертизы по делам об убийствах является
обязательным. Она относится к неотложному следственному действию и назначается сразу
после осмотра места происшествия. Рекомендуется присутствие следователя или
оперативного работника при исследовании трупа. В процессе вскрытия трупа могут
обнаружиться такие обстоятельства, которые оперативный работник или следователь
используют незамедлительно для раскрытия преступления (обнаружение пули, кончика ножа,
раневого канала необычной формы, повреждения, нанесенные левой рукой и т.п.). Для
производства экспертизы помимо протокола осмотра места происшествия могут быть
представлены медицинские документы, орудия нанесения повреждений, предметы, на
которых имеются следы от действия этих орудий, данные об условиях, в которых находился
труп с момента убийства до его обнаружения, эксперту могут быть представлены показания
лиц, обнаруживших труп, очевидцев происшествия.
Типичны вопросы, которые выносятся на разрешение судебно-медицинской
экспертизы: какова причина наступления смерти, когда наступила смерть, какие повреждения
имеются на трупе, какова их тяжесть, какова последовательность нанесения, каковы способ и
орудие нанесения ударов, все ли причинены одним орудием, в какой последовательности;
наступила ли смерть сразу после причинения повреждений, если не сразу, то через какой
промежуток времени и мог ли потерпевший в это время совершать какие-либо
целенаправленные действия; в каком положении находились потерпевший, нападавший и
орудие в момент нанесения повреждений; не изменялась ли поза трупа; какова группа крови
потерпевшего, принимал ли потерпевший незадолго до смерти алкоголь, наркотики, за
сколько часов до смерти он принимал пищу и какую именно.
Если исследуется труп женщины, то дополнительно ставятся вопросы: жила ли
потерпевшая половой жизнью, если нарушена девственная плева, то когда; нет ли признаков
полового сношения непосредственно перед смертью, нет ли повреждений половых органов,
если есть, то каким предметом они могли быть причинены; нет ли телесных повреждений,
характерных для насильственного полового акта; не была ли потерпевшая беременной, каков
срок беременности, нет ли признаков, указывающих на аборт, нет ли признаков венерического
заболевания. В зависимости от способа убийства и ситуации могут быть заданы и другие
вопросы. В случаях необходимости дополнительных исследований иногда производится
эксгумация трупа.
Судебно-медицинская экспертиза вещественных доказательств назначается как на
первоначальном, так и на последующем этапе расследования. Проведением такой экспертизы
устанавливается наличие, происхождение, групповая принадлежность выделений организма
человека, обнаруженных на месте происшествия, на орудиях убийства, теле и одежде
потерпевшего, подозреваемого, на других объектах. Исследованию подвергаются кровь,
потожировые выделения, сперма, слюна, кишечное содержимое, другие выделения, волосы.
Цитологическому исследованию подвергаются частицы кожи, клетки внутренних органов и
костей, в том числе на орудиях преступления.
Вопросы, которые разрешаются судебно-медицинской экспертизой вещественных
доказательств: имеется ли на представленных объектах кровь человека; к какому типу и группе
она относится; какова давность образования пятен крови; их региональное происхождение;
имеется ли на представленных объектах сперма, какова ее группа, принадлежат ли
обнаруженные волосы человеку или животному, с какой части тела, вырваны они или выпали,
сходны ли с волосами определенного лица.
По делам об убийствах производятся различные криминалистические экспертизы:
судебно-баллистические, холодного оружия, трасологические, в том числе по установлению
целого по частям, криминалистическая экспертиза веществ, материалов и изделий (КЭМВИ),
судебно-портретная экспертиза.
37.
Методика расследования убийств при обнаружении неопознанного трупа
Атрибуция трупа - установление личности погибшего. Для этого описываются признаки
внешности при осмотре трупа и при судебно-медицинском его исследовании по системе
словесного портрета, фиксируются фотосъемкой, а также изготовлением гипсовых масок лица,
кистей руки и ступней ног. Фиксируются особые приметы, татуировки. Описывается
состояние зубов и делаются слепки челюстей. Изготовляется дактилокарта. Определяются
возраст, рост, расовые признаки, наличие заболеваний, группа крови, следы алкоголя,
наркотика, снотворных препаратов, ядов. Особо отмечаются следы, указывающие на род
занятий, профессию, место жительства, привычки.
Осматриваются одежда, обувь, личные вещи и направляются на экспертное
исследование. Фиксируются и исследуются микрочастицы (волокна чужой одежды, пыль в
карманах, грязь и частицы растений на брюках, носках, обуви). Запечатлеваются фабричные
знаки, метки, следы ремонта. Заполняется карта неопознанного трупа и направляется для
проверки по учету без вести пропавших лиц. Одновременно выясняется, не было ли заявлений
об исчезновении кого-либо в органы полиции.
Допросами свидетелей и розыскными мерами с использованием изображений
внешности потерпевшего выясняется, как неизвестный появился в этом районе и когда, как
вел себя, с кем общался, кто его видел или мог видеть. Собираются данные в гостиницах,
общежитиях, у частных лиц, в учебных, медицинских: и иных учреждениях о том, не было ли
отмечено исчезновения жильцов, пациентов, не было ли случаев неявки прибывших на, учебу,
лечение или в командировку. На вокзалах, в отделениях связи выясняется, не было ли фактов
не востребования багажа из камер хранения или почты до востребования. С помощью средств
массовой информации передается обращение с просьбой оказать помощь в установлении
личности неизвестного с использованием изображений или описаний его внешности.
Особенности расследования убийств, замаскированных под самоубийство,
несчастный случай или естественную смерть.
Инсценировка- создание преступником ряда искусственных доказательств, в своей
совокупности образующих обстановку, характерную для определенного события. Ее цель –
подтвердить ложную версию преступника, нейтрально для него объясняющую причину,
характер и обстоятельства расследуемого события.
Применительно к делам об умышленном убийстве преступники в зависимости от
обстоятельств, инсценируют обстановку:
а) самоубийства,
б) несчастного случая,
в) убийства, совершенного другими лицами,
г) ненасильственной смерти,
д) при бесспорной их причастности к убийству - совершение его в состоянии
необходимой обороны или по неосторожности. В подобной ситуации строятся версии о
механизме расследуемого события. После подтверждения версии убийства выдвигаются
версии о мотиве и о личности убийцы.
В первую очередь необходимо установить причину смерти и определить, является ли
она насильственной. Ответ на эти вопросы следователь получает нередко уже при проведении
первоначальных следственных действий: осмотра трупа и места его обнаружения, судебномедицинской экспертизы трупа и допроса выявленных на месте происшествия свидетелей.
С самого начала расследования надо выдвигать версию об убийстве независимо от того,
имеются ли данные об убийстве, замаскированным инсценировкой какой-либо нейтральной
причиной смерти, или признаки инсценировки отсутствуют и налицо просто сомнительный
случай смерти, возможно вызванный убийством.
Наряду с версией об убийстве, следователь, исходя из данных судебно-медицинского
исследования трупа и других обстоятельств, обязательно должен включить в план для
тщательной проверки и другие версии о роде смерти погибшего.
Обязательной проверке подлежат также версии, выдвинутые кем-либо из членов семьи,
близких и знакомых погибшего.
Если по положению трупа и окружающей обстановке можно предположить
самоубийство или несчастный случаи либо близкие погибшего прямо заявляют, что его смерть
последовала от одной из этих причин, то вполне очевидно, что, и производя осмотр места
происшествия, и назначая экспертизы, и допрашивая свидетелей, следователь будет исходить
из этой версии.
Наконец, в случаях, когда факт убийства очевиден, и никем из близких людей или
окружающих потерпевшего не оспаривается, однако совершение преступления либо
приписывается ими посторонним лицам, либо объясняется неосторожностью или состоянием
необходимой обороны, следователь наряду с соответствующей версией, проверяет версию о
совершении умышленного, не спровоцированного убийства кем-либо из близких
потерпевшего.
38.
Методика расследования убийств, связанных с исчезновением человека
Отсутствие трупа потерпевшего обычно объясняется тем, что он либо уничтожен
(сожжен, расчленен, закопан, растворен в какой-либо химически агрессивной жидкости), либо
сокрыт другим способам и пока не обнаружен.
Места сокрытия довольно многообразны. Если убийца живет в частном доме, труп
может оказаться зарытым в подполе, сарае, хлеву, саду, огороде. Городские убийцы нередко
зарывают трупы на пустыре, в парке, сквере, в подвале строящегося здания, сбрасывают в
коллектор канализационной сети, в пруд или реку, привязав груз. Анализ уголовных дел
данной категории показывает, что чаще уничтожаются трупы женщин, а наибольшее число
убийств совершают мужчины в возрасте 30-45 лет, являющиеся родственниками, супругами
или сослуживцами убитых. Убийства обычно происходят в жилище потерпевшего в вечернее
время. В большинстве случаев труп уничтожается там же ночью или ранним утром. Среди
причин, по которым совершались эти убийства, выступали месть за побои и оскорбления,
ревность, сокрытие другого преступления, например изнасилования.
Следует подчеркнуть, что большинство таких убийц не только находились в близких
отношениях с потерпевшими, но и понимали, что эта связь хорошо известна окружающим.
Убив близкого человека и приняв меры к уничтожению или сокрытию его трупа, преступник
нередко придумывает ложное объяснение длительного отсутствия потерпевшего, распускает
слухи, что он куда-то уехал, где умер естественной смертью либо погиб в результате
несчастного случая.
Будучи не в состоянии уничтожить или надежно спрятать труп, убийца нередко делает
его неопознаваемым: уродует лицо, срезает кожу с ногтевых фаланг пальцев, уничтожает
документы и фотоснимки убитого.
Сокрытие трупа убийцей из числа посторонних потерпевшему людей характерно для
лиц, совершивших преступление в своем жилище либо на рабочем месте (котельная, будка
путевого обходчика, сторожка и др.)
В иных случаях убийца старается как можно быстрее скрыться с места происшествия,
предприняв самые примитивные меры к сокрытию содеянного: оттаскивает труп в сторону,
прикрывает его подручными материалами, а также уничтожает следы на себе и своей одежде.
На первоначальном этапе расследования производятся допросы свидетелей, чтобы
выяснить, кому мешал потерпевший, кому была выгодна его смерть. Начинать нужно с
граждан, заявивших о безвестном отсутствии пропавшего, с его родственников, друзей,
знакомых. Ключевыми являются такие вопросы: с кем пропавший находился в неприязненных
или враждебных отношениях, характер конфликта, когда и в связи с чем он возник, что о нем
говорил пропавший, не угрожал ли ему недруг, когда они последний раз встречались и т.д.
Не менее важно узнать, кто, где, когда, при каких обстоятельствах последним видел без
вести пропавшего, с кем он был, как выглядел, о чем говорил, какие вещи, документы и деньги
(в какой сумме) могли быть при нем, что из его вещей исчезло. Следует уточнить, как
характеризовался пропавший, какими негативными чертами характера обладал, какие дурные
привычки имел. Если ранее бывали случаи его продолжительных отлучек с места постоянного
жительства, выясняется, когда и куда он уезжал, предупреждал ли об этом своих близких,
каким способом.
Значительный интерес может представлять поведение гражданина после подачи
заявления об исчезновении потерпевшего, а также поведение близких последнего (что
предпринимали, кому и что рассказывали в связи с его исчезновением, как характеризовали
пропавшего).
Неотложными следственными действиями по делам данной категории являются
обыск и осмотр квартиры (дома) как возможного места убийства. Предметы поиска — труп,
его части и следы расчленения (кусочки тканей, осколки костей, кровь, волосы и др.); брызги
и потеки крови на предметах обстановки, одежде, обуви, головном уборе, белье
подозреваемого, в щелях возле плинтусов, между половицами, кафельными плитками, под
ванной. Следует искать также вещи и деньги потерпевшего, орудия убийства и расчленения
трупа, другие вещественные доказательства.
Нужно обращать внимание на признаки, свидетельствующие об уничтожении следов
убийства на месте преступления: переклейка обоев, перекраска полов, их выскабливание,
частицы сгоревшей одежды в топке печи и поддувале.
При обнаружении следов уничтоженного трупа назначается судебно-медицинская
экспертиза для установления их принадлежности к организму человека, определения пола и
возраста убитого, его отождествления.
Версии, выдвигаемые по делам данной категории, направлены на выяснение
обстоятельств насильственной смерти потерпевшего.
Обоснованность общей версии «исчезнувший убит» в первую очередь зависит от
обнаружения следов совершенного убийства, особенно трупа или его частей. Необходимо
изучить предполагаемый маршрут потерпевшего до его исчезновения и запросить
близлежащие больницы, органы внутренних дел об обнаружении трупа с приметами
пропавшего лица, использовать криминалистический учет неопознанных трупов, дать
ориентировку оперативному составу.
Версия «убийство совершил человек, близкий потерпевшему» выдвигается при
выявлении:
•
остроконфликтных отношений исчезнувшего с подозреваемым (на почве
ревности, мести за измену, дележа наследства, жилплощади и пр.);
•
противоречий в объяснениях подозреваемого о причинах и обстоятельствах
исчезновения потерпевшего, их нестыковке с установленными следствием фактами;
•
улик поведения подозреваемого, указывающих на его виновность, например,
проговорки о смерти пропавшего, распродажа его имущества.
Проверить эту версию помогают допросы свидетелей о вышеприведенных
обстоятельствах. Допрашивая подозреваемого, следует выяснить, когда он виделся с
пропавшим в последний раз, где и почему расстался с ним. Эти показания обязательно
тщательно проверяются в ходе дальнейшего расследования.
Версия «убийство совершил посторонний человек» обычно обосновывается
следующими фактами:
•
среди близких пропавшего нет лиц, заинтересованных в его смерти;
•
имеются достоверные сведения, что он куда-то уехал, имея при себе
значительные ценности, на которые мог польститься неизвестный злоумышленник.
Действия по проверке этой версии концентрируются вдоль предполагаемого маршрута
передвижения исчезнувшего.
Они должны быть нацелены на установление населенного пункта, дома (квартиры), где
его видели в последний раз, а также человека, с которым он тогда общался. Поиск становится
более целенаправленным, когда установлен род занятий человека, в услугах которого
нуждался исчезнувший (частный врач, автомеханик, торговец-оптовик, оценщик
антиквариата, посредник в обмене квартир и т. д.).
Если исчез человек, чья работа связана с посещением жителей определенного
населенного пункта (например, почтальон, слесарь, монтер, страховой агент), допросами
граждан устанавливается клиент, которого исчезнувший посетил последним, после чего
проверяется его возможная причастность к убийству.
Чтобы установить место преступления, изучаются близлежащие транспортные
коммуникации, маршруты, расписания и графики движения городского и железнодорожного
транспорта. Для исследования обнаруженных на трупе посторонних частиц и загрязнений
назначаются химические, физико-химические, биологические исследования, а также
материаловедческая экспертиза. С помощью товароведческой экспертизы устанавливается
место производства упаковочных материалов, использованных убийцей.
Труп исчезнувшего либо его части при обнаружении предъявляются для опознания
лицам, хорошо его знавшим. Если по каким-либо объективным причинам такое опознание
невозможно, идентификация личности осуществляется с помощью судебно-медицинской
экспертизы, ДНК-анализа, дактилоскопической экспертизы и др.
Убийства, связанные с исчезновением потерпевшего, как правило, совершаются
близкими, проживающими совместно с ним. Их допросы в качестве подозреваемых
(обвиняемых) строятся с учетом того, что они ранее уже допрашивались об обстоятельствах
исчезновения потерпевшего как свидетели. Эффективным средством анализа фактов,
сообщаемых этими гражданами на допросах, служит проверка их показаний на месте
совершения преступления или сокрытия трупа.
39.
Методика расследования причинения смерти по неосторожности
вследствие ненадлежащего исполнения медицинскими работниками своих
профессиональных обязанностей
Криминалистическая характеристика преступлений против жизни и здоровья,
связанных
с
ненадлежащим
оказанием
медицинской
помощи,
совершенных по неосторожности.
Под механизмом преступления в науке криминалистике понимается сложная динамическая
система,
определяющая
содержание
преступной
деятельности.
Изучение закономерностей и связей, возникающих и развивающихся в процессе совершения и
сокрытия неосторожных преступлений против жизни и здоровья, связанных с ненадлежащим
оказанием медицинской помощи, необходимо для расследования и предупреждения этих
преступлений.
Структура криминалистической характеристики преступления состоит из способа
преступления, представляющего собой реализацию механизма преступления во времени, и
пространственную конструкцию, включающую основные элементы преступления: субъект
преступления (личность преступника), объект (предмет) преступления, средства преступления
(место,
время,
орудия
и
другие
компоненты
преступления).
Совершение рассматриваемой группы преступлений возможно как посредством общественно
опасного действия, так и способом бездействия. Во втором случае, способ совершения
преступления нельзя рассматривать как систему действий субъекта, направленных на
достижение
преступной
цели.
В зависимости от этапа оказания медицинской помощи, рассматриваемые правонарушения
подразделяются
на
организационные
и
технические
нарушения.
Организационные нарушения – недостатки в организации медицинской помощи (организация
приема больных, отсутствие преемственности в ведении пациента, и т.п.), необходимых
условий
оказания
медицинской
помощи.
Технические нарушения – не выполнение требований порядка и стандартов в осуществлении
диагностических
и
лечебных
процедур,
манипуляций,
операций.
Наиболее характерные признаки, присущие этапам реализации способа преступления:
• на этапе совершения преступления:
⎯ нарушение правил, порядка и стандартов оказания первичной медико-санитарной
помощи;
⎯ нарушение правил, порядка и стандартов оказания специализированной, в том
числе, высокотехнологичной, медицинской помощи;
⎯ нарушение правил, порядка и стандартов оказания скорой, в том числе скорой
специализированной медицинской помощи;
⎯ нарушение правил, порядка и стандартов оказания паллиативной медицинской
помощи.
• на этапе сокрытия преступления:
⎯ создание алиби;
⎯ внесение изменений в медицинские документы;
⎯ подделка результатов анализов;
⎯ замена карты интенсивной терапии;
⎯ замена носителей и внесение изменений в информацию на носителях результатов
инструментальных исследований;
⎯ инсценировка несчастного случая;
⎯ подготовка и демонстрация перед сотрудниками отделения (функционального
подразделения) доказательств нарушения режима лечения пациентом, с целью формирования
снисходительного отношения к случившемуся;
⎯ создание доказательств, подтверждающих выдвигаемую версию о наличии у
пациента индивидуальных особенностей организма и скрыто протекающих заболеваний,
обусловивших наступление неблагоприятных последствий т.п.
Нарушения правил оказания медицинской помощи можно классифицировать по
различным основаниям:
1. по содержанию:
⎯ невыполнение в полном объеме алгоритма диагностического обследования
пациента;
⎯ ошибки в выборе набора и доз лекарственных препаратов;
⎯ отсутствие динамического наблюдения за лечебным процессом;
⎯ применение недопустимых приемов и методов лечения;
2. по форме неосторожной вины:
⎯ легкомыслие;
⎯ небрежность.
Сведения о механизме преступного посягательства на отношения, связанные с
оказанием медицинской помощи, необходимы для того, чтобы:
1) высказать суждение о виде и местонахождении следов преступного деяния и
целенаправленно организовать их поиск;
2) определить физические и психические качества преступника, уровень его
профессиональных навыков;
3) выдвинуть версию о мотиве ненадлежащего выполнения субъектом своих
профессиональных обязанностей;
4) спрогнозировать поведение преступника после совершения преступления, в
частности, способ сокрытия следов содеянного.
Субъектом рассматриваемой группы преступлений, является лицо, ненадлежащим
образом исполняющее свои профессиональные обязанности по оказанию медицинской
помощи: нарушающее установленные правила, должностные инструкции, стандарты
диагностики и лечения пациентов. При этом, действие либо бездействие субъекта, не
соответствующее полностью или частично установленным правилам, предписаниям,
требованиям, предъявляемым к медицинским работникам, приводит к преступным
последствиям.
Ненадлежащее оказание медицинской помощи напрямую связано с характерными признаками
субъекта:
низкими
профессиональными
качествами
медицинских
работников,
безответственностью,
недобросовестностью,
неисполнительностью,
эгоизмом,
игнорированием
интересов
пациента
и
др.
Криминалистически значимыми признаками субъекта преступления являются:
1) обладание необходимым объемом знаний, умений и навыков, дающее право на
допуск к профессиональной медицинской деятельности, т.е. наличие определенной
квалификационной профессиональную категории, аккредитации, специализации и стажа
работы по специальности;
2) наличие определенных личностных качеств, необходимых для оказания
медицинской помощи в обычных и экстремальных условиях: физическая выносливость,
психическая устойчивость, отсутствие болезненных пристрастий, отрицательных
наклонностей и т.д.
3) профессионально-трудовая причастность к оказанию медицинской помощи
конкретному пациенту, т.е. занятие определенной должности в медицинском учреждении.
Для лиц, совершивших преступные нарушения правил медицинской деятельности,
характерны:
⎯ амбициозные потребности признания профессионального мастерства;
⎯ создание профессионального имиджа, лидерства, доминирования в определенной
сфере медицинской деятельности;
⎯ завышенная самооценка своего профессионального мастерства;
⎯ пренебрежительное отношение не только к предписаниям руководств, стандартов
и правил, но и к правовым запретам;
⎯ пренебрежение интересами пациентов, равнодушие к их надеждам на
выздоровление, на улучшение качества жизни;
⎯ корыстные побуждения.
В криминологической литературе отражается мнение, что лица, совершившие
неосторожные преступления, в частности профессиональные нарушения, связанные с
ненадлежащим оказанием медицинской помощи, — это нормальные, социальноинтегрированные личности, для которых не характерны дефекты правового и нравственного
сознания. Решающая роль при этом отводится ситуации преступления, в которой личность
якобы проявляет лишь слабость волевых и некоторых других, главным образом
психофизиологических качеств и свойств.
Предметом преступного посягательства по делам рассматриваемой категории
преступлений является жизнь и здоровье пациента медицинского учреждения. Объектом
преступления являются охраняемые уголовным законом общественные отношения, связанные
с
оказанием
медицинской
помощи.
Криминалистически значимыми признаками, характеризующими жертву преступного
посягательства, являются: возраст, характер заболевания, генетические индивидуальные
особенности, степень выраженности нарушения функций организма, вызванного
заболеванием
или
травмой.
При исследовании преступных нарушений правил оказания медицинской помощи особое
внимание необходимо уделять выяснению момента нарушения правил оказания медицинской
помощи, а также установлению времени возникновения неблагоприятных последствий этих
нарушений.
Важно проследить временную последовательность между временем выполнения
определенного медицинского мероприятия (операции, манипуляции), периодом появления у
пациента неблагоприятных последствий, временем их обнаружения и моментом реагирования
на них со стороны медицинского работника.
Объектами криминалистического исследования при этом служат:
1) общее место деятельности субъекта, в качестве которого выступает конкретное
медицинское учреждение, где пациенту была оказана (или не оказана) медицинская помощь,
повлекшая неблагоприятный исход;
2) место выполнения субъектом преступления отдельных действий, может быть
палата интенсивной терапии, приемное отделение, машина «скорой помощи», место
обнаружения больного или пострадавшего от аварии и т.д.
3) место наступления последствий преступного посягательства (медицинское
учреждение, квартира пациента и др.).
Неблагоприятные последствия ненадлежащего оказания медицинской помощи
являются
элементом
объективной
стороны
состава
преступления.
Сложность правовой оценки неблагоприятных последствий оказания медицинской помощи
заключается в сложившемся подходе к последствиям, вызванным врачебной ошибкой, как к
результату добросовестного заблуждения медицинского работника.
Если под медицинской (врачебной) ошибкой понимать вредный результат деяния,
как предлагает ряд учёных, то происходит отождествление субъективной стороны состава
преступления с преступным результатом, что не может быть допустимым с позиций
уголовного права. При таком подходе невозможно установить разницу между ненаказуемым
несчастным случаем в медицинской практике и преступлением.
Под врачебной ошибкой понимается неверная оценка медицинским работником
существенных обстоятельств, ставящих под сомнение благоприятный прогноз и собственные
возможности по эффективному лечению пациента, т.е. представляет собой элемент
субъективной
стороны
состава
преступления,
являясь
признаком
вины.
Исходя из элементного состава рассматриваемой группы преступлений, преступлениями
против жизни и здоровья, связанными с ненадлежащим оказанием медицинской помощи,
совершенными по неосторожности, являются уголовно наказуемые деяния, совершённые
медицинскими работниками по легкомыслию и небрежности, при нарушении ими правил
медицинской деятельности, представляющие угрозу для жизни и здоровья человека либо
повлекшие
причинение
вреда
здоровью
или
наступление
смерти.
В зависимости от обстоятельств, обусловивших нарушения правил оказания медицинской
помощи,
можно
выделить
объективные
и
субъективные
причины.
К объективным причинам преступных нарушений правил оказания медицинской помощи
относятся:
⎯ нетипичное течение болезни пациента (скрыто протекающее заболевание;
болезненная реакция организма на введение лекарственных препаратов и т.п.);
⎯ действия медработника в условиях дефицита времени и высокой физической
нагрузки;
⎯ отсутствие преемственности в ведении больных в функциональных
подразделениях медицинского учреждения;
⎯ отсутствие в медицинском учреждении необходимых медикаментов, реактивов,
оборудования и т.п.
К субъективным причинам преступных нарушений правил оказания медицинской
помощи относятся:
⎯ отсутствие у медицинского работника необходимой специальной подготовки и
практического опыта;
⎯ склонность медицинского работника к нарушениям трудовой дисциплины,
вредные
привычки
(алкоголизм,
злоупотребление
седативными
препаратами,
психостимуляторами и т.п.).
Особенности возбуждения уголовного дела и обстоятельства, подлежащие установлению
по делам о причинении смерти по неосторожности вследствие ненадлежащего
исполнения медицинскими работниками своих профессиональных обязанностей
Каждый случай возбуждения уголовного дела в отношении медицинского
работника требует индивидуального анализа действий соответствующего сотрудника,
поскольку сама по себе медицинская деятельность является достаточно сложной
(комплексной).
При анализе преступлений, совершаемых медицинскими работниками, необходимо
учитывать специальный субъект данных преступлений – медицинского работника.
Преступные деяния, которые могут быть совершены и иными лицами, не обладающими
специальным медицинским статусом, нельзя рассматривать как входящие в исключительную
группу «медицинских преступлений».
При расследовании причинения вреда жизни и здоровью граждан медицинскими
работниками в процессе профессиональной деятельности подлежат установлению следующие
обстоятельства:
что произошло – неоказание помощи больному (ст. 124 УК РФ) или ненадлежащее
исполнение профессиональных обязанностей (ч. 2 ст. 109 УК РФ, ч. 2 ст. 118 УК РФ, ч. 4 ст.
122 УК РФ)2;
что послужило поводом обращения за медицинской помощью; время начала
заболевания (получения травмы и т.д.),
что послужило причиной его возникновения;
имело ли место обращение за медицинской помощью по этому же поводу, если да,
то когда, куда, к кому, какие методы обследования применялись, какой был поставлен диагноз,
назначено лечение, выполнялось ли оно;
какие действия должен был предпринять медицинский работник в процессе
выполнения своих профессиональных обязанностей;
какие действия предпринял; то есть должны быть сопоставлены реальные действия
врача и представления о том, какими они должны быть при данном виде патологии с учетом
индивидуальных особенностей больного и конкретных условий оказания медицинской
помощи (например, возможностей конкретного медицинского учреждения);
в чем заключалось ненадлежащее исполнение лицом своих профессиональных
обязанностей; если в бездействии, то в чем заключались функциональные обязанности по
оказанию медицинской помощи, чем они регламентированы;
какие именно действия не были совершены, какие пункты инструкций или
положений были нарушены;
какие последствия наступили (причинение смерти, средней тяжести или тяжкого
вреда здоровью, заражение другого лица ВИЧ-инфекцией);
имеется ли причинная связь между совершенным медицинским работником
деянием и наступившими последствиями (вследствие чего наступил нежелательный результат
– является ли он причиной особенности организма и необычного течения болезни, либо врач,
лечивший пациента, ненадлежащим образом исполнял свои обязанности);
кто именно оказывал медицинскую помощь или обязан был ее оказывать в
соответствии с законом или со специальным правилом (фамилия, имя, отчество, число, меся,
год рождения, национальность, гражданство, образование, семейное положение, состав его
семьи, место работы или учебы, род занятий или должность, место жительства, наличие
судимости;
как характеризуется по месту работы, жительства, состояние здоровья);
является ли виновный медицинским работником, то есть, имеет ли он право на
занятие профессиональной медицинской деятельностью, в том числе на оказание медицинской
помощи соответствующего вида;
обязано ли данное лицо, согласно закону оказывать медицинскую помощь; какое
образование имеет виновный (номер диплома, имеется ли сертификат специалиста или
лицензия на осуществление медицинской деятельности);
каков медицинский стаж, врачебная категория, специальное звание лица,
ненадлежащим образом исполнившим свои профессиональные обязанности либо
неоказавшего помощь больному без уважительных причин;
какими правовыми нормами, приказами и должностными инструкциями
регламентируется его деятельность, какой круг обязанностей и полномочий; наличие вины
исключительно в форме неосторожности (в виде легкомыслия или небрежности);
кто является потерпевшим (фамилия, имя, отчество, число, месяц, год рождения,
пол, профессия и связанные с ней вредности, состояние здоровья до события преступления,
перенесенные заболевания, травмы, операции, беременности и роды, наличие хронических
заболеваний, больной или здоровый на момент выполнения медицинских вмешательств);
характер и размер вреда, причиненного потерпевшему преступлением;
непосредственный момент обращения за медицинской помощью (когда (во сколько), к кому и
куда, было ли оно зафиксировано);
что конкретно было указано в обращении (жалобы, симптомы, характер заболевания
и его развитие, состояние здоровья);
когда (число, месяц, год) виновный ненадлежащим образом исполнил свои
профессиональные обязанности либо уклонился от их исполнения; когда наступил вред
здоровью (смерть, заражение ВИЧ-инфекцией) – до начала оказания медицинской помощи,
после начала, но до наступления вреда здоровью (смерти); после выполнения определенного
комплекса действий (каких именно);
где был причинен вред здоровью (дома; в амбулаторных условиях; в стационарных
условиях; на улице);
имеются ли обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния
(например, невиновное причинение (несчастный случай, казус), обоснованный риск, крайняя
необходимость);
обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;
обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной
ответственности и наказания; обстоятельства, способствовавшие совершению преступления
Особенности тактики первоначальных следственных действий делам о причинении
смерти по неосторожности вследствие ненадлежащего исполнения медицинскими
работниками своих профессиональных обязанностей.
На первоначальном этапе расследования подобных преступлений наиболее
актуальны такие следственные действия: осмотр места происшествия, трупа, медицинской
документации и выемка этой документации.
Именно получение следователем медицинской документации может оказать
наиболее важное значение при расследовании уголовного дела.
Во-первых, такая медицинская документация, содержащая информацию обо всех
проведенных медицинских манипуляциях, является основой для дальнейшего
криминалистического анализа. Такими документами в основном являются: история болезни,
карта амбулаторного больного, протокол операции, операционный журнал, карта
анестезиологического пособия, анестезиологический журнал, журнал рентгеновских
исследований, журнал лабораторных исследований и иные медицинские документы. В каждом
конкретном расследовании такая документация индивидуальна. Ее основополагающее
значение состоит в том, что она фиксирует ход развития заболевания, и, следовательно,
процедуру проведенного лечения, а так же последовательность действий медицинского
работника, в том числе основания для выбора способа лечения. Именно итогом всего
вышеперечисленного является возможность проследить взаимосвязь действий медицинского
работника и последствий оказанной им медицинской помощи.
Во-вторых, помимо непосредственно медицинских документов, содержащих
профессиональную информацию, следователю надлежит принимать во внимание специальные
нормативные правовые акты, при нарушении требований которых наступают негативные
последствия, которые могут привезти к наступлению смерти. В этих актах установлены
принципиально важные и основополагающие принципы и правила для профилактики,
диагностики и лечения заболеваний, а также указания по тактике ведения больных с той или
иной патологией. Именно на основании этих документов возможно определить правильность
совершения медицинским работником отдельных действий в той или иной ситуации, и,
возможно, выявить причины по которым медицинская помощь была оказана ненадлежащим
образом.
В-третьих, это имеет значение при производстве судебно-медицинской экспертизы.
Это объясняется тем, что постановка диагноза и выбор направления и методики лечения
зависят от разных и множественных факторов и не могут заранее устанавливаться
официальными актами и нормативами, инструкциями и т. п. Все решения и действия
медицинского работника, имеют под собой основу в виде общепринятых положений
медицинской науки и лечебной практики, и в каждом случае определяются спецификой
болезни и условиями, оказания медицинской помощи.
В-четвертых, для правильного определения круга лиц, которых необходимо
опросить, поскольку медицинских работников может быть довольно много, и именно изучение
медицинской документации, а также после консультации у специалиста и получения
заключения судебномедицинской экспертизы возможно правильно определить всех
причастных лиц. Обычно такими лицами являются: лица, начиная непосредственно с тех, кто
оказывал медицинскую помощь (лечащий врач, дежурный врач, врач-консультант,
исполнители медицинских мероприятий) и до лиц, ответственных за контроль при ее оказании
и ее качество (главные врачи, заведующие отделений и др.); а также помимо них иных лиц,
могущих иметь отношения к делу. Такие лица составляют самую многочисленную группу
свидетелей. В связи с этим, главное правильно определить порядок и наибольшую важность и
срочность опроса данных лиц, поскольку возможны и даже нередки случаи, когда
опрашиваемые лица уклоняются от дачи правдивых показаний или утаивают имеющие
значения сведения об обстоятельствах совершения преступления. Это может объясняться
рядом совершенно различных причин, начиная от нежелания портить отношения с
руководящими лицами и коллегами до желания утаить, возможно, преступные действия
коллеги. Помимо исследования документов, немаловажное значение имеет производство
судебно-медицинской экспертизы
40.
Методика расследования преступлений прошлых лет
Приказ СК России от 31.07.2014 N 65 "Об организации работы по расследованию уголовных
дел о преступлениях прошлых лет".
Приказ направлен на усиление работы по раскрытию "висяков", улучшение координации между
подразделениями СК и внедрение новых методик расследования
1. Организация работы:
Создание специализированных следственных групп для расследования
преступлений прошлых лет.
o Назначение ответственных руководителей в территориальных следственных
органах за контроль таких дел.
o Проведение дополнительных проверок и процессуальных действий для
устранения пробелов в расследовании.
2. Методическое обеспечение:
o
Разработка рекомендаций и алгоритмов для следователей по работе с
архивными материалами.
o Использование современных forensic-технологий (криминалистика,
экспертизы) для пересмотра старых дел.
3. Контроль и отчетность:
o
o
o
Регулярное информирование руководства СК России о ходе расследования.
Проведение проверок деятельности следственных подразделений по работе с
делами прошлых лет.
После истечения сроков расследования преступления и невозможности найти
виновного в совершении преступления дело направляется в архив. Но в некоторых случаях его
расследование может быть возобновлено. Расследование уголовного дела возобновляется при
появлении вновь открывшихся обстоятельств.
Вновь открывшимися обстоятельствами выступают:
1) установленные вступившим в законную силу приговором суда заведомая ложность
показаний потерпевшего или свидетеля, заключения эксперта, а равно подложность
вещественных доказательств, протоколов следственных и судебных действий и иных
документов или заведомая неправильность перевода, повлекшие за собой постановление
незаконного, необоснованного или несправедливого приговора, вынесение незаконного или
необоснованного определения или постановления;
2) установленные вступившим в законную силу приговором суда преступные действия
дознавателя, следователя или прокурора, повлекшие за собой постановление незаконного,
необоснованного или несправедливого приговора, вынесение незаконного или
необоснованного определения либо постановления;
3) установленные вступившим в законную силу приговором суда преступные действия
судьи, совершенные им при рассмотрении данного уголовного дела. В данном случае
основаниями для возобновления расследования уголовного дела являются такие незаконные
доказательства, приговоры и тому подобное, которые привели к тому, что преступление не
было раскрыто.
Также расследование возобновляется при появлении подозреваемого, который не был
найден ранее при расследовании уголовного дела. Сотрудники следственных органов
периодически обязаны проверять старые уголовные дела по нераскрытым преступлениям. При
проверке проводятся повторные допросы лиц, проходивших при расследовании этого
уголовного дела, – свидетелей, потерпевших. Положительный результат при проверке
возможен при повторном осмотре места происшествия, хотя возможность такого результата
очень мала из-за изменения обстановки с течением времени.
Новые доказательства могут быть получены при проведении экспертизы вещественных
доказательств с использованием новых научно-технических методов. Вещественные
доказательства хранятся при уголовном деле, а в случае их громоздкости или иных причин
передаются на хранение, о чем составляется протокол. Если доказательства не требуют особых
условий хранения, то они хранятся в специальных помещениях при следственных органах.
Если вещественные доказательства представлены документами, то они могут храниться в
папке с уголовным делом в конвертах. При проверке нераскрытого
уголовного дела может потребоваться повторный осмотр доказательства, при этом оно
изымается из места хранения под расписку следователя.
43. Негативные обстоятельства и их использование в раскрытии и расследовании
убийств и разбойных нападений.
Негативные обстоятельства, это такие обстоятельства, которые противоречат
представлению об обычном ходе и признаках события, сложившейся (до ее логического
завершения) определенной версии.
При проведении следственных действий, в ходе построения негативных версий
необходимо стремиться к выяснению причины появления негативного обстоятельства. Эта
версия на основании негативного обстоятельства может быть построена в любой стадии
расследования, когда они появляются. Их выявляют не только во время первоначальных
следственных действий, в том числе и осмотра места происшествия, но и в ходе допроса,
обыска, следственного эксперимента.
Чаще всего негативные обстоятельства можно выявить при осмотре места
происшествия, поэтому так важно следователю уделять этой работе самое большое внимание,
ничего не упуская из поля своего зрения, так как "выявить негативные обстоятельства часто
оказывается довольно сложной задачей; лишь изредка они как бы лежат наповерхности,
обычно же заметить их нелегко".
Для выявления негативного обстоятельства при осмотре места происшествия
используются логические объяснения его при сопоставлении со всей совокупностью
обстоятельств, диалектический анализ места происшествия, установление причины
проявления этого обстоятельства.
Таким образом, некоторые негативные обстоятельства, обнаруженные на месте
происшествия являются основанием для построения негативной версии по субъекту
преступления, а их проверка в ходе следственного эксперимента подтверждает а эту версию.
Важное влияние на успех расследования оказывают негативные обстоятельства при
проведении обыска. В обстановке обыскиваемого помещения, указывающей на то, что
разыскиваемых предметов здесь нет, могут встречаться незначительные, на первый взгляд
детали, противоречащие нормальному положению вещей. Начиная их исследовать,
устанавливать причины возникновения, связь с другими событиями, следователь достигает
цели обыска - обнаруживает искомое. При производстве обыска негативные обстоятельства
играют свою, уже определенную нами роль, противоречат обычному положению вещей. Здесь
мы можем говорить "обычное положение вещей" уже в самом буквальном
Часто негативные обстоятельства обнаруживаются при проведении допросов. Причем
показания, противоречащие сложившейся версии обычно дают лица, заинтересованные в
исходе дела: в частности, обвиняемый или потерпевший. Использует их следователь при
проведении очных ставок путем сопоставления показаний других свидетелей по делу.
Негативные обстоятельства в процессе допроса появятся как по объективным, так и по
субъективным причинам. При этом причины их появления в показаниях свидетелей и
потерпевших одни, в показаниях подозреваемых и обвиняемых- другие, хотя не исключено (а
это необходимо учитывать), что и свидетели и потерпевшие при допросе могут
руководствоваться теми же мотивами, что и подозреваемые и обвиняемые.
Если показания свидетеля и потерпевшего правдивы, то они могут и не содержать в себе
негативных обстоятельств. Но в зависимости от того, какие уже имеются доказательства и
насколько они достоверны, правдивые показания в некоторых случаях могут противоречить
этим доказательствам.
Негативные обстоятельства, выявленные при проведении допросов, так же как и в
процессе других следственных действий, всегда должны быть в поле зрения следователя.
Своевременно обнаруженные и правильно использованные.
41.
Методика расследования взяточничества
Обстановка совершения взяточничества
По месту совершения преступления взяточничество традиционно классифицируется в
зависимости от отрасли человеческой деятельности, выполняемой взяткополучателем: в
промышленности, торговле, правоохранительных органах, здравоохранении и т.д. Чаще всего взятки
передаются в рабочее время и в служебном кабинете должностного лица.
Основной особенностью обстановки преступления является отсутствие свидетелей факта
передачи предмета взятки. Чтобы избежать неожиданного появления очевидцев (сослуживцы,
посетители и т. п.), при получении взятки нередко избираются уединенные места. Иные субъекты,
наоборот, предпочитают многолюдные общественные места для незаметной передачи взятки. В двух
последних случаях преступление, как правило, совершается в нерабочее время.
Способы совершения взяточничества
Способы взяточничества легче всего описывать в зависимости от того, кто является
инициатором этого деяния. В тех случаях, когда взятка передается по инициативе
взяткодателя, подготовительные действия чаще всего заключаются в сборе сведений о должностном
лице, поисках контактов с ним. Нередко с предполагаемым взяткополучателем стремятся завязать
внеслужебные отношения, оказать ему какую-то услугу, другим образом добиться его расположения.
Иногда должностным лицам намекают на возможность вознаграждения за выполнение желаемых
действий или прямо сообщают об этом, чтобы проверить, какая последует реакция. Наконец, на
подготовительном этапе избираются место, время, предмет взятки.
В ситуациях, когда инициатором является взяткополучатель, принимаются различные меры
по замедлению выполнения требуемых действий, созданию для просителей каких-нибудь препятствий
и т. д. Эти операции сопровождаются намеками или неприкрытыми требованиями незаконного
вознаграждения, высказываемыми лично должностным лицом или через посредников.
Действия непосредственно по передаче взятки могут совершаться в период личного
контакта взяткодателя или без такового. В последнем случае взятка передается через посредников,
пересылается по почте, деньги вносятся на счета взяткополучателя, приобретается ценное имущество
нередко на подставных лиц. Встречаются случаи оказания взаимных услуг одновременно и
взяткодателем, и взяткополучателем. Например, следователь прекращает уголовное дело в ответ на
незаконный прием его родственника в учебное заведение. В тех случаях, когда деятельность субъектов
взяточничества носит длящийся или продолжаемый характер, способы совершения преступления
могут варьироваться. Чаще всего они повторяются в основных признаках.
Такой элемент способа взяточничества, как сокрытие, включает прежде всего действия по
маскировке планируемого или совершаемого деяния. Приемы маскировки заключаются в
использовании благоприятной обстановки для передачи взятки. Субъекты стремятся использовать
такие условия, при которых о совершаемом деянии не станет известно органам расследования или
лицам, могущим сообщить о преступлении. Для этого скрываются контакты взяткодателей,
взяткополучателей и посредников. Их встречи проводятся без свидетелей или в кругу надежных лиц.
Иногда маскируется цель встречи или ее стремятся представить как случайную либо вполне
правомерную. Для маскировки расследуемых контактов оформление и непосредственное выполнение
желаемых действий поручается другим работникам, нередко не подозревающим о преступлении.
В ситуациях, когда названные действия носят явно незаконный характер, они совершаются
в обход лиц, которые могут установить противоправность выполняемой операции. При этом
взяткополучатель сам совершает какие-то действия или поручает их менее принципиальным
сослуживцам. В некоторых случаях, особенно при необходимости выполнения действий явно
противоправного характера, взяткополучатели прибегают к фальсификации документов, отражающих
незаконные операции. Подобные документы нередко хранятся с нарушением установленных правил,
уничтожаются раньше сроков или изымаются из архивов и укрываются в тайниках.
В большинстве случаев взяткополучатели после начала расследования не только не
прекращают противодействия, но и повышают его интенсивность. Кроме уже названных действий по
уничтожению, маскировке и фальсификации документов, субъекты взяточничества пытаются
ограничить доступ следствия к информации о совершенном преступлении. Они отказываются выдать
требуемую документацию, уклоняются от участия в расследовании сами, а иногда стремятся
воспрепятствовать допросу лиц, которые могут дать показания об обстоятельствах преступного
события.
На свидетелей, взяткодателей, посредников и самих работников органов расследования
оказывается давление, чтобы воспрепятствовать установлению объективной истины. Оно может
осуществляться в различных формах при непосредственном контакте с перечисленными лицами или
через других субъектов. Субъекты взяточничества, используя свое должностное и общественное
положение, через руководителей различных органов государственной власти, в том числе и
правоохранительных, нередко пытаются заставить следователя принять незаконное решение вопреки
собранным доказательствам. Диапазон применяемых для этого уловок достаточно широк — от
уговоров и угроз в отношении субъектов расследования до их компрометации, шантажа, незаконного
воздействия на близких и даже физического насилия. Кроме того, взяточники стремятся скрыть
имущество, полученное ими или приобретенное на средства, добытые преступным путем.
Более того, субъекты ведут внешне скромный, замкнутый образ жизни, не показывая, что
они имеют средства, значительно превышающие их официальные доходы. Они либо хранят деньги и
ценности в тайниках, на счетах в банках, либо приобретают дорогостоящее имущество на подставных
лиц. Субъекты, которые не проявляют подобной осторожности, после начала расследования пытаются
укрыть названное имущество в тайниках, у родственников, знакомых.
Личность субъекта взяточничества
Среди свойств личности субъектов взяточничества выделяются прежде всего дефекты их
правосознания, выражающиеся в наличии антиобщественных установок, отрицательного,
пренебрежительного отношения к нормам права. Большинство субъектов взяточничества
руководствуются корыстными мотивами, стремлением к стяжательству. Они нередко имеют высокий
образовательный уровень, хорошие интеллектуальные способности. Эти свойства делают их
серьезными соперниками следователя в условиях проблемно-конфликтных ситуаций.
Занимая определенное должностное положение, нередко весьма значительное, субъекты
взяточничества обладают многочисленными связями, которые используются для оказания
противодействия расследованию. Особо следует выделить связи с представителями
правоохранительных, административных и управленческих структур. Зачастую эти связи
налаживаются задолго до обнаружения преступления и используются затем для оказания
противодействия расследованию. В ряде случаев взяточничество совершается группами лиц,
занимающих разное положение в преступных формированиях. Руководители некоторых групп не
оформляют никаких документов, а поручают это соучастникам, находящимся в подчинении. Даже при
визировании документов после обнаружения преступления они имеют возможность сослаться на
недобросовестность подчиненных. Руководители групп могут даже не вступать в непосредственный
контакт с взяткодателями, действуя через посредников. Последние нередко самостоятельно
подыскивают взяткодателей, вымогают у них взятки, предлагая на определенных условиях выполнение
требуемых действий.
Существуют и организованные группы взяткодателей с четким распределением ролей.
Чаще всего это субъекты, занимающиеся преступной деятельностью, осуществление которой
невозможно без систематической передачи взяток, например в сферах контрабандной деятельности и
наркобизнеса. Иногда устойчивые группы взяткодателей формируются в коммерческих учреждениях
из работающих в должности снабженцев, «толкачей», работников, специализирующихся на
оформлении документов, заключении и осуществлении сделок.
Кроме описанных групп существуют преступные объединения взяточников без ярко
выраженного разделения функций. В таких случаях одни и те же субъекты выступают в одних эпизодах
в качестве вымогателей и получателей взяток, в других — как посредники взяточничества. Отношения
соучастников в подобных ситуациях также могут строиться на основе равенства или подчиненности
одному либо нескольким членам преступной организации.
Взяткополучатель
Взяткополучатель - это обязательно должностное лицо, правовой статус которого должен
быть установлен в процессе расследования и подтвержден материалами уголовного дела.
Должностным лицом признается представитель власти или лицо, выполняющее организационнораспорядительные либо административно-хозяйственные функции в государственных органах,
органах местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, а также в
Вооруженных силах РФ, других войсках и формированиях Российской Федерации. Законодатель,
определяя понятие должностного лица в примечании к ст. 285 УК РФ, исходил одновременно из двух
критериев: из характера выполняемых функций и вида органа, в котором лицо несет государственную
или муниципальную службу.
Представителями власти являются лица, осуществляющие законодательную,
исполнительную или судебную власть, а также работники правоохранительных, надзорных или
контролирующих органов. Эти лица наделены правом в пределах своей компетенции предъявлять
требования и принимать решения, обязательные для исполнения любыми гражданами и
организациями, т. е. обладают властными полномочиями в отношении самого широкого круга
физических и юридических лиц независимо от их, соответственно, служебной подчиненности или
ведомственной принадлежности. Неисполнение распоряжений должностного лица влечет для
виновных правовые последствия. Такое понимание представителя власти вытекает из примечания к ст.
318 УК РФ “Применение насилия в отношении представителя власти” и п. 2 постановления Пленума
Верховного суда РФ “О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе” от 10
февраля 2000 г. № 6.
Выполнение организационно-распорядительных функций предполагает наличие у
должностного лица совокупности прав и обязанностей по управлению органом, организацией,
учреждением или их структурным подразделением и состоит в руководстве трудовым коллективом
(принятие решений, дача указаний, обязательных для исполнения подчиненными), в руководстве
участком работы, служебной или иной деятельностью (подбор и расстановка кадров, планирование,
организация труда, поддержание дисциплины и проч.).
Административно-хозяйственные функции заключаются в управлении и распоряжении
имуществом и денежными средствами органов, организаций и учреждений, воинских частей и
подразделений. Реализация таких полномочий предполагает принятие решений о начислении
заработной платы, премий, осуществление контроля за движением товарно-материальных ценностей,
определение порядка их хранения и тому подобные действия. Технические работники органов
законодательной, исполнительной, судебной власти, сотрудники неоперативного состава
правоохранительных органов не признаются представителями власти, хотя некоторые из них являются
должностными лицами по другим основаниям.
Понятием “государственные органы” охватываются органы государственной власти
(законодательной, исполнительной и судебной), а также правоохранительные, надзорные и
контролирующие органы. Органами законодательной власти являются Совет Федерации,
Государственная Дума Федерального Собрания РФ, законодательные органы субъектов федерации. К
органам исполнительной власти относятся Правительство РФ, федеральные министерства,
государственные комитеты, федеральные службы, российские агентства, федеральные надзоры, иные
федеральные органы исполнительной власти, органы исполнительной власти субъектов федерации.
Органы судебной власти в Российской Федерации - это Конституционный суд РФ, уставные суды
субъектов федерации, суды общей юрисдикции и арбитражные суды всех инстанций, мировые судьи.
Особое место в системе органов государственной власти занимает глава государства - Президент РФ.
Почти все правоохранительные органы, в чью задачу входит обеспечение правопорядка в
стране (Министерства внутренних дел, федеральной службы безопасности, таможенные, налоговые,
налоговой полиции и др.), относятся к исполнительной ветви власти. На особом положении находится
орган надзора - прокуратура Российской Федерации (ст. 129 Конституции РФ).
Функцию контроля выполняют инспекторы и контролеры государственных служб и
надзоров, обеспечивающих безопасность и соблюдение установленных норм и правил в различных
сферах жизни общества. Например: государственные инспекторы по охране природы, государственные
ветеринарные инспекторы, главные государственные санитарные врачи, государственные инспекторы
по энергетическому надзору, лесничие, лесники и др. Все они действуют на основе правовых актов,
регулирующих деятельность соответствующих органов и служб. Уместно заметить, что в целом ряде
случаев в правовых актах имеется указание на то, что орган наделен полномочиями по отношению к
широкому кругу субъектов либо лицо, занимающее конкретную должность, является представителем
власти.
Органы местного самоуправления - это выборные и иные органы, не входящие в систему
органов государственной власти, наделенные полномочиями решать вопросы местного значения. В
функции органов местного самоуправления входит управление муниципальной собственностью,
формирование, утверждение и исполнение местного бюджета, установление местных налогов и
сборов, осуществление охраны общественного порядка, а также решение иных вопросов местного
значения.
Служба в органах местного самоуправления (муниципальная служба) - это
профессиональная деятельность на постоянной основе на муниципальной должности, не являющейся
выборной. Ее осуществление урегулировано Федеральным законом “Об основах муниципальной
службы” от 8 января 1998 г.
Органы территориального общественного самоуправления населения создаются в
соответствии с Законом РФ “О местном самоуправлении в Российской Федерации” от 6 июля 1991 г.
Представительными органами местного самоуправления и местной администрацией им передается
ряд полномочий. Решения органов территориального общественного самоуправления, принятые в
пределах их компетенции, обязательны для исполнения гражданами, проживающими на данной
территории, а также организациями и должностными лицами, которым они адресованы.
Территориальное общественное самоуправление является частью общей системы местного
самоуправления, поэтому руководители органов территориального общественного самоуправления
населения могут считаться субъектами взяточничества. В соответствии со ст. 1 Федерального закона
“Об общих принципах организации местного самоуправления в Российской Федерации” от 28 августа
1995 г. должностным лицом местного самоуправления является: выборное (т. е. избранное населением
непосредственно или представительным органом местного самоуправления из своего состава и
наделенное согласно уставу муниципального образования полномочиями на решение вопросов
местного значения) или работающее по контракту (трудовому договору) лицо, выполняющее
организационно-распорядительные функции в органах местного самоуправления и не относящееся к
категории государственных служащих.
Субъектом взяточничества может являться должностное лицо, находящееся на службе в
государственном или муниципальном учреждении. В соответствии со ст. 9 Федерального закона “О
некоммерческих организациях” от 12 января 1996 г. учреждением признается некоммерческая
организация, созданная собственником для осуществления управленческих, социально-культурных
или иных функций некоммерческого характера и финансируемая им полностью или частично. В
данном случае речь идет об учреждениях, созданных государством или органом местного
самоуправления. Ими являются государственные и муниципальные учреждения, решающие
управленческие задачи, образовательные учреждения, учреждения культуры, здравоохранения,
системы социальной защиты и социального обслуживания населения. В ходе проверки заявления о
взяточничестве непременно устанавливается форма собственности учреждения, поскольку в
зависимости от этого действия лица будут квалифицироваться как получение взятки или коммерческий
подкуп. Сотрудники негосударственных учреждений субъектами получения взятки ни при каких
обстоятельствах быть не могут.
Критерием для отнесения работников государственных и муниципальных учреждений к
категории должностных лиц как субъектов взяточничества является обладание правом совершать по
службе юридически значимые действия, способные порождать, изменять или прекращать правовые
отношения, т. е. действия организационно-распорядительного характера. Должностным лицом
признается субъект, имеющий право выдавать от имени государственного органа или муниципального
учреждения официальные документы, обладающие юридической силой, предоставляющие права или
освобождающие от обязанностей, подтверждающие определенный юридический факт, т. е. это лицо,
которое путем издания, утверждения, подписания документов в рамках своих полномочий
организовывает, направляет, контролирует чужую деятельность, влияет на поведение других лиц, даже
не подчиненных ему по службе. Такой подход к определению должностного лица позволяет привлекать
к уголовной ответственности членов различных государственных и экзаменационных комиссий,
нотариусов, врачей, выдающих листки нетрудоспособности, и др. Важно заметить, что каждое лицо,
входящее в состав коллегиального органа и правомочное участвовать в принятии решения, признается
должностным.
Квалифицирующим признаком взяточничества является совершение соответствующих
деяний лицом, занимающим государственную должность Российской Федерации или государственную
должность субъекта Российской Федерации, а равно главой органа местного самоуправления.
Понятие государственной должности дано в ст. 1 Федерального закона “Об основах
государственной службы Российской Федерации” от 31 июля 1995 г. Государственной должностью
является должность в федеральных органах государственной власти, органах власти субъектов
Российской Федерации, а также в иных государственных органах, образуемых в соответствии с
Конституцией РФ, с установленным кругом обязанностей по обеспечению исполнения полномочий
данного государственного органа, денежным содержанием и ответственностью за исполнение этих
обязанностей. Реестр государственных должностей Российской Федерации утвержден Указом
Президента РФ “О государственных должностях Российской Федерации” от 11 января 1995 г. № 33.
Перечень государственных должностей субъектов Российской Федерации устанавливается субъектами
федерации.
Все государственные должности подразделяются на три категории: “А”, “Б” и “В”. К
категории “А” относятся государственные должности Российской Федерации - Президент РФ,
Председатель Правительства РФ, федеральные министры, председатели палат Федерального Собрания
РФ и др. - и соответствующие должности субъектов федерации. В категорию “Б” включены
государственные должности, учреждаемые в соответствии с законодательством Российской Федерации
для непосредственного обеспечения исполнения полномочий лиц, замещающих должности категории
“А”. К ним относятся, например, должности руководителей секретариатов, помощников,
консультантов, советников и др. К категории “В” отнесены должности, учреждаемые
государственными органами для обеспечения и исполнения их полномочий. Это должности
руководителей структурных подразделений государственных органов, их заместителей, специалистов,
других государственных служащих. Анализ законодательства позволяет сделать вывод о том, что в ч.
3 ст. 290 УК РФ имеются в виду лица, занимающие государственные должности категории “А”,
должности категорий “Б” и “В” являются государственными должностями государственной службы.
В соответствии со ст. 2 Федерального закона “Об основах государственной службы
Российской Федерации” от 31 июля 1995 г. под государственной службой понимается
профессиональная деятельность по обеспечению исполнения полномочий государственных органов.
В свою очередь, государственным служащим является гражданин Российской Федерации,
исполняющий в порядке, установленном федеральным законом, обязанности по государственной
должности государственной службы за денежное вознаграждение, выплачиваемое за счет средств
федерального бюджета или средств бюджета соответствующего субъекта Российской Федерации.
Должностные лица могут выполнять свои функции как постоянно, так и временно либо по
специальному полномочию. Однако в любом случае возложение обязанностей по государственной
должности обязательно должно быть оформлено в соответствии с требованиями закона указом,
приказом, решением или иным актом. К лицам, наделяемым специальными полномочиями законом,
приказом или распоряжением вышестоящего должностного лица либо должностного лица иного
правомочного органа, можно отнести заседателей в суде, в том числе и присяжных; представителей
общественности, привлекаемых к осуществлению властных полномочий по борьбе с преступностью
или выполнению различных надзорных функций; стажеров органов полиции, Следственного комитета.
Уже из перечисления видно, что такие лица могут выполнять функции должностного лица в течение
определенного времени или одноразово, совмещая с основной работой.
Нельзя признать взяткополучателем лицо, которое хотя и является должностным, но не
может осуществить требуемые за взятку действия или бездействие из-за отсутствия служебных
полномочий или невозможности использовать свое служебное положение. Содеянное им
квалифицируется как мошенничество или иное преступление в зависимости от обстоятельств его
совершения.
Из вышеизложенного следует, что, несмотря на достаточно полное определение
должностного лица в уголовном законе, не всегда возможно однозначно решить, является ли лицо,
привлекаемое к ответственности за взяточничество, должностным.
Еще до возбуждения уголовного дела необходимо установить правовой статус
предполагаемого взяткополучателя и убедиться в том, что он является должностным лицом. В
противном случае невозможно правильно оценить имеющиеся материалы с точки зрения наличия
основания для возбуждения уголовного дела о взяточничестве. По возбужденному уголовному делу
следователь в первую очередь выясняет, каков правовой статус субъекта получения взятки. Кроме того
должно быть установлено, за какие именно действия им была получена взятка - за служебную или
профессиональную деятельность, поскольку целый ряд профессий сочетает в себе возможность
одновременного выполнения того и другого (преподаватели, врачи и некоторые другие). В 10 %
изученных нами уголовных дел следствием в этой части допускались ошибки, и к уголовной
ответственности лица привлекались незаконно. Возможна ситуация, когда представитель власти не
занимает конкретной должности в государственном органе. Например, присяжный заседатель
совмещает свою деятельность с иной работой; член законодательного собрания субъекта федерации
является работником частного образовательного учреждения и так далее. В таких случаях должно быть
установлено, за какую именно деятельность получено вознаграждение, так как от этого зависит
принятие решения о возбуждении уголовного дела. В ходе расследования обязательно выясняется, в
каком государственном органе, государственном или муниципальном учреждении, органе местного
самоуправления работает лицо. К уголовному делу приобщаются нормативные акты, на основании
которых осуществляет свою деятельность орган или учреждение.
Следователь, доказывая правовой статус взяткополучателя и возможность выполнения им
того или иного служебного действия или бездействия, изымает, изучает и приобщает к материалам
уголовного дела следующие документы:
• приказ о приеме на работу;
• приказ или указ о назначении на должность или решение о наделении полномочиями;
• копию трудовой книжки или послужной список;
• должностную инструкцию, положение о должности или положение об органе, контракт,
законодательные акты и другие нормативные материалы, регулирующие деятельность и поведение
должностного лица;
• лицевой счет, в котором содержатся сведения о начислении всех денежных сумм за
период работы;
• карточку вещевого и денежного довольствия (для военнослужащих и сотрудников
некоторых правоохранительных органов);
• табель учета рабочего времени;
справку о заработной плате за интересующий следствие период;
декларацию, заполняемую должностным лицом ежегодно в соответствии с Указом
Президента РФ “О представлении лицами, замещающими государственные должности РФ, и лицами,
замещающими государственные должности государственной службы и должности в органах местного
самоуправления, сведений о доходах и имуществе” от 15 мая 1997 г.
Данный Указ обязывает должностных лиц ежегодно, не позднее 1 апреля года, следующего
за отчетным, представлять в кадровую службу соответствующего государственного органа сведения о
доходах, полученных по основному месту работы, от педагогической, научной и творческой
деятельности, иных доходах, а также о недвижимом имуществе и транспортных средствах. Кроме
этого должностные лица ежегодно составляют справку о соблюдении ограничений, связанных с
замещением государственной должности, и о наличии ценных бумаг и денежных средств на счетах в
банках и иных кредитных организациях, об имеющихся обязательствах. От обязанности представлять
декларацию и справку в настоящее время освобождены военнослужащие и судьи федеральных судов;
личное дело должностного лица, ведущееся кадровой службой в соответствии с Указом Президента
РФ “О порядке ведения личных дел лиц, замещающих государственные должности РФ в порядке
назначения и государственные должности федеральной государственной службы” от 1 июня 1998 г. №
640. В нем хранятся почти все документы, перечисленные выше, а также иные, характеризующие
личность служащего; если полномочия должностного лица предусмотрены нормативным актом
общего действия, к делу приобщается выписка из такого акта, в которой должны содержаться сведения
о правах и обязанностях, ответственности должностного лица, а также о том, что лицо, занимающее
данную должность, является представителем власти или выполняет административно-хозяйственные
или организационно-распорядительные функции.
Целый ряд важных обстоятельств, касающихся правового статуса взяткополучателя,
устанавливается показаниями свидетелей, подозреваемых, обвиняемых. В протоколах допросов
необходимо отражать факты, свидетельствующие об объеме полномочий взяткополучателя и
фактически выполняемых служебных действиях, а также о его взаимоотношениях с другими
должностными лицами, на которых субъект мог оказать влияние для побуждения к определенному
поведению в интересах взяткодателя.
Важное доказательственное значение по делам о взяточничестве могут иметь данные,
добытые посредством такого приема, как установление факта жизни не по средствам должностного
лица. Анализируется финансовое положение подозреваемого или обвиняемого на основании
исследования документов, свидетельских показаний и результатов следственных действий. Анализ
проводится в три этапа.
1. Устанавливаются все источники доходов семьи взяточника (заработная плата и иные
доходы всех членов семьи, доходы от разрешенной преподавательской, творческой и научной
деятельности, от переданных в трастовое управление ценных бумаг, полученные наследства,
выигрыши в лотерею, подарки, премии, материальная помощь, иные доходы).
2. Устанавливаются подтвержденные расходы (на жилье, питание, отдых, в том числе
воскресный, хобби, содержание детей в престижных детских учреждениях, обучение в вузах, ремонт
квартиры и других объектов, содержание транспорта, строительство дач, особняков, подарки родным
и знакомым, посещение дорогих увеселительных мест, участие в азартных играх, устроение
праздников, юбилеев, похорон и др.).
3. Исследуются доходы и расходы и выявляется их соотношение. Если расходы значительно
превышают доходы, можно говорить о незаконном обогащении и рассматривать этот факт как
доказательство взяточничества. Результаты применения указанного приема могут быть эффективно
использованы в системе доказательств, а также в качестве колоритного фона при исследовании в суде
личности взяткополучателя, предмета взятки, обстановки, мотивов деяния и др. К такому приему
обязательно следует прибегать, если дело рассматривается судом присяжных, а также в случаях, когда
имеются сведения о передаче взяток должностному лицу, но не установлен конкретный предмет взятки
или способ его приема-передачи.
Следователь не должен допускать односторонность в исследовании личности
взяткополучателя, поэтому важны сбор и анализ всех характеризующих его данных.
В ходе расследования для получения объективной картины содеянного необходимо
исследовать личность и других субъектов взяточничества: взяткодателя, соучастников взяткодателя и
взяткополучателя[1].
•
•
Взяткодатель
Взяткодатель - это любое вменяемое лицо, достигшее шестнадцатилетнего возраста. Его
должностное положение и профессия для квалификации преступления значения не имеют. По нашим
наблюдениям, личность взяткодателя, как правило, не исследуется, поскольку чаще всего уголовное
преследование в отношении его (при наличии его добровольного заявления или вымогательства)
прекращается на основании примечания к ст. 291 УК РФ. В деле в дальнейшем он фигурирует как
свидетель, а исследования личности этой процессуальный фигуры закон не требует. Действительно, с
уголовно-правовой и уголовно-процессуальной точек зрения личность взяткодателя не представляет
интереса, и его характеристика перестает быть обстоятельством, подлежащим доказыванию (ст. 73
УПК РФ). В то же время с криминалистической позиции она требует изучения, поскольку полученные
при этом сведения, в частности биографические, могут дать информацию, необходимую для
выдвижения версий относительно способа взяточничества, предмета взятки, целей и мотивов дачи
взятки, места и времени совершения преступления и др.
Кроме установочных данных о взяткодателе выясняется следующее:
• как давно знает взяткополучателя, при каких обстоятельствах познакомился с ним, кто
явился инициатором знакомства;
• имеют ли общих знакомых, способствовал ли кто-либо знакомству и почему;
• каков характер их взаимоотношений (официальные, дружеские, неприязненные);
• как часто общаются, проводят ли вместе свободное время, посещают ли друг друга дома,
знакомы ли между собою члены семей;
• приходилось ли делать подарки, по какому поводу, какие именно, на какую сумму;
• изменились ли их взаимоотношения после получения взяткополучателем взятки;
• почему решил сделать заявление о даче взятки;
• если в преступлении участвовали соучастники, то почему прибег к их услугам, пытался
ли сам установить контакт со взяткополучателем, почему это не удалось.
Выясняются и другие обстоятельства, свидетельствующие о характере взаимоотношений
взяткодателя и взяткополучателя, которые могут быть положены в основу построения версий о
возможном оговоре должностного лица, об ошибке заявителя относительно намерений и др.
Характеристики личности соучастников взяткополучателя и взяткодателя могут в ряде
случаев иметь криминалистическое значение. Кроме биографических данных следует устанавливать:
• отношения соучастников со взяткодателем и взяткополучателем, как давно знакомы, при
каких обстоятельствах произошло знакомство, связано ли оно с преступной деятельностью;
• наличие инициативы соучастника в оказании содействия взяточничеству (установление
контакта между субъектами, выбор предмета взятки и содействие в его приобретении или изыскании
средств на его приобретение, предоставление *помещения и организация безопасных условий приемапередачи взятки и др.);
• использовал ли соучастник при оказании содействия взяточничеству свои связи по месту
жительства, работы, учебы, родственные или дружеские отношения со взяткодателем или
взяткополучателем,
• другие обстоятельства, имеющие отношение к предмету доказывания[2].
Обстоятельства, подлежащие установлению при расследовании взяточничества
• факт дачи должностному лицу взятки и получение ее им за совершение или не
совершение обусловленных договоренностью действий в интересах взяткодателя либо за склонение к
удовлетворению интересов последнего другое должностное лицо;
• место, время, способ передачи взятки, включая меры по ее маскировке;
• предмет взятки;
• добровольность обращения с заявлением о даче взятки, ее вымогательстве;
• ущерб, причиненный взяточничеством;
• должностное лицо при получении взятки, при даче взятки и посредничестве во
взяточничестве - иное лицо, достигшее уголовно наказуемого возраста;
• направленность умысла - понимание незаконности дачи, передачи и получения взятки;
мотив: корысть, удовлетворение личных, общественных интересов;
• обстоятельства, смягчающие и отягчающие вину; причины и условия, способствующие
совершению преступления;
взаимоотношения между субъектами преступления - обстоятельства знакомства,
установления контакта, способы формирования и поддержания взаимоотношений (для пресечения
возможного ложного алиби о взятии денег в долг и т.п.);
• интерес взяткодателя, который он хотел удовлетворить за счет дачи взятки;
• факт сговора относительно дачи-получения взятки; роль инициатора и других лиц;
• источники добывания предмета взятки (получение в долг, снятие денег в банке и т.п.).;
• использование взяткодателем или иным лицом, в чьих интересах он действовал,
результатов дачи взятки;
• деятельность должностного лица, выполненная или не выполненная за взятку, меры по
ее сокрытию (компетенция, возможность выполнить данные действия самому или привлечь к этому
других лиц, их должностное положение и полномочия); каков порядок выполнения этой деятельности,
регламентирующие ее правила; действия должностного лица в отношении данного события,
допущенные им отступления от установленного порядка; должностные лица, обязанные
контролировать правильность расследуемой деятельности; нормативный порядок контроля и его
фактическое состояние;
• точное наименование, ведомственная принадлежность места работы взяткополучателя;
предмет, цель деятельности; связь с подразделениями и с другими организациями; схема руководства;
условия и порядок работы; нормативы, регулирующие деятельность;
• занимаемая взяткодателем должность; период работы в ней; соблюдение требований при
назначении на должность, круг обязанностей и полномочия; нормативные материалы, регулирующие
его деятельность;
• признаки вымогательства взятки: наличие в деятельности должностного лица,
предшествующей выполненной за взятку, признаков сознательного неправомерного ущемления
законных интересов взяткодателя, причинения ему вреда или угрозы этого; осуществление
неправомерных действий, провоцирующих дачу взятки;
•
Обстоятельства, подлежащие установлению по делам о взяточничестве
факт дачи должностному лицу взятки и получение ее им за совершение или не
совершение обусловленных договоренностью действий в интересах взяткодателя либо за
склонение к удовлетворению интересов последнего другое должностное лицо;
место, время, способ передачи взятки, включая меры по ее маскировке;
предмет взятки;
добровольность обращения с заявлением о даче взятки, ее вымогательстве;
ущерб, причиненный взяточничеством;
должностное лицо при получении взятки, при даче взятки и посредничестве во
взяточничестве - иное лицо, достигшее уголовно наказуемого возраста;
направленность умысла - понимание незаконности дачи, передачи и получения
взятки; мотив: корысть, удовлетворение личных, общественных интересов;
обстоятельства, смягчающие и отягчающие вину; причины и условия,
способствующие совершению преступления;
взаимоотношения между субъектами преступления - обстоятельства знакомства,
установления контакта, способы формирования и поддержания взаимоотношений (для
пресечения возможного ложного алиби о взятии денег в долг и т.п.);
интерес взяткодателя, который он хотел удовлетворить за счет дачи взятки;
факт сговора относительно дачи-получения взятки; роль инициатора и других лиц;
источники добывания предмета взятки (получение в долг, снятие денег в банке и
т.п.).;
использование взяткодателем или иным лицом, в чьих интересах он действовал,
результатов дачи взятки;
деятельность должностного лица, выполненная или не выполненная за взятку, меры
по ее сокрытию (компетенция, возможность выполнить данные действия самому или привлечь
к этому других лиц, их должностное положение и полномочия); каков порядок выполнения
этой деятельности, регламентирующие ее правила; действия должностного лица в отношении
данного события, допущенные им отступления от установленного порядка; должностные
лица, обязанные контролировать правильность расследуемой деятельности; нормативный
порядок контроля и его фактическое состояние;
точное
наименование,
ведомственная
принадлежность
места
работы
взяткополучателя; предмет, цель деятельности; связь с подразделениями и с другими
организациями; схема руководства; условия и порядок работы; нормативы, регулирующие
деятельность;
занимаемая взяткодателем должность; период работы в ней; соблюдение требований
при назначении на должность, круг обязанностей и полномочия; нормативные материалы,
регулирующие его деятельность;
признаки вымогательства взятки: наличие в деятельности должностного лица,
предшествующей выполненной за взятку, признаков сознательного неправомерного
ущемления законных интересов взяткодателя, причинения ему вреда или угрозы этого;
осуществление неправомерных действий, провоцирующих дачу взятки;
Особенности тактики первоначальных и последующих следственных действий о
взяточничестве
Выявление факта взяточничества и проверочные действия
Проявление криминальной ситуации имеет две разновидности. В первом случае, это может
быть заявление или сообщение лица (группы лиц) с указанием конкретных фактов передачи денег,
подарков, оказания услуг должностному лицу, а также передачи им взяткодателю или
коррумпировавшей государственного служащего структуре документов, имущества, необходимой
информации, гарантий и т.д. Второй тип выявления криминальной ситуации заключается в
инициативном поиске следов взяточничества и коррупционных деяний самим субъектом
расследования.
Признаки взяточничества и коррупции делятся на несколько групп.
Первую группу признаков составляют особенности личностных характеристик субъекта
преступной деятельности. Сюда относятся:
уровень благосостояния, характер времяпрепровождения субъекта;
специфичность связей государственного служащего, должностного лица с представителями
коммерческих структур, с подчиненными и т.д.;
затрудненное попадание на прием к должностному лицу по причине его мнимой занятости;
специфика интуитивного восприятия должностного лица следователем.
Вторая группа признаков характеризует ситуацию, складывающуюся на объекте, в
учреждении или предприятии. Например, открывшаяся вакансия на должность или возможность для
определенного лица в повышении по службе, реальная возможность отстранения от должности,
сокращение, признаки протекционизма и т.д. Сюда же относятся, с одной стороны, факт острой
потребности у одного лица (или организации) получить необходимые товары, услуги и, с другой
стороны, реальная возможность предоставления требующегося.
Третья группа признаков взяточничества и коррупции - это показания лиц об известных им
или предполагаемых фактах взяточничества и коррупционных деяний. Эти показания, например могут
подтверждать факт пребывания государственного служащего в определенном месте,
свидетельствовать о посещении должностным лицом подсобных помещений, магазинов, баз,
коммерческих структур не по делам службы, фиксировать определенные высказывания, взяточника
или коррумпированного служащего и т.д.
Четвертую группу признаков составляют сведения из различных документов и результаты
анализа документов. Документами, представляющими интерес для следователя являются:
сберегательные книжки, лицевые счета вкладчика, почтовые переводы, квитанции
комиссионных магазинов, ломбардов, как признаки получения денег или ценностей;
командировочные удостоверения, счета ресторанов гостиниц, протоколы заседаний,
путевки как признаки пребывания в определенном месте, признаки оказанной услуги,
предоставленные льготы и т.д.;
регистрационные документы, фиксирующие очередность получения кредита, квартиры,
автомашины и т. д.;
управленческие документы (распоряжения, приказы, протоколы).
Например, решение о предоставлении монопольного права торговли нефтепродуктами;
бухгалтерские документы отражающие действия взяткополучателя в интересах
взяткодателя и наоборот (сведения о задержке уплаты налогов, сведения о получаемой в коммерческой
структуре заработной плате);
личные записи взяткополучателя, взяткодателя, посредника;
Примером выявления признаков преступной деятельности в ходе анализа и сопоставления
документов является установление существенной разницы в аукционной цене здания и цене по которой
это здание передано коммерческой структуре, выявление явной убыточности сделки по данной группе
товаров, фиксирование сравнительно низкого процента по предоставленному кредиту или ссуде и т.д.
Особую группу следов преступной деятельности взяточников составляют признаки подлога
в документах (исправление дат, подчистка в списках, перепечатывание документов с последующей
подделкой подписей и печатей и т.д.).
Пятую группу признаков взяточничества и коррупции составляют предметы, вещества и
иные следы материального свойства. К ним относятся:
переданные взяткополучателю деньги и ценные предметы;
товарные ярлыки, чеки, этикетки от переданных взяткополучателю предметов;
следы веществ с предмета взятки на теле или одежде взяткополучателя;
следы пальцев рук взяткодателя или посредника в квартире, автомашине или служебном
кабинете взяткополучателя на предмете взятки (например, выброшенном в окно при задержании);
следы обуви, протектора автомобиля на месте встречи, слюна или губная помада
оставленная на брошенных окурках и т. д.
Шестая группа следов - это установленные факты и обнаруженные признаки корыстных
преступлений, которые являются источником происхождения средств используемых для взятки и
подкупа, (факты и признаки нарушений правил торговли, хищений, "отмывания" грязных денег).
Последнюю группу следов взяточничества и коррупции составляют признаки
существования продуманной и хорошо организованной системы защиты от информационного и
фактического проникновения в определенный круг субъектов, а также признаки целенаправленного
создания внешней ширмы благополучия предприятия, организации, региона.
Указанные признаки, взятые в отдельности, не обязательно свидетельствуют о взятках и
коррупции. Поэтому для предупреждения ошибки, при оценке криминальных ситуаций, следует
исходить из комплекса взаимосвязанных обстоятельств.
С этой целью необходимо постоянно истребовать из различных органов сведения:
о принятии государственным служащим ограничений в виде письменных обязательств;
о доходах должностных лиц, движимом и недвижимом имуществе;
о вкладах в банках и имеющихся ценных бумагах;
об обязательствах финансового характера, в том числе и за границей, в отношении себя и
членов семьи;
о самостоятельной предпринимательской деятельности;
о финансовых интересах государственного служащего на предприятиях, вопросы
деятельности которых затрагивают его компетенцию.
Тактика проверки имеющихся первичных сведений включает в себя:
1. Формирование ретроспективной и прогностической модели преступной деятельности.
2. Проверку достоверности полученных первичных сведений.
3. Поиск и фиксация и закрепление новых исходных данных, что происходит путем:
обращения к данным криминалистического и оперативного учетов;
пополнения сведений об интересующих лицах, их связях, возможностях путем проведения
оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий;
проведение проверок хозяйственной деятельности предприятий организаций и т. д.
4. Формирование в исходную информационную систему всей совокупности сведений
полученных в результате проверочных действий.
В рамках общей схемы проверочных действий могут использоваться следующие методы
проверки:
1. Изучение условий и структуры деятельности той организации в которой работает
подозреваемый, ознакомление с кругом его обязанностей, выяснение его статуса и т.д.
2. Истребование и изучение различных документов для ознакомления с порядком их
составления и прохождения через различные инстанции, состоянием учета и контроля в данной
организации.
3. Изучение хранящихся в ОВД отказных материалов, прекращенных уголовных дел,
обращение к данным криминалистических учетов, а также материалам, хранящихся в архивах судов.
4. По предложению следователя проведение проверок финансово-хозяйственной
деятельности организации.
5. Получение консультаций у специалистов (менеджеров, бухгалтеров, аудиторов и т. п.).
6. Получение объяснений у должностных лиц и у граждан.
7. Проведение осмотров, изъятий и использование оперативных возможностей.
В случае, когда в распоряжении следователя имеются лишь косвенные сведения и
отсутствуют конкретные факты дачи взятки, систематического подкупа, оказания услуг должностному
лицу, проверочные действия целесообразно начинать с выявления даже незначительных отклонений
от порядка выполнения должностных обязанностей подозреваемым. Это может выражаться в
нарушении последовательности прохождения документов, задержка одних документов для
ускоренного прохождения других, несоблюдения правил оформления документов, их небрежном
хранении, упрощении или усложнении порядка прохождения документа, подделка документа.
Допрос заявителя
В процессе допроса заявителя уточняются и конкретизируются обстоятельства,
изложенные в заявлении:
кому передана или должна быть передана взятка;
место, время и способ передачи взятки и предоставление требующихся взяткодателю
имущества, документов, информации, гарантий и т.д.;
описываются признаки предмета взятки, в частности сумма денег, количество купюр, их
достоинство, номер и серия, наименование переданных ценных предметов, их отличительные
признаки и др.
выясняется источник осведомленности заявителя в том случае, если он не является
субъектом взяточничества, а также мотивы, которыми он руководствуется, устанавливается
возможность факта дезинформации следователя.
Задержание с поличным
Задержание субъектов взяточничества и коррупции с поличным является наиболее
сложным следственным действием, которое позволяет получить важные доказательства, изъять
предметы взятки, изобличить виновного путем оказания на него сильного психологического
воздействия. Задержание с поличным возможно в следующих случаях:
когда имеет место вымогательство взятки и гражданин подвергшийся вымогательству
добровольно об этом заявляет и активно способствует задержанию и разоблачению взяточника;
когда взяткополучатель известен как лицо неоднократно бравшее и продолжающее брать
взятки и когда это вызывает негативную реакцию окружающих, в том числе и тех, кто передает ему
взятку, а также когда схема дачи и получения взятки относительно проста (например, взятки регулярно
передаются в часы приема граждан по личным вопросам);
когда имеются достоверные оперативные материалы об имевших место эпизодах получения
или дачи взяток и о предстоящей встречи субъектов взяточничества и коррупции.
Задержание с поличным целесообразно проводить в момент передачи предмета взятки или
непосредственно после него. Задержанию взяточника должно предшествовать переписывание купюр
в протоколе заявления, или нанесение на предмет взятки химических или радиоизотопных меток, о
чем составляется соответствующий акт с участием специалиста. Фиксация предмета взятки может
быть осуществлена путем сохранения второй части газеты, ткани, оберточной бумаги или иной
упаковки для возможности по лучения заключения эксперта о том, что части упаковки, изъятой у за
держанного и предъявленной заявителем, ранее составляли единое целое.
В процессе задержания взяточника необходимо предусмотреть его попытки уничтожения
предмета взятки или иных изобличающих предметов и документов. В зависимости от сложившейся
ситуации и используемой тактической схемы задержания следует либо пресечь любую возможность
общения взяткодателя и взяткополучателя в процессе задержания, либо активно использовать
заявления для изобличения взяткополучателя и оказания на него психологического воздействия.
Следует также предусмотреть возможные заявления взяточника о наличии законных
оснований для получения денег, ценностей например, заявление о возвращении ему долга либо о том,
что предмет взятки забыт посетителем.
Личный обыск
Личный обыск задержанных проводится, в первую очередь, для обнаружения предмета
взятки. Кроме того в процессе личного обыска можно обнаружить документы, ценности, личные
записи, свидетельствующие о прошлой взятки или иной преступной деятельности. Проведение
личного обыска задержанных является обязательным, как в процессе его проведения может быть
огнестрельное, газовое или холодное оружие, которое взяточник может использовать для нападения на
членов следственно-оперативной группы и попытки скрыться с места происшествия.
Осмотр места происшествия
Осмотр места происшествия имеет своей целью уточнение обстановки в которой
происходила или происходит передача взятки. Основной задачей осмотра является фиксация следов
пребывания субъектов взяточничества в месте передачи взятки, обнаружение предмета взятки или его
части, упаковочных материалов, конвертов и др. Обнаруженные в ходе осмотра предметы и документы
подвергаются более детальному осмотру. При этом в ходе осмотра документов особое внимание
обращается на документы содержащие сведения и свидетельствующие :
о незаконности действий (бездействия) должностного лица;
об упрощенной процедуре, принятия решения, о несправедливом прохождении документов
через секретариат, канцелярию и др. отделы (например, принятие решения о предоставлении
налоговых льгот без анализа финансового состояния плательщика и прогноза основных показателей
его деятельности, отсутствие на документе штампа о регистрации и т.д.);
о фальсификации и подложности документов (полностью или частично
фальсифицированные расписки, справки, чеки, квитанции и т.д.);
о сумме разовой взятки или объеме систематического подкупа (осмотр трудовых
соглашений, актов приемки выполненных работ, лицевых счетов, сберегательных книжек и т.д.);
об обстоятельствах, создавших условия для возможности вымогательства взяток и
способствующих взяточничеству (например, увеличение перечня требований по первоочередному
предоставлению кредитов, произвольное толкование правил постановки на налоговый учет,
запущенный учет, неправильный подбор кадров и др.).
Обыск
Для обнаружения предмета взятки или средства подкупа, денег, ценностей и имущества
нажитого преступным путем, предметов и документов, свидетельствующих о связях взяточников, о
совершении ими определенных действий (бездействий) проводится обыск, который как правило
завершается наложением ареста на имущество в целях обеспечения возможной его конфискации.
Обыск проводится на рабочем месте подозреваемого, по месту его жительства (квартира, дача,
автомашина, гараж и др.), а также по месту работы и жительства лиц связанных с взяточником. В
случае задержания с поличным, обыск проводится сразу после задержания, параллельно с осмотром
места происшествия. В процессе задержания и последующего обыска важно не допустить утечки
информации о факте задержания.
Если же это сделать невозможно, то следует планировать одновременное задержание всех
участников преступной деятельности и одновременное проведение обысков в местах вероятного
нахождения следов (доказательств) взяточничества и коррупции.
К числу особенностей обыска у взяточников относятся:
сложность обнаружения вещественных и иных доказательств, так как компрометирующие
взяточника материалы прячутся в различные предметы книги, папки, тайники или маскируются
(например, схема договорных обязательств записана на обратной стороне одной из страниц
настольного календаря);
необходимость внимательной оценки всех обнаруженных предметов, документов, личных
записей, которые могут иметь зашифрованный характер;
возможность использования в ходе обыска помощи взяткодателя или посредника, которые
дали правдивые показания.
Допрос подозреваемого
Допрос подозреваемого, который проводится в начальной стадии расследования, нередко
бывает весьма эффективным средством изобличения виновного. Допрос может быть проведен в месте
производства задержания и обыска, особенно в том случае если в ходе осмотра и обыска обнаружены
существенные доказательства вины взяточника.
В ходе допроса обязательно следует использовать видео или звукозаписывающую
аппаратуру.
Проведение внезапного допроса не позволяет подозреваемому придумать оправдательные
аргументы, той или иной ложной версии. Допрос на месте задержания, при наличии для этого
достаточных условий, весьма эффективен по целому ряду причин. У подозреваемого перед глазами
находится вся обстановка места происшествия, обнаруженный предмет взятки и др. Все это не
позволяет создать в сознании взяточника реабилитирующую "картинку" для подачи ее следователю и
оказывает на допрашиваемого значительное психологическое воздействие.
Если проведение допроса на месте задержания не представляется возможным, то по пути
следования к месту допроса необходимо не дать задержанному сосредоточиться на обстоятельствах
дела. Следует постоянными вопросами отвлекать его от обстоятельств задержания, не дать ему
сосредоточиться на обнаруженных доказательствах, правильно оценить показания свидетелей и т. д.
Если задержанных несколько человек, то следует провести их одновременный допрос, предусмотрев в
ходе допроса оперативный обмен информации между допрашиваемыми. Большую роль при допросе
играет фактор внезапности, в том числе предъявление фрагмента показаний допрашиваемого в другом
кабинете соучастника. В этих случаях целесообразно в вопросно-ответной форме зафиксировать
показания допрашиваемого, а уже затем предъявить ему имеющиеся доказательства или зачитать
фрагмент показаний подельника.
В ходе первого допроса подозреваемого особое внимание следует обратить именно на
установление всех деталей передачи взятки и тех действий (бездействий), которые взяточник совершил
или должен был совершить в интересах взяткодателя, а так же на выяснение связей субъекта, тех кто
способствовал его действиям и обеспечивал его безопасность. На данном этапе расследования
представляется целесообразным тратить время на выяснение круга служебных обязанностей
должностного лица, порядок и режим его работы и др. детали общего характера, которые можно
выяснить на последующих допросах.
Поиск и допрос свидетелей
Как правило, в процессе дачи (получения) взятки происходит без свидетелей, но даже при
наличии свидетелей их поиск весьма затруднен.
Установлению свидетелей происходит:
в ходе осмотра и изучения документов, составленных или завизированных должностным
лицом;
в процессе ознакомления с обстоятельствами передачи взятки, изучения места передачи,
путем предположением свидетелей и очевидцев передачи;
в ходе изучения условий и порядка работы организации в которой составлен документ, или
в которой работает взяткополучатель, взяткодатель или посредник;
в процессе допроса подозреваемого, обвиняемого, свидетелей;
в ходе проведения оперативно-поисковых мероприятий.
Свидетели, в одних случаях, могут подробно рассказывать об обстоятельствах, связанных с
расследуемым событием. Например, указать порядок предоставления льготного кредита или пояснить
детали предоставления льгот по некоторым налогам, объяснить, почему сведения о плательщике были
указаны лишь во втором квартале, тогда как льготы были предоставлены в первом и т.п. В другом
случае свидетели лишь удостоверяют факты имеющие значения косвенных доказательств, но которые
в совокупности с другими уликами имеют важное значение для установления истины по делу
(например, подтверждают факт присутствия или отсутствия субъекта в определенном месте, передают
содержание телефонного разговора в ходе которого происходила договоренность о передачи взятки и
др.)
Определение тактической схемы допроса свидетеля зависит от следующих факторов :
отношение допрашиваемого к расследуемым обстоятельствам (руководитель или
подчиненный взяточника, прямо или косвенно связан с расследуемыми событиями и т.д.);
тех последствий, которые наступят для свидетеля в результате дачи им правдивых
показаний;
объема имеющейся у свидетеля информации;
находится ли свидетель в родственных отношениях со взяточником;
оказывалось ли на свидетеля давление с целью побуждения его к сокрытию доказательств.
Допросы свидетелей, особенно не являющихся взяткодателями, находящихся в подчинении
взяточника, целесообразно проводить без излишнего эмоционального напряжения, в спокойной
обстановке, с демонстрацией возможностей защитить свидетеля от давления со стороны
заинтересованных лиц. Вызов таких свидетелей следует планировать на нерабочее время с целью
исключения возможностей разглашения самого факта вызова, либо проводить допрос по месту
жительства свидетеля.
В тех случаях, когда свидетель не заинтересован в дачи правдивых показаний, не склонен
сообщать следователю известные ему обстоятельства следует изучить личность свидетеля,
ознакомиться с его функциональными (служебными) обязанностями (если это связано с расследуемым
событием), с составом его семьи, родственными и иными связями. В этом случае допрос следует
начинать с отвлеченных вопросов и лишь постепенно переходить к вопросам по существу
расследуемых событий. Хорошими тактическими приемами в подобных случаях является внезапность
постановки вопроса или предъявления доказательств, форсированный темп допроса и другие приемы,
рекомендованные для допроса в условиях конфликтной ситуации.
Последующий этап расследования взяточничества
Одной из наиболее сложных задач расследования уголовных дел о взяточничестве является
выявление всех эпизодов преступной деятельности и их участников. Поэтому рекомендуется изучать
образ жизни подозреваемых (обвиняемых) в целях определения времени, с которого уровень их
материального обеспечения стал превышать легальные доходы. В этих целях ведется поиск счетов в
банках, производится оценка имущества обвиняемого, членов его семьи, близких, выясняются их
затраты на ведение домашнего хозяйства и определяется время, с которого доходы и расходы
указанных лиц повышаются. Некоторые субъекты взяточничества, скрывая свои доходы от
окружающих, вкладывают средства в коммерческие предприятия, приобретают недвижимость,
средства транспорта от имени подставных лиц. Несмотря на принимаемые меры, контакты с
представителями коммерческих структур, мнимыми владельцами имущества, крупные сделки не
могут осуществляться бесследно. В связи с этим при допросах свидетелей из числа родственников,
знакомых, сослуживцев обвиняемого необходимо выяснять факты периодических встреч, переговоров,
переписки с определенными лицами, а также характер отношений таких субъектов.
У обвиняемого могут быть обнаружены акции, документы, отражающие соглашения о
передаче денег и имущества в пользование, квитанции об уплате за ремонт, о выплате штрафов за
нарушение правил пользования имуществом. Время крупных материальных затрат обвиняемым
сопоставляется с выполняемыми им в этот период служебными операциями. Целесообразно проводить
проверку деятельности обвиняемого за довольно длительные периоды, поэтому часть документации
может не сохраниться. В связи с этим организуется поиск документов в других организациях, куда они
направляются для сведения, контроля и хранения. Кроме этого, следует изучить все материалы
ведомственных и вневедомственных проверок, проводившихся в период деятельности обвиняемого, а
также документов о привлечении его к административной ответственности за должностные проступки.
Особое внимание должно уделяться анализу уголовных дел о преступлениях,
совершившихся в учреждениях, где работал обвиняемый, или в организациях, так или иначе связанных
с ним, а также исследованию прекращенных производством и «отказных» материалов. В процессе
изучения указанных материалов и дел могут быть выявлены необоснованность выводов, сделанных по
ним, а также новые факты преступлений, неизвестные следствию субъекты взяточничества, важные
свидетели. В этих же целях в ряде ситуаций полезно изучать жалобы в различные органы граждан и
представителей юридических лиц на действия обвиняемого и его сослуживцев.
При осмотре документов, отражающих действие, за которое передавалась взятка,
необходимо обращать внимание не только на исполнителей действия, но и на лиц, подписавших и
подготовивших ходатайства в пользу взяткодателя или наложивших благожелательную для него
резолюцию на этом ходатайстве.
В некоторых случаях полезно выяснение связей взяткодателя, пользуясь которыми он мог
склонить должностное лицо к выполнению каких-то действий за взятку. Выявление соучастников
может осуществляться и путем отработки всех связей обвиняемых, как по месту работы, так и по
совместному проведению свободного времени, увлечениям и т. д.
Следует обращать внимание на встречи обвиняемого перед получением взятки либо до
крупных материальных затрат. В тех случаях, когда выявлены посредники и организаторы, необходимо
устанавливать, какие действия и в чью пользу выполняло должностное лицо после контактов с этими
лицами.
Допросы обвиняемых проводятся по тем же вопросам, что и допросы подозреваемых,
однако их тактика значительно отличается. Прежде всего к моменту предъявления обвинения обычно
расширяется доказательственная база, следователь более полно изучает личность обвиняемого. В
соответствии с моделью предполагаемого поведения допрашиваемого избираются приемы проведения
допроса. Обвиняемые, отрицая свою виновность, чаще всего ссылаются на необъективность
уличающих их соучастников и свидетелей. В подобных ситуациях допрашиваемым должны
предъявляться доказательства, прямо или косвенно подтверждающие достоверность показаний
названных лиц. К подобным доказательствам относятся: показания свидетелей о встрече взяткодателей
и взяткополучателя в определенное время в указанном месте; о появлении у взяткополучателей
ценностей после названной встречи; о произведенных обвиняемым крупных материальных затрат
после контакта с взяткодателем; о совпадении обстановки, описываемой взяткодателем, с реально
существующей на месте преступления; о даче обвиняемым распоряжения на выполнение в пользу
взяткодателя неправомерного действия или ускорении совершения правомерного. Обвиняемым могут
быть предъявлены данные об обнаружении у них записей о встрече и расчетах с другими участниками
преступления, а также об обнаружении во время обыска предмета взятки или упаковки. При допросе
обвиняемого должны использоваться документы, отражающие отклонения от выполнения
установленных правил или принятой процедуры совершения служебных операций и причастность к
этому допрашиваемого. Обвиняемому может быть разъяснено значение предъявляемых доказательств
для установления обстоятельств преступного события.
Обвиняемым, упорно оказывающим противодействие на каждом последующем допросе,
желательно постоянно предъявлять новые доказательства их виновности. При этом целесообразно
вовлекать обвиняемого в обсуждение как отдельных, так и совокупности доказательств. Могут
предъявляться только доказательства ложности их показаний без предъявления фактических данных,
прямо подтверждающих преступную деятельность допрашиваемого. В частности, такой прием
используется для разоблачения ложного алиби. В ходе допроса обвиняемого могут варьироваться
доказательства, свидетельствующие об участии в отдельном эпизоде взяточничества и
систематическом занятии этой деятельностью. В последнем из названных случаев нередко
используются данные о превышении материальных затрат обвиняемого над его легальными доходами.
Для этого очень тщательно изучается материальный уровень жизни обвиняемого: истребуются копии
лицевых счетов вкладчика в банках; справки о помесячной заработной плате; проводится оценка и
составляется список расходов обвиняемого в отдельные периоды времени и т.п.
При признании вины обвиняемым во взяточничестве его показания должны быть предельно
детализированы. Выясняется, на что были истрачены средства, полученные в качестве взятки; как
обвиняемый объяснил появление предмета взятки своим сослуживцам, родственникам. Ответы на эти
вопросы будут способствовать проверке контрверсии о невиновности обвиняемого. Следует
подчеркнуть, что она проверяется во всех ситуациях, независимо от того, признает свою вину
обвиняемый или нет.
42.
Методика расследования злоупотребления и превышения должностными
полномочиями
Криминалистическая характеристика злоупотреблений должностными полномочиями это
система наиболее значимых, взаимообусловленных фактических данных, обладающих
познавательными признаками преступлений, совокупное содержание которых обеспечивает их
выявление общими силами, средствами и методами в целях решения задач по успешному раскрытию
и расследованию.
Криминалистическую характеристику злоупотребления должностными полномочиями
составляют данные о: обстановке совершения преступления (времени, месте); способах совершения и
сокрытия преступления; личностных свойствах субъекта противоправной деятельности; механизме
совершения преступления; следах преступления (механизме следообразова-ния); целях и мотивах
совершения преступления.
Формированию криминалистической характеристики определенного вида (рода)
предшествует обобщение значительного массива уголовных дел, уже расследованных следователями
и рассмотренных судами. В результате проведенного анализа можно проследить закономерные связи
и зависимости между отдельными элементами преступления, что позволяет субъекту расследования
при правильной оценке информации, с учетом сил и средств, которыми он располагает, а также в силу
его профессионального опыта и эрудиции избрать наиболее целесообразный и эффективный план
дальнейшего расследования.
В качестве непосредственного объекта названного преступления (ст. 285 УК РФ) следует
рассматривать в первую очередь общественные отношения, существующие в сфере охраны прав и
законных интересов личности. Лица, злоупотребляющие должностными полномочиями, посягают на
регламентированную нормативными правовыми актами деятельность государственных органов,
органов местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждений, государственных
корпораций, Вооруженных Сил Российской Федерации, других войск и воинских формирований
Российской Федерации, в результате чего существенно нарушаются права и законные интересы
граждан или организаций либо охраняемые законом интересы общества и государства. Нарушение
прав и интересов организаций либо интересов общества может быть отнесено к объекту данного
преступления лишь тогда, когда эти интересы находятся под охраной закона.
Субъектом рассматриваемого преступления может быть только должностное лицо, понятие
которого раскрывается в п.1 примечания к ст. 285 УК РФ.
Субъективная сторона злоупотребления должностными полномочиями характеризуется
умышленной формой вины, для которой характерен прямой или косвенный умысел. При
злоупотреблении должностными полномочиями лицо осознает, что злоупотребляет ими вопреки
интересам службы, из корыстной или иной личной заинтересованности, предвидит наступление вреда
в виде существенного нарушения прав и интересов личности, общества, государства и желает
нарушения этих интересов (прямой умысел) либо сознательно допускает их нарушение (косвенный
умысел). Особенностью умысла должностного злоупотребления является то, что он чаще всего не
конкретизирован. Виновный лишь в самых общих чертах предвидит вредные последствия, желает
либо допускает наступление любого из них.
Обстановка совершения злоупотреблений должностными полномочиями складывается из
условий; в которых действует должностное лицо, исполняя свои обязанности, или специально
выбирает их. В первом случае они зависят от полномочий должностного лица, порядка их реализации.
Для злоупотребления должностными полномочиями наиболее характерна обстановка
бесконтрольности, бесхозяйственности, бюрократизма, волокиты, наличие элементов круговой поруки
в тех организациях, где они совершаются. Знание особенностей обстановки помогает уяснить
механизм и детали происшедшего, а главное, причины и условия, способствующие совершению
преступления, а также позволяет определить, кого и о чем следует допрашивать в качестве свидетелей,
какие документы необходимо изъять и изучить.
Местом совершения рассматриваемой категории преступлений являются: рабочий кабинет
должностного лица (84%); нерабочее место должностного лица, но в пределах здания, учреждения,
организации (12%); неформальная обстановка (вне здания, учреждения, организации) - 4%.
Практика расследования злоупотреблений должностными полномочиями показывает, что в
подавляющем большинстве случаев преступники продумывают комплекс мер, направленных на
сокрытие самого факта преступления или своего участия в нем. Основными способами» сокрытия,
преступления являются: перевод осведомленных лиц на другие должности (1%); увольнение лиц,
которым могло быть или было известно о совершенном преступлении (2%); подкуп свидетелей и
должностных лиц (4%); дача заведомо ложных показаний-(61%); уничтожение управленческой
документации (4%); искажение бухгалтерской, статистической и иной отчетности (9%); изъятие
вещественных доказательств и следов преступления (личных записей, ярлыков, фотографий, следов
рук на вещественных доказательствах и т.п.) — 19%.
Большую часть злоупотреблений должностными полномочиями совершают лица-одиночки
(95%), в составе группы - 5%, в том числе в составе 2 человек - 100%, групп свыше двух человек
вообще не выявлено.
Субъектами совершения преступлений исследуемой, категории являются лица среднего и
старшего возраста: 69% из них имеют возраст от 30 до 50 лет. Осужденные в возрасте от 18 до 24 лет
- 3%; от 25 до 29 лет - 12%; от 30 до 49 лет - 69% и свыше 50 лет - 16%.
Высшее профессиональное образование имели 65% преступников, среднее
профессиональное - 31% и общее среднее образование имели лишь 4%.
57% обвиняемых за должностные злоупотребления совершили преступления из корыстной
заинтересованности, а 43% - из иной личной заинтересованности. При этом корыстная
заинтересованность в 86% случаев выражалась в получении имущественной выгоды в свою
собственность, а в 14% случаев — в собственность других лиц.
Обстоятельства, подлежащие
преступлениях (ст. 285, 286 УК РФ)
установлению
по
делам
о
должностных
При расследовании преступлений против государственной власти, интересов
государственной службы и службы в органах местного самоуправления, как и других, следователю
необходимо знать предмет доказывания и обстоятельства, имеющие значение для дела. В результате
их исследования устанавливаются событие, время, место, способ совершения преступления,
виновность должностного лица в содеянном и мотивы преступления, данные, характеризующие
преступника, смягчающие и отягчающие его ответственность, характер и размер вреда, причиненного
преступлением, обстоятельства, способствующие совершению должностного преступления, и др.
Несмотря на разнообразие должностных преступлений, в числе обстоятельств, имеющих
значение для дела, можно выделить такие, которые присущи всем видам преступлений против
государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного
самоуправления.
В целях всесторонности, полноты и объективности расследования рассматриваемых
преступлений предстоит установить следующие обстоятельства.
Прежде всего доказать событие преступления, выяснить характер действия (бездействия)
должностного лица, в чем оно конкретно выражалось по способу и форме совершения. При этом
выясняется, не оставлены ли обвиняемым материальные следы преступления, и в случае наличия они
приобщаются к делу.
Для признания события преступления доказанным следователю необходимо установить
время и место его совершения. Определив время совершения преступления, следователь может решить
многие вопросы, связанные с событием преступления, причастностью других должностных лиц к его
совершению. Причем по некоторым делам важно установить время события преступления с точностью
до минут, по другим - ограничиться более длительным сроком.
Кроме того, при расследовании должностного преступления необходимо выяснить: с какого
времени руководству органа государственной власти или органа местного самоуправления, где было
совершено преступление, стало известно о нем; сразу ли со стороны руководителя последовало
сообщение в органы внутренних дел или в прокуратуру; какой период времени мог пройти от
совершения преступления до его обнаружения; когда и кем выполнялись функции, полномочия,
подобные тем, которые были нарушены и стали предметом расследования. Выяснение этих и других
вопросов поможет разобраться, кто, когда и при каких обстоятельствах совершил должностное
преступление.
Не менее значимо установление места совершения преступления. В основном по делам
данной категории оно совпадает с местом работы должностного лица. Но нередко должностное лицо
совершает несколько злоупотреблений, служебных подлогов в разных местах, неоднократно проявляет
халатность. Место совершения преступления в таких случаях должно устанавливаться по каждому
факту правонарушения.
В практике может случиться, что должностное лицо, меняя место работы в органах
государственной власти или органах местного самоуправления, на каждом из них совершает
преступление по службе. В этом случае каждое из них является самостоятельным составом и также
требует установления места совершения преступления.
Немаловажным обстоятельством, которое подлежит установить следователю, является
способ совершения преступления. Для этого важно выявить, какие условия сделали возможным и
облегчили совершение преступления и как они были использованы преступником.
Если преступление носило групповой характер, к числу важнейших обстоятельств,
подлежащих установлению, относятся выявление связей между всеми его участниками и доказывание
вины каждого соучастника.
О преступных связях соучастников могут свидетельствовать особые взаимоотношения
должностных лиц, связанных совместной работой или длительным знакомством. Связь эта
устанавливается в ходе допроса свидетелей, которым такие отношения известны. Она может быть
подтверждена фотоснимками, обнаруженными при обыске записями фамилий, номеров телефонов и
т.п.
Поведение должностных лиц, свидетельствующее об их заинтересованности в ходе
расследования дела, стремление оказать давление на следователя также могут указывать на связи
участников преступления. Эта заинтересованность проявляется самым различным образом.
Для установления формы вины необходимо проанализировать, в силу каких причин
должностное лицо совершило преступление, какие доводы приводит относительно мотивов деяния:
незнание дела, неумение работать с людьми, материальные затруднения и т.д.
Однако одних его доводов недостаточно, они должны быть проверены. В ходе проверки
следует выяснить, не были ли под видом, например, служебной необходимости, на которую обычно
ссылаются в свое оправдание обвиняемые, скрыты корыстные мотивы, нарушения по службе и т.д.
В числе обстоятельств, имеющих значение для выяснения виновности, необходимо
проверить, были ли урегулированы полномочия должностного лица соответствующими
юридическими актами: приказом, договором и т.п.; как это отразилось на отношении обвиняемого к
их нарушению; в чью пользу были обращены результаты совершенного должностного преступления.
Не менее важное обстоятельство по делам рассматриваемой категории - мотив
преступления.
Значение установления мотива должностного преступления обусловлено тем, что мотив
может по-разному характеризовать общественную опасность содеянного и лица, виновного в нем. Он
учитывается судом при определении меры наказания виновному.
Мотивом должностного преступления нередко бывают ложно понятые интересы
учреждения или организации. Оценивая ложно понятые интересы учреждения или организации в
качестве мотива должностного преступления, необходимо заметить, что само лицо не проявляет при
этом личной заинтересованности. Степень общественной опасности такого должностного лица и
совершенного им деяния меньше, чем при совершении преступления по мотивам корыстной или иной
личной заинтересованности.
Мотив должностного преступления тесно связан с целью его совершения. Действующее
законодательство, формулируя составы должностных преступлений, не указывает на цель как
обязательный признак состава преступлений. Но для назначения справедливого наказания
немаловажно выяснить, с какой целью совершено преступление.
Следователь должен установить также обстоятельства, влияющие на степень и характер
ответственности обвиняемого. К данной группе обстоятельств относятся прежде всего перечисленные
в законе смягчающие и отягчающие ответственность обстоятельства. Причем и те, и другие в основном
характеризуют личность совершившего преступление, и лишь некоторые из них указывают на
характер его действий, их последствий и обстановку совершения преступления.
При расследовании должностного преступления необходимо иметь в виду, что в числе
обстоятельств, смягчающих ответственность, должны быть выяснены такие, как: предотвращение
последствий преступления, устранение причиненного вреда, совершение преступления под влиянием
принуждения либо в силу служебной зависимости, совершение преступления впервые вследствие
случайного стечения обстоятельств, чистосердечное раскаяние или явка с повинной, активное
способствование раскрытию преступления и др. Перечень смягчающих обстоятельств, как известно,
не ограничен рамками закона. В качестве таковых могут быть признаны, например, добросовестное
отношение к служебным обязанностям, преклонный возраст, состояние здоровья и т.п.
Напротив, перечень обстоятельств, отягчающих ответственность, исчерпывающий. Из их
числа по делам о должностных преступлениях подлежат выяснению следующие: неоднократное
совершение должностным лицом преступления, причинение тяжких телесных повреждений,
совершение преступления в отношении лица, находящегося в служебной или иной зависимости от
виновного.
В ходе расследования необходимо также выяснить иные обстоятельства, характеризующие
личность обвиняемого, - как положительные, так и отрицательные.
Особенности тактики первоначальных и последующих следственных действий о
должностных преступлениях (ст. 285, 286 УК РФ)
Система следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по раскрытию и
расследованию основного коррупционного преступления — взяточничества во многом зависит от
характера первичных сведений о фактах взяточничества и лицах, их совершивших. Следственная
практика свидетельствует, что типичными в этом отношении являются ситуации:
• в правоохранительные органы обратился гражданин с заявлением о вымогательстве у него
взятки;
• должностное лицо заявило о том, что ему пытаются вручить взятку;
• гражданин обратился с заявлением по поводу взятки, переданной им ранее должностному
лицу;
• имеется оперативная информация о фактах дачи-получения взяток;
• данные о взяточничестве известны из сообщений средств массовой информации;
• факты взяточничества выявлены при расследовании других преступлений.
Методика расследования и взаимодействия следователей и оперативных работников в
каждой из названных ситуаций имеет свои особенности. В первую очередь, как уже было сказано, они
проявляются на первоначальном этапе расследования, что не снижает необходимости принятия их во
внимание во всем процессе расследования. Особенности взаимодействия следователя с оперативными
работниками на различных этапах расследования взяточничества, будут подробно рассмотрены в
следующих разделах данной работы.
В числе первоначальных неотложных следственных действий обычно проводят обыск,
осмотр документов, допрос взяткодателя и свидетелей, задержание и допрос взяткополучателя,
назначение и производство экспертиз, осмотр предмета взятки, осмотр места происшествия.
Организация и тактика проведения каждого из названных следственных действий зависят от
обстоятельств дела, следственной ситуации и других факторов объективного и субъективного
свойства.
Обыск. Данное следственное действие является наиболее эффективным средством
обнаружения доказательств на первоначальном этапе расследования уголовного дела. Задачами обыска
при расследовании дел о взяточничестве являются:
1) обнаружение предмета взятки и тайников с ценностями;
2) обнаружение упаковки, в которой находился предмет взятки, а также ее фрагментов;
3) обнаружение записей, писем и других документов, свидетельствующих о предмете
взятки или отражающих действия, совершаемые в пользу взяткодателя (предоставление туристических
путевок, ремонт квартиры, строительство дачи, занижение стоимости передаваемого имущества,
приватизируемых объектов, уменьшение арендных платежей, процентных ставок за пользование
банковскими ссудами и т. п.);
4) обнаружение ценностей, нажитых преступным путем;
5) обнаружение документов, свидетельствующих о домовладениях, дачах, транспортных
средствах, гаражах, денежных вкладах взяточника;
6) обнаружение записей, писем и других документов, содержащих сведения о круге
участников взяточничества и роли каждого из них;
7) обнаружение одежды и других предметов, на которых могут находиться следы
пребывания их владельцев в определенном месте или контактного взаимодействия с другими
предметами;
8) обнаружение имущества в целях наложения на него ареста.
В зависимости от обстоятельств расследуемого дела производятся личные обыски, обыски
по месту жительства и по месту работы подозреваемых.
Обыски рекомендуется производить у взяткополучателей, взяткодателей и посредников при
наличии достаточных оснований полагать, что у них могут находиться различные предметы,
документы и ценности, имеющие значение для дела. Даже в тех случаях, когда предмет взятки уже
передан, обыски у взяткодателей и посредников могут привести к обнаружению различных
документов, переписки, свидетельствующих о связи между взяточниками, и т.д. Личные обыски, как
правило, производятся после задержания взяточников с поличным.
Основной целью обыска по месту работы взяткополучателя является обнаружение и
изъятие документов, могущих подтвердить факт выполнения или невыполнения им, как должностным
лицом, какого-либо служебного действия в интересах взяткодателя. К таким документам могут быть
отнесены ходатайства, решения, справки, предложные письма и т.д.
Существенным доказательством по делу является предмет взятки. Поэтому в ходе обыска
необходимо тщательно исследовать индивидуальные особенности обнаруженных ценностей и
сопоставить их с теми признаками, которые были указаны заявителем в ходе его допроса. Особое
внимание уделяется поиску тесьмы, шпагата, ленты или иного материала, которым перевязывался
предмет взятки. К разыскиваемым объектам также относятся чеки, ярлыки, фабричная и иная
упаковка, которые могли иметь непосредственное отношение к совершенному преступлению.
В ходе обыска необходимо принять меры к обнаружению на предмете взятки, а также на его
упаковке следов рук, принадлежащих взяткодателю, взяткополучателю и посредникам. Выявление и
фиксация потожировых следов пальцев рук и ладоней должны осуществляться специалистом,
участвующим в следственном действии.
При производстве обыска необходимо исследовать записные книжки, еженедельники,
настольные календари, технические носители информации, в которых могут содержаться записи,
имеющие существенное значение для установления истины по делу.
Обыски могут проводиться несколькими группами одновременно по месту жительства (по
месту работы) подозреваемого, если он не проводился при задержании, либо задержание проводилось
вне служебного помещения взяточника, у близких связей (зачастую интимного характера) взяточника.
В этом случае взаимодействие проявляется в двух аспектах: как информационное, так как
оперуполномоченные предоставляют следователю информацию о близких связях взяточника и о
местах возможного сокрытия доказательств, и выполнение следственных действий по поручению
следователя.
Обнаруженные деньги и иные предметы вписываются в протокол обыска с указанием места
обнаружения и, при необходимости, упаковываются соответствующим образом. При проведении этого
следственного действия целесообразно проведение видеосъемки.
В случае, если оперативные сотрудники возвращаются с мест проведения обысков до
завершения допроса подозреваемого следователем, следователь может в процессе допроса уточнить
данные, полученные в результате обыска.
Осмотр документов. Основной задачей осмотра документов при расследовании дел о
взяточничестве является обнаружение:
1) следов, подтверждающих незаконность выполненного действия (бездействия);
2) признаков материального подлога документов (травление, подчистки, дописки);
3) следов, свидетельствующих о неправильном оформлении и прохождении документов;
4) лиц, подписавших или подготовивших ходатайство в пользу взяткодателя либо
наложивших благожелательную для него резолюцию на документе;
5) записей, свидетельствующих о сумме переданной взятки;
6) обстоятельств, способствующих взяточничеству.
Особое значение имеет осмотр документов взяткодателя в тех случаях, когда он давал
взятку по служебному поручению, являясь представителем юридического лица. Для сокрытия
подобных расходов нередко прибегают к составлению подложных денежных документов, которые
представляются в бухгалтерию в качестве оправдательных документов при авансовых отчетах.
Внимательный и вдумчивый осмотр и проверка таких документов может помочь обнаружить не только
сумму взятки, но и личность взяточника.
Осмотр документов по месту работы взяткодателя и взяткополучателя производится в целях
установления существа служебных действий, произведенных взяткополучателем. Такой осмотр
необходимо проводить для обнаружения документов, свидетельствующих:
а) о незаконности выполненного служебного действия или о незаконности воздержания от
его выполнения;
б) о правильном выполнении должностным лицом в интересах взяткодателя каких-либо
законных действий или правомерном воздержании от выполнения таких действий;
в) о неправильном прохождении их по канцелярии, отделам и т.п.;
г) о сумме взятки;
д) о подложности документов;
е) об обстоятельствах, способствующих взяточничеству (запущенный учет, неправильный
подбор кадров и т.д.).
Осмотр должен осуществляться сразу же после возбуждения уголовного дела без
малейшего промедления, ибо возможно, что взяточники смогут принять меры к уничтожению следов
своей преступной деятельности.
Допрос взяткодателя. Основным источником доказательств при расследовании дел
рассматриваемой категории преступлений являются показания взяткодателя, которые зачастую
определяют перспективы и ход расследования. Криминалистическое значение допроса взяткодателя
заключается в том, что он:
1) является основой для обвинительной версии, а также главным источником при
составлении формулировки обвинения;
2) дает целостное представление о совершенном преступлении, в то время как остальные
доказательства содержат отдельные фрагменты совершенного противоправного деяния;
3) нередко представляет собой единственный источник доказательственной информации,
изобличающий взяткополучателя.
Вышеуказанные обстоятельства позволяют сделать вывод о том, что допрос взяткодателя
является одним из первых следственных действий. В ходе его производства прежде всего необходимо
выяснить следующее:
• кто получил или вымогал взятку, имелись ли при этом посредники;
• что является предметом взятки, каково его происхождение;
• за какие действия (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц
давалась или вымогалась взятка;
• когда, где и как происходили контакты между взяткодателем и взяткополучателем (его
посредниками);
• в какой обстановке велись переговоры о передаче предмета взятки, кто и как был
осведомлен об этом;
• каковы время, место и механизм передачи предмета взятки и предоставления
требующихся взяткодателю документов, имущества, гарантий и т.п.;
• какие служебные действия выполнял взяткополучатель, в чем это выразилось и в каких
документах нашло отражение, каковы последствия выполнения или невыполнения должностным
лицом действия в интересах взяткодателя;
• кто в состоянии подтвердить конкретные факты, которые были сообщены взяткодателем;
• известны ли взяткодателю другие факты взяточничества должностного лица или
посредника.
Особое внимание следует уделить предмету взятки. В том случае, если им являются деньги
или ценные бумаги, необходимо установить следующее:
• каковы наименование, количество и достоинство купюр и ценных бумаг, номера и серии;
• имеются ли у них индивидуальные приметы (чернильные, карандашные или иные
пометки, характер износа, линии перегибов и т. п.);
• в какой упаковке была передана взятка, не осталась ли часть упаковки у взяткодателя;
• где и у кого брались деньги или другие ценности для передачи в качестве взятки, каким
образом взяткодатель объяснял необходимость их получения.
Если предметом взятки являлись вещи или другие ценности, рекомендуется указать их
индивидуальные признаки. Кроме того, у взяткодателя необходимо выяснить, не сохранилось ли у него
что-либо от предмета взятки (фабричная упаковка, ярлыки производителя, часть вещи и т. п.).
Показания взяткодателя требуют максимальной конкретизации, детализации и
последовательности. Имеющиеся противоречия должны быть незамедлительно устранены. Эти
требования диктуются возможным отказом взяткодателя в суде от своих первоначальных показаний в
интересах подсудимого, что нередко происходит в ходе судебного разбирательства дела.
Допрос свидетелей. Можно выделить следующие основные группы свидетелей,
допрашиваемых в процессе расследования дел о взяточничестве:
1) свидетели, являющиеся прямыми и непосредственными очевидцами получения или
передачи взятки;
2) свидетели, сообщающие со слов других лиц о вымогательстве, намерении передать
взятку или о самом факте ее передачи;
3) свидетели, предоставляющие информацию о наличии у взяткодателя или
взяткополучателя предмета взятки, а также об источниках денежных и иных средств, из которых была
передана взятка;
4) свидетели, дающие показания об обстоятельствах задержания подозреваемого с
поличным, а также об обстоятельствах, непосредственно предшествовавших подобному задержанию;
5) свидетели — сослуживцы взяткополучателя, сообщающие следствию сведения о
должностном положении обвиняемого, порядке выполнения действий, аналогичных тем, за которые
могла быть передана взятка;
6) свидетели, предоставляющие информацию о взаимоотношениях между взяткодателем и
взяткополучателем как до, так и после момента передачи взятки;
7) свидетели, характеризующие личность обвиняемых.
Тактика допроса свидетелей по делам рассматриваемой категории зачастую зависит от того,
кто допрашивается и каково его отношение к расследуемым фактам и виновным в совершении
преступления лицам.
Следственной практикой выработаны следующие общие тактические правила допроса
свидетелей по делам о взяточничестве:
• обеспечение невозможности сговора между свидетелями и обвиняемым, другими лицами,
заинтересованными в принятии незаконного решения по делу;
• выявление обстоятельств, проверка которых сможет подкрепить или опровергнуть
свидетельские показания;
• тщательное оформление протокола допроса, который должен содержать все необходимые
подробности излагаемых в нем фактов.
Допрос взяткополучателя. Существенное значение для дела имеют результаты тактически
правильного допроса в качестве подозреваемого взяткополучателя. Данное следственное действие
целесообразно производить непосредственно после задержания взяткополучателя с поличным, когда
он не находится под впечатлением от происшедшего, обескуражен и потрясен. При подготовке к
допросу требуется изучить механизм преступления, особенности личности подозреваемого, его
преступный опыт, а также наличие и характер собранных по делу доказательств.
Основной целью допроса взяткополучателя является получение от него показаний
относительно обстоятельств взятки, характера его служебных действий (или бездействия) как
должностного лица, целей взяткодателя и других обстоятельств.
Несвоевременное производство допроса взяткополучателя, как правило, ведет к отрицанию
последним своей вины. При этом выделяются следующие типичные защитные позиции
взяткополучателя:
• отрицает как факт получения взятки, так и наличие встречи со взяткодателем;
• не отрицает своей встречи с взяткодателем, однако утверждает, что тот ему никаких взяток
не передавал;
• признает получение денег или иных ценностей, однако отрицает их преступный характер;
• признает передачу предмета взятки, но отрицает непосредственное его получение.
Допрос подозреваемого строится на основе подготовительной работы следователя и
оперативных работников, проведенной еще до личного непосредственного контакта с
взяткополучателем до его задержания. Львиная доля работы в этом направлении ложится на плечи
оперативных сотрудников, которые, исходя из сведений, полученных в ходе проводимых оперативнорозыскных мероприятий, могут обрисовать психологический портрет подозреваемого, его взгляды,
привычки, черты характера, привязанности, шкалу ценностей, которые впоследствии при допросе
могут способствовать выбору тактики проведения этого важного следственного действия.
Обязательным условием является детальное выявление компетенции взяточника, круга его
полномочий и служебных обязанностей. Изучение нормативных актов, регламентирующих служебную
деятельность взяточника, можно проводить через помощников руководителей органов
исполнительной власти — сотрудников МВД РФ (действующий резерв). Согласно ст. 5 типового
Положения, утвержденного постановлением Правительства РФ от 8 сентября 1994 г. № 1014, одной из
основных задач помощников является выявление и пресечение фактов коррупции в органах
исполнительной власти. Анализ нормативных документов, регламентирующих деятельность
взяточника, может свидетельствовать о том, что самостоятельно решить вопросы заявителя он был не
в состоянии, и в силу необходимости был вынужден задействовать своих коллег, руководителей и
других лиц. В этом случае названные третьи лица вполне могли иметь свой корыстный интерес,
который подлежит выяснению членами следственно-оперативной группы. Получив от
оперуполномоченного информацию, имеющую значение при проведении допроса, следователь
приступает к допросу подозреваемого.
Особенности допроса подозреваемого зависят от ситуации, в которой правоохранительным
органам стало известно о взятке.
Однако, как правило, все участники преступления заинтересованы в сокрытии его следов,
отрицают предъявленные им факты в надежде на молчание соучастников. Получение от
подозреваемого правдивых показаний затруднено дефицитом материальных следов. Признание
подозреваемого важно для следователя, так как оно содержит сведения о многих обстоятельствах
преступления, нередко служит основанием для построения версий, способствует определению путей
обнаружения и проверки доказательств.
В плане допроса необходимо предусмотреть возможные возражения обвиняемого. Вместе
с тем важно подготовить материалы для их проверки и опровержения. Надо иметь в виду, что
взяточники, особенно занимающие руководящие посты, пытаются оказать моральное давление на
следователя, и оперативный работник должен оказывать следователю и психологическую поддержку.
Характерной особенностью допросов по делам о взяточничестве является необходимость
максимальной детализации показаний об обстоятельствах получения взятки. При этом нужно
стремиться к получению показаний о всех фактах взяточничества и участниках преступления. В ряде
случаев получению правдивых показаний способствует применение следователем некоторых тактико-
психологических приемов допроса. Например, путем последовательной постановки вопросов и
тактически правильного предъявления доказательств можно создать у допрашиваемого
преувеличенное представление о собранных по делу доказательствах и разрушить его уверенность в
запирательстве соучастников.
Желательным является использование видеозаписи при допросе подозреваемого. Однако
прежде чем использовать видеоаппаратуру, следователь должен выяснить психическое состояние
подозреваемого, иначе вид видеокамеры может побудить его к отказу от дачи показаний.
Наряду с допросами могут быть проведены очные ставки: между взяткодателем и
взяткополучателем, между любым из них и посредником, между взяткополучателем и его
сослуживцами.
На последующем этапе расследования взяточничества нередко проводятся предъявления
для опознания, в частности, если взяткодатель признается в передаче взятки и заявляет, что он сможет
опознать лицо, которому вручил ее, а последний отрицает факт встречи и знакомства со взяткодателем.
По делам о взяточничестве часто проводятся судебные экспертизы. Дактилоскопическая
экспертиза проводится для выявления следов рук преступников на предмете взятки или упаковке;
судебно-почерковедческая экспертиза — для установления исполнителя документа; техникокриминалистическое исследование документов — для установления исправлений в документе. С
помощью трасологической экспертизы можно выяснить — не составляли ли ранее упаковка предмета
взятки (бумага, в которую был завернут предмет) и часть упаковки, найденная у взяткодателя, единое
целое.
Нередко назначаются судебно-бухгалтерская экспертиза и материаловедческая экспертиза.
Судебно-бухгалтерскую экспертизу назначают, если нужно выяснить правильный порядок
оформления и прохождения тех или иных бухгалтерских документов, установить размер ущерба,
причиненного действиями взяточников. Из материаловедческих экспертиз чаще других встречается
экспертиза специальных химических средств. Она дает ответ на вопрос о том, является ли вещество,
которым помечен предмет взятки, по своему составу аналогичным тому, образец которого приложен к
протоколу осмотра этого предмета, составленному до вручения взятки взяткополучателю.
Задачей перечисленных и последующих следственных действий является формирование
наиболее полной доказательственной базы.
Источниками доказательств по делам о взяточничестве являются:
• показания всех участников дачи и получения взятки, включая посредников, а также
свидетелей-очевидцев о месте, времени, иных обстоятельствах, причинах и конкретных целях
совершения преступления; объяснения этих лиц, данные до возбуждения уголовного дела в момент
дачи-получения взятки или непосредственно после совершения названных преступлений;
• протоколы осмотра места происшествия, обыска, добровольной выдачи
взяткополучателем предмета взятки; показания понятых о ходе и соблюдении установленного УПК РФ
порядка проведения данных следственных действий;
протокол осмотра вещественных доказательств (предмета взятки, аудиовидеокассеты);
заключение дактилоскопической экспертизы, установившей принадлежность пальцевых
отпечатков на предмете взятки (например, на конверте с деньгами) взяткополучателю;
материалы процессуальной и оперативно-розыскной деятельности органа дознания,
относящиеся к расследуемому факту взяточничества; законность проведения процессуальных
действий и оперативно-розыскных мероприятий (с точки зрения соблюдения органом дознания при их
проведении установленных соответственно УПК РФ и Федеральным законом «Об оперативнорозыскной деятельности» требований относительно субъекта, оснований, вида мер, порядка
проведения, наличия соответствующего разрешения суда на проведение действий и мероприятий,
затрагивающих конституционные права человека и гражданина);
выполнение требований УПК РФ о процессуальном оформлении названных источников
доказательств;
выполнение требования, при использовании органом дознания аудиозаписи
предшествовавших даче-получению взятки переговоров или непосредственно обстоятельств вручения
взятки, отсутствия монтажа и иных признаков, которые ставили бы под сомнение допустимость
данного источника доказательств;
заключение фоноскопической экспертизы (для установления принадлежности голосов
участникам переговоров, предшествовавших или сопутствовавших даче-получению взятки);
копия приказа о назначении (копия акта, свидетельствующего об избрании) данного
должностного лица на должность, выписка из приказа или иных правовых актов, определяющая круг
его служебных полномочий и указывающая на его правомочия выполнять функции, свойственные
должностному лицу;
• выписка из нормативного правового акта, указывающая на то, что данное должностное
лицо занимает государственную должность Российской Федерации, субъекта Федерации (для
доказывания квалифицирующего признака, предусмотренного ч. 3 ст. 290 УК РФ);
• если организация, учреждение, предприятие, в котором служит взяткополучатель, не
является органом государственной власти и местного самоуправления, выписка из нормативного акта,
устава о статусе данной организации (учреждения, предприятия), указывающая на государственную
или муниципальную форму собственности;
• копии документов, свидетельствующих о выявлении совершенных взяткодателем
противоправных и иных незаконных деяний, послуживших причиной дачи взятки в целях сокрытия
данных нарушений закона (протоколов, актов проверок, рапортов работников милиции);
• получившие правовую оценку материалы проверочных и процессуальных действий,
указывающие на совершение должностным лицом за полученную взятку противоправных и иных
незаконных действий (для доказывания квалифицирующего признака «незаконные действия
(бездействие)» (ч. 2 ст. 290 УК РФ);
• сведения, указывающие на то, что совершение в этом случае должностным лицом
заведомо незаконных действий (бездействия) охватывалось умыслом взяткодателя для доказывания
данного квалифицирующего признака, предусмотренного ч. 2 ст. 291 УК РФ;
• характеристики участников преступления, данные по месту работы и жительства, иные
источники доказательств, характеризующие личность участников преступления (сведения о наличии
или отсутствии судимости и ДР-)Применение мер пресечения при расследовании дел о взяточничестве возможно при
наличии оснований, указанных в ст. 97 УПК РФ. Поэтому следователь при решении вопроса об
избрании меры пресечения должен доказать, что взяткополучатель или взяткодатель может:
• скрыться от дознания, предварительного следствия или суда;
• помешать установлению истины по уголовному делу;
• продолжать свою преступную деятельность;
• избежать исполнения приговора.
Для применения меры пресечения следователю достаточно доказать вероятность одного из
вышеуказанных вариантов поведения взяткополучателя или взяткодателя.
Предъявление обвинения взяткополучателю или взяткодателю возможно только при
наличии достаточных доказательств, свидетельствующих о совершении преступления.
К подобным доказательствам, как правило, относятся:
• данные об обнаруженных в ходе обыска предмете взятки и его упаковки, записей о
встречах и расчетах с другими участниками преступления;
• документы, отражающие отклонения от выполнения подозреваемым установленных
правил или процедур совершения определенных служебных операций и причастность к этому
взяткополучателя;
• заключения дактилоскопических, почерковедческих, трасологических и иных экспертиз,
свидетельствующие о виновности подозреваемого в совершении преступления;
• показания взяткодателя и посредника (если таковой имеется) о факте передачи взятки;
• показания свидетелей о встрече взяткодателя и взяткополучателя в определенном месте и
в определенное время;
• показания свидетелей о появлении у подозреваемого ценностей после вышеуказанной
встречи, о произведенных им крупных материальных затратах после получения взятки, превышающих
его легальные доходы;
• показания свидетелей о даче подозреваемым распоряжения на выполнение в пользу
взяткодателя неправомерных действий.
Собирание доказательств, достаточных для принятия решения о наложении ареста на
имущество взяткополучателя или взяткодателя, необходимо начинать немедленно после возбуждения
уголовного дела. Сведения о разыскиваемом имуществе могут быть получены из различных
источников доказательств: показаний сослуживцев, родственников, соседей, знакомых и т.п.
Необходимо учитывать, что взяточники могут договориться с указанными лицами о хранении у них
определенного имущества, денег, иных ценностей, а также о содержании их показаний в этой части.
Следователь должен изучать образ жизни подозреваемых (обвиняемых) в целях
определения времени, с которого уровень их материального обеспечения стал превышать легальные
доходы. Розыску подлежит как имущество, непосредственно полученное в результате преступной
деятельности взяткополучателя, так и имущество, приобретенное на средства, полученные от
реализации предмета взятки.
Особое внимание целесообразно уделить обнаружению документов, свидетельствующих о
наличии у подозреваемого (обвиняемого) недвижимости, средств транспорта, а также личных счетов
в банках, иных учреждениях и организациях. Нельзя ограничиваться проверкой документов,
выписанных на имя взяточника. Изучение следственной практики показывает, что подобные
документы могут быть оформлены на членов семьи взяткополучателя, его родственников и близких.
Поэтому следователь должен принять необходимые меры по установлению лиц, находящихся в
родственных и дружеских отношениях с виновным в совершении преступления. В ходе допроса этих
лиц необходимо выяснять факты периодических переговоров, встреч, переписки, а также характер
отношений с такими субъектами.
В необходимых случаях могут быть направлены соответствующие запросы в комиссионные
магазины, ломбарды и другие учреждения, где находится имущество взяткополучателя. При
получении достаточных доказательств, свидетельствующих о наличии у подозреваемого или
обвиняемого имущества, следователь обязан наложить на него арест.
43.
Методика расследования налоговых преступлений
Развитие экономических отношений, реформирование политической структуры
власти влекут за собой глубокие перемены в сфере экономической деятельности Российского
государства.
Конституция Российской Федерации, гарантируя приоритет прав и свобод личности,
обязывает каждого платить законно установленные налоги и сборы. Вместе с тем, анализ
правоприменительной практики свидетельствует о том, что в современных условиях
латентность налоговых и иных экономических преступлений остается значительной и
постоянно растет.
Налоговые преступления непосредственно посягают на экономическую
безопасность государства. Ответственность за налоговые преступления установлена в главе 22
УК РФ «Преступления в сфере экономической деятельности», а именно в статьях 198, 199,
199.1, 199.2.
Время совершения налогового преступления отличается существенной спецификой.
Оно включает установленные налоговым законодательством и иными нормативными
правовыми актами о налогах и сборах фактические сведения, указывающие на конкретный
период выполнения обязательств налогоплательщика по исчислению и уплате
соответствующих видов налогов (сборов).
Время совершения налогового преступления тесно связано с понятием налоговый
период. Согласно ст. 55 Налогового кодекса РФ, под налоговым периодом понимается
календарный год или иной период времени применительно к отдельным налогам, по
окончании которого определяется налогооблагаемая база и исчисляется сумма налога,
подлежащего уплате.
Место совершения налогового преступления с позиции криминалистической
характеристики означает территорию, на которой находится налогоплательщик, совершивший
уклонение от уплаты налогов (сборов). Субъекты преступления выбирают время, место,
способ преступной деятельности, но в то же время они ограничены обстановкой, которая либо
создает объективную возможность для совершения преступления, либо затрудняет его или
даже делает невозможным.
Таким образом, между действиями виновных и обстановкой существует прямая и
обратная связь: преломляясь через сознание виновного, обстановка влияет на его преступное
поведение. Действия виновного, в свою очередь, отображаются в обстановке в виде следов.
Только при подробном анализе обстановки, сведения о которой содержатся в материалах
уголовного дела, следователь может оценить собранные доказательства по каждому из
обстоятельств, подлежащих доказыванию, и спрогнозировать возможные версии защиты и
способы их опровержения.
Одним из важных элементов криминалистической характеристики является
личность преступника.
Следует отметить, что личность вероятного преступника, совершившего налоговое
преступление, существенно отличается от лиц, совершающих так называемые общеуголовные
преступления.
К ответственности за совершение уклонения от уплаты налогов с организации могут
быть привлечены лишь те служащие организаций, в обязанности которых входит оформление
соответствующих документов об уплате налогов и сборов и представление их налоговый
орган.
В подавляющем большинстве случаев обвиняемый (подозреваемый) в совершении
налогового преступления являлся директором предприятия – 91,7%, почти в три раза реже
привлекались главные бухгалтера – 32,75%. Иные служащие и заместители привлекаются
крайне редко – 3,9%. Субъект налогового преступления имеет, как правило, высшее
образование – 84,6%, гораздо реже средне-специальное – 15,5%. Если обобщить приведённые
выше данные, то можно сделать вывод, что чаще всего к уголовной ответственности за
налоговые преступления привлекаются лица в возрасте 25-40 лет (63,8%) с высшим
образованием (84,6%), занимающие должность директора (91,7%).
Среди работников организации могут быть причастны к уклонению от уплаты
налогов и (или) сборов ее руководитель; главный (старший) бухгалтер и лица, занимающие
иные должности, но выполняющие функции данных субъектов.
Анализ судебно-следственной практики свидетельствует о том, что приблизительно
в 74% случаев совершения налоговых преступлений преступниками являются мужчины. Это
обусловлено тем, что среди руководителей предприятий мужчины составляют большинство.
Женщины среди лиц, совершающих налоговые преступления, традиционно занимают
должности, связанные с ведением бухгалтерского учета и представлением отчетности. Как
правило, инициатива совершения налоговых преступлений исходит от руководителей,
которые зачастую являются владельцами данных предприятий. Нередко при совершении
данного преступления руководитель предприятия не ставит в известность бухгалтера о
совершаемых им финансовохозяйственных операциях, а денежную выручку, не сдавая в кассу
организации, использует по своему усмотрению.
Бухгалтерские работники при совершении налоговых преступлений чаще всего
выступают в роли соучастников.
Для налоговых преступлений типично, что лица, совершающие данные
преступления, имеют сознательную установку на уклонение от уплаты налогов, обширные
деловые и личные связи в различных сферах жизни, нередко, в том числе, связи с
криминогенным элементом, четкое распределение ролевых функций и др.
При совершении налоговых преступлений целью, как правило, является снижение
размеров налоговых и страховых взносов, подлежащих уплате, или полный отказ от
выполнения обязательств по уплате налогов и страховых взносов с последующим обращением
сокрытых средств в личную или иную собственность. Мотивы у налоговых преступников
носят преимущественно корыстный характер.
Высокая степень латентности налоговой преступности во многом зависит от
достаточно высокого общеобразовательного уровня налоговых преступников, обладающих в
том числе и достаточными знаниями в области права и экономики, что позволяет им совершать
преступления со знанием дела, с различными ухищрениями.
Способ
совершения
преступления
является
центральным
элементом
криминалистической характеристики. Именно способ связан наибольшим количеством
отношений и связей с другими элементами преступного события. Способ совершения
налоговых преступлений – это наиболее сложная составляющая из обстоятельств,
подлежащих доказыванию. Разработанная классификация способов способствует выявлению
механизма совершения данных преступлений.
Формирование способа налоговых преступлений происходит преимущественно под
влиянием обстановки преступления, особенностей финансово-хозяйственной деятельности
предприятия или организации, наличия у субъекта определенных знаний и навыков,
возможности воспользоваться необходимыми ему средствами. Однако, более всего, способ
уклонения от уплаты налогов зависит от особенностей исчисления того или иного налога.
По мнению большинства специалистов, наибольший ущерб экономике наносят
преступления, связанные с уклонением налога на добавленную стоимость и налога на прибыль
организаций.
Наиболее часто сокрытие налогооблагаемой прибыли достигается путём
неоприходования денежной выручки в кассу. Как правило, в этом случае преступники вносят
искажения в первичные бухгалтерские документы.
Достаточно часто используется способ завышения затрат путём отнесения на
затраты расходов, не предусмотренных законодательством или сверх установленных
размеров, а также путём необоснованного списания продукции и товаров в брак. Кроме того,
применяются способы занижения цены реализованных товаров с получением оплаты
наличными деньгами без документального оформления или завышения стоимости
приобретённых товаров или сырья.
Для уклонения от уплаты налогов предприятия активно пользуются налоговыми
льготами.
Наконец, в качестве способа уклонения от уплаты налогов и сборов следует
рассматривать деятельность предприятия (организации, физического лица) без
государственной регистрации и постановки на учёт в налоговых органах. Такая деятельность
распространена повсеместно и часто сопровождается использованием поддельных бланков и
печатей, утерянных паспортов, адресов и фамилий других людей.
Для методики выявления, раскрытия и расследования налоговых преступлений
важное теоретико-прикладное значение имеет изучение элементов механизма
следообразования.
В механизме следообразования по уголовным делам о налоговых преступлениях
ведущее место занимают доказательства - документы. Возникновение доказательственной
информации в тех или иных документах по всем делам этой категории объясняется тем, что
каждая финансово-хозяйственная операция, совершаемая любым хозяйствующим субъектом,
должна найти свое оформление в соответствующих документах.
В механизме следообразования важное место занимают документы,
свидетельствующие о способах и схемах совершения криминальной финансовохозяйственной операции. Механизм следообразования в зависимости от способов совершения
налогового правонарушения (так называемые «бухгалтерские» и «небухгалтерские»)
определяет особенности доказывания при расследовании преступлений данного вида.
К числу явных следов – признаков следует выделить следующие: полное не
соответствие реальной хозяйственной операции ее документальному отражению;
несоответствие записей в учетных и отчетных документах; наличие материальных подлогов в
документах, имеющих отношение к расчету величины дохода (прибыли) и суммы налога.
К неявным признакам следует отнести: несоблюдение правил ведения учета и
отчетности; нарушение правил ведения кассовых операций; нарушение правил списания
товарно-материальных ценностей; нарушение правил документооборота; нарушение
технологической дисциплины. Данная классификация признаков налогового преступления
отражает специфику выявления механизма следообразования по уклонению от уплаты налогов
или сборов, а также способы сокрытия объектов налогообложения.
Важным условием успешного расследования налоговых преступлений является
знание типичных механизмов сокрытия недобросовестными предпринимателями прибыли от
государственного налогового контроля, т. е. способов уклонения от уплаты налогов с
организаций.
При сокрытии прибыли или других объектов налогообложения, способами
совершения могут быть:
1) завышение в первичных документах данных о материальных затратах (включение
в затраты материалов заказчика; составление подложных документов по списанию материалов
на производство; внесение в авансовые отчеты фиктивных командировочных расходов,
завышение в накладных цен на приобретенный товар; включение подставных лиц в платежные
ведомости на получение заработной платы; частичное изменение (материальный подлог,
дописки сумм в сторону увеличения в ведомостях на получение заработной платы);
2) завышение в документах учета данных о материальных затратах (включение
предлагаемых затрат в затраты отчетного периода; включение в стоимость малоценных и
быстроизнашивающихся предметов стоимости основных средств);
3) завышение в отчете о финансовых результатах данных о материальных затратах;
4) занижение в первичных документах данных о выручке (занижение количества
приобретенных товаров; занижение цены реализации товаров; оплата товаром «черный
бартер»);
5) занижение в документах учета сведений о выручке; уменьшение величины
доходов за сдачу в аренду основных средств производства; покупка и реализация товарноматериальных ценностей за наличный расчет «черный нал»;
6) занижение в отчетных документах сведений о выручке (заниженное отражение
выручки в главной книге и балансе; заниженное отражение выручки в отчете о финансовых
результатах);
7) занижение налогооблагаемой прибыли (создание незарегистрированного
предприятия возможно на базе ликвидированного; завышение расходов на оплату труда;
завышение численности работающих; необоснованное (незаконное) получение налоговых
льгот;
8) сокрытие прибыли по сговору с руководителями других предприятий,
пользующихся льготами по налогообложению (фиктивная сдача в аренду основных средств
предприятиям, которые пользуются налоговыми льготами); перечисление прибыли на
предприятие, имеющее налоговые льготы и другие.
К обстоятельствам, подлежащим доказыванию по данной категории дел можно
отнести следующие: наименование налогоплательщика, его фамилия, имя, отчество, ИНН,
фактический адрес и юридический адрес, название предприятия или организации; когда было
совершено уклонение от уплаты налогов (время совершения преступления); каким способом
совершено уклонение от уплаты налогов (путем неподачи декларации о доходах, включения в
конкретные бухгалтерские документы искаженных данных о доходах или расходах, либо
иным способом, перечислены ли в бюджет налоги в меньшей сумме, чем причиталось, или не
были перечислены вовсе); от уплаты каких конкретно налогов уклонился налогоплательщик;
превысило ли уклонение от уплаты налогов и сборов установленный ст. 199 УК РФ объем.
Обстоятельства, подлежащие установлению по делам о налоговых преступлениях
Субъектами рассматриваемых преступлений являются физические лица —
граждане, достигшие 16 лет, имеющие самостоятельный доход и обязанные в соответствии с
законодательством декларировать его и уплачивать налоги. Действия виновного,
занимающегося предпринимательской деятельностью без регистрации или без специального
разрешения либо с нарушением условий лицензирования и уклоняющегося от уплаты налогов
с доходов, полученных в результате такой деятельности, должны быть квалифицированы по
совокупности преступлений (ст. 171 и 198 УК РФ) — незаконного предпринимательства и
налогового преступления. Субъективная сторона характеризуется только прямым умыслом.
Статья 199 УК РФ предусматривает ответственность организаций, т. е. юридических
лиц, за уклонение от уплаты налогов. Статья 199' предусматривает уголовную ответственность
за неисполнение обязанностей налогового агента. В соответствии с Налоговым кодексом РФ
(ст. 24) налоговыми агентами признаются лица, на которых в соответствии с Налоговым
кодексом РФ возложены обязанности по исчислению, удержанию у налогоплательщика и
перечислению в соответствующий бюджет (внебюджетный фонд) налогов. Статья 199' УК РФ
предусматривает уголовную ответственность налогового агента за неисполнение в личных
интересах обязанностей по исчислению, удержанию или перечислению налогов (сборов),
которые должны быть перечислены в соответствующий бюджет в соответствии с
действующим законодательством. Субъектом преступления является налоговый агент,
субъективная сторона характеризуется прямым умыслом. Совершается преступление путем
бездействия или действий, осуществляемых в личных (корыстных) целях.
Ответственность по ст. 1992 УК РФ наступает за сокрытие денежных средств либо
имущества организации или индивидуального предпринимателя, за счет которых в порядке,
предусмотренном законодательством РФ о налогах и сборах, должно быть произведено
взыскание недоимки по налогам (сборам), совершенное собственником или руководителем
организации либо иным лицом, выполняющим управленческие функции в этой организации,
или индивидуальным предпринимателем в крупном размере.
Под недоимкой в соответствии со ст. 11 Налогового кодекса РФ понимается сумма
налога (сбора), не уплаченная в срок, установленный законодательством. Объективной
стороной является сокрытие имущества или денежных средств. Субъектами являются
собственник или руководитель организации либо иное лицо, выполняющее управленческие
функции, или индивидуальный предприниматель.
Обстоятельствами, подлежащими установлению и доказыванию при расследовании
налоговых преступлений по объекту и объективной стороне, являются:
— сроки, установленные для представления налоговой декларации и иных
документов в налоговые органы;
— дата и факт представления соответствующей документации в налоговые органы;
— момент, когда были совершены хозяйственно-финансовые операции, сведения о
которых нашли (не нашли) отражение в документах, представленных в налоговые органы;
— налоговый период, в который были представлены в налоговые органы
документы, содержащие заведомо ложные сведения;
— характер заведомой ложности сведений, отраженных в документах,
представленных в налоговые органы (занижение доходов, завышение расходов, сокрытие
объектов налогообложения);
— бухгалтерские документы, в которых искажены данные о расходах или доходах
либо сокрыты объекты налогообложения (расчеты налогов, отчеты, балансовые счета,
документы аналитического учета, первичные документы);
— факт сокрытия данных о доходах и расходах путем несостав- ления первичных
документов;
— факт сокрытия объектов налогообложения иными способами (непостановка на
учет, отсутствие регистрации в налоговом органе, отсутствие счета в банке ит.п.);
— момент, когда были выполнены действия, в результате которых была искажена
информация об объектах налогообложения;
— размер сокрытых объектов налогообложения;
— ставка налога, применяемая по отношению к каждому объекту налогообложения;
— сумма, с которой не уплачен налог;
по субъекту и субъективной стороне:
— лицо, совершившее данное преступление (с указанием следующих данных по
каждому обвиняемому):
юридический статус обвиняемого (физическое лицо, предприниматель,
руководитель организации, главный бухгалтер, работник бухгалтерии, налоговый агент и т.
д.); должность обвиняемого, круг его обязанностей; нормативные акты, которыми на него
(них) возложена обязанность представления в налоговые органы налоговой декларации и иных
документов;
— лицо, выполнившее конкретные действия (какие), образующие объективную
сторону состава преступления;
— обстоятельства, отягчающие (смягчающие) ответственность лица.
Субъектами данных преступлений являются лица, достигшие 16-летнего возраста.
К их числу относятся граждане (ст. 198 УК РФ), руководители или владельцы (совладельцы)
организаций (предприятий), главные (старшие) бухгалтеры, иные лица, ответственные за
ведение бухгалтерского учета и представление отчетности, наделенные правом подписи
финансово-банковских и отчетных документов, налоговые агенты.
Практика свидетельствует о том, что наиболее частыми поводами к возбуждению
данной категории уголовных дел являются: непосредственное обнаружение налоговых
преступлений, сообщения налоговых инспекторов, использование органами дознания
информации, получаемой из различных источников.
Для этапа проверочных действий характерны две типичные ситуации: первичная
информация получена негласным путем; первичные данные поступили из открытых и
официальных источников (документов налоговых инспекций, заключений аудиторных служб,
актов контрольно-ревизионного управления, от средств массовой информации).
Для первой ситуации закономерна скрытая проверка: негласное наблюдение за
передвижением и сбытом товарно-материальных ценностей, сырья, продукции, за
технологическими процессами производства; изучение документооборота, осмотр
помещений, транспорта, беседы с работниками, возможными свидетелями. На этой же стадии
осуществляются запросы в криминалистические учеты.
При получении информации из официальных источников проверка носит
комбинированный характер. Основное внимание уделяется открытым действиям: ревизиям,
аудиторским проверкам по заданию налоговой инспекции и полиции; запросам и проверкам
налоговой инспекции; осмотрам помещений и документов сотрудниками полиции; получению
образцов сырья, полуфабрикатов и готовой продукции путем контрольных закупок;
получению объяснений от должностных и материально ответственных лиц. По результатам
этих действий следователь принимает решение о возбуждении уголовного дела.
Особенности тактики первоначальных и последующих следственных действий
по делам о налоговых преступлениях
Тактика обыска и выемки.
Расследование налоговых преступлений представляет повышенную сложность и
характеризуется целым рядом особенностей.
Прежде всего, при планировании расследования фактов уклонения от уплаты налогов
(сборов) следователю необходимо иметь в виду, что действия преступника, хотя и носят внешне
скрытый характер, обычно находят отражение в различных финансово-хозяйственных документах.
Поэтому если на первоначальном этапе расследования выяснится, что в уголовном деле отсутствуют
отдельные документы, имеющие доказательственное значение, то лицо, осуществляющее
расследование, обязано принять срочные меры по их обнаружению и изъятию.
Наиболее распространенным первоначальным следственным действием по данным делам
является выемка.
В процессе выемки, как правило, изымаются: регистрационные документы (учредительный
договор, протокол общего собрания, свидетельство о регистрации, устав); документы бухгалтерского
учета и отчетности (бухгалтерские книги, регистры, отчеты и балансы); приказы, распоряжения,
служебная переписка, договоры, книга учета выданных доверенностей; документы учета операций по
расчетным счетам (платежные требования и поручения, карточки с образами подписей лиц,
наделенных правом подписи денежных документов, и оттиска печати, банковские выписки);
первичные кассовые документы (кассовые ордера, кассовые книги); транспортные и приемосдаточные документы (товарно-транспортные накладные, счета и счета-фактуры); документы
складского учета. По возможности должны изыматься подлинные документы.
Однако, практика расследования налоговых преступлений свидетельствует о том, что с
помощью выемок не всегда удается изъять все документы. Это, прежде всего, объясняется тем, что
подозреваемые, зная содержание акта налоговой проверки, принимают все возможные меры к
сокрытию документов, свидетельствующих о совершении преступления. В этих условиях обнаружить
и изъять важные доказательства возможно лишь при проведении обысков.
При расследовании налоговых преступлений обыски производятся, как правило, с целью
обнаружения и изъятия следующих предметов и документов: черновики расчетов налогов; первые
варианты бухгалтерской отчетности; подлинные или якобы утерянные платежные и банковские
выписки; гарантийные письма об оплате товаров, работ, услуг; расписки о полученных деньгах,
товаров, продукции; записки и письма, в которых затрагивается вопросы коммерческой деятельности;
вырванные из документов аналитического учета листы; договоры с контрагентами; черновые записи
о количестве изготовленной, отгруженной продукции, о суммах выручки, о взаимных расчетах, не
отраженных в документах, и т.п.; оборудование, используемое для изготовления неучтенной
продукции, сама неучтенная продукция, выручка от ее реализации, не отраженная в документах; тара
от продукции, которая не была оприходована; книга продаж, книга покупок, контрольные кассовые
ленты, запасные кассовые аппараты, не числящиеся на балансе организации; записные книжки, в том
числе электронные; компьютеры и другие носители компьютерной информации, оргтехника;
нормативные документы с пометками в тексте и на полях, которые могут свидетельствовать об
осведомленности определенных лиц о нормативном порядке учета объектов налогообложения и
порядке расчета и уплаты налогов. Разумеется, при обыске могут быть обнаружены другие предметы
и документы, значимые не только для дела, но и свидетельствующие о совершении иных
преступлений.
Местами проведения обысков могут быть те же помещения, что и при производстве
выемок. Однако, более эффективными являются обыски по месту жительства руководителей
предприятия, бухгалтерских работников, а также обыски принадлежащих им дач, гаражей,
автомобилей и подсобных помещений.
При проведении выемок и обысков много трудностей возникает при изъятии
компьютерной техники.
При проведении обыска, следует учитывать, что для уничтожения компьютерной
информации требуется несколько минут. Поэтому необходимо заранее спланировать действия так,
чтобы исключить возможность уничтожения информации. Одним из способов служит отключение
электроэнергии перед приходом следственно-оперативной группы. Однако, как показывает практика,
средства резервирования, которые могут быть в распоряжении организации (физического лица),
позволяют компьютерной системе работать автономно. Поэтому при подготовке обыска, необходимо
предусмотреть возможность быстрого блокирования доступа любых лиц к компьютерной технике,
особенно к серверам. В связи с этим, особую проблему представляет охрана коммерческой
организации. В соответствии с действующем законодательством для производства обыска сотрудники
правоохранительных органов имеют право беспрепятственного прохода на территорию любых
объектов, независимо от прав собственности. Любые действия охраны, препятствующие проходу
сотрудников, могут расцениваться как деяния, предусмотренные ст. 294 УК РФ. Нужно отметить, что
демонстрация постановления о возбуждении уголовного дела и постановления об обыске или выемке
может оказаться решающем аргументом, чтобы прекратить противодействие. Кроме того, необходимо
исключить возможность для сотрудников охраны оповестить кого-либо о производящемся обыске до
того, как будут приняты меры сохранности доказательств.
Производя обыск или выемку, следователь должен учитывать, что компьютеры могут быть
самой разной конфигурации (чаще, в форме – «notebook»), могут находиться не только на столах, но
и в ящиках стола, в шкафах, в личных сумках или портфелях работников организации. Кроме того,
следователю необходимо учитывать, что компьютеры довольно часто снабжаются специальными
программами, которые без получения в определенный момент специального кода сами приступают к
уничтожению информации, паролями к компьютеру или отдельным программам. Таким образом,
следователь должен принять меры к тому, чтобы пароли были выданы добровольно или обнаружены
в ходе обыска. В противном случае в следственном подразделении с помощью программиста
совершится «взлом» паролей и кодов, что должно быть в обязательном порядке отражено в протоколе
осмотра компьютеров.
Следует также отметить, что компьютерная информация может находиться на различных
электронных носителях, которые могут быть обнаружены в столах, шкафах и сейфах. Может
возникнуть необходимость в личном обыске сотрудников организации, если имеются основания
полагать, что носители информации находятся у них. С каждого изымаемого носителя необходимо
снять три копии: одна для контроля, вторая для экспертизы, третья для использования следователем в
процессе работы. После этого все дискеты и диски необходимо защитить от записи и опечатать.
В обязательном порядке перед проведением обыска или выемки, в ходе которых
планируется изъятие компьютеров или иных носителей компьютерной информации необходимо
получить консультацию специалиста в данной области. А лучше всего чтобы в производстве
указанных следственных действиях участвовал специалист, обладающий специальными знаниями в
области компьютерной техники, средств связи и передачи цифровой информации.
Тактика допроса.
Наиболее часто используемым следственным действием по делам, возбужденным по
фактам уклонения от уплаты налогов является допрос.
Допрос – одно из самых сложных следственных действий; его производство требует от
следователя высокой общей и профессиональной культуры, глубокого знания людей, их психологии,
мастерского владения тактико-криминалистическими приемами допроса.
Особенность допроса по делам, возбужденным по фактам уклонения от уплаты налогов
(сборов) состоит в том, что он является проверкой всех обстоятельств, связанных с нарушением
налогового законодательства.
Следует отметить, что предметом допроса является: установление обстоятельств,
входящих в предмет доказывания; получение новых фактических данных, с помощью которых могут
быть решены промежуточные задачи расследования; получение сведений о новых источниках
доказательств; получение информации, помогающей правильно оценить уже имеющиеся факты; и
способствующей решать тактические задачи.
Как правило, свидетелями по данной категории дел являются: сотрудники налоговых
органов и иные лица, осуществляющие проверку и выявившие нарушения действующего
законодательства; бухгалтерские работники, занимавшиеся непосредственно учетом и составлением
отчетности; кассиры, кладовщики и экспедиторы, оформлявшие различные первичные документы,
продавцы водители, грузчики и иные лица, непосредственно участвующие в осуществлении
хозяйственных операций; работники банков, где открыты расчетные счета проверяемых лиц
представители предприятий-партнеров и
другие лица, имеющие отношение к финансовохозяйственной деятельности налогоплательщика.
Допрос сотрудников органов налогового контроля или сотрудников соответствующего
государственного внебюджетного фонда позволяет установить обстоятельства обнаружения
налогового преступления, уяснить суть выявленного нарушения действующего законодательства.
Допрос указанных лиц, как правило, не представляет сложности, так как они не заинтересованы в
искажении фактов и дают правдивые показания.
Бухгалтерские работники, кассиры, кладовщики и экспедиторы могут давать показания о
порядке ведения на предприятии бухгалтерского учета и представления соответствующей отчетности,
правах и обязанностях сотрудников, порядке оприходования и хранения товарно-материальных
ценностей, сдаче денежной выручки в кассу, месте нахождения первичных документов и документов
неофициального учета («черная бухгалтерия»). Обычно такие свидетели не заинтересованы в даче
ложных показаний, однако необходимо учитывать, что некоторые из них по тем или иным причинам
могут исказить отдельные факты.
Ценные показания могут быть получены и от сотрудников предприятия, непосредственно
участвовавших в производственных и коммерческих операциях в качестве исполнителей. Это могут
быть секретари, водители, сотрудники охраны, грузчики и другие лица. Практика свидетельствует о
том, что на основании показаний указанных лиц можно установить истинное положении дел на
предприятии, обстоятельства совершения конкретных хозяйственных операций (количество
реализованного товара, обстоятельства его погрузки и транспортировки), места хранения
неоприходованных товарно-материальных ценностей и документов. Эти лица в наименьшей степени
заинтересованы в даче ложных показаний, однако, на них может быть оказано определенное
воздействие со стороны руководителей, виновных в совершении преступлений и пытающихся
избежать ответственности путем введения следствия в заблуждение. В связи с этим, для получения
правдивых показаний допрос указанной категории свидетелей следует проводить на ранней стадии
расследования, что позволит избежать давления на свидетелей и значительно снизит вероятность дачи
ложных показаний.
Последнюю группу свидетелей составляют, как было указано выше, представители других
предприятий или организаций, с которыми в процессе хозяйственной деятельности осуществлялись
деловые контакты или совершались сделки. Часто такими свидетелями являются коммерческие
директора или экспедиторы, осуществлявшие заключение договоров и закупку товаров. От этих лиц
можно получить показания об условиях договоров, объемах поставленных товаров, выполненных
работах, оказанных услугах и их оплате.
При проведении допроса подозреваемых и обвиняемых по данной категории дел
следователю необходимо использовать различные тактические приемы, которые достаточно полно
сформулированы в криминалистической литературе.
На практике довольно часто применяются и приносят положительный результат методы
психологического воздействия на допрашиваемого, такие как:
- убеждение – активизация позитивных качеств допрашиваемого, если они имеются;
- внушение – дача советов о том, какая позиция для допрашиваемого предпочтительнее,
высказывание просьб, имеющих множество вариантов, но сводящихся к просьбе говорить только
правду, предостережение от абсурдной позиции;
- изобличение – активное, логически последовательное воздействие на допрашиваемого
путем демонстрации несостоятельности его позиции, опровержение его утверждений добытыми по
делу доказательствами. Как правило, по данной категории дел обычно предъявляются бухгалтерские
документы и искаженная отчетность, а также заключения различных экспертиз.
При расследовании уголовных дел, возбужденных по фактам уклонения от уплаты налогов,
довольно часто следователи прибегают к такому тактическому приему допроса обвиняемого
(подозреваемого) как внезапность.
Суть этого прием трактуется как неожиданная постановка допрашиваемому вопроса, не
связанного с предыдущими вопросами и ответами, на который допрашиваемый должен дать
немедленный ответ.
Однако, при использовании указанной формы фактора внезапности следует учесть, что
добросовестный допрашиваемый, будь то обвиняемый или свидетель, воспринимает такой вопрос как
проявление недоверия к его показаниям, а иногда и как обман, что может вызвать недоверие к
следователю и нарушение его психологического контакта с допрашиваемым.
Если в показаниях свидетелей и подозреваемого (обвиняемого) содержатся противоречия,
то их следует устранять путем проведения очных ставок.
В процессе расследования налоговых преступлений проведению очных ставок следует
уделять особое внимание, так как противоречия в показаниях обвиняемых и свидетелей возникают
достаточно часто. Обычно эти противоречия имеют место в показаниях руководителя и главного
бухгалтера, подозреваемых в совершении преступления, руководителя и подчиненных работников, а
также руководителя и представителей других предприятий, с которыми осуществлялись
коммерческие сделки. В этих случаях противоречия обычно не являются добросовестным
заблуждением, а исходят из ложных показаний и, как правило, основываются на желании одного из
допрошенных возложить вину на других лиц и самому избежать уголовной ответственности.
Практика расследования уклонения от уплаты налогов свидетельствует о том, что по
данной категории дел довольно часто возникает необходимость проведения судебно-бухгалтерских
экспертиз, а также криминалистических экспертиз документов, которые включают почерковедческую
экспертизу рукописного текста и технико-криминалистическую экспертизу документов
бухгалтерского учета.
Основными задачами судебно-бухгалтерской экспертизы является: проверка и
установление фактического размера недостачи или излишков товарно-материальных ценностей и
денежных средств; проверка обоснованности списания сырья, материалов, готовой продукции и
товаров; выявление случаев нарушения финансовой дисциплины; определение соответствия
совершенных операций правовым нормам; определение материального ущерба, причиненного в
результате совершенного преступлений; определение правильности или ошибочности методики учета,
применяемой на данном предприятии; установление правильности или ошибочности методики
проведения налоговой проверки; установление условий, способствующих совершению преступления.
Наиболее распространённые вопросы, решаемые судебно-бухгалтерской экспертизой при
расследовании налоговых преступлений следующие:
- Правильно ли определена плательщиком предполагаемая выручка от реализации
продукции (работ, услуг) при исчислении сумм платежей в бюджет. Если имелись отклонения, то как
они повлияли на исчисление налогооблагаемой базы и суммы налога;
- Достоверны ли данные о размере выручки, указанные плательщиком в расчёте налога;
- Правильно ли отражена плательщиком в расчёте налога и в документах бухгалтерского
учёта и отчётности фактическая прибыль от реализации продукции (работ, услуг);
- Достоверны ли данные документов плательщика по учёту фактической себестоимости
продукции (работ, услуг). Соблюдался ли им установленный порядок учёта затрат на производство,
реализацию готовой продукции, если имелись отклонения, то в чём конкретно они заключались, как
повлияли на правильность налогооблагаемой базы и суммы налога;
- Правильно ли плательщиком выполнен расчёт налога. Если выявлены нарушения, то в
чём они заключались;
- Обоснованы ли возражения руководителя организации против выводов налогового
инспектора;
- В чём конкретно заключались действия по уклонению от уплаты налогов (сборов);
- В какой сумме причитался налог.
Если в процессе расследования возникает необходимость в установлении исполнителя того
или иного рукописного текста в документе, следует в обязательном порядке назначать
почерковедческую экспертизу.
Если налоговое преступление совершено путем внесения исправлений и изменений в
документы, а также путем подделки печатей и штампов, то в процессе расследования возникает
необходимость установить способ изготовления документа и использовавшиеся для этого технические
средства, факт изменения первоначального содержания документа, последовательность исполнения
его различных частей. Для разрешения этих вопросов должна назначаться техникокриминалистическая экспертиза документов.
44.
Методика расследования преступлений, совершенных
незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ
в
сфере
Преступления, связанные с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных,
сильнодействующих и ядовитых веществ, весьма разнообразны. Это незаконное изготовление,
переработка, приобретение, хранение, перевозка, пересылка либо сбыт наркотических средств или
психотропных веществ (ст.228 УК РФ), их хищение либо вымогательство (ст.229 УК РФ), склонение к
потреблению (ст.230 УК РФ), незаконное культивирование запрещенных к возделыванию растений,
содержащих наркотические вещества (ст.231 УК РФ), организация либо содержание притонов для
потребления наркотических средств или психотропных веществ (ст.232 УК РФ), незаконная выдача
либо подделка рецептов или иных документов, дающих право на получение наркотических средств
или психотропных веществ (ст.233 УК РФ), незаконный оборот сильнодействующих или ядовитых
веществ в целях сбыта (ст.234 УК РФ), контрабанда указанных средств и веществ (ст.188 УК РФ).
Данные преступления посягают на здоровье и жизнь человека, чужую собственность и
экономические основы государства. Предметом посягательства чаще всего являются наркотические
средства, изъятые и свободного оборота, потребление которых вызывает заболевание - наркоманию, в
основе которого лежит неудержимое стремление индивида к искусственной стимуляции центральной
нервной системы. При наркомании происходит деформация, а затем и разрушение системы мотиваций,
разрыв социальных связей личности. Формируется противоправное поведение, проявляющееся в
готовности к любым правонарушениям ради добывания наркотического средства или денег для его
приобретения. Наркоман стремится вовлечь в немедицинское употребление наркотических средств
окружающих.
Наркотик отрицательно воздействует на потомство. Привыкание к наркотику наступает
очень быстро, постоянное применение требует все большей дозы. Отсутствие привычной дозы
вызывает явление абстиненции (наркотического голодания), которое проявляется в головной боли,
болях в мышцах шеи, спины, конечностях, суставах, спазмах в брюшной полости, сердцебиении.
Внешне наркоман, как правило, выглядит старше своих лет, отличается сухостью слизистых оболочек,
ломкостью волос и ногтей, в состоянии н6аркотического опьянения или абстиненции - суженными или
расширенными зрачками (в зависимости от вида наркотика).
В целях получения наркотического эффекта используются не только наркотические
средства или психотропные вещества, но и иные вещества с наркогенным потенциалом действия, часть
из которых включена в списки сильнодействующих и ядовитых веществ Постоянного комитета по
контролюнаркотиков.
Злоупотребление сильнодействующими веществами в целях одурманивания может
привести к токсикомании, подрывающей нравственное и физическое здоровье человека. Таким
образом, проблемы борьбы с незаконным оборотом сильнодействующих и ядовитых веществ в целях
сбытанапрямую связаны и с вопросами противодействия распространению токсикоманий, которые с
юридической точки зрения от наркоманий отличает лишь тот факт, что упомянутые вещества не
включены в списки наркотических средств и психотропных веществ. Однако, практика показывает, что
среди этих веществ могут встречаться препараты - аналоги наркотических средств или психотропных
веществ.
Растет также преступность, связанная с применением насилия, опасного для жизни и
здоровья потерпевших, с использованием сильнодействующих и ядовитых веществ, что тоже
представляет собой достаточно серьезную проблему.
Перечень наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров (веществ, часто
используемых при производстве, изготовлении, переработке наркотических средств и психотропных
веществ), подлежащих контролю в Российской Федерации, утвержден постановлением Правительства
Российской Федерации. Он может уточняться и дополняться.
По происхождению наркотические средства могут быть разделены на три основных вида:
наркотики растительного происхождения (марихуана,
гашиш, гашишное масло, маковая солома, опий, экстракционный опий, морфин, кодеин,
омнопон, кокаин, псилоцибинсодержащие грибы), наркотики полусинтетического происхождения
(героин, ЛСД, кустарно приготовленные препараты из эфедрина), наркотики синтетического
происхождения (промедол, фенамин, фентанил, фенциклидин, фенадон).
По типу воздействия на организм человека наркотики подразделяютсяна галлюциногены
(марихуана, гашиш, псилоцибинсодержащие грибы, ЛСД, фенциклидин), психостимуляторы (кокаин,
кустарно приготовленные препараты из эфедрина, фенамин), опиаты (маковая солома, опий, морфин,
омнопон, героин, промедол, фентанил), психодепрессанты (барбитураты).
Внешний вид наркотических средств очень разнообразен, зависит от сырья, из которого они
изготовлены, и от способа изготовления.
Маковая солома – все части (как целые, так и измельченные, как высушенные, так и
невысушенные), за исключением спелых семян, любого сорта мака - представляет собой измельченную
растительную массу от желтого до коричневого цвета. Опий – свернувшийся сок опийного или
масличного мака, получаемый путем надрезания коробочек этих растений, - представляет собой комки
различной величины бурого цвета со своеобразнымтяжелым запахом и горьким вкусом. Кусочек опия,
помещенный на кончик иглы и подожженный, горит ярким пламенем, выделяя дым с приятным
запахом. Из коробочек мака изготовляют настойки желтого или коричневого цвета. Опий курят или
употребляют с пищей, настойки пьют или вводят внутривенно. Экстракционный опий – наркотик,
получаемый из маковой соломы путем экстракции наркотических алкалоидов (морфина, кодеина,
тебаина) водой или иными растворителями. На нелегальном рынке экстракционный опий имеет
хождение в виде растворов коричневого цвета либо темно-коричневого или черного пастообразного
вещества с запахомсушеных фруктов.
Героин, получаемый путем ацетилирования выделенного из мака морфина, в зависимости
от степени очистки, представляет собой порошок белого, бежевого или коричневого цвета,
употребляемый чаще всего в виде растворов внутривенно. Ацетилированный опий (синоним – русский
героин) получают путем ацетилирования опия или экстракционного опия.
Псилоцибинсодержащие грибы – это любые части, целые или измельченные, высушенные
или невысушенные, плодовых тел грибов Psilocybe semilanceata и некоторых других видов,
содержащих псилоцибин и (или) псилоцин. Произрастают обычно на открытой местности на хорошо
удобренной почве, имеющих характерный вид – колокольчикообразная шляпка с сосочком вверху на
тонкой ножке.
Марихуана может быть изготовлена из любых сортов конопли, на нелегальном рынке этот
наркотик имеет хождение в виде измельченной растительной массы от зеленого до коричневого цвета.
Гашиш, изготовляемый из смолы и пыльцы конопли, представляет собой плотную массу от серозеленого до бурого цвета с конопляным запахом. Для реализации гашиш формуется в виде шариков,
дисков, цилиндров, плиток. Основной способ
потребления - курение, для чего гашиш смешивают с табаком. Иногда гашиш жуют или
добавляют в пищу. Гашишное масло представляет собой вязкую массу, получаемую из частей растений
любых видов и сортов конопли путем экстракции из них наркотически активных компонентов
различными растворителями.
ЛСД (диэтиламид лизергиновой кислоты) – порошкообразное вещество, которое, однако,
ввиду высокой наркотической активности практически не встречается в чистом виде. На нелегальный
рынок поступают,как правило, бумага, реже – таблетки или капсулы, содержащие ЛСД.
Кокаин – порошок белого, бежевого или кремового цвета,изготовляемый из листьев куста
коки, произрастающего в Южной Америке. Основание кокаина – крэк – представляет собой светлые
куски липкого на ощупь вещества.
Кустарно приготовленные препараты из эфедрина, содержащие эфедрон либо первитин,
представляют собой бесцветную или желтую (желто- коричневую) прозрачную или мутноватую
жидкость, употребляютсявнутривенно.
Лекарственные наркотические средства - морфин, кодеин, омнопон, промедол, фентанил
и другие выпускаются в порошках или таблетках белого или слегка желтоватого цвета, а также в
растворах в ампулах, флаконах в видепрозрачной жидкости.
Наркотические средства, синтезированные вне заводских условий, такие как фенамин,
фенадон, фенциклидин, представляют собой белые или окрашенные порошки или бесцветные
растворы.
Категория психотропных веществ известна российскому законодательству с 1996 г. До этого
времени эти вещества (в зависимости от степени опасности для организма человека) относили либо к
категории наркотических средств, либо к сильнодействующим веществам. Все психотропные вещества
являются синтетическими, главным образом лекарственными, препаратами (барбамил, кетамин,
апрофен, тарен).
Сильнодействующими называют вещества, оказывающие опасное для здоровья и жизни
людей действие при приеме их в значительных дозах и при наличии медицинских противопоказаний
к употреблению. Такие вещества способны вызывать состояние зависимости, оказывать
стимулирующее или депрессивное воздействие на центральную нервную систему, вызывая
галлюцинации или нарушения моторной функции или мышления, поведения,восприятия, изменения
настроения, либо могут приводить к аналогичным вредным последствиям.
Ядовитыми называют вещества, оказывающие токсическое (отравляющее) воздействие на
организм человека. Даже при употреблении малых доз они могут вызвать тяжелое отравление или
причинить смерть.
Для обращения с наркотическими, психотропными, сильнодействующими и ядовитыми
лекарственными препаратами существуют специальные правила выписывания, учета и хранения
указанныхпрепаратов в медицинских учреждениях, утвержденные приказами Министра
здравоохранения РФ. Выработан порядок сдачи государству и уничтожения наркотиков,
изъятых по уголовным делам, который регламентируется инструкцией, согласованной
правоохранительными органами с Министерством здравоохранения России.
Преступления,
связанные
с
наркотическими
средствами,
психотропными,
сильнодействующими и ядовитыми веществами, часто носят групповой организованный характер,
совершаются в условиях строгойконспирации. Многочисленные посредники не знают всех участников
группы, не знают организаторов. Преступные сделки всячески маскируются. Организаторы,
располагая большими денежными средствами, подкупают и запугивают неустойчивых, зависимых от
них лиц, вовлекая их в преступные операции, подкупают отдельных сотрудников правоохранительных
и других административных органов. Соучастники преступных групп нередко обманывают друг друга,
дезинформируют относительно фактов реализации, полученных сумм, совершают кражи у
соучастников и их убийства.
Существует множество способов совершения данных преступлений, которые зависят от
вида преступления, личности преступника и обстановки, вкоторой действует преступник. Способы
изготовления и хранения самодельных наркотиков, имеющих специфический запах, требуют
изолированного места изготовления и специальной упаковки, не пропускающей запаха или имеющей
другой сильный запах (например, упаковки от парфюмерных товаров).
Так, при изготовлении гашиша остается множество следов в видечастичек конопли на ситах
для просеивания, на длинных и узких мешках, в которых просеянную коноплю уминают и
пропаривают, на досках, на которыхгашиш разделывают на мелкие дозы и упаковывают.
Изготовление ацетилированного опия путем переработки маковой соломы осуществляется
с использованием бытовых растворителей, ангидридауксусной кислоты и других веществ, в результате
чего остаются следы коричневого цвета на посуде.
Изготовление синтетических наркотиков в подпольных лабораториях требует специального
исходного сырья, реагентов, химической посуды, энергетического оборудования, сантехники и других
предметов и веществ, которые также являются следами рассматриваемых преступлений.
Хищения наркотиков материально-ответственными лицами оставляютследы в документах,
связанных с учетом, хранением, получением и выдачей медицинских препаратов, их использованием.
Наркобизнес связан с отмыванием денег, полученных незаконнымпутем, в результате чего
также остаются следы в банковских и других документах, в сфере обращения компьютерной
информации.
Лица, совершающие эти преступления делятся на три группы: одиночки (мелкие сбытчики
- наркоманы, поставщики клиентов в притоны и т.п.); члены небольших групп, связанных с
изготовлением, хранением, сбытомнаркотиков, приобретением или кражей бланков рецептов и т.п.;
члены больших организованных групп, занимающихся наркобизнесом.
Условия, способствующие совершению рассматриваемыхпреступлений, - это нарушения
правил в сфере производства наркотических, психотропных, сильнодействующих и ядовитых
лекарственных препаратов, в сфере распределения, хранения, учета, выписывания данных средств,
отсутствие должной охраны при их перевозке и хранении, наличие плохо охраняемых полей с
посевами конопли, возможность производить посевы опийного мака в отдаленных районах страны,
возможность сравнительно легко перемещать наркотики через границы с Казахстаном, Узбекистаном,
Киргизией и другими государствами. Но решающим фактором является расширение спроса на
наркотики, рынка сбыта и значительная разница в ценахпри покупке наркотиков сбытчиком и при его
продаже потребителя.
Особенности возбуждения уголовного дела по делам о
наркотических средств, психотропных веществ и их аналогов
незаконном
обороте
Согласно ст. 140 УПК РФ для возбуждения уголовного дела могут являться заявление о
преступлении; явка с повинной; сообщение о преступление полученное из иных источников;
постановление прокурора.
Уголовные дела о преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотиков, могут
быть возбуждены в случаях непосредственного обнаружения работниками полиции фактов,
указывающих на незаконное изготовление, приобретение, хранение, перевозку, потребление, сбыт,
посев и выращивание. Кроме того, может поступать информация о хищении либо вымогательстве
наркотических средств или психотропных веществ; склонении к потреблению наркотиков;
организации либо содержании притонов; незаконной выдаче либо подделке рецептов или иных
документов, дающих права на получение наркотических средств или психотропных веществ. Сведения
о незаконном обороте наркотиков могут содержать письма и заявления граждан, организаций,
учреждений; сообщения лечебных учреждений; сообщения в средствах массовой информации. В
редких случаях может иметь место явка с повинной. Следовательно, наиболее типичными поводами
для возбуждения дела о преступлении рассматриваемой группы являются заявление о преступлении и
сообщения, полученные из иных источников.
Основанием для возбуждения уголовного дела является наличие достаточных данных,
указывающих на признаки преступления. Для решения вопроса о возбуждении уголовного дела,
прежде всего, необходимо установить обстоятельства произошедшего. К этим обстоятельствам
относится:
1. принадлежит ли изъятое вещество к списку наркотических веществ и
наркотосодержащих лекарственных средств;
2. качество и количество изъятого вещества;
3. наличие действий, являющимися противоправными согласно квалифицирующим
признакам, предусмотренным в УК РФ;
4. совершение преступления одним лицом или группой лиц;
В зависимости от обстоятельств, которые способствовали совершению данного
преступления, список вопросов, подлежащих установлению и доказыванию может быть расширен.
При наличии информации, которая указывают на наличие признаков преступления в сфере
незаконного оборота наркотиков в действиях определенных лиц, вся информация должна быть
тщательно проверена. На этапе возбуждения уголовного дела лицом, проводящим проверку по
заявлению (сообщению) о преступлении, должны быть изъяты сами предметы преступного
посягательства.
К документам, подлежащим исследованию и оценке при решении о возбуждении
уголовного дела, относятся:
-рапорт работника органов внутренних дел, задержавшего лицо, заподозренное в
незаконном обороте наркотиков;
-протокол досмотра этого лица и его личных вещей;
-объяснения свидетелей и самого лица;
-акт наркологического освидетельствования;
-справка лечебно-профилактического учреждения о нахождении лица на учете по поводу
принятия наркотических средств;
-справка эксперта о результатах исследования изъятого вещества;
-протокол об административном правонарушении;
-характеристика подозреваемого в совершении преступления, связанного с незаконным
оборотом наркотиков.
Приведенный выше перечень не является исчерпывающим и может быть дополнен в
зависимости от обстоятельств дела.
Следователь должен произвести исследование указанных документов, проанализировать
содержащуюся в них информацию и сделать вывод о наличии или отсутствии в действиях
подозреваемых лиц признаков преступления.
Таким образом, можно сделать вывод, что для получения основания для возбуждения
уголовного дела следователь должен стремиться к сбору всей необходимой информации о
произошедшем событии. Следователи получают информацию об участии определенного лица или
круга лиц в совершении преступлений по незаконному обороту наркотических средств и
психотропных веществ именно на этом этапе. Поскольку эта информация приходит из разнообразных
источников, то логично предположить, что она должны быть оценена с учетом этого источника и
обстоятельств, в результате которых произошло ее поступление.
После получения информации, ее анализа и предварительной оценки, сотрудники
правоохранительных органов должны принять меры по проверке и сопоставлению полученной
информации с информацией из других источников. С этой целью происходит наблюдение за
активностью лиц, которые подозреваются в совершении незаконных операций с наркотиками,
используется помощь других сотрудников, которые в той или иной степени могут подтвердить или
опровергнуть полученную следователем информацию, а также проводятся другие оперативно
розыскные мероприятия.
Таким образом, необходимо помнить, что уголовное дело возбуждается только тогда, когда
есть достаточное количество полученных из надлежащих источников данных, указывающих на
признаки преступления, то есть обязательно наличие поводов и основания возбуждения уголовного
дела.
Успех расследования во многом зависит от взаимодействия следователя и оперативных
работников. Поэтому можно прийти к выводу, что деятельность следователя должна поддерживаться
оперативным сопровождением на всем протяжении расследования - с периода проведения
первоначальных следственных действий и до окончания расследования. То есть совместная работа
оперативных сотрудников и следователей по выявлению фактов незаконного оборота наркотиков, как
правило, должна начинаться до возбуждения уголовного дела и продолжаться непосредственно до
направления этого дела в суд.
Обнаруженные, а в дальнейшем изъятые наркотические средства является основным
доказательством, которое подтверждает факт совершения действий по незаконному обороту
наркотических средств. Действия по обнаружению и изъятию наркотических средств должны
осуществляться с точным соблюдением федерального законодательства.
Во избежание возбуждения уголовных дел в отношении лиц, которые не причастны к
действиям по незаконному обороту наркотических средств и психотропных веществ, в ходе проверки
в общем случае необходимо устанавливать принадлежность изъятого вещества к наркотическим;
незаконность действий с этими веществами; совершение незаконного приобретения или хранения
наркотиков без цели сбыта в небольших размерах, при которых наступает только административная
ответственность.
Для решения вопроса о принадлежности изъятого вещества к наркотическим, следователь,
согласно статье 145 УПК РФ, должен обратиться к лицам, обладающим специальными знаниями.
То есть, если у лица обнаружены вещества, похожие на наркотики, то лицо доставляется в
полицию для решения вопроса о его задержании. А сомнительное и подозрительное вещество
подвергается предварительному исследованию у специалиста. Все выводы специалиста должны
оформляться справкой.
Для решения вопроса о размере наркотического средства необходимо точным образом
определить его вес, руководствуясь при этом Сводной таблицей заключений Постоянного комитета по
контролю наркотиков.
Следователь уже на стадии проверки, должен понимать, кем является лицо, действие
которого проверяются: наркоманом начинающим потребителем наркотиков лицом, не употребляющим
наркотики. Данные сведения помогут помочь с выдвижением версий, выбором тактических приемов.
Также необходимым действием следователя является установление отсутствия оснований
для освобождения от уголовной ответственности лица, которое занимается незаконным оборотом
наркотических средств и психотропных веществ, а также их аналогов, для отказа в возбуждении
уголовного дела.
Важное место в системе сбора информации об обстоятельствах незаконного оборота
наркотиков занимает получение объяснений от осведомлённых лиц. Получение объяснения граждан одно из основных проверочных действий на стадии возбуждения уголовного дела, которое является
средством проверки сообщения о преступлении до возбуждения уголовного дела. Законодатель не
регламентирует порядок производства данного проверочного действия.
Получение объяснений - это получение информации из ответов на вопросы в ходе разговора
с лицом, которому могут быть известны фактические данные об исследуемом событии либо
причастных к нему лицах. Объяснения граждан это фактически тот же допрос, но юридически это не
допрос, а "беседа", и участник "беседы" не обязан давать показания, и не несет ответственности за
отказ от показаний и за дачу заведомо ложных показаний.
До получения объяснения лицу должна быть разъяснена причина вызова; ему также
сообщается об обстоятельствах, интересующих следователя, и разъясняется право лица на
собственноручное их изложение в протоколе. Обязательно указываются: анкетные данные лица,
дающего их; дата и место его рождения; место работы (учебы); место жительства. Эти данные должны
быть внесены в объяснение на основании документа, удостоверяющего личность. В протоколе
объяснения лица также должно быть указано: место и время составления протокола получения
объяснения; должность, специальное звание, фамилия лица, его составившего; разъяснение прав лицу,
дающему объяснение, и сообщенные им сведения; данные об ознакомлении его с содержанием
протокола а также подписи лица, давшего объяснение, и должностного лица, составившего протокол.
Лицу, давшему объяснение, должно быть предоставлено право предварительно ознакомиться с
данными, внесенными в документ, требовать занесения в протокол всех замечаний и дополнений по
содержанию и порядку дачи объяснений. По поручению следователя объяснения граждан могут
получать другие лица. Объяснения граждан могут проходить в любом месте.
Объяснения сами по себе не являются источником доказательства, но в ряде случаев без их
получения не представляется возможным решить вопрос о фактическом наличии или отсутствии в
исследуемом событии признаков преступления. В этой связи представляется правильной высказанная
в литературе точка зрения о том, что предметом объяснений являются сведения, убеждающие лишь в
наличии признаков преступления и дающие возможность решить вопрос о возбуждении уголовного
дела.
Данное проверочное действие является одним из путей реализации гражданского долга
граждан по оказанию содействия правоохранительным органам в обнаружении, раскрытии,
пресечении преступлений.
В заключение исследования вопросов, связанных с возбуждением уголовного дела о
преступлении в сфере незаконного оборота наркотиков, отметим, что выявлению данных
преступлений и их расследованию существенно мешает:
-отсутствие по большинству из дел о преступлениях данной группы процессуальной
фигуры потерпевшего
-высокий уровень латентности данных преступлений, законспирированность каналов
поступления и сбыта наркотических средств и психотропных веществ;
-четкое разделение преступного труда, тайники и пароли, преступная контрразведка;
-большое количество источников сырья для изготовления наркотика
-сложность выявления структурных элементов преступной цепи.
Обстоятельства, подлежащие установлению по делам о преступлениях, связанных
незаконным оборотом наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов
Вопрос об обстоятельствах, подлежащих установлению по делу, играет важную роль уже
на этапе возбуждения уголовного дела, поскольку в постановлении должна быть указана конкретная
статья УК РФ, по признакам которой возбуждается уголовное дело. Следовательно, норма УК РФ
является правовой основой для определения обстоятельств, подлежащих доказыванию.
В соответствии со ст. 73 УПК РФ должны быть установлены и доказаны:
1) событие преступления (место, время, способ и другие обстоятельства его совершения);
2) виновность обвиняемых в совершении преступления;
3) обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности обвиняемого
(смягчающие и отягчающие);
4) характер и размер вреда, причиненного преступлением.
Применительно к конкретным уголовным делам, связанных с незаконным оборотом
наркотиков, круг обстоятельств, подлежащих доказыванию, будет следующим:
- имел ли факт незаконных операций (действий) с наркотическими средствами и
психотропными веществами;
- где, когда, при каких обстоятельствах совершено преступление, связанное с наркотиками;
- какое количество наркотического средства изъято, и к какому виду наркотиков они
относятся, достаточен ли вес для привлечения лица к уголовной ответственности;
- каким способом совершено данное преступление (изготовлено, приобретено, хранилось,
сбывалось, похищалось и т.д. наркотическое средство);
- какие обстоятельства способствовали совершению преступления;
- кем совершено преступление, привлекалось ли ранее данное лицо к ответственности
(уголовной, административной) за аналогичные деяния;
- наличие отягчающих и смягчающих наказание обстоятельств;
- совершено преступление одним лицом или группой, какова роль каждого, кто организатор.
Если по делу о незаконных операциях с наркотиками к уголовной ответственности
привлечены несовершеннолетние, то, помимо перечисленных обстоятельств, в отношении их
подлежат доказыванию:
1) возраст несовершеннолетнего (число, месяц, год рождения);
2) условия жизни и воспитания;
3) степень интеллектуального, волевого и психического развития
4) наличие взрослых подстрекателей и иных соучастников. Эти требования закона
применительно к делам о незаконных операциях с наркотиками на стадии возбуждения уголовного
дела интерпретируются и применяются следующим образом.
В зависимости от обстоятельств совершения конкретного преступления, связанного с
наркотиками, перечень обстоятельств может расширен. В частности, следует решить вопрос о
необходимости применения принудительных мер медицинского характера.
Как событие преступления рассматривается каждая операция с наркотиками, вменяемая в
вину привлекаемым к уголовной ответственности. В ходе расследования должно быть доказано, что
она действительно имела место, совершена в то или иное конкретное время, в определенном месте,
определенным способом, при определенных обстоятельствах, что операция является незаконной,
нарушающей установленные уполномоченными на то государственными органами конкретные
правила производства, хранения, перемещения, реализации, приобретения и использования
наркотиков, что на рушение этих правил является общественно опасным, влечет за собой уголовную
ответственность, предусмотренную соответствующими статьями Уголовного кодекса РФ.
В отношении каждого из привлекаемых к уголовной ответственности должно быть
доказано, что они действовали с прямым или косвенным умыслом, понимали или должны были
понимать, что совершают преступление, что, принимая участие или совершая незаконные операции с
наркотиками, они стремились к получению наживы, удовлетворению личных потребностей в
наркотиках, достижению иных целей противозаконным путем.
При решении вопроса о возбуждении уголовных дел по признакам преступлений,
связанных с незаконным оборотом и употреблением наркотиков, особое внимание следует уделять
собиранию данных о таких указанных в этом перечне обстоятельствах, как совершение преступлений
группой, лицом, ранее судимым за незаконные операции с наркотиками, повторность и крупные
размеры незаконных операций. Данные об этих обстоятельствах имеют первоочередное значение для
квалификации преступления, по факту совершения которого возбуждается уголовное дело.
Зная о повышенной уголовной ответственности за совершение незаконных операций с
наркотиками группой, преступники с особой тщательностью скрывают относящуюся к ним
информацию. Вследствие этого при квалификации выявляемых преступлений в стадии возбуждения
уголовных дел нередки ошибки, влияющие и на их расследование.
Чтобы избежать их, данные, указывающие на отягчающие вину обстоятельства, необходимо
искать и проверять с первых шагов при разрешении заявлений и сообщений о рассматриваемой
категории преступлений.
При установлении таких данных в стадии предварительного расследования ошибки
квалификации следует исправлять путем переквалификации расследуемых преступлений.
То же самое следует сказать и о смягчающих наказание обстоятельствах. Установление и
правильная оценка относящихся к ним данных содействуют не только всесторонности, полноте и
объективности самого расследования, но и правильному решению вопроса о его необходимости,
являются нередко основанием для отказа в возбуждении или прекращении уголовного дела.
Необходимость установления характера причиненного ущерба возникает, прежде всего,
при расследовании таких преступлений, как кражи наркотиков из аптек, больниц, других медицинских
учреждений, предприятий и организаций, хищения наркотиков путем мошенничества,
злоупотребления служебным положением соответствующих должностных лиц, получение наркотиков
по под дельным рецептам и иным документам. Однако, учитывая, что и другие незаконные операции
с наркотиками во многих случаях связаны с их хищением, кражей, получением по подложным
документам и иными незаконными способами приобретения, вопрос о причиненном ущербе, его
характере, размерах и способах возмещения может встать при расследовании любого из возбужденных
уголовных дел о связанных с наркотиками преступлениях.
При
решении
вопроса
о
возбуждении
уголовного
дела,
дознавателю
или следователю важно прежде всего установить ряд обстоятельств:
1. принадлежность изъятых веществ к «Списку наркотических средств и
наркотикосодержащих лекарственных средств»;
2. количество и качество изъятых наркотических средств и психотропных веществ;
3. наличие фактов противоправных действий согласно квалифицирующим признакам,
предусмотренным в ст.ст. 228, 228(1), 228(2), 229, 229(1), 230, 231, 232 и 233 Уголовного
законодательства;
4. где, когда, каким способом и кем совершены противоправные действия, какие приемы
маскировки при этом использованы;
5. совершены ли преступления группой, каков состав группы;
6. каналы распространения наркотиков (кто, каким способом и по какой цене
распространял наркотики);
7. что служило сырьем для изготовления наркотических средств и психотропных веществ,
откуда его поставляли;
8. источники приобретения наркотиков;
9. цели и мотивы совершения преступления;
10.
размер наживы, полученной в результате незаконных операций с наркотиками и
психотропными веществами;
11.
обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности, в том числе,
характеризующие личность преступника;
12.
причины и условия, способствовавшие совершению данного преступления.
Типичные ситуации и программа действий следователя не первоначальном этапе
расследования уголовных дел об обороте различных видов наркотических средств,
психотропных веществ или их аналогов
Для первоначального этапа расследования по делам, связанным с незаконным оборотом
наркотиков, характерны две основные типичные следственные ситуации:
• 1) подозреваемый задержан с поличным правоохранительными органами при
совершении либо сразу же после совершения преступления, связанного с незаконным оборотом
наркотиков, которые у него изъяты;
• 2) лицо задержано по подозрению в незаконном обороте наркотиков, но у него (при нем)
наркотики не обнаружены.
Для первой ситуации наиболее типичным будет следующий алгоритм первоначальных
следственных действий:
• - задержание и личный досмотр подозреваемого;
• - осмотр места, где проводилось задержание; местности, на которой выращивалась
наркотикосодержащая культура; помещения, рабочих мест, где хранились наркотики, сырье для их
изготовления;
• - осмотр наркотических средств, одежды подозреваемого и иных предметов;
• - освидетельствование задержанного;
• - назначение судебно-медицинской, химической и других экспертиз;
• - обыск (выемка) по месту жительства, работы и т.д.;
• - допрос подозреваемого;
• - допрос свидетелей.
Для второй ситуации характерны следующие действия:
• - освидетельствование подозреваемого;
• - обыск по месту жительства, работы и т.п.;
• - допрос подозреваемого;
• - допрос свидетелей;
• - назначение судебно-медицинской и других экспертиз.
На первоначальном этапе расследования выдвигаются и проверяются следующие типичные
версии:
• o обнаруженные наркотические средства приобретены подозреваемым у незнакомого
ему продавца наркотиков;
• o подозреваемый - постоянный клиент у лица, сбывающего наркотики;
o употребляющий наркотики изготавливает для себя наркотические средства из
приобретенного, добытого, выращенного им самим сырья;
• o лицо, задержанное по подозрению в совершении преступления, связанного с оборотом
наркотиков, является отдельным звеном преступной группировки (занимается лишь сбытом
наркотиков или только выращиванием сырья для изготовления наркотических средств и т.д.);
• o наркотические вещества, обнаруженные у подозреваемого либо употребляемые им,
похищены из лечебного учреждения, аптеки, другого учреждения самим подозреваемым или иным
лицом.
В зависимости от конкретной ситуации выдвигаются версии относительно способов
изготовления, хищения наркотических средств, мест нахождения лиц, участвующих в преступлении,
посевов наркотикосодержащих культур, мест хранения наркотиков и т.п.
Следственные ситуации на первоначальном этапе расследования преступлений можно
дифференцировать таким образом:
• 1) лицо (либо группа лиц), причастное к деятельности организованной преступной
группы по незаконному обороту наркотических средств, задержано на месте совершения
преступления, в момент его совершения либо непосредственно после совершения;
• 2) лицо (либо группа лиц), совершающих незаконные операции с наркотическими
средствами, установлены в результате реализации оперативной информации;
• 3) в органы расследования поступило заявление о хищении или вымогательстве
наркотических средств неизвестным лицом, которое на момент поступления заявления не
установлено1.
На первоначальном этапе расследования типичные ситуации можно рассматривать
применительно к характеру незаконных действий по способу их совершения:
• 1. При незаконном приобретении наркотических средств и психотропных веществ,
складываются следующие типичные ситуации:
o - преступник задержан с поличным при приобретении наркотических средств или
психотропных веществ, эти средства и вещества у него изъяты и он сознается в содеянном;
o - преступник задержан с поличным при приобретении наркотических средств или
психотропных веществ, эти средства и вещества у него изъяты, но в содеянном он не сознается;
o - лицо приобрело наркотическое средство, но добровольно выдало его и готово к
сотрудничеству с правоохранительными органами.
• 2. При незаконном хранении наркотических средств и психотропных веществ могут
складываться следующие типичные ситуации:
o - следствие располагает достаточными доказательствами о хранении наркотических
средств подозреваемым и он задержан;
o - следствие располагает достаточными доказательствами о хранении наркотических
средств определенным лицом, но оно не задержано, однако о нем имеется некоторая информация;
o - следствием установлен факт хранения определенным лицом наркотических средств,
однако оно скрылось и местонахождение его не установлено.
• 3. При расследовании дел о незаконной перевозке наркотических средств и
психотропных веществ могут складываться приведенные ниже следственные ситуации:
o - преступник задержан при перевозке наркотических средств и сознался в содеянном;
o - преступник задержан при перевозке наркотических средств, но отрицает свою
причастность к преступлению.
• 4. Первоначальный этап расследования изготовления, переработки и производства
наркотических средств, психотропных веществ и их аналогов характеризуется такими типичными
следственными ситуациями, как:
o - преступники задержаны при изготовлении, переработке и производстве наркотических
средств, психотропных веществ и их аналогов;
o - имеется оперативная информация об изготовлении, переработке и производстве
наркотических средств, психотропных веществ и их аналогов, но преступники не задержаны.
• 5. При расследовании незаконного сбыта наркотических средств, психотропных веществ
и их аналогов на первоначальном этапе складываются следующие типичные следственные ситуации:
o - преступник задержан с поличным при сбыте, канал поступления наркотиков
установлен;
•
o
- преступник задержан с поличным при сбыте, канал поступления наркотиков не
установлен;
- имеется информация о сбыте, но сбытчик не задержан и канал поступления наркотиков
не установлен.
• 6. На первоначальном этапе расследования незаконной пересылки наркотических
средств, психотропных веществ или их аналогов возможны приведенные ниже типичные
следственные ситуации:
o - подозреваемый задержан при совершении незаконной пересылки наркотических
средств или психотропных веществ и признается в совершенном преступлении;
o - подозреваемый задержан при совершении незаконных действий по пересылке
наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов, но свою причастность к
совершенному преступлению отрицает.
Каждая типичная следственная ситуация предполагает определенную программу действий
следователя, выбор следственных и иных действий, направленных на устранение информационной
неопределенности по делу.
Наиболее часто встречаются сложные проблемные ситуации, характеризующиеся
существенной неполнотой сведений о событии и обстоятельствах преступления при наличии какихлибо сведений о подозреваемом. Сложность таких ситуаций связана с недостатком информации.
Иногда имеют место проблемные ситуации, когда о преступнике нет никаких сведений
(например, по кражам наркотиков). В данной ситуации сложность заключается не в выявлении самого
факта кражи наркотиков, а в доказывании всех обстоятельств дела и установлении "движения"
наркотических средств. Здесь связь между событием преступления, лицом, причастным к его
совершению, местом происшествия носит неочевидный характер. В данном случае перед органами
расследования стоит задача по преодолению информационной неопределенности ситуации, которое
немыслимо без тесного взаимодействия всех служб для восстановления преступной цепочки.
Такая проблема возникает и при хищениях наркосредств с химико-фармацевтических
предприятий, из медицинских учреждений организованной группой, с использованием служебного
положения. Здесь обычно известен круг лиц и перечень возможных источников информации. В
подобных случаях, как правило, уголовные дела возбуждаются по оперативным материалам. Поэтому
следователь и органы дознания еще до возбуждения уголовного дела координируют следственные
действия и оперативно-разыскные меры (изучение материалов, совместное планирование,
определение времени реализации материалов и т.п.).
План раскрытия преступного деяния зависит от содержания и числа версий, особенностей
их проверки. Алгоритм следственных действий выглядит следующим образом:
• 1) задержание подозреваемых;
• 2) личный обыск задержанных;
• 3) освидетельствование субъектов преступлений;
• 4) допрос подозреваемых;
• 5) обыск по месту жительства и работы подозреваемых (соучастников) или в любом
другом месте возможного хранения наркосредств, сырья, приспособлений для храпения,
транспортировки наркотиков и документов, подтверждающих их преступную деятельность;
• 6) осмотр изъятых предметов и документов;
• 7) допрос свидетелей;
• 8) назначение и проведение судебных экспертиз;
• 9) изучение и использование экспертных заключений в допросе обвиняемых.
Большое значение имеет личное ознакомление следователя и оперативного работника с
технологическим процессом производства наркосредств, различными документами, знание способов
хищения наркосредств, помощь разного рода специалистов, экспертов.
Комплексные ситуации по уголовному делу возникают обычно в тех случаях, когда
сложности, обусловленные недостатком информации в отношении виновности подозреваемого
(обвиняемого), сочетаются с его активным противодействием следствию (например, во время
задержания с поличным при сбыте наркотиков).
Уголовные дела по таким преступлениям возбуждаются в основном по материалам,
отражающим результаты оперативно-разыскных мероприятий, предусмотренных ст. 6 Закона об ОРД.
Как правило, некоторые субъекты преступления известны, но сведения о них, их сообщниках, данные
o
о способе совершения деяния и других обстоятельствах неполные. Предмет преступной деятельности
(наркотики) также точно не установлен, поскольку нет заключения экспертизы. В момент сбыта
обычно задерживается лицо, приобретающее наркотики, а в ряде случаев устанавливаются и очевидцы
состоявшейся сделки.
Рассмотрим содержание и структуру типичной ситуации: задержан подозреваемый, у
которого изъяты наркотики. С самого начала расследования создается обстановка неопределенности в
отношении всех преступных намерений и имеет место противодействие со стороны задержанного.
Происходит столкновение противоположных интересов сторон, поэтому могут возникнуть конфликты
при обыске, осмотре, допросе. Главную сложность комплексной ситуации составляет сочетание
проблемности и конфликтности.
В комбинированной проблемно-конфликтной ситуации (например, при задержании за
незаконное изготовление или сбыт наркотиков) предлагается следующий алгоритм следственных и
иных действий:
• 1) осмотр места задержания;
• 2) личный обыск задержанного и осмотр находящихся у него предметов и вещей;
• 3) освидетельствование;
• 4) осмотр изъятых наркотиков, предметов и документов, приспособлений для
изготовления и потребления наркосредств;
• 5) получение с помощью специалиста образцов для сравнительного исследования (волос,
ногтевых срезов, смывов и т.п.);
• 6) проведение экспресс-анализа изъятых у задержанного веществ;
• 7) допрос подозреваемого;
• 8) обыск по месту возможного храпения, изготовления наркотиков;
• 9) назначение экспертиз.
Разумеется, предложенный алгоритм может быть скорректирован в зависимости от
изменения ситуации.
Взаимодействие следователя и оперативных работников начинается с момента
установления причастности конкретного лица к совершенному преступлению и продолжается до
окончания предварительного расследования.
Важную роль играет использование оперативно-разыскных мер для сбора материалов,
характеризующих личность, связи, образ жизни подозреваемых в целях установления источников и
мест сокрытия наркосредств; для проверки наличия у конкретного лица предметов и документов,
которые могут являться доказательством по делу; в целях выяснения иных обстоятельств, которые
трудно проверить следственным путем. При выявлении в ходе следствия ранее неизвестных
соучастников преступления и новых эпизодов преступной деятельности подозреваемых также
возникает необходимость дальнейшего осуществления оперативно-разыскных мероприятий.
К обстоятельствам, подлежащим установлению по делам, связанным с незаконным
оборотом наркотических средств, относятся:
• 1. Время (период): совершения незаконных действий с наркотическими средствами либо
психотропными веществами; обнаружения или изъятия у лица наркотического средства либо
психотропного вещества; нарушения правил оборота наркотических средств или психотропных
веществ.
• 2. Место совершения незаконных действий с наркотическими средствами либо
психотропными веществами, место обнаружения или изъятия наркотических средств либо
психотропных веществ, место нарушения правил оборота наркотических средств или психотропных
веществ.
• 3. Данные, подтверждающие факт обнаружения и изъятия у задержанного лица
наркотических средств либо психотропных веществ: наличие очевидцев, подтверждающих данный
факт; отражение в соответствующих протоколах качественных и количественных характеристик
наркотических средств либо психотропных веществ, а также упаковочных средств и тары, в которых
они находились; соблюдение установленных правил упаковки и опечатывания изъятого; применение
технических средств при задержании лиц за незаконный оборот наркотических средств и
психотропных веществ.
4. Принадлежность изъятого к лекарственным или синтетическим препаратам и
веществам наркотического либо психотропного воздействия или наркотикосодержащим растениям,
включенным в список наркотических средств либо психотропных веществ.
• 5. Наличие на месте задержания или совершения незаконных действий с наркотическими
средствами либо психотропными веществами следов лица, совершившего преступление, или самих
этих действий.
• 6. Характер совершаемых незаконных действий с наркотическими средствами либо
психотропными веществами в момент задержания лица и в процессе незаконного оборота этих
веществ:
o а) приобретение, хранение наркотических средств либо психотропных веществ без цели
сбыта в крупных размерах;
o б) приобретение, хранение наркотических средств либо психотропных веществ с целью
сбыта;
o в) изготовление, переработка, перевозка, пересылка наркотических средств либо
психотропных веществ;
o г) сбыт наркотических средств либо психотропных веществ;
o д) нарушение правил производства, изготовления, переработки, хранения, учета,
отпуска, реализации, продажи, распределения, перевозки, пересылки, приобретения, использования,
ввоза, вывоза либо уничтожения наркотических средств или психотропных веществ, а также веществ,
инструментов или оборудования, используемых для изготовления наркотических средств или
психотропных веществ, находящихся под специальным контролем, если это деяние совершено лицом,
в обязанности которого входит соблюдение указанных правил;
o е) хищение или вымогательство наркотических средств либо психотропных веществ;
o ж) посев или выращивание запрещенных к возделыванию растений, а также
культивирование сортов конопли, мака или других растений, содержащих наркотические вещества.
• 7. Наличие квалифицирующих признаков.
• 8. Разновидность изъятого наркотического средства либо психотропного вещества:
o а) наркотические средства растительного происхождения;
o б)
наркотические средства либо психотропные вещества, выпускаемые
фармацевтической промышленностью;
o в) синтетические наркотические средства либо психотропные вещества.
• 9. Количество наркотических средств либо психотропных веществ, с которыми
совершались незаконные действия (небольшой, средний, крупный, особо крупный размер).
• 10. Наличие на задержанном лице и вещах, находящихся при нем, следов (остатков)
наркотических средств либо психотропных веществ.
• 11. Наличие на таре и упаковочных средствах следов лица, совершившего преступление.
• 12. Число лиц, совершивших преступление: один преступник; группа лиц по
предварительному сговору; организованная группа.
В связи с многочисленностью преступных эпизодов, большим количеством подозреваемых
и свидетелей нередко возникают организационно неупорядоченные ситуации, которые обусловлены
недостатками в планировании, организации взаимодействия между следователем и оперативными
работниками, неэффективностью руководства и управления процессом расследования преступлений1.
В ходе расследования конфликтные ситуации могут возникать:
• 1) при доступе к уголовному делу адвоката;
• 2) ознакомлении с делом обвиняемого;
• 3) в ходе проведения следственных действий (например, при очной ставке, допросе).
Специфика преступлений в сфере наркобизнеса иногда приводит к возникновению
сложных (проблемных) ситуаций даже на завершающем этапе расследования. Поступление
оперативных данных о новых эпизодах и лицах, участвовавших в наркобизнесе, обусловливает
необходимость проведения оперативно-разыскных и следственных действий, типичных для
первоначального этапа расследования (задержание, обыск и т.д.).
Проверка выдвинутых версий является основным методом разрешения перечисленных
ситуаций путем использования оптимальной системы следственных действий и оперативноразыскных мероприятий. Применение основных оперативно-разыскных мероприятий в сочетании со
•
следственными действиями по преодолению противодействия позволит создать надежную
доказательственную базу для расследования деятельности наркообъединения.
Получение информации о незаконных операциях с наркотиками - начальная стадия, когда
сотрудники правоохранительных органов впервые узнают о том, что какое-либо лицо или группа лиц
участвуют в наркобизнесе. Эта первичная информация может поступать из различных источников,
например от граждан, сотрудничающих с правоохранительными органами, от наркоманов, из других
служб или подразделений и т.д.
Качественный анализ полученной информации и умелое применение технических средств
позволят получить материал, достаточный для возбуждения уголовного дела.
Полученную информацию можно классифицировать следующим образом:
• 1) первичные сведения, ранее неизвестные, представляющие оперативный интерес,
которые могут послужить основанием для заведения дела оперативного учета или для возбуждения
уголовного дела;
• 2) информация, собранная и систематизированная в делах оперативного учета, которые
заводятся для проверки и оценки результатов оперативно-разыскной деятельности.
Поступающие к следователю оперативные данные помогают вносить коррективы в план
расследования, определять тактику проведения наиболее сложных следственных действий. Эти
данные позволяют ориентироваться в поисках необходимых доказательств, способствуют их
правильной оценке.
В зависимости от вида (группы) наркопреступлений планирование и решение задач по их
раскрытию может различаться. Так, особенность расследования замаскированных хищений
наркотиков из медицинских учреждений, химико-фармацевтических предприятий, незаконного их
изготовления, приобретения и сбыта состоит в том, что при возбуждении уголовного дела
оперативным работникам примерно известно лицо или лица, причастные к совершению преступления,
однако обстоятельства преступления известны далеко не полностью, поэтому наибольшие трудности,
как правило, представляют обнаружение или выявление факта преступного события либо его
признаков.
Выявление данных преступлений возможно в основном только в ходе осуществления
комплекса оперативно-разыскных мер, проводимых оперативными аппаратами. Следователь же,
взаимодействуя с органами дознания, может учитывать оперативные данные в процессе доказывания
обстоятельств, имеющих значение для дела.
Выявление хищений, совершаемых лицами, которым наркосредства вверены в связи с их
служебным положением или под охрану, имеет определенную специфику. Такие преступления трудно
обнаружить путем официальных проверок, ревизий, инвентаризаций, что объясняется тщательной
маскировкой преступниками своих действий. При обнаружении нарушений правил производства,
приобретения, хранения, учета, отпуска, перевозки или пересылки наркосредств необходимо
выяснить, нет ли здесь замаскированных хищений и не являются ли они результатом преступной
деятельности лиц, передавших или сбывавших наркотики преступнику.
Важную роль в подобных ситуациях играет оперативная разработка сбытчиков наркотиков,
которая должна осуществляться с соблюдением правил конспирации в целях недопущения утечки
информации. Основное направление этой работы - выявление характера связей сбытчика с оптовыми
поставщиками наркотиков (является ли сбытчик членом наркомафии и в какой степени он осведомлен
о структуре и составе криминального объединения, или же он является обычным торговцем,
приобретающим у поставщиков наркотики и перепродающим их наркоманам). И в том и в другом
случаях необходимо запланировать проведение оперативно-разыскных мероприятий по установлению
личности и связей сбытчика. В случае если сбытчик - член наркомафии, проведенные мероприятия
позволят получить важную, хотя и далеко не полную информацию о некоторых структурных звеньях
группы, с тем чтобы более эффективно продолжить оперативную разработку. При втором варианте (в
силу неустойчивых случайных или латентных отношений) цепочка преступных связей может
оборваться. Однако при профессиональном проведении оперативных мероприятий вполне можно
выйти на оптовых поставщиков наркосредств и осуществить их дальнейшую негласную разработку.
Анализ уголовных дел, связанных с наркобизнесом, показывает, что первичную информацию о
событии преступления и обстоятельствах его совершения сотрудники правоохранительных органов
получают в основном при задержании и обыске подозреваемого по месту жительства или работы.
Первоначально собранный доказательственный материал (протокол задержания с
поличным, результаты обыска) указывает только на факт обнаружения наркотика у конкретного лица.
Поэтому при выдвижении версий необходимо шире использовать сведения, полученные оперативным
путем: об образе жизни подозреваемого, его связях, местах встречи, маршрутах передвижения,
способах и средствах совершения преступления (например, при хищении, сбыте, транспортировке,
контрабанде и др.).
Анализ полученных данных позволяет сделать реальные предположения о событии и
сформировать на их основе версии, при построении которых большое значение имеет опыт
расследования данной категории дел. Эти версии используются в целях объяснения событий при
минимальных исходных данных, что необходимо для выбора направления в начале расследования. При
этом надо учитывать, что в зависимости от следственных ситуаций сведения о происшедшем событии
в большинстве случаев допускают несколько типичных вероятных объяснений, поэтому собирание
новых данных в начале расследования, в том числе и из оперативных источников, играет решающую
роль.
Применительно к хищениям наркосредств с химфармпредприятий, из аптек и лечебных
учреждений наиболее часто версии выдвигаются по следующим вопросам и обстоятельствам: имело
ли место хищение, кто его совершил; способ, время и система совершения хищений; количество
похищенных наркотиков и место их укрытия; каналы и пути сбыта наркотиков; наличие преступных
формирований при хищении; обстоятельства, способствовавшие хищению; цель хищения.
При расследовании преступлений, связанных со сбытом наркотиков, версии могут
выдвигаться: об источнике, каналах и системе сбыта наркотиков, его перевозке (контрабанде); о
личности сбытчиков; о связях сбытчика и скупщика; о цели скупки (нажива, перепродажа); об
условиях, способствовавших хищению, и т.д.
Рассмотрим ряд версий, необходимость выдвижения которых возникает при задержании
преступника:
• 1. При задержании в момент перевозки (транспортировки) наркотиков:
o а) задержанный - член преступной группировки по незаконным операциям с
наркотиками (систематическому расхищению, заготовлению, скупке и сбыту);
o б) задержанный - перевозчик, выполняющий отдельные задания организатора,
посредника, скупщика или другого лица, члена преступной группы.
• 2. При задержании в момент обнаружения наркотиков в жилище (тайнике):
o а) задержанный приобрел, похитил, изготовил наркотик для сбыта в розницу или оптом;
o б) задержанный - член преступной группы, является перекупщиком, производителем,
заготовителем, расхитителем, посредником - распространяет и хранит наркотики.
• 3. При задержании в момент сбыта наркотиков:
o а) продавец - расхититель, изготовитель наркотика; скупщик наркотика в местах его
произрастания, изготовления (расхищения) или у оптового сбытчика; посредник в преступной группе
по сбыту наркотика; сбытчик наркотика оптом для дальнейшей реализации; имеет соучастника в лице
скупщика и перевозчика для доставки товара;
o б) покупатель - скупщик наркотика оптом, сбывающий его в притонах и других местах
большими или маленькими партиями; содержатель притона для потребления наркотика;
o в) продавец и покупатель - члены одной или разных преступных групп, совершающие
сделки систематически; находятся в родственных, дружеских взаимоотношениях; друг друга не знают,
действуют через посредника.
Если задержанию подозреваемого и обнаружению у него наркотиков предшествовало
проведение оперативно-разыскных мероприятий и его личность установлена, то, как правило,
известны и другие обстоятельства совершения им преступных действий. Это способствует
выдвижению наиболее вероятных версий.
В случае внезапного задержания подозреваемого при изготовлении, хранении или сбыте
наркотиков построение первоначальных версий усложняется, так как исходной точкой расследования
является обнаружение наркотика. Например, при изъятии у задержанного опия-сырца выдвигаются
версии о вероятном месте и способе его приобретения: сырье похищено в ходе переработки на
химфармзаводе (тем более если оно обнаружено у работающего там лица); опий собран на участках
незаконного посева мака; опий перевозится от скупщика к сбытчику; переправляется контрабандным
путем.
Если наркотик изъят у лиц, прибывших из других регионов страны в место его переработки
или изготовления, то возникает версия о скупке. При обнаружении гашиша выдвигаются версии о
приобретении наркотика, изготовленного из собранной производителем или его сообщником
дикорастущей конопли. При изъятии наркосредств, которые в нашей стране не произрастают,
выдвигаются версии о контрабанде или транзите в другие государства.
В случае изъятия лекарственных наркопрепаратов следует учитывать их формы (таблетки,
порошки, растворы), которые могут указывать на хищение с химфармпредприятий или из
медицинских учреждений. Выдвигаются также версии о краже, грабеже, разбойном нападении,
вымогательстве у частных лиц, мошенничестве или получении наркотика в результате совершения
других преступлений.
При нарушении правил хранения, перевозки, выдачи наркотических средств
выстраиваются версии с учетом последствий их нарушения: слабый контроль руководства за
деятельностью сотрудников, незнание соответствующих правил и инструкций, умышленное их
нарушение с целью создания излишков для последующего хищения. При планировании расследования
необходимо выдвигать версии о причинах и условиях, способствовавших незаконным операциям с
наркотиками.
В ситуации, когда факт хищения наркосредств из медицинского учреждения очевиден, по
преступник неизвестен, наиболее вероятны версии в отношении лиц, ранее судимых за преступления,
связанные с наркотиками.
Из лекции:
Возбуждение уголовного дела. Основанием к возбуждению дел этой категории служат, как
правило, факты задержания лиц с наркотическим средством или психотропным веществом во время
их продажи и приобретения, при перевозке, при таможенном досмотре, при личном досмотре и
досмотре вещей у лиц, задержанных в административном порядке. Наркотические средства могут быть
обнаружены при личном обыске, в жилом и рабочем помещении, в почтовых отправлениях и т.д.
Обнаруженное отправляется на исследование в экспертно-криминалистическое учреждение.
Обнаружение наркотического средства или психотропного вещества в крупном размере является
основанием к возбуждению уголовного дела.
Обстоятельства, подлежащие доказыванию. По данной категории дел подлежат
доказыванию следующие обстоятельства (все они включаются в план расследования).
1. Способ изготовления, переработки, приобретения, хранения, перевозки, пересылки,
сбыта наркотических средств или психотропных веществ.
Под изготовлением понимаются умышленные действия, направленные на получение из
наркотикосодержащих растений, лекарственных, химических и иных веществ одного или нескольких
готовых к потреблению наркотических средств или психотропных веществ. Под переработкой
понимают умышленные действия, направленные на рафинирование (очистку от посторонних
примесей) твердой или жидкой смеси, содержащей одно или несколько наркотических средств или
психотропных веществ, либо на повышение в такой смеси (препарате) концентрации средства или
вещества.
Приобретение - это покупка, получение в качестве средства взаиморасчета за проделанную
работу, оказанную услугу или в уплату долга, в обмен на другие товары и вещи, дарение, присвоение
найденного, сбор дикорастущих растений или их частей, содержащих наркотические вещества, сбор
остатков находящихся на неохраняемых полях посевов наркотикосодержащих растений после их
уборки и т.д. Хранение - это умышленные действия, связанные с фактическим нахождением указанных
средств (веществ) во владении виновного. Способы хранения связаны с изготовлением упаковки,
тайников, приискании потайных мест, трудно обнаруживаемых при обысках и описанных в разделе по
тактике обыска. Перевозка - это действия по перемещению наркотиков с использованием любого вида
транспортного средства и тайников. Пересылка – это незаконные действия, связанные с почтовыми,
багажными отправлениями, пересылкой с нарочным, когда транспортировка средств или веществ
осуществляется в отсутствие отправителя. Сбыт - это действия по возмездной или безвозмездной
передаче наркотических средств или психотропных веществ другим лицам: продажа, дарение, обмен,
уплата долга, дача взаймы, введение инъекций, если средство или вещество не принадлежит самому
потребителю.
2. Место и время всех эпизодов преступной деятельности, определяемое в днях, часах,
иногда в течении месяцев и года - в зависимости от количества эпизодов и общей продолжительности
преступной деятельности.
3. Вид, наименование, количество и стоимость наркотического средства или психотропного
вещества, с которым совершались преступные операции. Установление этого обстоятельства помогает
не только оценить действия обвиняемого, размах деятельности преступной группы, но и установить
источник происхождения сырья, полуфабрикатов, готового наркотика, каналы поступления и сбыта.
Количество и стоимость наркотика определяют ход поиска ценностей, денег у преступников и влияют
на конкретизацию меры наказания.
4. Участники преступной группы и роль каждого в преступной деятельности: в
изготовлении, переработке, хранении, перевозке, пересылке, сбыте, даче советов, предоставлении
средств и т.п.
5. Каналы поступления и сбыта наркотических средств или психотропных веществ.
6. Виновность каждого обвиняемого в совершении преступления, мотивы и цели поведения
(в частности цель сбыта), проверка возможных версий защиты. В свою защиту обвиняемые нередко
выдвигают версии о том, что наркотик им подложили (подсунули), что они первый раз его видят; не
знали, что это наркотик и откуда он появился; наркотики никогда не употребляли; нашли пакет в
общественном месте и не успел выяснить до задержания, что в нем находится; изготовил раствор для
лечения и не знал, что это наркотик и т.п.
7. Данные о личности каждого обвиняемого устанавливаются путем затребования
приговоров, характеристик, других документов, допросов родственников, соседей, сослуживцев,
знакомых, проверкой по криминалистическим и иным учетам.
8. Возможные нарушения правил производства, изготовления, переработки, хранения,
учета, отпуска, реализации, продажи, распределения, перевозки, пересылки, приобретения,
использования, ввоза, вывоза либо уничтожения наркотических средств или психотропных веществ, а
также веществ, инструментов или оборудования, используемых для изготовления наркотических
средств или психотропных веществ, находящихся под специальным контролем, - лицом, в обязанности
которого входит соблюдение указанных правил (ч. 5 ст. 228 УК РФ).
9. Характер и размер ущерба. Доказывание этого обстоятельства возможно путем
установления количества наркоманов, которые покупали наркотики у их сбытчиков и которые стали
хроническими наркоманами в результате преступных действий; установление времени, в течение
которого эти наркоманы не работали, лечились за государственный счет, стоимость лечения; стоимость
поврежденного государственного или чужого имущества. Следователь должен принять все меры для
обеспечения возмещения ущерба и возможного гражданского иска.
10. Причины преступления. Устанавливая причины преступления, следователь выясняет,
как у обвиняемого сформировалась антисоциальная установка, стремление к потреблению наркотиков,
какие обстоятельства способствовали искажению сознания, потребностей и совершению конкретного
преступления.
11. Иные преступления, связанные с расследуемым: хищения, вымогательство, склонение
к потреблению, незаконное культивирование запрещенных к возделыванию растений, организация
либо содержание притонов, незаконная выдача либо подделка рецептов либо иные корыстнонасильственные преступления, напрямую не связанные с наркотиками, но совершенные в целях
получения средств для их приобретения (кражи, грабежи, мошенничество и т.д.).
Задержание и обыск подозреваемого. Задержание (захват) лица с наркотическим средством
или психотропным веществом организовывают так, чтобы при доставлении его в милицию он не смог
выбросить пакет с наркотиком и не смог впоследствии утверждать, что ему подсунули обнаруженный
пакет. При доставлении в милицию производится тщательный досмотр задержанного. В составляемом
об этом документе подробно описывается изъятое средство или вещество, его вид, наименование (если
оно известно), консистенция, масса (или объем), упаковка, а также приспособления для его
потребления, изготовления, хранения, транспортировки. В документе указывается, на каких весах и
кто производил взвешивание. После этого изъятое опечатывается с соответствующей надписью на
пакете. После исследования в судебно-экспертном учреждении, получив справку о том, что
обнаруженное вещество является наркотическим средством или психотропным веществом
определенной массы, следователь в соответствии с действующими нормативными документами
(сводная таблица заключений ПККН об отнесении к небольшим, крупным и особо крупным размерам
количеств наркотических средств, психотропных и сильнодействующих веществ, обнаруженных в
незаконном хранении или обороте, а также протоколы ПККН с соответствующими изменениями и
дополнениями к данной таблице) устанавливает, образует ли данная масса крупный размер, и при
положительном решении данного вопроса немедленно возбуждает уголовное дело, а затем составляет
протокол задержания.
В ходе личного обыска лицу предлагают снять одежду, причем каждая снятая вещь
тщательно обследуется, проверяются складки, завороты, слои ткани, швы, пояс, пряжки и т.п.
Изымаются все микрочастицы из карманов. Осмотр тела начинают с головы, расчесывая волосы
гребнем. Затем осматривают рот, подмышки, паховые складки, между пальцами ног, ступни ног.
Повязки снимают с участием врача. Также тщательно осматривают сумки и автомашину.
Затем у задержанного изымаются образцы для определения возможного наркотического
опьянения и возможности производства каких-либо действий с наркотиками: смывы с губ рта, образцы
крови, мочи и слюны (с помощью врача при освидетельствовании), соскобы и смывы с ладоней,
изымается подногтевое содержимое, производятся срезы ногтей. Образцы упаковываются в отдельные
пробирки. В отдельную пробирку упаковывается контрольный образец ваты, бинта и растворителя, с
помощью которых делались смывы.
В обязательном порядке проводится наркологическое освидетельствование задержанного
для определения возможного наркотического опьянения.
При наличии оснований проводятся обыски в помещениях (жилых и нежилых),
занимаемых задержанным и другими лицами. К проведению обысков рекомендуется привлекать
сотрудников подразделений по борьбе с незаконным оборотом наркотиков, а также специалистов из
экспертно-криминалистических подразделений для поиска тайников, драгоценных металлов,
наркотиков, прекурсоров. Возможно привлечение собак, натренированных на обнаружение
наркотиков.
Целью обысков является обнаружение: сырья, используемого для изготовления наркотиков
(основного и дополнительного); готового наркотического средства или психотропного вещества;
предметов и приспособлений, используемых при изготовлении наркотика; предметов, на которых
могли остаться следы наркотических средств или психотропных веществ; записных книжек, записей,
фотографий, телеграмм, квитанций денежных и почтовых переводов, транспортных билетов,
багажных квитанций; денег, ценных бумаг, ценностей, сберкнижек, чековых книжек и т.д. Производя
обыск, следователь должен предвидеть, что наркотики могут быть замаскированы в хлебе, масле, в
консервных банках, в деталях мебели, одежды, сумок и т.п. При подготовке к обыску необходимо взять
набор для экспресс-анализа, стеклянные банки с притертыми пробками (или другую упаковку), весы
и разновесы.
Допрос подозреваемого. При допросе задержанного обязательно выясняются
специфические вопросы: употребляет ли задержанный наркотики, если да, то какие именно, в каких
дозах, с какого времени, какими способами; кто показал и обучил потреблению; где, как часто и у кого
покупает наркотики, каким способом они передаются, как передаются деньги, в каких суммах; знает
ли продавцов, если да, то как с ними познакомился, если нет, то как определяет у кого можно купить
наркотики; в какой упаковке продается наркотик; где берет деньги для покупки, не совершает ли краж,
грабежей, других преступлений.
Если задержанный сам изготовляет наркотик, то выясняется: из какого сырья, каким
способом, кто его этому научил, где взял необходимые приспособления, у кого покупает сырье и далее
по вышеуказанным вопросам.
У задержанных в подпольных лабораториях выясняют: кто из них имеет химическое
образование, изучал процесс изготовления, химические формулы, делал опыты; где покупали или
похищали лабораторное оборудование, сырье, упаковку для готового наркотика; кто организовал
каналы сбыта, занимался сбытом, получал и учитывал деньги, распределял преступную прибыль.
При допросе продавца, перевозчика, скупщика выясняется: каналы поступления и сбыта,
способы сбыта, скупки, перевозки, способы передачи денег, где находятся партии «товара»,
подготовленного к реализации. Если проверяется версия о преступной группе, задаются вопросы об
организации группы, о том, как и когда допрашиваемый вошел в группу, пытался ли выйти из нее,
какие преступные действия совершал он и другие члены группы.
Нельзя допрашивать задержанного в состоянии опьянения. Необходимо дождаться его
вытрезвления, которое зафиксирует врач в соответствующей справке.
Осмотр. Важное значение имеет осмотр места задержания, который позволяет обнаружить
следы обуви, брошенный или упавший наркотик, обрывки упаковки, мешки, сумки, другие предметы,
тайники (в парадных, подворотнях), места хранения. Полезна проверка показаний на месте
происшествия.
Особую специфику имеет осмотр подпольной лаборатории, в которой изготовлялись
синтетические наркотики. Этот осмотр представляет опасность для его участников, так как в
лаборатории могут находиться огнеопасные и взрывоопасные вещества. По этой причине осмотр
обязательно проводится с участием специалиста-химика, пожарника, взрывотехника. Для того, чтобы
впоследствии можно было объективно проверить показания обвиняемых, последовательность, все
детали осмотра, изъятые предметы, их упаковку при изъятии важно запечатлеть на фото-, кино- или
видеопленку.
Допросы свидетелей. Допросы очевидцев задержания проводятся по обстоятельствам этого
задержания. С их помощью проверяются показания подозреваемого, фиксируется в протоколе допроса
организация задержания, поведение задержанного и других лиц.
Родственники, знакомые задержанного, не располагая прямой информацией по
вышеотмеченным обстоятельствам, могут сообщить сведения о связях подозреваемого, его встречах с
определенными лицами, часто посещаемых местах, выездах в определенные районы страны, о
получении посылок из этих районов, о дружеских отношениях с медицинскими работниками и т.п.
Такая информация проверяется и используется для установления каналов поступления и сбыта
наркотиков, всех участников преступления.
В качестве свидетелей могут быть допрошены специалисты для уточнения ранее
высказанных ими замечаний при производстве осмотров, для получения сведений справочного
характера, например, о формировании наркотической зависимости к наркотикам определенного вида,
о поведении лиц, принимающих определенный наркотик, о медицинских и социальных последствиях
употребления наркотиков. Такие сведения могут быть использованы при допросе свидетелей,
обвиняемых, при составлении обвинительного заключения.
Отдельные поручения органу дознания. Расследование данной категории дел невозможно
без взаимодействия между следователем и органом дознания. Рекомендуется поручить органу
дознания установление каналов поступления и сбыта наркотических средств или психотропных
веществ, изготовителей, сбытчиков, перевозчиков этих средств и веществ, проверить
взаимоотношения между участниками преступной группы, способы связи между ними, установить
места и способы изготовления синтетических наркотиков, места хранения наркотиков, денежных
расчетов между преступниками и другие необходимые следствию данные.
Арест на корреспонденцию, прослушивание телефонных переговоров. Осмотр и изъятие
почтовой корреспонденции, прослушивание телефонных переговоров обвиняемого и лиц, связанных
с ним, могут помочь установить факты отправки и получения посылок, денег, местонахождение
тайников, каналы поступления и сбыта наркотиков, причастных к преступным действиям лиц.
Экспертизы по делам о незаконном обороте наркотических средств, психотропных
веществ или их аналогов и разрешаемые ими вопросы
Назначение и проведение экспертиз. Независимо от проведения экспресс-анализа по делу
обязательно назначается криминалистическая экспертиза наркотических средств или психотропных
веществ (часто ее называют химической экспертизой ). С помощью этой экспертизы устанавливается:
является ли вещество наркотическим или психотропным, его название; каково содержание этих
веществ в смесях и растворах; имеются ли указанные вещества в следах на представленных предметах,
в смывах с лица и рук подозреваемого, в образцах крови, мочи и слюны, в соскобах с ладоней, в
подногтевом содержимом; как долго и где хранились средства и вещества; каков способ их
изготовления. Для ответа на последний вопрос необходимо представить эксперту сырье,
приспособления, готовый наркотик, показания обвиняемого. Для некоторых наркотических средств,
таких как марихуана, опий, могут проводиться экспертизы по установлению единства источника их
происхождения и однородности состава. Экспертизы проводят эксперты экспертнокриминалистических подразделений органов внутренних дел и судебно-экспертных учреждений
Министерства юстиции России.
Может проводиться также наркологическая экспертиза, которая отвечает на вопросы о том,
находится ли лицо в наркотическом опьянении или голодании, употребляло ли лицо ранее
наркотические средства, страдает ли наркоманией, нуждается ли оно в принудительном лечении, если
да, то нет ли к тому противопоказаний. В соответствии с инструкцией Министерства здравоохранения
РФ заключение должно быть комиссионным. В состав комиссии входят психиатр-нарколог,
невропатолог и терапевт.
По делам данной категории назначаются также и другие экспертизы: судебно-медицинские,
фармацевтические, почвоведческие, криминалистические (дактилоскопические, трасологические,
экспертизы почерка и письменной речи), фоноскопические.
45.
Методика расследования изнасилований
Способ совершения преступления.
Способы изнасилования подразделяются на две группы:
1. Используется незнакомым потерпевшей лицом при внезапном нападении на нее.
Нападения сопровождается физическим насилием, угрозами , иногда применяются орудия.
Преступник применяет болевые приемы , сдавливает шею руками , парализуют ее сопротивление,.
2. Вторая группа способов используется тогда, когда преступник знаком с потерпевшей или
предварительно с ней знакомится. Таким изнасилованиям, нередко предшествует выпивка, танцы,
различные развлечения.
К наиболее распространенным способам, используемым преступниками для подготовки
совершения изнасилования, относятся: спаивание алкогольными напитками, применение
наркотических средств, приведение в беспамятство, угроза оружием, причинение телесных
повреждений.
Время совершения преступления.
Время совершения изнасилований зависит от таких обстоятельств, как личность
предполагаемой жертвы, способ, которым намеревается воспользоваться преступник и другие.
Наиболее характерными являются промежутки времени с 13 до 15 и с 19 до 24 часов. Так, нападения
на малолетних девочек с целью изнасилования совершаются преимущественно в дневное время, когда
школьники возвращаются домой, а взрослые, к которым можно было бы обратиться за помощью,
отсутствуют. При этом преступник часто поджидает жертву в подъезде, или выслеживает её, ожидая
удобного момента для нападения. Изнасилования взрослых женщин чаще совершаются в вечернее
(иногда в ночное) время. Это же время характерно для так называемых ситуационных изнасилованиям,
которым предшествует совместное увеселительное времяпрепровождение и виктимное поведение
потерпевшей.
Кроме того, изнасилования относят к «сезонным» преступлениям. Наибольшее количество
данных преступлений совершается поздней весной, летом и ранней осенью, поскольку именно в
тёплое время года увеличивается количество потенциальных мест (открытое пространство) и поводов
к преступлению (выезды за город, открытая одежда и т.п.).
Место совершения преступления.
Наиболее часто изнасилования совершаются в следующих местах:
1. Жилое помещение: дом, квартира, дача, комната в общежитии, гостинице и т.п. Данные
места более характерны для ситуационных изнасилований, а также в тех случаях, когда преступник
использует свое обаяние, знакомится, обманным путем завлекает жертву в помещение, где и совершает
изнасилование.
2. Во время вечеринок, свадеб, дней рождений, преступниками используется укромное
место около дома, ресторана, кафе, и т.п.
3. Открытая безлюдная территория: лес, парк, сквер, пустырь и т.п. Такие места, как
правило, избираются преступником со стойкой криминальной установкой на изнасилование (так
называемые серийные насильники). Преступник в этих случаях обычно выслеживает жертву и затем
внезапно нападает на неё, либо под благовидным предлогом (например, предлагает проводить)
оказывается вместе с потерпевшей в указанном месте и совершает преступление.
4. Дворы или подсобные помещения (чердаки, подвалы) домов в городской местности
также характерны для серийных насильников. Последние в этих случаях случайно встречают или
специально выслеживают жертву.
5. В некоторых случаях преступник использует транспортное средство (автомашину, лодку
и т.д.), предлагая предварительно покататься.
Механизм следообразования.
Важнейшим элементом криминалистической характеристики изнасилований (и других
половых преступлений) является механизм следообразования. Одним из главных мест скопления
объектов – следоносителей является обстановка места преступления. В помещении это: следы борьбы
- разбросанные предметы женского и мужского туалета, смятая постель, опрокинутая мебель следы
полового контакта - пятна крови, спермы на постельных принадлежностях и одежде, следы
пребывания преступника и жертвы - следы пальцев рук , на полу следы ног на посуде, предметах
домашнего обихода.
Те же виды следом остаются и на открытой местности:: наличие утоптанных, взрыхленных
участков земли, наличие поломанных кустов, вырванной травы. Также на земле могут быть
обнаружены следы рук, ног, различные вещи и предметы, которые оставил насильник или
потерпевшая, следы крови и спермы.
Важнейшими объектами следоносителями являются тело и одежда потерпевшей и
преступника. На одежде остаются микрочастицы – результат контактного взаимодействия преступника
и жертвы, повреждения в следствие борьбы, волосы, кровь, сперма. На теле потерпевшей и насильника
остаются следы борьбы, имеющие характерный механизм образования, а также следы
насильственного полового акта – повреждения в области половых органов жертвы, сперма и
вагинальные выделения.
Существуют типичные способы сокрытия изнасилования:
1. Уничтожение следов преступления (пятна крови, спермы, следов пребывания в
определенном месте и т.п.)
2. Совершение преступления таким образом, чтобы у потерпевшей возникли затруднения
в опознании насильника (приведение ее в беспамятство до изнасилования , завязывание глаз
потерпевшей, совершение преступления в маске и т.п.)
Личность преступника.
Совершение насильственных половых преступлений характерно для мужчин. Так доля
преступников-мужчин среди насильников и лиц, совершающих иные насильственные действия
сексуального характера – 99-99,5 %. Мужчины в сравнении с женщинами в большей степени
ориентированы на агрессивность и насилие.
До 80 % изнасилований совершаются в возрасте от 14 до 30 лет. Лица, не имевшие общего
среднего образования, совершают - до 53 % данных преступлений. На долю ранее судимых лиц
приходится до 36 %.
При анализе типичных свойств личности преступников выявляются два их вида:
ситуационный насильник и насильник со стойкой криминальной установкой. Личность ситуационного
преступника характеризуют такие черты, как - алкоголизм, жестокость, эгоизм, половая
распущенность, ощущение мужской неполноценности. В то же время, такие преступники не
замышляют изнасилование заранее, а просто пользуются сложившейся обстановкой, для которой
характерно провокационное поведение потерпевшей, совместное употребление спиртных напитков.
Такие изнасилования часто носят групповой характер. Для виновных характерны негативные
стереотипы и привычки поведения, заниженная способность к самоконтролю. У каждого из них
выявлены устойчивые комплексы отрицательных устремлений и увлечений.
Второй тип преступника – это так называемые серийные насильники, лица, у которых
имеется стойкая установка на совершение насильственных половых преступлений. Такие
преступники, как правило, имеют существенные психические отклонения или даже заболевания,
которые вновь и вновь толкают их на совершение преступлений.
Ошибочно полагать, что преступники совершая данный вид преступления не испытывают
страха и стыда. Психиатрические обследования маньяков показывают, что эти чувства постоянно
сопутствуют им: они боятся выделится, стыдятся своей внешности, своих неудач, испытывают
множество комплексов. В обычной жизни они педантичны, законопослушны, незаметны, часто даже
положительные семьянины. Беда большинства маньяков – парафимия, т.е. болезни, связанной с
нарушением полового влечения и даже половой идентичности.
Нейропсихологические исследования показали, что у мужчин-парафимеков взаимосвязи
правого и левого полушарий такие же, как у женщин. Поэтому показать себя “настоящим мужиком”
они могут только одним способом: проявив жестокость и агрессию. Специалисты считают, что такой
типаж “крутого мена” сложился в России, что и привело к очень высокому уровню серийной
сексуальной преступности.
Личность потерпевшей.
Потерпевших от изнасилований также можно подразделить на два основных типа. В
качестве первого выступают лица женского пола (женщины, девочки), не обладающие какими-то
специфическими особенностями. Такие женщины в основном становятся жертвами серийных
преступников – маньяков, которые, как правило, избирают жертву, ориентируясь на определённый
сложившийся в их сознании типаж. В большинстве случаев преступники нападают только на женщин
определённого возраста, с определённой внешностью и т.п.
Второй тип потерпевших это женщины с виктимным поведением, либо неразборчивостью
в связях и легкомыслием в приобретении рискованных знакомств. По данным различных авторов,
более 50 % женщин своим поведением содействуют изнасиловании. При этом около 90 % виктимного
поведения приходится на женщин в возрасте до 25 лет.
В механизме насильственных преступлений важную роль играют содержание и характер
взаимоотношений преступника жертвы. Выборочные исследования показывает, что 5,5 % жертв
изнасилования являлись членами семьи или родственниками преступников, 15 % - хорошими
знакомыми 37 %- случайными знаковыми.
Жертвы изнасилования характеризуется излишней доверчивостью, неосторожностью.
Последствия изнасилования бывают весьма тяжёлыми. Это может быть:
- смерть потерпевшей
- случаи самоубийства потерпевшей
- расстройство душевной деятельности потерпевшей
- причинение вреда здоровью различной тяжести
- заражение потерпевшей венерической болезнью, ВИЧ-инфекцией.
Особенности возбуждения уголовного дела и обстоятельства, подлежащие
установлению по делам об изнасилованиях
Дела об изнасилованиях без отягчающих обстоятельств (ч. 1 ст. 131 УК РФ) возбуждаются
лишь по жалобе потерпевшей. При наличии отягчающих обстоятельств (ч. 2, 3 ст. 131 УК РФ) поводом
для возбуждения уголовного дела может быть заявление родственников потерпевшей, сообщение
медицинского учреждения, непосредственное обнаружение следователем или органами дознания и т.д.
При решении вопроса о ВУД по признакам первого случая (ч. 1 ст. 131) необходимо иметь
в виду следующие обстоятельства.
1) При приеме заявлений об изнасилованиях нужно разъяснить заявительницам, что
возбужденное дело в дальнейшем вне зависимости от их желания прекращено не будет. (т.к. такая
заявительница в дальнейшем может противодействовать расследованию путем резкого изменения
своих намерений и отказа от прежних показаний.)
2) Перед приемом заявления необходимо тщательно опросить потерпевшую, детально
проанализировать полученные от нее сведения, а в необходимых случаях - провести доследственную
проверку. Цель проверки - собрать данные, объективно подтверждающие заявление потерпевшей об
имевшем место изнасиловании. Это могут быть телесные повреждения, как у заявительницы, так и у
заподозренного; различные следы и повреждения на одежде. Все это необходимо для избегания
ошибок добросовестного заблуждения потерпевшей, считающей насилием действие в котором нет
состава преступления. Предварительная проверка заключается в получении необходимых объяснений
от причастных к событию лиц; истребовании справок и других документов из медицинских
учреждений; проведении осмотра места происшествия. Проверка должна проводиться в кратчайшие
сроки, т. к. иначе могут быть безвозвратно утрачены следы преступления и другие доказательства.
По делам об изнасилованиях можно выделить две типичные ситуации, возникающие на
первоначальном этапе расследования.
1. Заявительница называет в качестве насильника известное ей лицо или когда
установление заподозренного не представляет трудностей.
2. Преступление совершено неизвестным потерпевшей лицом, розыск которого
затруднителен.
Для первой ситуации характерны такие круг и последовательность первоначальных
следственных действий: допрос потерпевшей; ее освидетельствование, осмотр и выемка ее одежды;
осмотр места происшествия; назначение суд-мед экспертизы потерпевшей; задержание, личный
обыск, освидетельствование заподозренного, осмотр его одежды; допросы свидетелей. Нередко
проводится обыск по месту жительства подозреваемого.
Для второй ситуации характерны те же действия в отношении потерпевшей, осмотр места
происшествия, назначение суд-мед экспертизы вещ доказательств и криминалистич экспертиз (чаще –
трасологических). Цель этих след действий – получить как можно больше данных для розыска
преступника и его изобличения.
Помимо следственных действий проводятся такие розыскные мероприятия, как
применение розыскной собаки, изучение лиц ранее судимых за изнасилования или склонных к их
совершению, устройство засад и др.
По делам об изнасиловании подлежат установлению следующие обстоятельства: 1) Имел
ли место факт полового сношения, если да, то где и когда; 2) Было ли при этом насилие, если да, то в
какой конкретно форме оно проявлялось (избиение, угроза убийством и др.); 3) Кто потерпевшая, не
является ли она физ или псих больной, несовершеннолетней; 4) Кто совершил изнасилование, не
совершал ли он подобных преступлений прежде, не явл ли он рецидивистом, если изнасилование
совершено группой, то какова роль и степень виновности каждого; 5) Каковы последствия
изнасилования, не явл ли они особо тяжкими (смерть потерпевшей, заражение ВИЧ); 6) Каков
материальный ущерб, причинен потерпевшей в результате изнасилования; 7) Какие обстоятельства
способствовали совершению преступления.
Типичные ситуации первоначального этапа расследования и программа действий
следователя по делам об изнасилованиях
По делам об изнасиловании у следователя уже в самом начале расследования имеется, как
правило, подробная информация об обстоятельствах изнасилования, а нередко и о лице,
подозреваемом в его совершении. Эта информация содержится в заявлении потерпевшей (а иногда и
в объяснениях лица, подозреваемого в изнасиловании). На её основе у следователя имеется реальная
возможность немедленно приступить к выдвижению следственных версий и планомерной их
проверке.
Как правило, в начальный период расследования проверяются следующие типичные
версии:
1. Имело место изнасилования потерпевшей.
2. Имело место добровольное половое сношение.
3. Полового сношения не было вообще, заявление потерпевшей ложно.
Особенности планирования расследования по делам об изнасилованиях в значительной
мере обусловлены: типичными следственными ситуациями, возникающими в начальный период
расследования. Это:
1) Когда потерпевшей известен преступник, он задержан или скрылся;
2) Когда изнасилование совершено неизвестным лицом.
В тех случаях, когда потерпевшая называет в качестве насильника лицо, ей известное,
перед следователем стоит задача проверить, действительно ли оно виновно в совершении
преступления. Одновременно проверяются и контрверсии, обычно выдвигаемые подозреваемым в
свою защиту: половое сношение было добровольным, либо его не было вообще.
Проверяя версию о добровольном характере полового сношения, следователь прежде
всего выясняет, применил ли подозреваемый насилие или угрозу его применение для совершения
полового акта. В этих целях, в первую очередь, производятся: осмотр места происшествия, обыск
у подозреваемого, выемка и осмотр одежды, освидетельствование подозреваемого и
потерпевшей, допросы.
Если подозреваемый, признавая факт встречи с потерпевшей, отрицает совершение с ней
полового акта, то в качестве первоочередных действий планируются: освидетельствование
потерпевшей, подозреваемого, выемка и осмотр одежды обоих, поиск доказательства
пребывания на месте происшествия потерпевшей и подозреваемого, подробный допрос
потерпевшей, подозреваемого, получение данных об обстановке и обстоятельствах, при
которых якобы совершалось преступление.
Проверка версий и планирование расследования изнасилования, когда преступник не
известен потерпевшей, имеют свои особенности. В данной ситуации проверяются версии о личности
насильника, принадлежности вещественных доказательств (следов и предметов), обнаруженных на
месте происшествия, на теле и одежде потерпевшей, производится неотложный допрос ее,
осматривается место происшествия, допрашиваются свидетели-очевидцы, назначается судебномедицинская экспертиза потерпевшей, и судебно-медицинская экспертиза вещественных
доказательств.
Как только появляется лицо, подозреваемое в совершении изнасилования, планируется
производство следственных действий, направленных на проверку его алиби, независимо от того,
заявляет он о нем или нет, а также предъявление подозреваемого для опознания потерпевшей и
свидетелями, производство его освидетельствования, а при необходимости судебно-медицинская
экспертиза подозреваемого и экспертиза вещественных доказательств по следам на его одежде.
При расследовании покушения на изнасилование следователь чаще всего выдвигает и
проверяет следующие версии:
1. Имело место покушение на изнасилование;
2. Зявительница добросовестно заблуждается в оценке совершенных действий
(оскорбление, нанесение телесных повреждений, хулиганство, побои и. т.д.).
3. Заявление является заведомо ложным, поданным с целью скомпрометировать
определённое лицо.
4. Отказ от совершения изнасилования является добровольным, исключающим уголовную
ответственность.
В соответствии с указанными версиями планируется производство следственных
действий:
- допрос и освидетельствование заявительницы и подозреваемого,
-осмотр места происшествия, допрос свидетелей,
- судебно-медицинская экспертиза,
Особенно тщательно в ходе расследования должна быть проверена версия о возможном
оговоре заявительницей определённого лица. Основанием для выдвижения такой версии может быть
заявление об изнасиловании спустя длительное время после якобы имевшего место посягательства,
его подача по принуждению или уговору близких, малая вероятность изнасилования в указанное время
и в названном месте, противоречия между показаниями потерпевшей и материалами дела, ложные
показания об отдельных фактах, убедительность доводов подозреваемого о добровольном характере
полового сношения.
Для проверки этой версии в ходе расследования выясняется: как стало известно об
изнасиловании близким потерпевшей лицам, сразу ли она подала заявление в следственные органы,
по своей ли инициативе или настоянию других лиц, имеются ли следы насилия, о которых говорит
потерпевшая, на ее теле или одежде; нет ли противоречий в ее показаниях, не склонна ли она к
фантазированию; в каких отношениях находились потерпевшая и подозреваемый до события, и как
развивались эти отношения после; в каких отношениях находились между собой подозреваемый и
лица, близкие заявительнице; как реагировали близкие на сообщение о происшедшем событии;
имеются ли мотивы оговора. Для ответов на перечисленные вопросы важно не только подробно
допросить обоих, но найти и допросить свидетелей, знающих потерпевшую и обвиняемого, особенно
тех, с кем они, делились своими переживаниями до и после событий.
По делам об изнасиловании вместе со следственными действиями в плане расследования
должны быть предусмотрены и оперативно-розыскные мероприятия. В тех случаях, когда место
пребывания преступника неизвестно, особенно важно при своевременном получении информации об
обстоятельствах преступления и приметах преступника немедленно организовать его розыск по
"горячим" следам. Выдвигаются версии о возможном его месте пребывания.
Судебные экспертизы по делам об изнасилованиях и разрешаемые ими вопросы
При назначении судебно-медицинской экспертизы потерпевшей перед экспертом ставятся
следующие вопросы:
1) нарушена ли девственная плева у потерпевшей и какова давность нарушения;
2) могло ли иметь место нарушение девственной плевы без полового сношения;
3) имела ли потерпевшая в недавнем прошлом половое сношение; если да – когда именно;
4) нет ли во влагалище или на теле потерпевшей спермы; если да – какова группа спермы;
5) какие телесные повреждения имеются у потерпевшей, каковы их характер, давность,
расположение, степень тяжести; характерны ли эти повреждения для насильственного полового
сношения;
6) не заражена ли потерпевшая венерической болезнью; если да – какова давность
заражения;
7) нет ли у потерпевшей признаков беременности, если есть – какова давность
беременности.
Если на одежде потерпевшей и на других объектах удается обнаружить следы, которые
могут представлять собой выделения организма насильника, назначается судебно-медицинская
экспертиза вещественных доказательств . На ее разрешение ставятся, в частности, такие вопросы:
1) имеются ли на представленных эксперту предметах следы крови (слюны, спермы); если
да – к какой группе они относятся;
2) каково региональное происхождение исследуемой крови (к какой области тела она
относится);
3) принадлежат ли волосы человеку или животному; если человеку—к какой части тела они
относятся;
4) человеку какого пола принадлежат волосы;
5) выпали они или вырваны и т.д.
При назначении трасологической экспертизы ставятся вопросы о том, не оставлены ли на
месте происшествия следы:
1) обуви подозреваемого или потерпевшей;
2) зубов на теле одного из участников события – зубами другого участника;
3) пальцев на поверхностях различных объектов (предметов обстановки комнаты, дамской
сумочки) – пальцами конкретного лица.
С помощью судебно-почвоведческой экспертизы устанавливается, в частности, не
принадлежат ли частицы почвы (грязи) на обуви одного или обоих участников события конкретному
участку местности.
На разрешение судебной экспертизы веществ, материалов и изделий чаще всего ставятся
такие вопросы:
1) имеются ли на одежде подозреваемого волокна-наслоения от одежды потерпевшей и
наоборот;
2) имел ли место контакт одежды подозреваемого с одеждой потерпевшей.
Положительные ответы на эти вопросы нередко позволяют опровергнуть утверждение
подозреваемого о том, что он «не прикасался» к потерпевшей, и имеют важное доказательственное
значение.
В отдельных случаях, если потерпевшая была приведена в полубессознательное состояние
с помощью алкогольных напитков неизвестного происхождения (например, вина, в которое
преступники подмешали снотворное) или наркотиков, также назначается судебная экспертиза
веществ,
материалов
и
изделий.
При
необходимости
проводятся
также судебнопсихиатрическая и судебно-психологическая экспертизы.
Судебно-психологическая
экспертиза
обычно назначается, если потерпевшая является несовершеннолетней или малолетней либо если в ее
поведении в момент изнасилования усматривается определенная нелогичность. Заключение экспертов
призвано объяснить обстоятельства события с позиций психологии и позволяет следователю и суду
правильно оценить ситуацию.
46.
Методика расследования мошенничеств
Групповая характеристика мошенничества представляет собой информационную систему,
состоящую из обобщенных (типовых) сведений, дополняющих исходные данные по уголовному делу
и позволяющих выдвигать перспективные следственные версии. Вторая функция криминалистической
характеристики - ее базовое значение для разработки методик расследования отдельных видов
преступлений. В состав криминалистической характеристики мошенничества входят следующие
структурные элементы:
I. Событие мошенничества. Этот структурный элемент определяет юридическую
квалификацию мошенничества, выполняя важную классификационную роль и позволяя
дифференцировать исследуемую группу корыстных посягательств от других видов хищений.
Нормативная дефиниция хищения определяет его как совершенное с корыстной целью
противоправное безвозмездное изъятие и (или) обращение чужого имущества в пользу виновного или
других лиц. Что касается мошенничества, то от других разновидностей хищения оно отграничивается
по признакам способа совершения данного криминального деяния. Закон (ст. 159 УК) четко выделяет
эти признаки: совершение хищения путем обмана иди злоупотребления доверием. Установление
указанных признаков дает возможность применять соответствующую криминалистическую методику
расследования и направленно использовать рекомендации, позволяющие оптимально раскрывать и
расследовать мошеннические действия.
II. Непосредственный объект мошеннических посягательств представляет собой движимое
и недвижимое имущество, денежные средства, ценные бумаги, промышленные изделия, транспорт,
предметы питания, ткани и т.п., а также права на чужое имущество. Следует отметить, что
специфические свойства непосредственного объекта мошеннических посягательств существенно
влияют на формирование способов совершения преступлений.
III. Способ совершения деяния является одним из важнейших в информационно-поисковом
отношении структурных элементов групповой характеристики мошенничества. Это обусловлено
устойчивыми связями между способами совершения мошенничества и типовыми данными о личности
преступников. В свою очередь, подобная стабильность позволяет, используя криминалистические
учеты информационных центров, а также картотеки и коллекции, сосредоточенные в экспертнокриминалистических подразделениях МВД России, выдвигать эффективные оперативно-разыскные и
следственные версии, действуя по известному криминалистическому правилу - от способа совершения
преступления к лицам, ранее использовавшим эти способы для осуществления мошенничества в
неизменном или несколько модернизированном виде. Устойчивость используемого преступниками
способа совершения мошенничества обусловлена преобладающим влиянием объективных факторов,
формирующих способы данных преступлений (стабильность документооборота, движения
материальных и денежных средств, системы охраны и пропусков, порядка расчетов с клиентами и т.д.).
Основные способы совершения мошенничества (традиционные и современные)
Традиционными способами мошеннических посягательств являются:
- обман при игре в азартные игры, размене денежных купюр и гадании;
- передача приобретателю предмета, внешне похожего на предназначавшийся для продажи
и продажа фальшивых драгоценностей;
- получение страховых возмещений путем инсценирования фактов наступления страховых
случаев;
- незаконное получение государственных пенсий либо других выплат в органах
социального обеспечения с помощью фиктивных документов о возрасте, стаже работы и заработке.
Современные мошенники, быстро реагируя на социально-экономические изменения,
изобретают новые способы хищений чужого имущества, как, например:
- хищения в кредитно-банковской сфере путем получения банковских кредитов по
поддельным документам;
- создание предприятий, банков для привлечения средств населения с целью последующего
их присвоения;
- создание фиктивных фирм, взимающих с клиентуры деньги под обязательство оказать
различного рода услуги, в том числе продажа товаров, строительство коттеджей, оформление
туристических поездок за рубеж, устройство на работу в дальнее зарубежье, перевод денег за границу,
оформление выезда в зарубежье;
- фиктивные сделки на рынке жилья (продажа, обмен, аренда, залог);
- манипуляции с чужими или поддельными пластиковыми карточками с целью получения
денег в банкоматах или приобретения товаров в предприятиях торговли;
- оформлении загранпаспортов, виз, продажа необеспеченных акций и суррогатов ценных
бумаг;
- мошеннические действия, совершаемые при проведении обязательного и добровольного
страхования и т.п.
Для мошенничества в сфере компьютерной информации или с использованием сети
Интернет характерны следующие способы совершения преступления:
а) организация мошенниками фиктивных «банков» и «инвестиционных фондов»,
обещающих непомерно большие проценты по вкладам;
б) организация фиктивных интернет – магазинов, аукционов, торговых площадок;
в) рассылки и сайты о якобы обнаруженных уязвимостях и черных ходах в платежных
системах, позволяющие умножать свои деньги, например, переслав их на особый счет;
г) предложение помощи в отмывании крупных сумм;
д) организация интернет-казино и лотерей;
е) интернет – благотворительность;
ж) фишинг - получение доступа к конфиденциальным данным пользователей — логинам и
паролям путем обмана или злоупотребления доверием;
з) подделка платежных систем и взлом аккаунтов – т.е. записей, содержащих сведения,
которые пользователь сообщает о себе некоторой компьютерной системе;
и) кардинг - операция с использованием платежной карты или ее реквизитов, не
инициированная или не подтвержденная ее держателем;
к) организация сайтов фиктивных брачных агентств, а также отдельные виртуальные
невесты \ женихи, стремящиеся путем обмана или злоупотребления доверием получить денежные
средства пользователей;
л) мошеннические сайты и рассылки, предлагающие удаленную работу и т д.;
м) мошенничество, связанное с блокированием программного обеспечения компьютеров;
н) мошенничество в социальных сетях и онлайн – играх, учитывая их стремительное
распространение и развитие.
В качестве способа завладения имуществом или приобретения права на имущество закон
называет обман или злоупотребление доверием, которые и характеризуют качественные особенности
данной формы хищения.
Применительно к мошенничеству, под обманом можно понимать умышленное
использование доверия вопреки морали и закону, совершенное из корыстной или иной личной
заинтересованности, причинившее существенный вред охраняемым законом правам и интересам
граждан.
Обман, то есть создание ложной модели действительности, может осуществляться
различными способами и на разных этапах прохождения информации. При этом, намеренному
искажению может подвергаться как сама информация, так и сознание обманываемого.
Известны различные способы манипулирования информацией, в результате чего у
противной стороны (потерпевшего) создается ложная модель окружающей действительности. Такими
способами являются:
- умолчание,
- селекция,
- передергивание,
- искажение,
- переворачивание,
- конструирование.
Помимо обмана, при мошенничестве средством хищения может быть и злоупотребление
доверием, под которым можно понимать противоправное умышленное использование своих прав и
возможностей с целью причинения вреда законным правам и интересам граждан.
Злоупотребление доверием тесно примыкает к обману. Мошенник использует
доверительные отношения с собственником, чтобы обман был более убедительным, либо, наоборот,
прибегает к обману, чтобы завоевать доверие потерпевшего.
Обман и злоупотребление доверием при мошенничестве служат средствами получения
чужого имущества или прав на него. Поэтому между обманом, злоупотреблением доверием и
получением имущественных выгод должна существовать причинная связь, которая устанавливается
тогда, когда обман способствует укреплению у потерпевшего намерения передать имущество
мошеннику. Следовательно, причинная связь имеет место лишь при условии, когда обман произошел
до передачи потерпевшим своего имущества мошеннику.
Особенности возбуждения уголовного дела и обстоятельства, подлежащие установлению
по делам о мошенничестве
Как показывает практика, мошеннические действия выявляются органами дознания при
проведении ими оперативно-розыскных мероприятий, либо о них становится известно из заявлений
граждан, сообщений юридических лиц.
В ряде случаев, в том числе когда мошенничество вуалируется гражданско-правовыми
сделками или финансово-хозяйственными операциями, органы дознания проводят доследственную
проверку, включающую истребование и изучение документов, нормативных актов, получение
объяснений от потерпевших, заподозренных и иных лиц, назначение ревизий, консультации со
специалистами. Одновременно проводятся оперативно-розыскные мероприятия.
Содержание начального этапа расследования мошенничества зависит от исходной
следственной ситуации. Таких ситуаций по данной категории дел можно выделить четыре, положив в
основу наличие данных о личности преступника.
1. Мошенник известен, он задержан при мошеннических действиях или сразу после их
совершения.
В этих случаях наиболее целесообразной бывает такая последовательность расследования:
личный обыск подозреваемого и его допрос; осмотр изъятых при обыске вещественных доказательств;
осмотр места происшествия; допрос потерпевшего и свидетелей.
2. Мошенник известен, но он скрывается.
Одной из основных задач в этой следственной ситуации является розыск мошенника.
Помимо допроса потерпевшего, свидетелей, осмотра вещественных доказательств, проводятся:
ориентировка подразделений органов внутренних дел на поиск подозреваемого; организация
оперативно-розыскных мероприятий; принятие мер по изучению личности подозреваемого, мест его
возможного пребывания.
3. Мошенник известен, однако его действия завуалированы под видом законных сделок.
Для такой ситуации свойственно изучение характера и правовых основ проведенных
подозреваемым операций, что включает выемку сопровождающих мошенническую сделку
документов, установление и допрос должностных лиц, к ней причастных, изучение законодательства,
регламентирующего подобные операции.
Для дел, в которых фигурируют юридические лица (акционерные общества, товарищества
с ограниченной ответственностью, частные предприятия и др.), используемые для прикрытия
мошеннических действий, характерно производство следственных и иных действий, направленных на
исследование финансово-хозяйственной деятельности такого лица. К ним в первую очередь относятся:
выемка и изучение учредительных и иных документов проверяемой фирмы; назначение
инвентаризаций и ревизий; осмотр либо обыск служебных помещений; установление и допрос
вкладчиков (в случаях растрат денежных средств, собранных в качестве инвестиций с частных лиц);
розыск имущества, денег и ценностей фирмы; наложение ареста на ее банковские счета.
4. Мошенник неизвестен.
В этом случае следователь организует: составление субъективного портрета; проверку по
криминалистическим учетам; проведение оперативно-розыскных мероприятий.
На начальном этапе расследования выдвигаются следующие типичные общие версии:
мошенничество имело место при обстоятельствах, о которых сообщает заявитель;
имело место не мошенничество, а другое преступление (вымогательство, грабеж и др.);
имела место законная гражданско-правовая сделка (заем, обмен, купля-продажа).
Частные версии могут быть выдвинуты следователем в отношении структуры и функций
преступной мошеннической группы, действий по сокрытию следов преступления, местонахождения
подозреваемых и т.д.
К числу обстоятельств, подлежащих доказыванию по указанной категории уголовных дел,
относятся:
1) имело ли место мошенничество;
2) место, время, условия, способ совершения мошенничества; кто был очевидцем
преступления;
3) наличие преступного умысла;
4) предмет мошенничества (что было присвоено), какая сумма денег незаконно была
получена мошенником;
5) в отношении кого совершено мошенничество (государственная или общественная
организация, коммерческая структура, частное лицо);
6) данные о личности преступника (место работы, трудовая характеристика, судимость,
мотивы, приемы преступления, роль в преступной группе, ранее совершавшиеся преступления);
7) данные о мошеннической преступной группе и иных лицах, участвовавших в ее
действиях (состав, численность, техническая оснащенность и вооруженность, связь с
коррумпированными элементами, специализация);
8) данные о личности потерпевшего, обстоятельства контактов с мошенником;
9) обстоятельства, способствовавшие совершению мошенничества.
Если мошенничество совершается под прикрытием юридического лица, установлению
также подлежат: правовой статус и организационно-правовая форма такого лица; наличие лицензии на
осуществление проводимых сделок и операций; соблюдение правил выпуска и обращения ценных
бумаг, валютного, таможенного и иного законодательства и т.д.
Типичные ситуации и действия следователя на первоначальном этапе расследования
мошенничества
Основаниями для возбуждения уголовных дел по фактам мошенничества являются
жалобы потерпевших, результаты оперативно-розыскных мероприятий, сообщения свидетелей или
иным основаниям. Первичная информация должна быть проанализирована и оценена с точки зрения
ее достоверности, при этом необходимо выяснить: обстоятельства совершения мошенничества и его
предмет, приметы преступника.
От времени, прошедшего после того, как преступник скрылся, принимаются решения, о его
розыске по «горячим следам».
Учитывая объем информации о личности преступника, на первоначальном этапе
можно выделить три типичные следственные ситуации:
1.Сведения о (преступнике имеются, но он не задержан). Основными задачами в этой
ситуации являются задержание преступника и обнаружение
похищенного имущества. Могут
проводиться следующие тактические операции: допрос потерпевшего, осмотр предметов переданных
потерпевшему, допрос свидетелей, предъявление потерпевшему для опознания фотоснимков лиц,
подозреваемых в совершении мошенничества, организация розыскных мероприятий; проверка по
криминалистическим учетам, розыск преступника (ориентирование других органов внутренних дел,
допрос соседей заподозренного лица, сослуживцев, родственников и знакомых с целью установления
его местонахождения и т. п.), задержание по горячим следам.
2. Информация о преступнике очень незначительна или полностью отсутствует.
Направление расследования в этой ситуации определяется необходимостью выявления
максимального объема информации о личности преступника и в конечном счете его установления.
После допроса потерпевшего ему или свидетелям (в случаях, если они видели преступника)
предлагают просмотреть фотоальбомы с изображением лиц, состоящих на учете в органе внутренних
дел, изготавливают композиционный портрет лица, совершившего преступление. Тиражированным
портретом обеспечиваются работники уголовного розыска, а в необходимых случаях (при получении
информации об использовании преступником автомашины) и сотрудники ГИБДД. Проводится также
патрулирование работниками полиции, желательно с участием потерпевшего, в местах возможного
появления разыскиваемого преступника.
Существенную помощь в установлении лица, совершившего хищение чужого имущества,
может оказать информация, содержащаяся в криминалистических учетах. Прежде всего, это
дактилоскопический учет (при обнаружении на месте происшествия следов пальцев рук) и учет
преступлений по способу совершения. В настоящее время в ГИАЦ МВД России создан Центральный
банк данных «Досье мошенника», куда поступают сведения обо всех преступниках, совершивших
мошенничество.
3. Преступник задержан на месте происшествия или же сразу после совершения
преступления.
Основной задачей в данной ситуации является закрепление доказательств виновности
задержанного. Следователь либо сотрудник органа дознания должен немедленно прибыть на место
задержания и принять меры по выяснению обстоятельств хищения, сохранению и закреплению
доказательств.
Могут быть выдвинуты следующие версии:
1) хищение имело место и совершено оно задержанным;
2) задержанный приобрел похищенное имущество либо взял его на хранение и др.
Для данной ситуации характерны такие первоначальные следственные действия: осмотр
места происшествия; личный обыск задержанного; обыск по месту жительства задержанного;
освидетельствование задержанного; осмотр изъятых вещей; предъявление для опознания
изъятых вещей; очные ставки; назначение экспертиз.
На первоначальном этапе расследования мошенничества, совершенного в сети
Интернет, целесообразно выделить три основные типичные следственные ситуации:
1. Мошенничество совершено или совершается, имеется заявление потерпевшего, о
мошеннике имеется частичная информация
2. Мошенник известен, но его местонахождение после совершения преступления не
установлено.
3. Подготавливаемое или совершающееся мошенничество выявлено сотрудниками
правоохранительных органов.
По первой следственной ситуации применима следующая программа проведения
проверки информации о преступлении и расследования по возбужденным уголовным делам:
- получения заявление от потерпевшего и объяснения, относительно события преступления
и информации о подозреваемом (емых)
- привлечение специалистов Управления «К» МВД России к проверке имеющейся
информации о событии преступления и подозреваемом (емых);
- на основании имеющейся информации принимается решение о возбуждении уголовного
дела;
- целесообразно провести допрос потерпевшего и признать его в качестве потерпевшего;
- провести выемку документов, представленных потерпевшим в подтверждение фактов
оплаты, перевода денежных средств и т.п.;
- провести осмотр полученных предметов и документов, с последующим приобщением их
в качестве доказательств по уголовному делу;
- с участием специалиста Управления «К» Бюро специальных технических мероприятий
МВД России (далее по тексту Управление «К» БСТМ МВД России) провести осмотр персонального
компьютера потерпевшего;
- провести выемку документов у представителей платежных систем с данными о счетах, о
пользователях, о конкретном времени проведения операций со счетами, о дистанционном управлении
мошенниками своими счетами, их открытия и закрытия;
- получить информацию о соединения между абонентами или абонентскими устройствами,
в порядке ст. 186.1 УПК РФ в целях получения данных о телефонных переговорах между мошенником
и потерпевшим, посредством которых обсуждались детали мнимой сделки, данные абонента, на имя
которого зарегистрирован телефон.
- провести иные следственные действия и ОРМ направленные на установление личности
преступника.
В ситуации, когда мошенник известен, но его местонахождение после совершения
преступления не установлено, целесообразно:
В первую очередь провести следственные действия, направленные на установление
события преступления и причастности конкретного лица к совершению данного преступления.
В целях установления местонахождения подозреваемого необходимо:
- проверить данное лицо по учетам ГИАЦ МВД России и соответствующего субъекта, в
частности по учету - «Досье мошенника»;
- дать отдельные поручения оперуполномоченным уголовного розыска с целью
проведения оперативно-розыскных мероприятий для установления и задержания лица (лиц)
совершивших преступление;
Применительно к ситуации, когда подготавливаемое или совершающееся мошенничество
выявлено сотрудниками правоохранительных органов необходимо:
- организовать проведение тактической оперативной операции по провокации совершения
установленными лицами противоправных действий.
- параллельно организовать с привлечением специалистов Управления «К» МВД России
проведение ОРМ, направленных на установление фактического местонахождения подозреваемых лиц;
- провести задержание подозреваемых при попытке осуществить, например, снятие или
перевод денежных средств;
- провести осмотр жилища подозреваемого или иного места, в котором осуществлялась
работа с ПК;
- осуществить осмотр с участием специалиста персонального компьютера (ров), и изъять
его для приобщения в дальнейшем к материалам уголовного дела.
- произвести опрос подозреваемых и иных лиц, находящихся в помещении, используемого
как место совершения преступления;
- на основании имеющейся информации принять решение о возбуждении уголовного дела;
- в рамках возбужденного уголовного дела допросить сотрудников правоохранительных
органов, участвующих в проведении операции; допросить специалиста Управления «К»
принимавшего участие в проведении тактической операции; произвести осмотр представленного
компьютера и приобщить к материалам уголовного дела, назначить компьютерную экспертизу;
произвести допрос подозреваемого и собрать характеризующие данные на него, принять меры по
установлению соучастников. Далее проводятся иные следственные действия, предусматривающие
необходимость получения информации о счетах, проведенных платежах и т.п.
Особенности тактики следственных действий по делам о мошенничестве
По делам данной категории необходимо провести допрос потерпевшего, непосредственно
контактировавшего с преступником при этом его рекомендуется проводить как можно быстрее, так
как отдельные обстоятельства со временем стираются из памяти. Основные усилия необходимо
направить на установление личности виновного, способа, обстоятельств хищения, наименований,
количества, признаков предметов, суммы денег, которыми завладел преступник. Выясняют приметы
его внешности, возможные места обнаружения следов преступника. Эти данные
позволят
организовать розыск преступника по «горячим следам». Также необходимо обратить внимание на
броские приметы, особенности речи, походки, мимики, жестов, манеру разговаривать, курить,
приметы одежды и ее принадлежностей. При пользовании мошенником автомобилем надлежит
выяснить его марку, окраску, номер, приметы внутренней отделки. Далее следует установить:
1) где, когда, через кого, при каких обстоятельствах потерпевший познакомился с
мошенником; какую цель при этом преследовал;
2) что обещал потерпевшему мошенник, что требовал и что получил от него, что продал
потерпевшему; сколько раз происходили встречи, где, в какое время, как долго;
3) был ли мошенник один или в составе группы, каково участие каждого в мошенничестве;
4) как рекомендовался мошенник, показывал ли он какие-нибудь документы;
5) в чем выразился материальный ущерб потерпевшего;
6) приметы денег, вещей, переданных потерпевшим мошеннику;
7) кто может подтвердить обстоятельства мошенничества.
Кроме общих вопросов, следователю необходимо выяснить конкретные детали
расследуемого преступления. Здесь каждый способ мошенничества и вопросы, подлежащие
выяснению, имеют свои особенности.
При допросе потерпевшего от мошеннических действий свободный рассказ о
происшествии имеет важное значение. Именно в ходе его изложения следователь может выяснить
отношение жертвы к происходившему, восприятие действий преступника, их оценку,
психологическую сторону воздействия мошенника, его способы и общие черты механизма совершения
преступления. До и во время изложения потерпевшим известных ему обстоятельств следователь
должен расположить к себе допрашиваемого, убедить его в своей объективности, серьезности.
Свободный рассказ необходимо проводить в спокойной обстановке, не перебивая
допрашиваемого. Следователь может лишь направить рассказ в нужное русло, высказывая интерес к
получению сведений. Важно создать такую обстановку на месте допроса, чтобы не было неожиданных
визитов и телефонных звонков.
Кроме вышеизложенного, свободный рассказ позволяет получить представление об
обстоятельствах, имеющих организационно-тактическое значение (о нравственных, образовательных,
интеллектуальных и иных признаках допрашиваемого, его образе жизни, интересах, ближайшем
окружении, о мере его искренности, психологической устойчивости). В итоге у следователя появляется
возможность выбора более правильной линии поведения, наиболее приемлемых терминов, выражений
при постановке вопросов на следующем вопросно-ответном этапе непосредственного производства
следственного действия.
Вопросно-ответный этап характеризуется большей степенью использования метода
наблюдения за допрашиваемым. Сообщаемые потерпевшим сведения дополняются жестами, мимикой,
звуковыми явлениями, сопровождающими ответы на вопросы, а также интонацией, т.е.
дополнительными неязыковыми средствами, способными не только уточнять, но и изменять смысл
сообщения.
При допросе свидетелей надо выяснить:
1. обстоятельства мошенничества;
2. данные о приметах мошенника, его личности, занятиях, образе жизни, поведения;
3. данные о каждом из членов мошеннической группы;
4. сведения о личности потерпевшего, его корыстной заинтересованности в сделке;
5. данные о содержании и размерах сделки, вещах, переданных мошенником
потерпевшему;
6. другие факты мошенничества и обстоятельства, способствовавшие этому преступлению.
При задержании подозреваемого незамедлительный допрос, как правило, способствует
получению от него правдивых показаний, а их оперативная проверка обеспечивает быстрый розыск
похищенного и выяснение обстоятельств совершения хищения.
В случае отрицания задержанным своей вины допрос лучше проводить после получения
личностных и вещественных доказательств причастности допрашиваемого к расследуемому
преступлению.
Тактика допроса подозреваемого. Лицо, совершившее преступление, всегда является
носителем значительно большей по объему и содержанию информации по сравнению с тем
информационным потенциалом, которым обладают потерпевшие и свидетели. Однако в силу своего
положения и перспективы уголовной ответственности за содеянное преступник обычно менее других
заинтересован в установлении истины по делу, а значит чаще склонен к извращению обстоятельств
дела, утаиванию и искажению достоверной информации.
Тактика допроса подозреваемого мошенника имеет свои особенности и, в первую очередь,
в аспекте более глубоко продуманной, тщательно подготовленной, наступательной психологической
активности следователя. Успешность допроса мошенника зависят от умелого выбора и эффективного
применения тактических приемов допроса.
Использование доказательств при допросе - это тактический прием по реализации
находящейся в распоряжении следователя доказательственной информации путем как
непосредственного ее предъявления (демонстрации), так и опосредованными способами ознакомления
с ней допрашиваемого с целью изменения ошибочной или ложной позиции, а также получения от него
показаний о предъявленных доказательствах и связанных с ними обстоятельствах расследуемого
уголовного дела.
При использовании данного тактического приема необходимо исключить
демонстрацию подозреваемому протоколов допросов свидетелей и потерпевших, так как в противном
случае подозреваемый получает информацию об указанных людях и может оказать на них давление.
Рекомендуется использовать по возможности доказательства, полученные из разных
источников, поочередно предъявляя их подозреваемому. Большой эффект даст тактика
последовательного использования материалов в порядке возрастания их уличающей силы.
Предъявлять доказательства допрашиваемому мошеннику следует с небольшими промежутками
времени и в строгой логической последовательности.
В некоторых случаях целесообразно предъявлять вначале самое сильное доказательство.
Данный прием эффективен в случае, если подозреваемый в мошенничестве колеблется, намерен дать
правдивые показания, но не решается сделать этого, если соответствующее доказательство
невозможно «опорочить» и подозреваемый не знает о наличии этого доказательства в распоряжении
следователя.
По поводу предъявления доказательств при допросе подозреваемого в совершении
мошенничества можно сказать, что имеющиеся доказательства и оперативные данные следует
использовать таким образом, чтобы у последнего создалось впечатление о полной осведомленности
следователя относительно обстоятельств расследуемого мошенничества. Также следует заметить, что
вначале подозреваемый обычно не знает, все ли факты его мошеннической деятельности известны
следователю и какими доказательствами его вины он располагает. Он догадывается, что следователь
пока не имеет достаточных оснований для предъявления обвинения, иначе оно было бы предъявлено.
Поэтому подозреваемый мошенник чаще всего придерживается тактики выжидания, по крайней мере,
до тех пор, пока не узнает, в чем конкретно его подозревают.
Предъявление на допросе показаний потерпевшего, свидетелей, заключений по результатам
проведенных экспертиз, вещественных улик нередко позволяет склонить допрашиваемого к даче
правдивых показаний.
Принимая решение о проведении очной ставки, следователю надо учитывать возможность
отрицательного психологического воздействия виновного на потерпевшего или очевидца (угрозы,
давление с целью заставить изменить показания). Если предполагается проведение очной ставки
между двумя преступниками, то необходимо иметь в виду возможность их сговора.
Обыск у лица, подозреваемого в совершении хищения чужого имущества, позволяет
получить весьма ценные вещественные доказательства: похищенные вещи; приспособления, которые
использовались при совершении преступления; записи, отражающие связи обыскиваемого либо
свидетельствующие о ранее совершенных им или планируемых хищениях. Обыск по месту жительства
мошенника проводится для решения двух задач:
во-первых, отыскание и изъятие орудий преступления, предметов и ценностей, добытых
преступным путем, а также других предметов и документов, которые могут иметь значение для дела;
во-вторых, отыскание имущества, на которое может быть наложен арест для обеспечения
возмещения причиненного мошенничеством материального ущерба.
При расследовании уголовных дел, связанных с мошенничеством, важную роль играет
подготовка к проведению обыска. Исходя из специфики данного преступления, следователь в
обязательном порядке должен учесть особенности предметов поиска.
Следователю нельзя полагаться на случай. Чтобы обыск был результативным, нужно четко
представлять характерные признаки искомых предметов и те места обследуемого помещения, где они,
вероятнее всего, спрятаны. Например, документы могут храниться на книжных полках, в секретерах,
шкафах, а также за этими предметами мебели, в частности, в специально оборудованных тайниках.
На подготовительной стадии следователю необходимо провести подробный инструктаж
членов группы, которые будут проводить обыск. Он подробно разъясняет сотрудникам, какие
предметы, документы и ценности необходимо обнаружить, специфику этих вещей. На проведение
обыска, как правило, направляются свободные в это время сотрудники, нередко никогда не
сталкивавшиеся с расследованием мошенничества. Следователю необходимо проконтролировать
состав группы. Желательно на проведение обыска направлять оперативных сотрудников, имеющих
большой стаж работы в криминальной полиции, высшее юридическое или техническое образование.
При предъявлении для опознания преступников следует учитывать различные уловки, к
которым они нередко прибегают перед совершением преступления. Так, преступники могут
переодеться в другую одежду, поменять прическу, постричь волосы, отпустить бороду, одеть или снять
очки и др.
Предметы, предъявляемые для опознания потерпевшим, обычно являются имуществом,
которым завладели преступники.
При расследовании мошенничества в отношении личного имущества граждан,
совершенного в сети Интернет, часто приходится работать с компьютерной информацией. В отличие
от многих иных видов доказательств, компьютерная информация не может восприниматься человеком
непосредственно глазами, ушами, пальцами. Воспринимать ее можно только через посредство
технических аппаратных и программных средств. Поэтому целесообразно для уяснения
специфических вопросов пригласить на допрос специалиста.
В ходе осмотра средств вычислительной техники непосредственными объектами его
могут быть: отдельные компьютеры, не являющиеся составной частью локальных или глобальных
сетей; рабочие станции (компьютеры), входящие в сеть; файл-сервер, т. е. центральный компьютер
сети; сетевые линии связи; соединительные кабели; принтеры; модемы; сканеры и т. д.
При непосредственном осмотре компьютера следует осмотреть системный блок, чтобы
определить, какие внешние устройства к нему подключены на данный момент и какие могли быть
подключены ранее (на это указывает наличие разъемов на задней панели системного блока).
Эта информация в дальнейшем поможет точнее поставить вопросы перед экспертом при
назначении экспертизы, укажет направление поиска и, возможно, облегчит его.
Так, наличие модема означает, что компьютер подключен к сети, т.е. на нем может быть
установлена почтовая программа и программа для работы с глобальной сетью Интернет; наличие
сканера или разъема для подключения сканера — что в памяти компьютера могут храниться
графические файлы, содержащие отсканированное изображение или текст; наличие звуковой платы
означает возможность обработки звуковой информации и хранение звуковых файлов; наличие
дисководов для гибких дисков указывает, что необходимо также искать гибкие магнитные диски,
содержащие информацию; аналогично наличие дисководов для компакт-дисков указывает на
необходимость поиска лазерных дисков; наличие электронного ключа (компактной электронной
приставки размером со спичечный коробок, устанавливаемой на параллельный или последовательный
порт (разъем компьютера) защищает информацию и т. д.
Назначение экспертиз. При получении следствием поддельных документов возникает
необходимость подготовки и проведения почерковедческой экспертизы целью, которой является
установление автора и исполнителя документа.
Чаще всего посредством экспертизы почерка приходится решать задачу по установлению
лица, исполнившего рукописный текст какого-либо документа или подпись на нем. Наряду со спорным
документом на экспертизу необходимо направить образцы для сравнения.
Важная роль в раскрытии интернет - мошенничества принадлежит контролю и анализу
сетевого трафика.
В российской оперативной, следственной и судебной практике трафик и результаты его
экспертизы крайне редко используются как доказательство, хотя его доказательственное значение
крайне велико. Но в последние годы наметилась тенденция к более частому применению данного
метода.
На основе анализа содержимого, а также статистики сетевого трафика можно определить и
доказать совершение пользователем многих действий в сети, а также получить информацию об
устройстве программ, информационных систем и сетей и так далее. Поэтому в оперативно-розыскной
деятельности он должен использоваться как можно шире.
К примеру, перехват трафика и его изучение могут заменить изъятие и экспертизу
непосредственно компьютера, следовательно, сэкономив время следственного, оперативного
работника и эксперта, поскольку даст такую же информацию, что будет получена при экспертизе.
Трафик, относящийся к определенному узлу, проще всего перехватывать вблизи этого узла.
По мере удаления от него возрастает техническая сложность перехвата, но зато снижается
организационная сложность. По мере удаления от узла падает надежность и, возможно, полнота
перехвата трафика, но зато повышается скрытность.
Место перехвата трафика в значительной мере определяется наличием возможностей у
органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность. Для определения мест и методов
возможного перехвата обязательно привлечение технического специалиста.
Перехват трафика может быть осуществлен различными способами: при помощи
электрических и оптических, контактных и бесконтактных датчиков; для беспроводных сетей при
помощи перехвата радиосигнала, при помощи прямого подключения к концентратору, анализом
трафика на прокси-сервере (для http-трафика); при помощи прокси – серверов и т.д.
47.
Методика расследования поджогов и нарушений правил пожарной
безопасности
К числу преступлений данной категории относятся: умышленное уничтожение или
повреждение чужого имущества, совершенное путем поджога или взрыва (ч. 2 ст. 167 УК); те же
действия, совершенные по неосторожности (ч. 2 ст. 168 УК); терроризм, совершенный путем взрыва
или поджога (ст. 205 УК), организация или участие в массовых беспорядках, сопровождавшихся
поджогами, применением взрывчатых веществ или взрывных устройств (ч. 2 ст. 212 УК); нарушение
правил учета, хранения, перевозки и использования взрывчатых, легковоспламеняющихся веществ и
пиротехнических изделий (ст. 218 УК); нарушение правил пожарной безопасности (ст. 219 УК);
уничтожение или повреждение лесов в результате неосторожного обращения с огнем, а также путем
поджога (ч. 1 и 2 ст. 261 УК); диверсия, совершенная путем взрыва или поджога (ст. 281 УК) и
некоторые другие.
Наиболее важным структурным элементом криминалистической характеристики данной
группы преступлений являются сведения о типичных способах их совершения, включая данные о
способах подготовки и сокрытия.
Для большинства поджогов характерно наличие подготовительного этапа, включающего в
себя собирание необходимой информации; продумывание преступного замысла, в том числе способов
поджога и мер к сокрытию поджога, подбор необходимых технических средств и орудий.
Способы поджога достаточно разнообразны:
• поджог с помощью горючих материалов (как находившихся на месте, так и специально
приготовленных);
• поджог с помощью технических приспособлений (как находившихся на месте, так и
специально изготовленных или приготовленных);
• поджог с помощью специально созданных условий, рассчитанных на немедленное или
заданное время воспламенения от внешнего источника или самовозгорание каких-либо вещества или
материалов (например, оголение проводов, ведущее к электрозамыканию, включение в сеть
электроприборов, окруженных легковоспламеняющимися материалами, ненадлежащее хранение
древесного угля, промасленных тряпок и т.п.).
Для нарушения правил противопожарной безопасности свойственно отсутствие
подготовительного этапа, однако действия по маскировке обстоятельств случившегося возможны.
Способы нарушения правил пожарной безопасности следующие:
• несоблюдение противопожарных правил при эксплуатации и хранении осветительных,
отопительных, газовых, химических и других специальных установок;
• несоблюдение правил хранения, перевозки, использования и технологии изготовления
различных легковоспламеняющихся и взрывоопасных материалов;
• неправильное ведение огневых работ и т.д.
Поджоги и преступные нарушения правил пожарной безопасности характеризуются также
наличием специфических материальных следов.
Прежде всего, это следы, обнаруживаемые на месте пожара:
• очаг пожара (место первоначального горения) вместе с его характерными признаками и
содержимым;
• обгоревшие предметы, трупы животных и людей;
• пожарный мусор (угли, зола, пепел, шлак, сажа, металлические, стеклянные и другие
несгоревшие огнестойкие предметы);
• следы обуви и транспортных средств на подходах к сгоревшему объекту;
• следы пальцев рук (на оконных стеклах, особенно в местах отложения копоти, а также на
посуде из-под горючего);
• специфические следы поджога на месте происшествия (наличие орудий поджога,
например, бутылок с остатками горючего, смоченных горючей жидкостью фитилей, тряпок, остатков
огнепроводного шнура, газовых баллонов, различных приборов для замедленного воспламенения и
т.п.);
• выброшенные и оброненные поджигателем после совершения преступления предметы.
Материальные следы могут быть обнаружены также на поджигателе. Это следы горючего и
опаления на его одежде и волосяном покрове, следы ожогов на теле и т.п.
Наличие целей и мотивов характерно только для криминалистической характеристики
поджогов. Это, например, такие, цели и мотивы, как:
• сокрытие ранее совершенного преступления (например, убийства, кражи, хищения
товарно-материальных ценностей путем злоупотребления служебным положением);
• создание обстановки, облегчающей совершение другого преступления (например, в целях
привлечения внимания работников милиции к специально организованному пожару и совершения в
это время кражи на оставшемся без охраны объекте);
• хулиганские побуждения;
• корыстные побуждения (например, получение страховой премии, запугивание
потерпевших при вымогательстве);
• личные побуждения (например, месть, ревность).
По месту возникновения пожаров различают пожары: в жилых помещениях, на
предприятиях, на складах, в культурно-зрелищных учреждениях, на транспорте, на объектах сельского
хозяйства, в лесах.
Место пожара тесно связано с личностью преступника. При расследовании поджогов
преступника надо искать в первую очередь среди лиц, которые заинтересованы в уничтожении или
повреждении имущества. Это могут быть материально-ответственные лица, совершившие хищения
вверенного имущества; лица, находящиеся в конфликтных отношениях с потерпевшим или
администрацией предприятия; лица, стремящиеся получить материальные выгоды; лица с
психическими отклонениями и другие.
По делам о преступных нарушениях правил пожарной безопасности - это, в первую
очередь, должностные лица, отвечающие за технологические процессы и противопожарную
безопасность на производстве.
Большое значение для криминалистической характеристики поджогов имеет такой особый
элемент, как совокупность сведений о признаках, указывающих на умышленные действия
поджигателя. Это следующие признаки:
• наличие на месте происшествия двух и более самостоятельных очагов пожара;
• наличие признаков, указывающих на одновременное загорание нескольких предметов,
одинаково поврежденных огнем, без проникновения пламени от одного предмета к другому;
• возникновение пожара в таком месте, где исключается возможность появления огня в
результате самовозгорания;
• наличие на месте происшествия средств и орудий поджога;
• наличие характерных для поджога с применением легковоспламеняющихся жидкостей
следов выгорания (круговых – на полу, заостренных книзу – на стенах) и запахов (нефтепродуктов,
ацетона и т.д.);
• порча первичных средств тушения пожара, вывод из строя автоматической системы
пожарной безопасности и сигнализации (например, отключение электропитания, перекрывание
задвижек на трубопроводах пожарного водоснабжения и т.п.);
• создание условий для интенсивного распространения огня (например, включенная
вентиляция, открытые окна);
• сосредоточение легкогорючих материалов вблизи тепловыделяющих устройств и
создание условий, обеспечивающих аккумулирование тепла, активный газообмен и быстрое
окисление;
• наличие обстоятельств, свидетельствующих о сокрытии поджигателем следов другого
преступления (например, отсутствие необходимых документов, несоответствие количества продуктов
горения количеству ценностей, которые якобы сгорели);
• локализация очага пожара в месте хранения учетных, финансовых, товарных или иных
документов, отражающих количество и движение материальных ценностей;
• возникновение пожара на складских объектах накануне ревизии, проводимой в связи с
информацией о хищении;
• установление обстоятельств, свидетельствующих о том, что перед возникновением
пожара из помещения были унесены какие-либо ценности.
Обстоятельства, подлежащие установлению по делам о поджогах и нарушениях
правил пожарной безопасности
По делам о поджогах необходимо выяснить следующее:
• время, место возникновения пожара;
• способы поджога;
• средства поджога и источники их происхождения;
• механизм возникновения и распространения пожара;
• характер объекта, его принадлежность, хозяйственная значимость;
• какое имущество уничтожено или повреждено, размер материального ущерба;
• не причинен ли вред здоровью каких-либо лиц, или не наступила ли их смерть; наличие
умысла по отношению к наступившим последствиям;
• цели и мотивы поджога;
• виновные и данные, характеризующие их личность;
• наличие или отсутствие признаков сокрытия другого преступления;
• обстоятельства, способствовавшие поджогу.
Примерно такой же перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию, характерен и для
преступного нарушения правил пожарной безопасности, за исключением, разумеется, способа
поджога, наличия умысла к наступившим последствиям, целей и мотивов. В то же время по таким
делам следует также устанавливать:
• какие технические неполадки или несоблюдение каких противопожарных правил связаны
с загоранием;
• причины наличия технических неполадок или нарушения противопожарных правил;
• на кого была возложена ответственность за соблюдение противопожарных правил;
• наличие причинной связи между действиями (бездействием) обвиняемого и
наступившими вредными последствиями.
Особенности тактики первоначальных и последующих следственных действий о
поджогах и нарушениях правил пожарной безопасности
Осмотр места происшествия
Осмотр места происшествия, в том числе места пожара, преследует три главные цели: а)
обнаружение следов преступления, других вещественных доказательств; б) фиксация и изъятие
материальных следов пожара; в) выяснение обстановки происшествия, его механизма и обстоятельств.
Осмотр места пожара состоит из решения ряда задач:
1. Установление конструктивно-планировочных особенностей объекта, строительных и
конструктивных особенностей здания (сооружения), имеющих отношение к особенностям развития,
тушения и последствиям пожара: а) число и планировка этажей, поэтажная высота здания, размеры (в
плане) помещений, этажей, схема опор, б) материал и конструкция наружных и внутренних
капитальных стен, колонн, опор, перегородок, междуэтажных и чердачных перекрытий, внутренних
лестниц, ферм, стропил, прогонов, обрешетки покрытия, кровли, противопожарных стен, дверей и т.
п.; в) наличие и состояние шахт, проемов, других отверстии, связывающих этажи и помещения; д)
расстояние до соседних зданий (сооружений, установок), степень их огнестойкости, материал стен и
кровли; е) другие данные строительно-конструктивного характера, имеющие отношение к причине
пожара, распространению огня и дыма, спасению людей, проведению работ по тушению пожара.
2. Выявление наличия и состояния осветительных и силовых электросетей: а) наличие,
особенности монтажа, трассировки электросетей; б) особенности монтажа, уровень защиты,
техническое состояние и характеристики электрооборудования; в) особенности монтажа, уровень
защиты, техническое состояние и характеристики аппаратов защиты, г) схема электросетей с
указанием потребителей электроэнергии, марки и сечения жилы, протяженности кабеля для каждого
участка между точками коммутации; д) наличие и состояние других установок и оборудования,
которые могли оказать влияние на режим протекания электрического тока по электросети.
3. Выявление наличия и состояния продуктопроводов, транспортирующих
пожаровзрывоопасные вещества (газы, нефтепродукты и т. п.): а) наличие, особенности монтажа,
трассировки продуктопроводов; б) особенности монтажа, технические характеристики и состояние
насосного и запорного оборудования; в) состояние изоляции и катодной защиты продуктопроводов; г)
схема продуктопроводов; д) состояние резервуарного хозяйства.
4. Определение состояния вентиляции, отопления пневмотранспорта аварийного
дымоудаления: а) наличие, особенности монтажа, трассировки коммуникаций; б) пространственная
схема коммуникаций с указанием материала, площади и формы сечения коммуникаций на каждом
участке, производительности и напора побудителя (вентилятора); в) характеристики
транспортируемой среды на различных, участках коммуникаций (t, р и др.); г) особенности монтажа,
техническое состояние электрических цепей управления приводом побудителей.
5. Определение состояния противопожарного снабжения, автоматических средств
обнаружения, извещения и тушения пожара, средств связи и охранной сигнализации, молниезащиты:
а) наличие и техническое состояние элементов специальных систем (пожарных кранов, рукавов,
стволов, извещателей); б) схема трассировки коммуникаций автоматических систем и цепей
управления.
6. Получение данных о поведении строительных конструкций и материалов в условиях
пожара: а) наличие и характер обрушений, деформаций строительных конструкций, растрескиваний,
отслоений штукатурки, защитного слоя бетона; б) схема ограждающих конструкций и опор (развертка
фронтальный вид), с указанием габаритных размеров, конфигурации зон повреждений конструкций;
в) габаритные размеры и конфигурация зон выгорания, деформаций, глубина переугливания, степень
окопчения, изменения цвета, наличие окалины и цветов побежалости, и т. п.
7. Получение данных, отражающих обстановку, в которой был обнаружен пожар, его
развитие и тушение: а) установление лиц, обнаруживших пожар (по каким признакам, с какого
конкретного места, хронометраж поступков свидетелей до сообщения о пожаре); б) установление лиц
(и их конкретных действий) по тушению пожара, эвакуации материальных ценностей до прибытия
пожарных; в) состояние запорных устройств, остекления, дверей, стен, перекрытия, пола, различных
коммуникаций, на момент обнаружения пожара, прибытия пожарных, окончания тушения пожара,
начала осмотра места происшествия; г) пожарно-тактические особенности тушения пожара.
Выявление, фиксация признаков очага пожара, а также направленность горения огня
составляют основную и наиболее сложную часть работы при осмотре места пожара. Но даже при
успешном, на первый взгляд, решении этой задачи следует не забывать, что на стадии осмотра места
пожара поспешный вывод о положении очага пожара только по характеристике поражений может
оказаться ошибочным. Поэтому правильнее формулировать задачу осмотра места пожара не как задачу
обязательного установления очага пожара, а как задачу обнаружения фиксации признаков, в результате
анализа которых будет возможно сделать окончательный вывод о месте первоначального горения
(возникновения пожара).
Состав и обязанности участников осмотра. Участие специалистов. Как правило,
участниками осмотра места пожара должны быть: следователь (дознаватель), участковый инспектор
полиции, работники уголовного розыска, ОБЭП, отдел дознания и административной практики ГУ
МЧС России, эксперт-криминалист, специалист, инженер-электрик объединения «Охрана», инспекторкинолог.
Оснащенность следственно-оперативной группы на месте пожара. Следственнооперативная группа при выезде на осмотр месте пожара должна иметь унифицированный чемодан и
другие научно-технические средства: фотоаппарат, лампу-вспышку (видеокамеру), электрофонари,
рулетки, масштабные линейки, пилы-ножовки по дереву по дереву и металлу, стамеску, молоток,
верток, пробирки, банки различной емкости, парафин для заливки пробок, полиэтиленовые мешочки,
веревки, письменные принадлежности, планшет, должны быть в наличии: газоанализатор, набор
растворимых красителей, осветители, ультражирорастворимые красители, ультрафиолетовые
осветители, диктофон, набор сит, индикатор напряжения, упаковочный материал.
Изучение практики проведения осмотров мест пожаров показано, что в подавляющем
большинстве случаев, наряду с содержимым «штатного» экспертного чемодана также используются:
а) ультрафиолетовые осветители (для поиска следов люминесцирующих горючих жидкостей); б)
мультиметры (для уточнения параметров электрических сетей); в) в отдельных случаях используются
оптические пирометры для измерения температуры в зоне горения удаленных от наблюдателя
предметов (несмотря на имеющуюся потребность, используются редко ввиду их отсутствия); г)
ультразвуковые дефектоскопы (позволяющие определять степень изменений в структуре слоя
штукатурки или защитного слоя бетона, наступивших при термическом воздействии пожара); д)
газоанализаторы (для определения следов нефтепродуктов).
Важнейшим следственным действием по делам о взрывах является осмотр места
происшествия, в ходе которого получают предварительную информацию о природе взрыва,
предполагаемом виде взрывного устройства, особенностях его конструкции, способе изготовления,
массе заряда взрывчатого вещества, способе взывания и механизме приведения в действие взрывного
устройства, а также устанавливают иные поисковые признаки, способствующие раскрытию
преступления.
В состав следственно-оперативной группы при осмотре места взрыва должны входить
следователь, оперативный работник, специалист-взрывотехник, специалист-криминалист, инспекторкинолог с собакой, судебный медик (если имеются человеческие жертвы). В необходимых случаях в
осмотре принимают участие инженер по технике безопасности, специалист в области исследования
пожаров и т. д. В связи с участившимися случаями обнаружения на месте взрыва несработавших
взрывных устройств и возможности применении преступниками взрывных устройств замедленного
действия, в состав следственно-оперативной группы должны быть включены специалисты-саперы,
которые устраняют возможности повторных взрывов.
Осмотр места взрыва начинают с определения его границ и фиксации с использованием
средств криминалистической фотографии и видеосъемки общей картины происшедшего. Далее
осмотр проводится поэтапно, по зонам удаления от центра: в центре взрыва фиксируются форма,
размеры воронки (углубления, отверстия, разлома) и тип материала, в котором она образована, а также
измеряется размер зоны окопчения и указывается ее форма. Выполняются раскопка и просеивание
грунта, сбор мельчайших фрагментов, которые могли принадлежать взрывному устройству, и проб
грунта, изымаются предметы со следами бризантного (дробящего) и термического действия взрыва; в
первой зоне (радиус примерно 2-5 м) проводится поиск предметов со следами бризантного и
термического действия взрыва, собираются частицы непрореагировавшего взрывчатого вещества и его
упаковки; во второй зоне (радиус примерно 10-20 м) проводится поиск предметов со следами
фугасного действия взрыва (перенос предметов и тел, разрушение, остекление и т. д.), на элементах
вещной обстановки фиксируются следы осколочного действия, собираются средние по массе
фрагменты взрывного устройства, сравнительные образцы грунта и предметов, аналогичных
предметам - носителям следов действия взрывного устройства, но не подвергавшихся действию
взрыва; в третьей зоне (радиус примерно 100-200 м) проводится поиск предметов со следами фугасного
действия взрыва, путем сплошного прочесывания собираются фрагменты взрывного устройства.
Границы зон указаны ориентировочно и могут меняться в зависимости от массы взорванного заряда
взрывчатого вещества, особенностей его конструкции, места закладки и разлета поражающих
элементов.
При осмотре трупа, обнаруженного на месте взрыва, необходимы тщательное исследование
и фиксация объема, характера и локализации повреждений. Полученная информация может затем быть
использована при решении вопросов о массе заряда взрывчатого вещества, удаленности потерпевшего
от центра взрыва и особенностях конструкции взрывного устройства.
Если взрыв произошел вне помещения, предпринимаются меры для предохранения центра
взрыва от воздействия атмосферных осадков и организовывается сплошное прочесывание местности
с целью обнаружения остатков взрывного устройства в радиусе, указанном специалистомвзрывотехником. При взрыве в помещении необходимо строжайшее соблюдение правил техники
безопасности во избежание травмирования участников осмотра элементами строительных
конструкций. Кроме того, необходимо отключить энерго- и газоснабжение и привлечь к осмотру места
происшествия специалистов коммунальных служб.
В случае взрыва транспортного средства в процессе его движения незамедлительно
перекрывается движение транспорта на этом участке дороги и организовывается поиск остатков
взрывного устройства, прежде всего, на проезжей части. По окончании осмотра целесообразно
отбуксировать транспортное средство в бокс для последующего дополнительного осмотра.
В практике расследования пожаров, прежде всего, допрашиваются потерпевшие, лица,
сообщившие о пожаре, пожарные работники, принимавшие участие в тушении пожара, его очевидцы,
представители администрации и другие лица, которые хорошо знающего объект пожара.
Допрашиваются также лица, ответственные за противожарное состояние объекта. Опросом очевидцев,
а также последующими допросами необходимо выяснить: в каком месте появился огонь или дым и где
было наиболее сильное горение. Установление этого обстоятельства имеет важное значение для
определения места и количества очагов пожара, их взаиморасположения; в каких местах горевшего
здания и какого цвета были пламя, сила и направление ветра во время пожара. Ощущали ли
присутствующие какие-либо специфические запахи. Нe было ли во время пожара взрывов или
вспышек. Принимать ли меры к тушению пожара, какие и кем именно; каким путем можно было
проникнуть к месту появления огня, не был ли кто замечен на этом пути перед началом пожара; какие
были внесены изменения в обстановку места пожара к моменту прибытия лица, ведущего
расследование; если внесены, то кем; не был ли замечен кто-либо из посторонних на месте пожара во
время его обнаружения и каково было его поведение, поведение собаки (слышен ли был лай собаки).
Очевидцами по делу о пожарах считаются те свидетели, которые наблюдали возникновение пожара
или оказались на месте пожара после его возникновения. Поэтому необходимо выяснить при допросе
очевидцев, когда и в какие часы они увидели или узнали о пожаре, близко или далеко от места пожара
были в это время, что сначала заметили: дым или пламя. Установление цвета и запаха дыма может
помочь выяснению вещества, которое горело.
Очевидцы должны быть допрошены о том, как распространялся огонь, в каком состоянии
были двери, окна, были ли они закрыты или нет, не имелось ли на них следов взлома. Иногда при
допросе в качестве очевидца выступает лицо, заинтересованное в исходе дела и пытающееся дачей
заведомо ложных показаний направить расследование на ложный путь. Необходимо внимательно
отнестись к допросу такого "очевидца", изобличить его во лжи и получить от него правильные
показания.
Допрашивая потерпевших, следует выяснить, каким образом был обнаружен пожар, не
подозревают ли кого-нибудь в поджоге и какие основания для такого подозрения. Какое
принадлежащее им лично имущество пострадало от огня, было ли оно застраховано, когда и на какую
сумму.
Если имеется подозреваемый в поджоге, то необходимо выяснить взаимоотношения
потерпевших и подозреваемого, не угрожал ли подозреваемый поджогом и кому, кроме потерпевших,
известно было об этих угрозах.
Допросом потерпевших, а также лиц, хорошо знающих помещение, где возник пожар, и
лиц, ответственных за противопожарное состояние зданий, необходимо выяснить события и
обстоятельства, предшествовавшие возникновению пожара.
Следует выяснить противопожарное состояние данного объекта, были ли какие замечания
пожарной охраны и выполнены ли предложенные работником пожарной охраны мероприятия.
Допрос свидетелей — серьезное и ответственное следственное действие. Подготовка к
нему заключается в изучении материалов, опросе очевидцев, осмотре места пожара, собирании
необходимых сведений о личности допрашиваемого и составлении плана допроса.
План допроса должен составляться обязательно, хотя бы в виде черновых набросков.
Практика показывает, что пренебрежение к составлению плана во многих случаях приводит к
излишнему повторению допроса одного и того же свидетеля из-за неполноты первого допроса. В плане
следует отражать обстоятельства, подлежащие выяснению, имеющие данные и формулировку
вопросов. В ходе допросов очевидцев и осмотра места пожара, следователь устанавливает ряд
признаков и обстоятельств, на основании которых в этой стадии делаются выводы или предположения
о причинах пожара, строятся версии, в направлении которых необходимо проводить дальнейшие
следственные действия. Разумеется, не всегда после допросов и в ходе осмотра места пожара
следователь может детально разработать версию о причине пожара. Во многих случаях это возможно
лишь после проведения некоторых других следственных действий.
Перед началом допроса лиц, ответственных за противопожарное состояние, следователь
должен изучить необходимую служебную документацию: приказы, инструкции, книги учета
проведения инструктажей по знанию противопожарных правил, предписания инспекции отдела
дознания и административной практики ГУ МЧС России. В необходимых случаях следователь должен
привлекать работников отдела дознания и административной практики ГУ МЧС России для оказания
ему содействия в квалифицированном допросе очевидцев и других лиц, особенно если это касается
нарушений правил пожарной безопасности, отступлений от СНиП и других нормативных актов.
При допросе материально-ответственных лиц, сторожей, грузчиков и подсобных рабочих
необходимо выяснить: где и как располагались товарно-материальные ценности перед пожаром.
Не были ли оставлены включенными электроприборы, топящиеся печи.
Не пользовался ли кто открытым огнем и если да, то с какой целью.
Когда производилась последняя инвентаризация и каковы ее результаты.
Каков порядок сдачи помещения под охрану и был ли он соблюден накануне пожара.
При допросе сторожей дополнительно выяснить: в каком состоянии и от кого был принят
под охрану объект. При какой ситуации обнаружен пожар (обнаружил сам или после тревоги). Не
входил ли в помещение под каким-либо предлогом кто-нибудь из работников объекта.
При допросе руководителей пожаротушения и членов пожарных команд необходимо
выяснить: когда и кто сообщил о пожаре; время прибытия и начало тушения (задержалось ли оно в
результате спасания имущества, доставки воды и т. д.); каким образом и по какому принципу начался
процесс тушения; что разрушено при ликвидации пожара; какие средства тушения применялись; где и
какие особенности были замечены при тушении; куда и какие товары, материалы и предметы были
перемещены из горевшего объекта; какова по их мнению причина загорания; перечень и состояние
пожарных средств на объекте; время ликвидации пожара.
При допросе сотрудников отдела дознания и административной практики ГУ МЧС России,
электромонтеров, а также служащих сгоревшего объекта необходимо выяснить: допускались ли (когда
и кем) нарушения противопожарных правил и в чем они выражались: принимались ли меры к
устранению таких нарушений и кем; кто несет ответственность за обеспечение противопожарного
состояния объекта; по какой причине не соблюдались правила пожарной безопасности и в какой мере
это способствовало пожару; какие товары находились накануне пожара в помещении, в каком
количестве, место и порядок их складирования; какие имеются основания подозревать кого-либо в
частности к возникновению пожара; есть ли основания считать, что пожаром скрыто другое
преступлении.
48.
Методика расследования преступлений, совершенных организованными
группами, преступными сообществами
Преступная группа - это объединение двух или более лиц для совершения одного или
нескольких преступлений.
Как показывает статистика, почти каждое третье преступление совершается группой.
Преступные группы обычно совершают наиболее тяжкие и опасные преступления. Поэтому
разработка методики расследования групповых преступлений и внедрение ее рекомендаций в
следственную и оперативную практику - одна из важнейших задач криминалистики.
По степени организованности все преступные группы можно разделить на такие
криминалистические типы:
•
случайные (или ситуативные) преступные группы;
•
преступные группы типа компании;
•
организованные группы;
•
преступные организации (сообщества).
1. Случайные (ситуативные) преступные группы состоят из лиц, которые случайно, в
силу сложившейся ситуации объединились для совершения группового преступления.
Характерные признаки данной группы:
•
участие несовершеннолетних;
•
отсутствие четкой структуры;
•
явно выраженного лидера, решения принимаются коллективно, в основном в
связи с конкретной ситуацией и под влиянием эмоций;
•
распределенных ролей, соучастники совершают преступление без продуманного
плана;
•
невысокая степень сплоченности членов групп; на допросах они чаще всего дают
правдивые показания.
2. Преступные группы типа компании. Если случайная преступная группа остается
неразоблаченной и продолжает свою деятельность, то постепенно она превращается в группу
более опасного типа, т.е. преступную компанию. Особенности этой группы:
•
эти группы более организованны;
•
личный состав в них в определенной мере постоянен и ярко выражена
антиобщественная установка;
•
преступная деятельность занимает уже значительное место, однако нет четких
планов этой деятельности;
•
нет лидера, но сформировано руководящее ядро из наиболее активных и
авторитетных членов, у которых наиболее ярко выражены антиобщественные установки;
•
в целом этот тип преступной группы является как бы промежуточным между
случайной группой и группой организованной, поэтому в конкретных случаях в группах типа
компании могут быть обнаружены отдельные черты и случайных, и организованных групп.
3. Организованная преступная группа - это группа лиц, заранее объединившихся для
совершения одного или нескольких преступлений, которая характеризуется наличием
организатора (руководителя), распределением ролей (функций) между соучастниками или
структурными подразделениями, предварительной подготовкой совершения преступлений.
Организованную преступную группу характеризует:
•
устойчивость состава;
специфические нормы поведения ее членов;
выделяются члены группы: лидер, активные члены и рядовые;
•
четкое распределение ролей при совершении преступлений;
•
строгая дисциплина;
•
наличие общего денежного фонда.
При расследовании преступлений, совершенных организованными группами, трудно
получить от членов группы правдивые показания, т.к. соучастники стараются не навредить
своими показаниями другим членам группы, чтобы их поведение не было расценено лидером
и всей группой как предательство.
4. Преступная
организация
(сообщество) представляет
собой
объединение
организованных преступных групп для совместной преступной деятельности с
распределением между ними функций по совместной разработке либо реализации мер по
координации, поддержанию, развитию преступной деятельности, либо созданию условий,
способствующих ее осуществлению, а также объединение их организаторов (руководителей)
или иных лиц в этих целях.
Основные черты преступной организации (сообщества):
•
сложная внутренняя структура: организация может состоять из отдельных блоков
и звеньев;
•
глубокая конспирация и контрразведывательная работа среди членов с целью
недопущения в организацию агентурного аппарата правоохранительных органов;
•
жесткая дисциплина, которая поддерживается самыми суровыми методами,
вплоть до убийств;
•
наличие в структуре так называемых "блоков защиты", состоящих из
коррумпированных работников государственных и правоохранительных органов;
•
возможность, благодаря "блокам защиты", длительное время безнаказанно
совершать преступления, сосредоточивая в своих руках огромные денежные средства,
значительная часть которых тратится на подкуп "нужных" людей;
•
наличие связей, которые имеют лидеры преступных сообществ, причем не только
в преступном мире, но и во властных структурах, а также в правоохранительных органах.
Сложившееся в криминалистической методике объединение групповых и
организованных преступлений в один вид носит в значительной степени формальный
характер. С точки зрения особенностей расследования, все групповые преступления четко
подразделяются на две категории:
1. Преступления, совершенные случайными группами и группами типа компаний, т.е.
собственно групповые;
2. Преступления, совершенные организованными группами и преступными
организациями (сообществами), т.е. организованные.
Для случайных групп и компаний характерно совершение в основном тех же
преступлений, что и для преступников-одиночек (краж, хулиганства, грабежей, разбойных
нападений, изнасилований и т.д.). В то же время имеются существенные отличия от
преступлений, совершенных преступниками-одиночками, в обстоятельствах совершения
преступления и механизме следообразования, которые чаще всего и дают основания для
выдвижения версии о том, что преступление совершено группой.
Организованные преступления имеют принципиально иной характер. Организованные
преступные группы имеют определенную специализацию:
•
общеуголовная организованная преступность;
•
организованная преступность в сфере экономики.
1. Общеуголовная организованная преступность имеет следующую "специализацию ":
•
организованное вымогательство (рэкет);
•
кража и сбыт электронной и другой дорогостоящей техники;
•
•
•
кража и сбыт антиквариата, произведений искусства, культурно-исторических
ценностей;
похищение и сбыт огнестрельного оружия, боеприпасов, военной техники;
кража автомобилей и другие способы завладения ими, их сбыт,
•
бандитизм; наркобизнес; контрабанда.
2. Организованная преступность в сфере экономики включает в себя следующие виды
преступлений:
•
хищение материальных ценностей и денежных средств в особо крупных
размерах, совершенное путем присвоения, злоупотребления служебным положением и
мошенничества с последующим "отмыванием" похищенных средств и их инвестирование в
официальную и теневую экономику;
•
лжепредпринимательство, иные незаконные способы получения и использования
банковских ссуд, иных средств и кредитов, а также ложное банкротство с целью извлечения
незаконных доходов;
•
укрытие доходов в особо крупных размерах с целью уклонения от уплаты
налогов;
•
незаконное получение лицензий и вывоз лимитируемых остродефицитных
материалов, сырья и товаров за рубеж;
•
незаконное приобретение, сбыт или посредничество в торговле огнестрельным
оружием, боеприпасами, военной техникой.
При работе по конкретным уголовным делам в таких случаях необходимо пользоваться
типовыми криминалистическими характеристиками соответствующих видов преступлений взяточничества, мошенничества, убийства, незаконного оборота наркотиков и т.д.
Применительно к групповым преступлениям независимо от их вида необходимо
устанавливать следующие обстоятельства:
•
весь круг лиц, принимавших участие в совершении групповых преступлений, и
всю преступную деятельность группы;
•
характер, состав, криминалистический тип и структуру преступной группы,
особенности взаимоотношений ее членов, наличие в группе конфликтных отношений, ее
внешние связи;
•
организатора (лидера) конкретного группового преступления;
•
роль и степень вины каждого соучастника группового преступления;
•
причины и условия, способствовавшие формированию преступной группы и
совершению групповых преступлений.
В первую очередь важно своевременно и обоснованно выдвинуть версию о совершении
расследуемого преступления именно группой лиц. Данные, свидетельствующие об этом, могут
быть получены в результате:
1. Осмотра места происшествия. В частности, на групповой характер преступления
указывают:
•
следы рук и ног, которые оставлены разными лицами;
•
окурки разных марок сигарет, а также различный прикус на окурках одной и той
же марки сигарет;
•
количество использованной посуды, ложек, вилок, остатков пищи и напитков;
•
гильзы и пули от патронов к различным системам огнестрельного оружия либо
гильзы и пули от патронов к оружию одной системы, но выпущенные из разных стволов;
•
следы крови, спермы, слюны, которые по заключению соответствующих
экспертиз не могли принадлежность одному лицу;
•
факты переноса и передвижения тяжелых предметов, которые невозможно
передвинуть или перенести в одиночку;
•
значительный объем похищенного и т.д.
•
•
2. Допросов потерпевших и свидетелей. Задачи допроса потерпевших и свидетелей о
преступлении, совершенном группой:
•
установление количества соучастников;
•
конкретизация каждого из них (например, высокий парень в белой рубашке,
мужчина в темных очках).
3. Проведения различных экспертиз:
•
дактилоскопической экспертизы, которая может дать заключение о примерном
количестве преступников, находившихся на месте происшествия, чьи следы рук были
обнаружены при осмотре;
•
судебно-баллистической экспертизы, которая может дать заключение о том, что
обнаруженные при осмотре пули и гильзы относятся к различным моделям оружия.
4. Допросов подозреваемых. Эффективность допроса зачастую бывает обусловлена тем,
кто из задержанных допрашивается первым. Определяя последовательность допросов
подозреваемых, надо учитывать следующее:
•
личность подозреваемых, их психические свойства, наличие преступного опыта,
судимости, практики общения с работниками правоохранительных органов (первым нужно
допросить того подозреваемого, от которого скорее можно ожидать правдивых показаний);
•
наличие доказательств участия подозреваемого в совершении группового
преступления: чем очевиднее доказательства вины допрашиваемого, тем больше оснований
ожидать от него правдивых показаний;
•
роль подозреваемого в совершении преступного деяния (возможный организатор
или второстепенный его участник), поскольку, как правило, быстрее дают правдивые
показания второстепенные соучастники преступления;
•
данные о том, что один из подозреваемых занимает в преступной группе
нейтральное положение (эти лица обычно противопоставляют себя лидеру группы и другим
ее активным членам, а потому более склонны давать правдивые показания о преступной
деятельности группы).
В любом случае по групповому делу на допросе у подозреваемого необходимо
выяснить:
•
условия формирования преступной группы (как познакомились, где встречались,
давно ли знают друг друга и т.д.);
•
обстоятельства и очередность совершения преступлений;
•
кто предложил совершить конкретное преступление, был его организатором,
руководил его совершением;
•
каковы были действия допрашиваемого на месте совершения преступления;
•
в чем выразились действия на месте преступления других соучастников;
•
совершила ли преступная группа, помимо расследуемого, другие преступления,
если да, то какие именно;
•
каковы взаимоотношения между членами преступной группы;
•
кто, кроме лиц, принимавших участие в преступлениях, осведомлен о преступной
деятельности группы.
В начале расследования преступлений данной категории необходимо выяснить, есть ли
основания для выдвижения версии о том, что конкретное преступление совершено
организованной преступной группой или преступным сообществом. На это обстоятельство
указывает целый ряд признаков, в частности:
•
направленность преступного деяния, свидетельствующая о наличии у его
организаторов крупных финансовых интересов, связанных с данным событием или его
последствиями (возможность завладения предприятием, получения выгодного заказа,
устранение конкурента и т.д.);
•
тщательная подготовленность преступления, а также техническая сложность его
выполнения, требующая участия группы квалифицированных исполнителей (снайперов,
подрывников, финансистов, программистов) и значительных материальных затрат (об этом
могут свидетельствовать, например, брошенное на месте преступления дорогостоящее оружие
либо использование преступниками специальных компьютерных программ);
•
устранение или попытки устранения свидетелей, оказание на них отрицательного
воздействия;
•
попытки затруднить расследование и раскрытие преступления путем
соответствующего воздействия на сотрудников правоохранительных органов (анонимные
угрозы, попытки подкупа и т.д.).
При выявлении совокупности такого рода признаков соответствующие материалы
передаются в специализированные подразделения МВД - Управления по борьбе с
организованной преступностью (РУБОП) либо в подразделения ФСБ, т.к. они располагают для
этого необходимыми силами и средствами.
Круг обстоятельств, подлежащих установлению по данным категориям дел,
значительно шире, нежели по делам об обычных групповых преступлениях. В таких случаях,
в частности, дополнительно должны быть установлены:
•
основная направленность деятельности преступной группы или преступного
сообщества (экономические или корыстно-насильственные преступления), механизм
функционирования группы, ее межрегиональные и межгосударственные связи;
•
коррумпированные защитные связи группы или сообщества (с кем конкретно из
числа сотрудников административных и право охранительных органов постоянно
контактируют руководители группы, какие действия предпринимаются для обеспечения
безопасности преступников);
•
с какими финансовыми и коммерческими структурами связана группа
(сообщество), как происходит "отмывание" средств, добытых преступным путем, и т.д.
Расследование
конкретных
преступлений,
совершенных
организованными
преступными группами и сообществами, осуществляется по общим правилам, например:
•
складываются те же типичные ситуации, что и при расследовании преступлений
аналогичных видов и групп, совершенных преступниками-одиночками;
•
программы действий следователя на первоначальном этапе расследования также
в принципе не имеют какой-либо особой специфики.
Однако при расследовании преступлений рассматриваемой категории необходимо
иметь в виду ряд общих требований организационно-тактического характера, без
выполнения которых действия следователя не приведут к изобличению преступников. К числу
таких действий в первую очередь относятся следующие:
1. Привлечение к работе по раскрытию и расследованию преступления, совершенного
организованной преступной группой или преступным сообществом, значительных сил;
практически это означает необходимость создания по каждому такому делу следственнооперативной группы.
2. Организация со стадии возбуждения уголовного дела (предварительная проверка и
т.д.) тесного взаимодействия следователей с оперативно-розыскными аппаратами. Для этого в
состав следственно-оперативной группы должны входить сотрудники ОУР и ОБЭП.
3. Незамедлительное установление самых тесных контактов с подразделениями РУБОП
и ФСБ, целесообразно такие материалы, не откладывая, передавать им.
4. Использование возможностей других ведомств, занимающихся, в пределах их
компетенции, правоохранительной деятельностью (налоговой полиции, таможенной службы
и т.д.).
5. Необходимость четкого и детального планирования работы следственно-оперативной
группы.
6. Обеспечение строжайшей сохранности следственной тайны. Но надо иметь в виду,
что правильно построенное сообщение о разоблачении преступников обычно способствует
получению новой информации о деятельности преступной группы; эта информация в даль-
нейшем может использоваться как в оперативно-розыскных целях, так и непосредственно в
процессе расследования.
7. Обеспечение безопасности участников расследования - наиболее важных свидетелей,
подозреваемых и обвиняемых, дающих правдивые показания, самих следователей и
оперативных работников, членов их семей, а также имущества этих лиц (например, переезд
конкретного лица или его семьи в другой город, временное укрытие их в безопасном месте и
т.д.).
8. Необходимость проведения с самого начала расследования решительных и
целеустремленных действий, направленных на упреждение возможных контрмер со стороны
преступников, внесение в преступную группу разлада и деморализации. Для этого
необходимо:
•
задержать и изолировать руководителя группы или наиболее активных ее членов;
•
провести у них одновременные обыски;
•
изъять документы в коммерческих структурах, связанных с дан ной группой и т.д.
49.
Методика
несовершеннолетними
расследования
преступлений,
совершенных
Преступлениями, за которые ответственность наступает с 14 лет, являются: убийство,
умышленное причинение тяжкого и средней тяжести вреда здоровью, изнасилование, кража,
грабеж, разбой и некоторые другие (ст.20 УК РФ).
Криминалистическая
характеристика
преступлений,
совершаемых
несовершеннолетними, имеет определенные особенности:
•
предмет
преступного
посягательства:
малогабаритные,
легко
транспортируемые вещи, как правило, престижные в молодежной сфере (видеокассеты,
музыкальные инструменты и т.д.);
•
способ совершения преступления: а) отсутствие тщательной подготовки к
совершению преступления, попыток скрыть следы преступления; б) подражание действиям
взрослых преступников; в) выраженностью т.н. преступной персеверации, т.е. стойкой
приверженности к однажды избранному способу и т.д.;
•
место, время и обстоятельства совершения преступлений: а) в вечернее время хулиганства, грабежи и разбои; б) в дневное время - кражи из квартир (преимущественно через
форточки); в) совершение преступлений преимущественно неподалеку от мест, где они
проживают.
•
особенности оставляемых несовершеннолетними преступниками следов: а)
значительное количество материальных следов (рук, ног, зубов и т.д.); б) надписи на стенах с
помощью аэрозольных распылителей и т.д.;
•
в основном совершают преступления группой: более половины краж, более 2/3
грабежей; около 90% разбоев; изнасилования - 95%;
•
значительная доля преступлений совершается несовершеннолетними в
состоянии алкогольного опьянения или наркотического состояния;
•
потерпевшими по данным категориям дел бывают как взрослые, так и
несовершеннолетние: а) в отношении взрослых подростки чаще совершают преступления
группой (убийства, хулиганства, грабежи и разбои и т.д.); б) в отношении сверстников
преобладают половые преступления, причинение вреда здоровью, хулиганские проявления.
Особенности возбуждения уголовного дела.
Проверка до возбуждения дела необходима в следующих случаях:
•
в заявлении (сообщении) о преступлении несовершеннолетнего имеются
существенные противоречия;
•
достоверно не известно, от кого исходит сообщение;
•
заявление подано спустя значительный промежуток времени после совершения
действий, о которых о нем говорится;
описание преступного события дано неконкретно;
есть предположение о том, что подросток, заподозренный в совершении
преступления, не достиг возраста, по достижении которого возможна уголовная
ответственность.
По каждому делу о преступлении, совершенном несовершеннолетним, необходимо,
наряду с другими, проверить следующие версии:
•
имеются ли взрослые подстрекатели или иные соучастники;
•
существует ли преступная группа подростков и взрослых, совершившая
несколько преступлений;
•
вовлечены ли несовершеннолетние в занятие попрошайничеством, пьянством,
азартными играми, употребляют ли наркотики;
•
имеются ли факты заранее не обещанного укрывательства со стороны взрослых
(в т.ч. и родителей).
Существенная особенность дел данной категории - предмет доказывания
(обстоятельств, подлежащих обязательному установлению). Наряду со ст.73 УПК по делам
несовершеннолетних необходимо установить обстоятельства, предусмотренные ст.421 УПК:
•
возраст несовершеннолетнего (число, месяц, год рождения). Устанавливается
копией свидетельства о рождении либо паспортом;
•
условия жизни и воспитания несовершеннолетнего, уровень психического
развития и иные особенности его личности;
•
причины и условия, способствовавшие совершению преступления;
•
наличие взрослых подстрекателей и иных соучастников.
При наличии данных умственной отсталости несовершеннолетнего, не связанной с
душевным заболеванием, должна быть выявлена также способность полностью сознавать
значение своих действий (судебно-психиатрическая или психологическая экспертиза).
Необходимо проконсультироваться с психиатрами или психологами, которые
специализируются в области детской и юношеской психологии.
На практике на первоначальном этапе расследования встречаются следующие типичные
следственные ситуации:
1. Потерпевшие или свидетели, не зная преступников, утверждают, что, судя по
внешнему виду, манере держаться и другим признакам, это, вероятно, несовершеннолетние.
В этой ситуации предлагается следующая программа следственных действий и
оперативно-розыскные мероприятия:
•
осмотр места происшествия (важно выявить признаки, указывающие на
совершение преступления несовершеннолетним);
•
допросы потерпевших и иных осведомленных лиц;
•
оперативно-розыскные мероприятия с целью розыска преступника по горячим
следам;
•
задержание преступников;
•
допрос и обыск по месту жительства, учебы или работы несовершеннолетнего и
т.д.
2. Обстановка места происшествия, следы и другие данные свидетельствуют о том,
что преступление совершено подростками.
В этой ситуации программа следователя в основном определяется необходимостью
работы со следами преступления, а также:
•
допросы осведомленных лиц;
•
поиск преступника по горячим следам;
•
оперативно-розыскные мероприятия с привлечением сил сотрудников инспекции
по делам несовершеннолетних и т.д.
3. Потерпевшие и свидетели знают преступников и их возраст.
В этом случае обычно проводятся следующие следственные действия:
•
•
задержание несовершеннолетних, личный обыск и освидетельствование;
осмотр места происшествия;
•
допросы задержанных и осведомленных лиц;
•
предъявление для опознания;
•
проверка следов по учетам;
•
обыски и назначение экспертиз и т.д.
Особенности тактики отдельных следственных действий:
1. Осмотр места происшествия. В ряде случаев в ходе осмотра удается обнаружить
следы и вещественные доказательства, которые позволяют выдвинуть версию о том, что
преступление совершено несовершеннолетними.
К признакам, которые могут быть положены в основу подобной версии, относятся:
а) особенности следов, обнаруженные при осмотре. Исследование следов на месте
преступления
производится
экспертом-криминалистом.
Определяется
участие
несовершеннолетних в преступлении по следующим следам:
•
по следам рук можно установить примерный возраст;
•
следам ног можно определить примерный рост человека, пол, особенности
функциональных признаков;
•
следам зубов можно сделать предположительный вывод о том, что они
принадлежат подросткам (с помощью специалиста-стоматолога);
б) следы, указывающие на аналогичность действий преступников. При осмотре места
происшествия может быть зафиксирована излишняя разбросанность предметов (при
совершении имущественных преступлений), их повреждения, не вызываемые
необходимостью;
в) характер похищенных с места происшествия объектов, наличие признаков
специфического для подростков интереса к определенным продуктам или вещам (сладости,
видео-, радиоаппаратура, компьютеры, импортные часы, зажигалки и т.д.);
г) особенности способа совершения преступлений.
Анализируя обстановку места происшествия, можно выделить признаки:
а) немотивированное повреждение вещей, наличие бутылок из-под спиртного, упаковки
из-под наркотиков, различные надписи, характерные для несовершеннолетних;
б) при изучении надписей следует обратить внимание на почерк, содержание и высоту
расположения надписей на стенах, что позволит сделать вывод о росте и пристрастиях
писавшего;
в) обнаружение небольших по размеру отверстий, сквозь которые проникли
преступники.
2. 3адержание подозреваемого несовершеннолетнего с последующим заключением под
стражу. Применяется лишь в исключительных случаях, когда это диктуется тяжестью
совершенного преступления. При этом учитываются:
•
особенности личности подростка;
•
его поведение после совершения преступления;
•
дерзость и агрессивность преступных действия;
•
направленность умысла и последствия, повторность и т.д.
К несовершеннолетним часто применяется и такая мера пресечения, как помещение его
под присмотр законных представителей.
3. Обыск. При обыске обращается внимание:
•
на вещи подростка (инструменты, книги, коллекции, видеокассеты и т.д.);
•
записные книжки, дневники подростка, фотографии знакомых и др.;
•
на вещи, свидетельствующие о частом употреблении несовершеннолетним
спиртных напитков и наркотиков.
4. Допрос несовершеннолетних. В соответствии с законом допрос свидетеля или
потерпевшего в возрасте 14 лет, а при необходимости и старше этого возраста, должен
•
•
производиться в присутствии педагога. При допросе несовершеннолетнего подозреваемого
(обвиняемого) следователь обязан:
•
доходчиво изложить сущность подозрения или содержание предъявленного
обвинения;
•
популярно разъяснить специальные юридические термины, квалифицирующие
его действия как преступление;
•
выяснить мотивы преступления;
•
путем установления психологического контакта попытаться получить от
несовершеннолетнего правдивые показания.
К последующим следственным действиям относятся:
1. Назначение экспертиз. Специфическими для дел данной категории являются
следующие экспертизы:
•
судебно-медицинская: а) является обязательной, когда необходимо установить
возраст, а документы о возрасте отсутствуют и их получение или восстановление невозможно;
б) для установления тяжести телесных повреждений;
•
судебно-психологическая экспертиза. Предмет исследования - степень развития
подростка в случаях, когда есть сведения о существенном отставании развития подростка от
возрастной нормы.
Перед экспертами (обычно это педагоги или психологи, а иногда психиатры,
обладающие познаниями в области возрастных характеристик человека) ставятся следующие
вопросы:
1) Какова степень умственного развития несовершеннолетнего (с учетом его возраста)?
2) Если в умственном развитии несовершеннолетнего имеются отклонения от уровня
нормального данного возраста, то каков характер этих отклонений.
3) Каковы причины этих отклонений; не являются ли они следствием психического
заболевания (в т.ч. перенесенного ранее); какого именно?
4) Мог ли несовершеннолетний правильно воспринять те или иные конкретные
обстоятельства и точно изложить их в своих показаниях?
5) Мог ли несовершеннолетний полностью осознавать значение своих действий (либо
действий, совершаемых в отношении его)?
6) Мог ли несовершеннолетний полностью руководить своими поступками?
2. Другие следственные действия:
•
процессуальное закрепление законного представителя несовершеннолетнего
подозреваемого (обвиняемого) и его допрос;
•
очные ставки;
•
проверки показаний на месте (например, многоэпизодное преступление) и др.
•
истребование материалов из инспекции по делам несовершеннолетних и
комиссии по делам несовершеннолетних администрации района.
50.
Методика расследования похищения человека
Первая группа - лица, занимающиеся предпринимательской деятельностью или
работающие в коммерческих структурах и имеющие от этой деятельности высокий доход, а также
их близкие родственники (жена, муж, дети). Вторая группа - лица, получившие в долг от кредитора
на некоторое время деньги или товар для реализации и не выполнившие свои обязательства в
установленный срок. Третья группа - лица, занимающиеся преступной деятельностью, которая дает
определенные доходы. Четвертая группа - лица пожилого возраста, не имеющие близких
родственников, а также лица, страдающие алкоголизмом, наркоманией. Пятая группа - иные лица
(в данную группу входят несовершеннолетние и женщины, которые по тем или иным причинам
привлекли внимание преступников. Их похищают не из корыстных побуждений, а из мести,
ревности, с целью совершить изнасилование или действия сексуального характера). Шестая группа лица, в отношении доходов которых преступники ошибались. К этой группе относятся и бывшие
соучастники ранее совершенных преступлений.
Наибольшее количество похищений преступники совершают в отношении мужчин.
Основным предметом посягательства - человек. Однако, преступление носит также и
корыстный характер, в качестве дополнительных предметов - денежные средства, объекты
недвижимости, автомобили отечественного или импортного производства, драгоценности и
антиквариат, иное имущество.
Характеристика способа преступления (он содержит совокупность количественных и
качественных признаков, обеспечивающих разработку и выбор приемов, средств и методов,
направленных на раскрытие, расследование и предупреждение этого преступления).
1. Высказывание в адрес потерпевшего и близких ему людей угроз убийством,
причинением
телесных
повреждений,
уничтожением
имущества,
распространением
компрометирующих сведений (применение психического насилия). Очень часто для большего
устрашения - демонстрацией оружия и различных предметов, приспособленных для причинения
физического вреда.
2. Непосредственное применение к похищаемому и близким ему людям в момент захвата
физического насилия.
3. Обман. Его цель заключается в том, чтобы обеспечить появление объекта похищения в
определенном, безопасном для преступников месте.
При выборе способа похищения преступники исходят из половых, возрастных и
психологических характеристик личности жертв, их физических особенностей, склонности к
доверчивости или осторожности, а также коммуникабельности или замкнутости. Они также
учитывают характер и образ жизни потерпевших; обычное время ухода из дома и возвращения
домой и другие обстоятельства, которые могут способствовать совершению похищения.
Этапы преступления:
1. Выбор предмета посягательства;
2. Сбор сведений о похищаемом;
3. Разработка плана похищения;
4. Определение круга лиц, их функций и технических средств для совершения
преступления;
5. Захват, перемещение и насильственное удержание человека в определенном месте;
6. Оказание воздействия на потерпевшего или его близких;
7. Получение денежных средств или имущества;
8. Принятие мер к сокрытию следов преступления и участия в преступлении конкретных
лиц.
Сбор сведений относительно объекта похищения осуществляется преступниками через
сослуживцев похищаемого, его родственников, соседей, знакомых, через социальные сети. Способы
получения сведений бывают различные: от прямых угроз физическим насилием, до оплаты полученных
данных. Сведения касаются доходов похищаемого (если целью похищения выступает получение
выкупа за похищенного); его семейного положения (для дальнейшего обращения к семье похищенного
с требованием выплаты денег или оказания каких-либо услуг); о способах и времени перемещения
объекта похищения на место работы, учебы и обратно домой и т.д. Сбор сведений ведется в тех
случаях, когда преступник (преступники) незнаком или мало знаком с похищаемым.
Разработка детального плана похищения обычно проводится в тех случаях, когда
похищение человека осуществляется преступной группой. Как правило, этим занимается
организатор группы - лицо наиболее опытное по отношению к другим членам группы. В большинстве
случаев план похищения носит устный характер, т.е. каждому члену группы объясняются его задачи
в момент похищения и до него (например, приискание помещения, в котором будет содержаться
похищенный, управление автомобилем в момент совершения похищения и т.д.). Чаще всего план
похищения отсутствует, если похищение человека совершается с целью совершения изнасилования
или действий сексуального характера. Это объясняется, тем что желание совершить похищение
возникает у преступника внезапно и, как правило, в состоянии опьянения.
Время похищения - в дневные (с 12 до 14 часов) и вечерние часы (с 15 до 19 часов), рабочие
дни, что объясняется сложностями реализации плана похищения в отсутствии определенных
графиков и маршрутов движения, характерных для рабочего дня.
Место совершения преступления- в крупных городах, квартира (дом) потерпевшего и
прилегающая к ним территория, место работы. Для перемещения похищенного использовался
автотранспорт: самих преступников, потерпевших или угнанный. Место последующего удержания
человека практически всегда было удалено от места захвата похищенного на значительное
расстояние, что обусловлено необходимостью его сокрытия и определения личности похитителей, а
в некоторых случаях и самого факта похищения. Чаще всего потерпевшие удерживались в том же
городе, где были похищены. Чаще всего в качестве мест удержания использовались специально
снятые квартиры или помещения.
После доставки похищенного к месту удержания начинается переход к достижению
основной цели, как правило, получению выкупа. Независимо от согласия или отказа потерпевшего
уплатить требуемую сумму выкупа преступники устанавливают контакт с близкими или
родственниками похищенного с целью предъявления им требований об уплате выкупа. При передаче
требований иным лицам в большинстве случаев использовался сам потерпевший, который
осуществлял звонок по телефону или требования излагались по телефону похитителями.
Значительную часть лиц, совершивших похищение человека, составляют ранее судимые
мужчины.
Характеристика типичных мотивов.
Основным побудительным мотивом является корыстный, стремление к незаконному
обогащению за счет похищаемого или его близких родственников. Совершаются с целью получения
выкупа. Иногда корыстный мотив заключается не в требовании денежных выплат или имущества, а в
использовании потерпевших в качестве товара или бесплатной рабочей силы.
Особенности возбуждения уголовного дела и обстоятельства, подлежащие
установлению по делам о похищения человека
этап предварительной (доследственной) проверки - это самостоятельное направление
работы следователя, содержанием которого является решение вопроса о том, необходимо ли по
данному факту возбуждать уголовное дело, а также выявление и фиксация фактических данных,
которые в дальнейшем могут стать доказательствами по делу.
Если признаки преступления очевидны, либо если требуются срочные меры по
освобождению человека, жизни и здоровью которого может угрожать опасность, уголовное дело
следует возбуждать незамедлительно. Проведение предварительной проверки в таких случаях
недопустимо, так как любая потеря времени может привести к трагическим последствиям.
Руководитель следственного отдела в порядке ст. 39 УПК РФ подготавливает Указание для
следователя, содержащее перечень первоочередных следственных действий. В свою очередь
следователь разрабатывает План расследования по уголовному делу и утверждает его у руководителя
следственного отдела. Одновременно создается следственная группа, которую возглавляет
следователь, принявший дело к своему производству.
Чаще всего предварительная проверка проводится тогда, когда информация об имевшем
место похищении поступила от потерпевшего, который освободился сам, либо был освобожден
преступниками на определенных условиях, причем эти условия по каким-либо причинам не
выполнены. В подобных ситуациях сведения, которые сообщает потерпевший, нередко содержат
противоречия и достоверность этих сведений вызывает сомнения; в то же время органы МВД имеют
реальную возможность обеспечить безопасность потерпевшего и его близких. Следователь должен
лично принять от потерпевшего письменное или устное заявление о преступлении. В соответствии с
ч. 2 ст. 141 УПК РФ устное заявление оформляется протоколом. При этом у заявителя необходимо
выяснить следующее: 1) сведения о самом заявителе (ф. и. о., место рождения, адрес, место работы и
должность); 2) сведения о его взаимоотношениях с преступниками (знал ли он их до похищения, если
знал - их установочные данные и характер отношений похитителей с потерпевшим); 3) фактические
обстоятельства похищения (время, место и способ похищения, способ перемещения, место удержания,
количество преступников, сведения об их внешнем облике, одежде, именах или кличках, данные об ис39 пользовании технических средств и наличии вооружения и т.д.); 4) обстоятельства освобождения
потерпевшего (каким образом он сумел освободиться, если его освободили похитители - на каких
условиях, почему эти условия не выполнены); 5) кому из близких и знакомых потерпевшего известно
об имевшем место похищении.
1. Кто похищен: а) количество лиц; б) фамилия, имя, отчество каждого; в) их личностные
характеристики; вид деятельности — политическая, коммерческая, иная (какая именно); если
потерпевший несовершеннолетний — сведения о родителях и сфера их деятельности; если женщина
— не была ли беременна.
2. Что произошло: похищение, инсценировка, иное (что именно).
3. Где находится место: а) похищения; б) начала транспортировки; в) удержания
похищенного лица.
4. Каков маршрут транспортировки.
5. Каковы временные границы отдельных этапов преступной операции: а) похищения; б)
транспортировки — примерная ее продолжительность; в) время доставки захваченного к месту его
удержания; г) когда потерпевший был освобожден.
6. Каковы основные способы действия преступников во время: а) похищения; б) перевозки
потерпевшего к месту его удержания (с применением насилия или путем введения в заблуждение); в)
удержания; г) освобождения потерпевшего (отпущен преступниками, освобожден в результате
проведения оперативно-розыскных мероприятий, иное (что именно).
6. Какие орудия и предметы использовали преступники: а) при похищении: применялось
ли оружие, какое именно, для каких целей (предупреждения; пресечения противодействия
потерпевших, иных лиц и т. п.); б) при транспортировке потерпевшего к месту его удержания:
применялось ли оружие и если да, то какое. Производилась ли перевозка легковым, грузовым, иным
(каким именно) транспортом (марка, модель, цвет, государственный номер); кому принадлежит
(частному лицу, организации). Если транспортное средство было похищено, то когда, где, кем, при
каких обстоятельствах; кто был за рулем в момент транспортировки (потерпевший, член преступной
группы, иное лицо — кто именно); в) в процессе удержания потерпевшего: применялось ли оружие
(если да, то какое); наручники, веревки, шнуры, иное (что именно).
7. Каким способом было совершено преступление: а) было ли нападение внезапным или
ему предшествовали контакты виновных с захваченными в качестве заложников; с лицами, к которым
обращены требования; с третьими лицами (какими именно и почему именно с ними); б) как и зачем
виновные оказались на месте захвата, транспортировки, удержания потерпевшего; в) как
преодолевалось сопротивление потерпевшего на каждом этапе преступной операции.
8. Как вели себя виновный и потерпевший на каждом этапе реализации преступного
замысла.
9. Что исчезло: а) с места похищения (предметы, документы, иное); б) из транспортного
средства, которое использовалось для перевозки захваченного лица; в) с места удержания
потерпевшего.
10. Что появилось в каждом из этих мест.
11. Не пытались ли виновные скрыть (хотя бы временно) каждый из этапов преступной
операции либо его следы, как именно.
12. Сколько человек участвовало в выполнении объективной стороны преступления на
каждом этапе, их приметы.
13. Как долго виновные (каждый из них) находились: а) на месте похищения; б) в
транспортном средстве; в) в том месте, где удерживался потерпевший.
14. Когда каждый из преступников покинул каждое из перечисленных мест.
15. Была ли группа организованной; было ли предварительное распределение ролей,
сохранялось ли оно на протяжении всей преступной операции, если изменялось, то когда, как, в связи
с чем, по чьей инициативе.
16. Какими путями покинули место похищения каждый из членов преступной
группы: вместе с потерпевшим, без потерпевшего.
17. Происходила ли передача потерпевшего между членами преступной группы на
различных этапах преступной операции, если да, то когда, кем, кому, где, при каких обстоятельствах,
почему, каковы были действия всех участников передачи.
18. Высказывались ли угрозы и (или) требования, если да, то какие именно, на каких
этапах преступной операции, кому (самим потерпевшим, третьим лицам либо и тем, и другим), каким
способом передавались: непосредственно, опосредованно (по телефону, в письме, записке и т. п.).
19. Был ли причинен вред здоровью потерпевших, если да, то какой, когда, каким способом,
где, кем, был ли он опасен для жизни в момент причинения, повлек ли смерть.
20. Каков материальный ущерб, причиненный похищенному (либо его предприятию)
совершенным преступлением.
21. Повлекло ли преступление иные тяжкие последствия, если да, то какие именно.
22. Была ли получена плата за совершение преступления: непосредственно от заказчика,
через посредника (посредников).
23. Если плата была получена, то кем, от кого, за совершение каких действий, когда (до
совершения преступления или после), где, в какой сумме (была ли сумма оговорена заранее, кем,
почему именно такая), при каких обстоятельствах (кто еще присутствовал, почему), передавались ли
деньги кому-либо потом (кому, когда, сколько, где, за что).
24. Кто находился на месте и во время осуществления каждого этапа преступной
операции.
25. Кто совершил преступление.
ОМП
Цель- обнаружение следов, которые могут способствовать установлению личности
похитителей и их розыску.
Следующие виды осмотров:
• места похищения(их несколько);
• транспортных средств, использованных преступниками;
• места удержания потерпевшего;
• места передачи преступниками требований и получения требуемого.
Последовательность действий при осмотре
1. Подробная характеристика (включая функциональное назначение) помещения, где
проходил тот или иной этап реализации преступного замысла.
2. Определить места наиболее вероятного нахождения традиционных следов преступников:
следов обуви, следов пальцев рук, ладоней, микрочастиц одежды и т. п.
3. Если есть сведения об использовании преступниками ТС, следует расширить границы
осмотра с целью поиска и изъятия следов ТС: следы протекторов, пятна масла, смазки. Здесь же можно
обнаружить следы, оставленные преступниками: следы обуви, окурки, следы биологического
происхождения и т. п.
Обращать внимание на те предметы и документы, которые предположительно были
оставлены преступниками (может быть, эти предметы и документы нетипичны для осматриваемого
помещения, возможно, допрошенные свидетели и потерпевшие прямо указали на то, что они были
оставлены преступниками).
4. Если преступниками применялось оружие, то для осмотра следов выстрела, а также и
самого оружия (если оно оставлено на месте применения либо в ином месте) целесообразно привлечь
специалиста в области баллистики.
5. Отражать "негативную" информацию, например, отсутствие папок с документами или
самих документов в тех местах офиса, которые предназначены для их хранения, отсутствие
компьютера при наличии монитора и т. п.
6. При осмотре места удержания потерпевшего следует обратить внимание на предметы,
которые могли быть использованы преступниками для преодоления его сопротивления: веревки,
провода, наручники, предметы, которые могли быть использованы в качестве кляпов и на которых
остались следы, похожие на следы зубов и т. п.
7. осмотра ценных бумаг и иных документов (учредительных договоров, уставов
коммерческих организаций, иных гражданско-правовых документов). При осмотре таких документов
следует обращать внимание на: название, дату их составления, кем подписаны, кем и когда
удостоверены или зарегистрированы, другие традиционно исследуемые реквизиты, права и
обязанности, которыми наделяются лица, перечисленные в документах (в первую очередь члены
преступной группы, а также лица, оказавшиеся потерпевшими по делу, их родственники и близкие
знакомые), с непременным отражением этих сведений в протоколе осмотра.
Освидетельствование и личный обыск
Цель- обнаружения следов и получения доказательств участия в похищении.
При обнаружении телесных повреждений - максимально подробно описать в протоколе их
характер, количество и локализацию.
Одновременно с производством освидетельствования следователь должен принять меры к
обнаружению, изъятию и обеспечению сохранности микрочастиц, которые остались на теле либо
одежде потерпевших и преступников (исполнителей, имевших непосредственный контакт с
заложниками, если их задержание произошло вскоре после совершения преступления).
Личный обыск задержанных – цель- обнаружение предметов, оружия или документов,
могущих иметь значение для дела (особое внимание - на полное описание в протоколах как изымаемых
предметов, так и мест их обнаружения).
Допросы
Тактические приёмы:
1. Допрашивать в первую очередь лиц, выполнявших роль пособников или подстрекателей.
2. Если возможно у допрашиваемого вызвать чувство раскаяния, ему целесообразно
предъявить материалы дела, отражающие последствия похищения, фотографии потерпевшего со
следами пыток, продемонстрировать видеозапись допроса родственников.
3. Не склонных к раскаянию лиц целесообразно временно оставлять в неведении
относительно некоторых последствий похищения, например о факте нанесения тяжкого вреда
здоровью потерпевшего или о его гибели.
4. Незамедлительно допрашивать подозреваемого с фиксацией на видео-, аудиозапись на
месте задержания или сразу после его доставки в ОВД, используя состояние растерянности, пока он
не выстроил ложные версии, не продумал свою позицию на допросах. Также необходимо немедленно,
используя полученные при допросе сведения, провести обыски, дополнительные ОМП и др. с целью
получения дополнительных доказательств.
5. Использовать конфликтную ситуацию, если таковая сложилась между лицами,
входящими в ОПГ. Если конфликты незначительны, то можно усугубить имеющиеся.
6. Разъяснить допрашиваемому лицу вероятность переложить всю ответственность других
членов преступной группы на него или представить его не пособником, а организатором или
исполнителем.
7. При допросе лица, отказывающегося от дачи показаний, рекомендуется пробудить в его
сознании опасение, что молчание помешает ему защитить свои интересы и ухудшит положение по делу
по сравнению с другими соучастниками преступления.
8. Использовать имеющиеся доказательства таким образом, чтобы у допрашиваемого
сложилось преувеличенное представление об объеме осведомленности следователя.
9. Нередко подозреваемые заявляют ходатайство (особенно в суде) о допуске к участию в
деле переводчика, мотивируя, что плохо владеют русским языком. Для того чтобы предупредить
подобного рода ситуации, необходимо заблаговременно пригласить к участию в деле переводчика. В
случае отказа от его услуг с целью предупреждения последующих жалоб обвиняемого целесообразно:
при первом допросе предложить им сделать в протоколе собственноручную запись о степени владения
русским языком, возможности и желании давать показания именно на этом языке; предложить ему
записать свои показания собственноручно; сделать аудиозаписи хода допросов; установить, сколько
времени проживал обвиняемый на территории, где русский язык является преимущественным; учился
ли он в ВУЗе, где преподавание велось на русском языке; установить, на каком языке он общался по
месту работы и жительства.
10. От очной ставки целесообразно воздержаться в следующих случаях:
• между обвиняемыми, которые дают ложные, полуправдивые показания или признают
свою вину частично;
• между отрицающим свою вину лидером и ранее давшим признательные показания
рядовым членом организованной группы;
• если имеются опасения, что дающий правдивые показания один из участников очной
ставки может поплатиться за это своим здоровьем или жизнью, находясь на свободе и в СИЗО;
• если имеются оперативные данные о том, участники очной ставки вступили в
нелегальный сговор для того, чтобы совместно повести следствие по ложному пути, или о том, что у
них разработана система специальных знаков, сигнализирующих друг другу о необходимой манере
поведения.
Поэтому следователю рекомендуется:
• в ходе составления протокола отражать, какие именно доказательства и в какой
последовательности были предъявлены подозреваемому,
• для усиления доказательственного эффекта чаще использовать, особенно в случаях,
когда подозреваемый отрицает свое участие в совершении преступления, прерывание допроса с
указанием времени и причины этого (для проведения опознания, очной ставки), проводить опознание
его лицами, дающими правдивые показания, очные ставки между ними, а затем вновь продолжать
допрос подозреваемого с указанием времени возобновления допроса с обязательным указанием о том,
что допрос возобновлен после проведения опознания или очной ставки.
Предъявление для опознания
Не будет нарушением предъявление преступника в одной и той же группе лиц (по
возможности сходны с ним по тем признакам, по которым производится опознание, и в равной мере
быть неизвестны всем опознающим). Перед началом каждого СД опознаваемому следует предложить
занять место по его усмотрению.
Одна из особенностей предъявления для опознания по делам данной категории заключается
в том, что опознающим предоставляется возможность узнать опознаваемых по не совсем
традиционным статическим и динамическим признакам. При предъявлении для опознания по
динамическим признакам следует заранее сформулировать задания предъявляемым для опознания
лицам, подобрать помещение, в котором будет проводиться следственное действие, составить план его
проведения. Для облегчения задачи опознающего следователю целесообразно несколько раз (но
обязательно равное количество раз) обратиться к каждому из предъявленных, соблюдая при этом тот
порядок, который установил опознаваемый.
Иногда кто-то из членов преступной группы, давая признательные показания, заявляет, что
сможет опознать кого-либо из потерпевших либо свидетелей. Если и указанный потерпевший
(свидетель) также говорит, что сможет опознать одного из преступников, следует провести так
называемое "двойное" или встречное опознание. Особенность его в том, что преступник, потерпевший
или свидетель одновременно выступят и в роли опознаваемого, и в роли опознающего.
Может иметь место и предъявление для опознания по фото- и видеоматериалам. В этом
случае тоже должны быть соблюдены требования уголовно-процессуального законодательства и, в
первую очередь, следователь до начала следственного действия должен знать, кого именно из
изображенных он предъявляет для опознания.