Международное экономическое право: учебное пособие

Московский государственный институт
международных отношений МИД России
МЕЖДУНАРОДНОЕ
ЭКОНОМИЧЕСКОЕ
ПРАВО
Под ред. проф. А.Н. Вылегжанина
Допущено УМО вузов Российской Федерации
по образованию в области международных отношений
в качестве учебного пособия для студентов вузов,
обучающихся по направлениям подготовки (специальностям)
«Международные отношения» и «Зарубежное регионоведение»
КНОРУС • МОСКВА • 2014
УДК 346(075.8)
ББК 67.911.221я73
М43
Проект сотрудничества МГИМО — БиПи
Руководитель проекта академик РАН А.В. Торкунов
Координатор проекта канд. полит. наук А.В. Мальгин
Рецензенты:
кафедра международного права Российского университета дружбы народов
(А.Х. Абашидзе, заведующий кафедрой, д-р юрид. наук, проф.),
А.Г. Богатырев, д-р юрид. наук, проф.
Международное экономическое право : учебное пособие / коллектив
М43 авторов ; под ред. А.Н. Вылегжанина. — М. : КНОРУС, 2014. — 272 с.
ISBN 978-5-406-03514-6
Охарактеризовано содержание важнейших договорных источников международного экономического права, показаны межгосударственные механизмы регулирования торговых, инвестиционных, финансовых отношений,
а также современные средства урегулирования споров государств, связанных с такими отношениями, в том числе тех, в которых участвуют юридические и физические лица.
Для студентов, магистрантов и аспирантов, обучающихся по направлению
«Международное экономическое право».
УДК 346(075.8)
ББК 67.911.221я73
МЕЖДУНАРОДНОЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЕ ПРАВО
Сертификат соответствия № РОСС RU. АЕ51. Н 16509 от 18.06.2013.
Изд. № 7168. Формат 6090/16.
Гарнитура «Newton». Печать офсетная.
Усл. печ. л. 17,0. Уч.-изд. л. 13,8. Тираж 400 экз. Заказ № 7391.
ООО «КноРус».
127015, Москва, ул. Новодмитровская, д. 5а, стр. 1.
Тел.: 8-495-741-46-28.
E-mail: office@knorus.ru http://www.knorus.ru
Отпечатано в «УЛЬЯНОВСКОМ ДОМЕ ПЕЧАТИ»,
филиал ОАО «Первая Образцовая типография».
432980, г. Ульяновск, ул. Гончарова, 14.
ISBN 978-5-406-03514-6
© Коллектив авторов, 2014
© ООО «КноРус», 2014
ОГЛАВЛЕНИЕ
Авторский коллектив ............................................................................ 13
Принятые сокращения .......................................................................... 14
Введение ............................................................................................... 17
Тема 1.
Тема 2.
Международное экономическое право
в системе международного права
1.1.
Понятие международного экономического
права ......................................................................... 23
1.2.
Обзор итогов международной
конференции Объединенных Наций
по экономическому сотрудничеству
(1944 г.). Бреттон-Вудская система ........................ 28
1.3.
Концепция нового международного
экономического порядка. Хартия
экономических прав и обязанностей государств ... 31
1.4.
Современный международный
экономический порядок ......................................... 33
Источники международного экономического права
2.1.
Понятие источников международного
экономического права, их виды, общая
характеристика ........................................................ 35
2.2.
Международный договор как основной
источник МЭП. Рамочные договоры ..................... 36
4
Тема 3.
Оглавление
2.3.
Классификация международных
экономических договоров
и их правовые особенности ..................................... 37
2.4.
Базовые многосторонние договоры
в сфере регулирования международных
экономических отношений ..................................... 39
2.5.
Роль международного обычая
в международном экономическом праве ............... 40
2.6.
Отраслевые источники международного
экономического права ............................................. 41
Субъекты, объекты и предмет
международного экономического права
3.1.
Международные экономические
отношения как предмет
международного экономического права ................ 46
3.2.
Понятия «субъект международного
экономического права» и «участник
международных экономических отношений» ....... 47
3.3.
Государство как основной субъект
международного экономического права ................ 47
3.4.
Концепция иммунитета государства ...................... 49
3.5.
Конвенция о юрисдикционных
иммунитетах государств
и их собственности (2004 г.) .................................... 51
3.6.
Иски против Российской Федерации
в иностранных национальных судах:
международно-правовой аспект ............................. 52
3.7.
Транснациональные корпорации как
участники международных экономических
отношений: вопрос об их международной
правосубъектности .................................................. 53
3.8.
Экономическая интеграция государств
и развитие международного
экономического права ............................................. 55
Оглавление
Тема 4.
5
Международное торговое право (обзорная)
4.1.
Понятие международного торгового права ............ 58
4.2.
Договорные источники международного
торгового права ........................................................ 61
4.3.
Роль обычая в международной торговле
и его соотношение с понятием lex mercatoria ......... 64
4.4.
Конвенция ООН о договорах
международной купли-продажи товаров
1980 года ................................................................... 65
4.5.
ООН и правовой режим международных
экономических отношений ..................................... 66
4.6.
ЮНКТАД ................................................................. 67
4.7.
ЮНСИТРАЛ ............................................................ 68
4.8.
Международная торговая палата ............................ 68
4.9.
УНИДРУА ................................................................ 69
4.10. Форум «G-7», Форум «G-20»,
Лондонский и Парижский клубы
(международно-правовые аспекты) ........................ 69
4.11. Общая система преференций ................................. 71
4.12. Принципы международного
экономического права, применимые
к международной торговле ...................................... 72
4.13. Таможенно-тарифное регулирование .................... 80
4.14. Структура таможенных тарифов ............................. 81
4.15. Таможенная оценка товаров ................................... 82
4.16. Номенклатура товаров ............................................ 83
4.17. Проблема применения компенсационных
пошлин ..................................................................... 84
4.18. Нетарифные меры регулирования
международной торговли ........................................ 86
4.19. Нетарифные барьеры при экспорте ....................... 87
4.20. Технические барьеры .............................................. 88
6
Оглавление
4.21. Санитарные и фитосанитарные нормы .................. 89
4.22. Проблема применения
антидемпинговых пошлин ...................................... 91
Тема 5.
Соглашение об учреждении
Всемирной торговой организации
5.1.
Марракешское соглашение 1994 г.
как главный итог Уругвайского раунда
многосторонних торговых переговоров
в рамках ГАТТ ......................................................... 92
5.2.
Цели и функции Всемирной торговой
организации, принципы ее деятельности .............. 93
5.3.
Организационная структура ВТО,
функции органов ВТО ............................................ 94
5.4.
Процедура принятия решений в ВТО .................... 95
5.5.
Членство в ВТО ....................................................... 96
5.6.
Юридическая характеристика приложений
к Соглашению об учреждении ВТО ....................... 97
5.7.
Международно-правовое регулирование
торговли услугами ................................................... 98
5.8.
Антидемпинговые нормы Соглашения
об учреждении ВТО ............................................... 106
5.9.
ВТО как международная организация ................. 107
Функции ВТО ............................................. 111
5.9.1.
5.9.2.
ВТО — форум для многосторонних
торговых переговоров .................................. 111
5.10. Механизм обзора торговой политики .................. 112
5.11. Заключительный акт Уругвайского раунда
международных торговых переговоров ................ 113
5.12. Обособление сельскохозяйственного
сектора ................................................................... 114
5.13. Права на результаты интеллектуальной
деятельности. ТРИПС ........................................... 117
5.14. Режим защиты прав на результаты
интеллектуальной деятельности ........................... 121
Оглавление
7
5.15. Торговые аспекты инвестиционных мер.
ТРИМС .................................................................. 121
5.16. Вопрос о присоединении России
к Соглашению об учреждении ВТО ..................... 125
Тема 6.
Генеральное соглашение по тарифам и торговле
6.1.
История появления ГАТТ ..................................... 129
6.2.
Принципы, отраженные в ГАТТ .......................... 133
6.3.
Правила ГАТТ: краткая характеристика .............. 134
6.4.
Содержание ГАТТ ................................................. 135
6.5.
Исключения по соображениям
безопасности .......................................................... 138
6.6.
Количественные ограничения .............................. 138
6.7.
Добровольные ограничения экспорта .................. 140
6.8.
Налоги как нетарифные ограничения .................. 141
6.9.
Таможенно-административные
формальности как нетарифный барьер
в международной торговле .................................... 141
6.10. Защитные меры ..................................................... 142
6.11. ГАТТ и Соглашение о ВТО ................................... 143
Тема 7.
Тема 8.
Международно-правовые аспекты
экономической интеграции
7.1.
Понятие экономической интеграции ................... 145
7.2.
Общая характеристика международноправовых основ экономической
интеграции государств .......................................... 145
Регионы экономической интеграции:
международно-правовые вопросы
8.1.
Региональные полюса экономической
силы и договорно-институциональные
формы экономического регионализма ................. 148
8
Тема 9.
Оглавление
8.2.
Характеристика правовых моделей
экономического регионализма ............................. 149
8.3.
Соглашение о партнерстве
и сотрудничестве
между Российской Федерацией
и Европейским союзом ......................................... 154
8.4.
Организация экономического
сотрудничества и развития .................................... 156
Международное финансовое право
9.1.
Международный правопорядок
и международные финансовые связи ................... 157
9.2.
Правовая характеристика феномена ЕВРО ......... 162
9.3.
«Треугольный арбитраж»
(Triangle Arbitrage) .................................................. 164
9.4.
Концепция «международной ликвидности» ........ 165
9.5.
Правовая роль Международного
валютного фонда в обеспечении
финансовой стабильности в мире ........................ 166
9.6.
МБРР, МАР и МФК
как институциональные механизмы
осуществления
международного финансового права .................... 170
9.7.
Роль региональных органов
в осуществлении
международного финансового права .................... 171
9.8.
Совет по финансовой стабильности
(Форум финансовой стабильности) ..................... 172
9.9.
Роль межгосударственных
параорганизаций в реализации
международного финансового права .................... 175
9.10. Международные механизмы
урегулирования проблемы долгов государств ...... 177
Оглавление
9
9.11. Сотрудничество государств в сфере борьбы
с отмыванием доходов, полученных
преступным путем ................................................. 178
Тема 10.
Международно-правовой режим иностранных инвестиций
10.1. Общая характеристика международноправовых основ инвестиционных
отношений государств ........................................... 182
10.2. Международно-правовые механизмы
регулирования инвестиционных
отношений на современном этапе ....................... 185
10.2.1.
Экстратерриториальное действие
национального закона ................................. 185
10.2.2.
Двусторонние инвестиционные
договоры ..................................................... 185
10.3. Особенности правового режима
инвестиций в региональных группировках
государств (ЕС, НАФТА,
Инвестиционная зона АСЕАН) ............................ 186
10.4. Российская договорная практика защиты
инвестиций ............................................................ 189
Тема 11.
Международно-правовые гарантии
в случаях лишения инвесторов прав собственности
11.1. Право государства изымать частную
собственность иностранных лиц
(допустимые международно-правовые рамки) .... 192
11.2. Международно-правовые возможности
государства по защите его лиц в случаях
лишения их прав собственности
на территории иностранного государства ............ 193
Тема 12.
Вопросы толкования и применения
Сеульской конвенции 1985 г.
12.1. Цели и задачи Многостороннего агентства
по гарантиям инвестиций (МАГИ) ...................... 195
10
Оглавление
12.2. Определение понятия политических
(некоммерческих) рисков, виды правовых
инструментов страхования инвестиций
от политических (некоммерческих) рисков ......... 196
12.3. Правовой механизм предоставления
гарантий МАГИ ..................................................... 197
Тема 13.
Вклад международных экономических организаций
в развитие международного экономического права
13.1. ООН, Региональные комиссии ЭКОСОС ........... 199
13.2. Характеристика других международных
механизмов экономического
сотрудничества государств .................................... 201
Тема 14.
Урегулирование международных экономических споров
14.1. Понятие международного спора,
возникающего в связи с экономическими
отношениями государств ...................................... 204
14.2. Характеристика мирных средств
урегулирования международных
экономических споров .......................................... 205
14.3. Вклад Международного суда ООН
в практику разрешения международных
экономических споров .......................................... 207
14.3.1.
Дело о праве граждан США в Марокко
(1962 г.) ...................................................... 207
14.3.2.
Дело об англо-иранской
нефтяной компании (1952 г.) ....................... 208
14.3.3.
Дело Ноттебома (1955 г.) ............................. 208
14.3.4.
Дело о Норвежском займе (1957 г.) .............. 208
14.3.5.
Индо-португальское дело о праве
прохода через территорию Индии (1960 г.) ... 209
14.3.6.
Швейцарско-американское дело
«Интерхандель» (1959 г.) .............................. 210
14.3.7.
Бельгийско-испанское дело
о Барселонской компании (1970 г.) .............. 211
Оглавление
11
14.4. Особенности применения
арбитражных процедур урегулирования
межгосударственных экономических споров ...... 212
14.5. Урегулирование споров по процедурам,
предусмотренным Соглашением
об учреждении ВТО ............................................... 213
Тема 15.
Некоторые специальные вопросы развития
международного экономического права
15.1. Международные договоры
об экономических правах государства
на иностранной территории ................................. 218
15.1.1.
Права одного государства на транзит
через земли другого государства,
предусмотренные международным
договором ................................................... 219
15.1.2.
Трансграничные железные дороги
как объект международных договоров
о правах государства на иностранной
территории ................................................. 221
15.1.3.
Экономические права одного
государства в подземных районах,
лежащих под землями другого государства ... 227
15.1.4.
Об экономических правах России
на землях космодрома Байконур (Казахстан) 230
15.2. Международно-правовой режим охраны
результатов интеллектуальной деятельности ....... 232
15.2.1.
История возникновения
международно-правовых норм
в области охраны результатов
интеллектуальной деятельности ................... 232
15.2.2.
Понятия «интеллектуальная
собственность», «интеллектуальная
деятельность» .............................................. 233
15.2.3.
Международные договоры в области
охраны авторских и смежных прав ............... 235
15.2.4.
Международно-правовые нормы
в области охраны промышленной
собственности ............................................. 239
12
Оглавление
15.2.4.1. Парижская конвенция
по охране промышленной
собственности ............................... 239
15.2.4.2. Международные договоры
о глобальной системе охраны
объектов промышленной
собственности ............................... 243
15.2.4.3. Региональные системы
охраны .......................................... 255
15.2.4.4. Иные международные
договоры в области охраны
промышленной собственности ....... 257
15.2.5.
Всемирная организация
интеллектуальной собственности (ВОИС) .... 258
15.2.5.1. История создания .......................... 258
15.2.5.2 Цели и функции ВОИС ................. 260
15.2.5.3 Органы ВОИС ............................... 262
15.2.5.4. Сотрудничество государств
в целях охраны результатов
интеллектуальной
деятельности в рамках
Всемирной торговой
организации .................................. 266
Избранная литература
по международному экономическому праву ........................................ 271
АВТОРСКИЙ КОЛЛЕКТИВ
А.Н. Вылегжанин, д-р юрид. наук, проф. (введение; темы 1—3, 14.2,
14.4 — в соавторстве; 14.3);
Д.К. Лабин, д-р юрид. наук (темы 1—3, 4—7, 8, 10—13, 14.1, 14.2, 14.4 —
в соавторстве; 14.5);
В.М. Шумилов, д-р юрид. наук, проф. (темы 4—7 — в соавторстве);
И.П. Мельничук, канд. юрид. наук (тема 15.1);
М.А. Петченко, канд. юрид. наук (тема 9);
А.А. Робинов, канд. юрид. наук (тема 15.2).
Ответственный редактор:
заведующий кафедрой международного права МГИМО (У) МИД России А.Н. Вылегжанин, профессор, докт. юрид. наук, научный руководитель магистратуры МГИМО (У) МИД России по направлению
«Международное экономическое право»
ПРИНЯТЫЕ СОКРАЩЕНИЯ
Правовые акты
ГАТС
Генеральное соглашение о торговле услугами
ГАТТ
Генеральное соглашение по тарифам и торговле
МСИ
Многостороннее соглашение по инвестициям
ТРИМС
Соглашение по мероприятиям в области инвестиционной
политики
ТРИПС
Соглашение по торговым аспектам прав интеллектуальной
собственности
Органы и организации
АСЕАН
Ассоциация государств Юго-Восточной Азии
ВОИС
Всемирная организация интеллектуальной собственности
ЕврАзЭС
Евразийское экономическое сообщество
ЕЭК
Европейская экономическая комиссия
КМП
Комиссия международного права ООН
МАГИ
Многостороннее агентство по гарантиям инвестиций
МАР
Международная ассоциация развития
МБРР
Международный банк реконструкции и развития
МВФ
Международный валютный фонд
МТО
Международная торговая организация
МТП
Международная торговая палата
Принятые сокращения
15
МФК
Международная финансовая корпорация
ООТП
Орган по обзору торговой политики
ОЭСР
Организация экономического сотрудничества и развития
СБСЕ
Совещание по безопасности и сотрудничеству в Европе
СТС
Совет таможенного сотрудничества
СФС
Совет по финансовой стабильности
СЭВ
Совет экономической взаимопомощи
УНИДРУА
Международный институт по унификации частного права
ФАТФ
Специальная финансовая комиссия по проблемам
отмывания денег
ФФС
Форум финансовой стабильности
ЭКА
Экономическая комиссия для Африки
ЭКЕ
Экономическая комиссия для Европы
ЭКЛАК
Экономическая комиссия для Латинской Америки
и Карибского бассейна
ЭКОСОС
Экономический и социальный совет ООН
ЭСКАТО
Экономическая и социальная комиссия для Азии и Тихого
океана
ЭСКЗА
Экономическая и социальная комиссия для Западной
Азии
ЮНКТАД
Конференция ООН по торговле и развитию
ЮНСИТРАЛ
Комиссия ООН по праву международной торговли
Прочие сокращения
АТР
Азиатско-Тихоокеанский регион
ВВП
валовой внутренний продукт
ГС
Гармонизированная система описания и кодирования
товаров
ДИД
двусторонний инвестиционный договор
МТП
международное торговое право
16
Принятые сокращения
МЭО
международные экономические отношения
МЭП
международное экономическое право
НАФТА
Североамериканская зона свободной торговли
НИОКР
научно-исследовательские и опытно-конструкторские
работы
НИС
новые индустриальные страны
НМЭП
новый международный экономический порядок
НПО
неправительственные организации
ОСП
общая система преференций для развитых стран
ПНБ
принцип наибольшего благоприятствования
ПРООН
Программа развития ООН
РНБ
режим наибольшего благоприятствования
СДР
специальные права заимствования
ТНК
транснациональные компании
ЮВА
Юго-Восточная Азия
ВВЕДЕНИЕ
Взаимозависимость — ключевой термин в характеристике современной экономической жизни государств. В отечественных и зарубежных
курсах международного экономического права говорится о масштабных трансграничных товаропотоках, движении денег, ценных бумаг,
рабочей силы; жесткой конкуренции на рынках, о «торговых войнах»;
о влиянии понижения курса национальной валюты в одном государстве на другие; о финансовых кризисах. В одном из зарубежных трактатов по правовым основам международных экономических отношений
сказано: «Несмотря на все разговоры о суверенитете и независимости
(all the talk about sovereignty and independence), эти концепции, применимые к сегодняшней мировой экономике, могут вводить в заблуждение (can mislead). Насколько «суверенно» государство с экономикой,
столь зависящей от торговли с другими странами, что его правительство не может оперативно влиять на реальный банковский процент
в пределах территории государства, осуществлять желаемую налоговую политику, установить эффективную программу стимулов для бизнеса или талантливых людей (or establish an effective program of incentives
for business or talented individuals)? Многие правительства сегодня предстают перед такими ограничениями (face such constraints)»1.
Сходную точку зрения можно встретить и в отечественной науке,
в частности экономической: «На мировой карте наметились экономические границы, не совпадающие с национальными... с государственными границами… Межфирменное разделение труда, зародившееся под влиянием процесса глобализации, перекроило политическую
карту мира. Национальные экономики растаскиваются… В будущем
по мере „политизирования“ контура экономических границ новых
организационно-экономических форм возможно возникновение новых государственных структур»2.
1
Jackson J.H., Davey W.J., Sykes A.O. Legal Problems of International Economic Relations.
Cases, Materials and Text. Third Edition. West Group. St. Paul, Minn., 1995. P. 1.
2
Кочетов Э.Г. Геоэкономика. М., 1999. С. 27—39.
18
Введение
Однако, согласно «классическому» подходу в международно-правовой науке, занижать значение суверенитета государства контрпродуктивно. Понятие суверенитета государства, принцип суверенного равенства государств пронизывают «все важнейшие институты современного
международного права… Этот принцип воплощается в таких общепринятых и общеобязательных нормах международного права, как взаимное уважение государственного суверенитета, территориального верховенства и территориальной неприкосновенности государств,
их политической независимости и суверенного равенства, невмешательство во внутренние дела государств, запрещение использование
силы в международных отношениях»1. В современной юридической литературе также подчеркивается основополагающая роль принципа суверенного равенства государств, закрепленная в Уставе ООН2.
Предлагаемый учебник предназначен для магистрантов МГИМО(У)
МИД России, прежде всего для тех, кто обучается по направлению
«Международное экономическое право». Уровень такой магистратуры предполагает, что читателю учебника уже известен общий курс
международного права, который читается в МГИМО на 2—4-х курсах
международно-правового факультета (уровень бакалавриата)3.
Учебник полезен и для магистрантов, обучающихся в МГИМО и по
другим направлениям. Книга может быть интересна широкому читательскому сообществу, интересующемуся вопросами международных
отношений, в том числе в сфере экономики.
Из общего курса международного права известно, что национальное право взаимодействует с международным правом. Из пройденных
экономических и правовых дисциплин также известно, что взаимозависимость государств в сфере экономики имеет историю. Эта взаимозависимость проявляет себя сегодня, прежде всего, в деятельности
международных экономических институтов, созданных после Второй мировой войны, называемых Бреттон-Вудской системой (Bretton
Woods System), а именно: Международного валютного фонда и Мирового банка. Кроме этих институтов к элементам Бреттон-Вудской системы часто относят Генеральное соглашение по тарифам и торговле
1
Ушаков Н.А. Суверенитет в современном международном праве. М. 1963. С. 80.
2
Моисеев А.А. Суверенитет государства в современном мире. Международноправовые аспекты. М. 2006. С. 27 и сл.
3
Если у магистранта возникает потребность в ходе изучения международного экономического права освежить в памяти вопросы общего курса международного права,
рекомендуем следующие издания: Международное право: сб. документов / отв. ред.
Ю.М. Колосов, Э.С. Кривчикова. М., 2001; 992 С.; Международное право: учебник / редколлегия: А.Н. Вылегжанин, Ю.М. Колосов, Ю.Н. Малеев, Р.А. Колодкин. М., 2009.
Введение
19
(ГАТТ)1. Этот многосторонний международный договор длительное
время был основным сводом правил игры в международной торговле. Ныне ГАТТ-19942 является приложением к Соглашению об учреждении Всемирной торговой организации. На таком правовом фоне
юридические и экономические науки, управленцы-практики ищут
решение ряда проблем. Остро поставлен вопрос: способны ли национальные правительства и международные экономические институты,
как отмечено в том же курсе МЭП, «встретить вызовы, обусловленные таким поведением частных лиц и государств, которое может подорвать мировую экономическую систему (undermine the world trading
system)»3?
Такое «поведение» и такой «подрыв» неизбежны, по мнению одних экономистов, если только не заменить частную собственность
на общественную (К. Маркс. «Капитал»). О неизбежном стремлении
частного собственника к прибыли, о цикличных кризисах «перепроизводства» в условиях господства капитала и, соответственно, о периодичности мировых финансовых кризисов писали и другие представители экономической науки. Известно также, что, по мнению
некоторых экономистов, и в условиях господства частной собственности подрыва мировой экономической системы, ее кризисов избежать можно. Для этого важно создание более совершенного международного экономического права, в котором учитывались бы недостатки
Бреттон-Вудской системы, а также соответствующая гармонизация
национально-законодательных основ экономической политики государств.
Для практикующих юристов особенно интересен в международном
экономическом праве такой его феномен, как рост значимости правовых предписаний, нацеленных против «несправедливой» торговой
практики («unfair» trade practices). Споры о том, что является «несправедливой» практикой, «часто восходят к фундаментальным различиям в мнениях относительно надлежащей экономической роли правительств (fundamental differences of opinions about the appropriate economic
role of governments)»4. Соответственно и этот вопрос предметно исследуется в предлагаемом учебнике.
1
Текст ГАТТ, впрочем, был разработан позднее, на Гаванской конференции, начавшейся в 1947 г. (см. об этом ниже). Поэтому въедливые аналитики под термином «Бреттон-Вудская система» понимают лишь международную финансовую
систему.
2
СПС «КонсультантПлюс».
3
Jackson J.H., Davey W.J., Sykes A.O. Op. cit. P. 1—2.
4
Ibid. P. 2.
20
Введение
Внимание магистрантов привлечено к усвоению понятийного
аппарата данной отрасли международного права, в том числе к разным ее названиям соответствующего учебного курса. Иногда во главу угла ставят «право международных сделок» (The Law of International
Transactions). Здесь сильный акцент сделан на национальное гражданское право, прежде всего решение им вопросов о коллизионных привязках (какое право применимо к данной международной сделке?).
А международно-согласованный компонент выступает здесь как дополнительный.
Термин «право международных экономических институтов» (the Law
of International Economic Institutions), напротив, означает приоритетную
роль международного права в регулировании экономических связей.
Здесь ключевой вопрос: как созданные государствами международные
экономические институты «обязывают правительства, а не частных
лиц» (binds governments rather than private actors)?1 При этом часто на теоретическом уровне завышается роль международных экономических
институтов, соответствующих международных чиновников в процессе
международного праворегулирования.
Пользуются также термином «право международных экономических
отношений» (the Law of International Economic Relations)2, по смыслу которого межгосударственный уровень регулирования тоже признается главным, но некоторые сложности привносит разное понимание
термина «международные экономические отношения». Это не только отношения между государствами в сфере экономики. Хотя именно государства, как сказал Г.И. Тункин, это главные «акторы» международных отношений (т.е. действующие в международной системе
лица)3.
Мир познавался на протяжении истории человечества, а стимулом
исследований, путешествий, великих географических открытий были
не только воля, профессионализм, честолюбие, любопытство конкретного индивида, но и поиск государством новых экономических выгод. Такова, упрощенно, главная мотивация международных путешествий — от финикийцев до Марко Поло, португальских, испанских,
российских географических открытий XV—XVIII вв.
Для понимания современного экономического миропорядка большее значение имеют не столь давние времена. Это, прежде всего, период между Первой и Второй мировыми войнами. Для этого периода
характерно было преобладание протекционистских мер, т.е. защиты
1
Jackson J.H., Davey W.J., Sykes A.O. Op. cit. P. 2—3.
2
Ibid. P. 7.
3
Тункин Г.И. Право и сила в международной системе. М., 1983. С. 56 и сл.
Введение
21
своего производителя товаров и услуг («национального», «отечественного»). Наблюдалось резкое снижение импорта и экспорта. Некоторые специалисты в области истории экономики констатируют: эти
факторы усугубили Великую депрессию (the Great Depression)1.
Наибольшее значение для изучения современного международного экономического права имеет понимание периода международноправового регулирования экономических отношений государств после
Второй мировой войны. В данный период бόльшая часть руководителей европейских, американских государств осознают, что поощрять
международную торговлю выгодно всем странам. Будучи конкурентами в мировой экономике, государства пошли на создание неких мировых экономических правил, прежде всего в области финансовых отношений. В этом — суть Бреттон-Вудских договоренностей. То есть
именно сложившийся после Второй мировой войны экономический
правопорядок и изучается в современных учебных курсах международного экономического права.
Приоритетная структурная часть учебника — международное торговое право — фокусируется на анализе Генерального соглашения
по тарифам и торговле (ГАТТ). Главная цель этого международного договора — обеспечить либерализацию международной торговли путем
скоординированного понижения уровня таможенных тарифов и выработки на многосторонней основе правил применения нетарифных мер
регулирования. С прекращением господства протекционистской политики, развитием механизмов ГАТТ объем мировой торговли значительно возрастает. Так, с 1963 по 1973 г., например, мировой экспорт
рос в среднем на 8,5% в год, с 1983 по 1990 г. — на 6% в год. Для обоих этих периодов характерно, что темпы роста экспорта были на 50%
больше, чем темп роста валового продукта (growth in total production).
Этими данными авторы курсов МЭП, в частности, показывают значение международных экономических связей для развития национальной экономики государства.
В учебнике дается характеристика торговых переговоров в рамках
ГАТТ и особенно предметно — Уругвайского раунда таких переговоров, главного их результата — Соглашения об учреждении Всемирной
торговой организации 1994 г.
В таком же традиционном для учебников МГИМО стиле —
при особом внимании к наиболее трудным юридическим вопросам —
представлены два других компонента современного международного экономического права — международное инвестиционное право
и международное финансовое право.
1
Jackson J.H., Davey W.J., Sykes A.O. Op. cit. P. 5.
22
Введение
При характеристике последнего, по понятным причинам, особое
внимание уделено поиску путей его усовершенствования с учетом уроков мирового финансового кризиса, начавшегося в 2008 г. Этот поиск иллюстрирует, в частности, один из документов Комиссии ООН
по праву международной торговли (ЮНСИТРАЛ), распространенный в 2010 г. как документ Генеральной Ассамблеи ООН. В данном
документе, подготовленном Швейцарией, со ссылкой на усугубление
мирового финансового кризиса банкротством крупных финансовых
учреждений, в частности зарегистрированных в США, выражена неудовлетворенность решением проблем таких «слишком больших» (too
big) финансовых институтов сугубо в рамках национальной юрисдикции, с учетом их «основной трансграничной деятельности». В связи
с этим в документе отмечается, что решение судьбы таких крупных
финансовых институтов «не может быть достигнуто без координации
между соответствующими юрисдикциями». Опираясь на ряд международных материалов, делегация Швейцарии предлагает «подготовить
исследование» относительно целесообразности разработки «международного документа о трансграничной координации мер урегулирования проблем крупных и комплексных финансовых институтов»1.
Это еще одно подтверждение того, что международное право, в том
числе такая молодая его отрасль, как международное экономическое
право, не статичный свод юридических норм — оно динамично развивается.
В учебник включены некоторые относительно новые теоретические вопросы, в том числе разработанные преподавателями и диссертантами кафедры международного права МГИМО. Речь идет, прежде
всего, о специальных договорных режимах экономической деятельности одного государства на территории другого государства; о подготовке аннотаций важнейших решений Международного Суда ООН
по экономическим спорам; о последних по времени обобщениях
международно-правового режима результатов интеллектуальной деятельности.
1
United Nations General Assembly. A/CN.9/WG.V/WP.93/Add.5. 16 April 2010. United
Nations Commission on International Trade Law. Working Group V (Insolvency Law).
Thirty-eighth session. New York, 19—23 April 2010. P. 1—2.
ТЕМА
1
МЕЖДУНАРОДНОЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЕ
ПРАВО В СИСТЕМЕ
МЕЖДУНАРОДНОГО ПРАВА
1.1.
Понятие международного
экономического права
Как известно из общего курса международного права, предмет международного экономического права — это в общем смысле международные отношения в сфере экономики. Многие из таких отношений регулируются, однако, другими отраслями международного права, в том
числе теми, которые как отрасль сложились раньше, чем международное экономическое право. Таковы, например, отношения, связанные
с экономической деятельностью в мировом океане (судоходством, рыболовством, разработкой нефтегазовых и иных природных ресурсов
морского дна и т.д.): они регулируются международным морским правом. Отношения между государствами, связанные с защитой экономических интересов их лиц на иностранной территории, составляют
предмет консульского права. Межгосударственные отношения, возникающие в связи с воздушными перевозками, регулируются международным воздушным правом.
В предмет международного экономического права чаще всего
включают, прежде всего, межгосударственные торговые отношения,
а также финансовые и инвестиционные связи государств. В такие экономические отношения, как уже отмечено, вовлечены не только государства, но и иные экономические «акторы»: компании, в том числе
транснациональные («многонациональные предприятия»), международные объединения, индивиды. Следует учитывать, кроме того, что
24
Тема 1
для нынешнего этапа развития моровой экономики характерно движение государств к постиндустриальному обществу, создание экономически «передовыми» государствами так называемого шестого
технологического уклада. Одновременно в конкурентной среде происходит эволюция «центросиловых» раскладов; на смену одному экономическому «центру-лидеру» (США) идет другой «центр-лидер» (Китай) при определенном развитии «многополюсности»: экономические
пространства Европейского союза (ЕС); некоторые экономики ЮгоВосточной Азии (ЮВА). Все это предопределяет развитие МЭП.
И структура, и количество участников международного экономического общения динамичны. По часто цитируемым данным, к началу ХХ в. на нашей планете было 55 независимых государств, а на начало ХXI в. — более 190. Еще больше возросло число юридических,
физических лиц, участвующих в международных экономических отношениях.
Таким образом, международное экономическое право, являясь отраслью международного права, представляет собой совокупность его
принципов и норм, регулирующих международные торговые, финансовые, инвестиционные отношения между государствами, между
ними и другими субъектами международного права, а также между последними.
Из экономических дисциплин известно, что международные экономические отношения составляют необходимый компонент жизнеобеспечения любого современного государства. Поскольку объективно
оно заинтересовано в обеспечении возможностей экономического
благополучия своего народа, оно нацелено на привнесении в свою
экономику всего необходимого, в том числе природных ресурсов,
энергоносителей, финансовых средств, научного технологического
потенциала, сельскохозяйственной, промышленной, производственной инфраструктуры и т.д.
Запасы природных ресурсов в мире не безграничны, их наличие
в государствах — разное; финансовый, производственный, научный
потенциал на территориях конкретных государств, разумеется, тоже
неодинаков. Соответственно, государство стремится продать другому государству то, что создается наиболее экономично на его территории. И напротив, оно вынуждено покупать товар, создание которого
на его территории неэкономично. Приобретая и внедряя новые технологии у государства А, государство B вряд ли его обгонит в этой области, но тем самым оно может обогнать государство С, у которого таких
технологий нет.
В этой связи в учебниках по международному экономическому
праву, особенно в зарубежных, излагаются «стимулы для междуна-
Международное экономическое право...
25
родной торговли», их видение экономистами. Напоминается о «Капитале» К. Маркса: о стоимости товара как «овеществленного труда»;
о том, как формируются цены на товар. Напоминается также об экономических теориях, востребованных и сегодня:
■ о теории абсолютного преимущества (the theory of absolute
advantage);
■ законе сравнительного преимущества (the law of comparative
advantage).
Теория абсолютного преимущества, по мнению некоторых экономистов, применима к торговым стимулам внутри страны. Здесь, если
товар продается за цену более высокую, чем стоимость овеществленного труда, то в регион, где производится этот товар, притекает дополнительная рабочая сила, в том числе из других регионов. Тем самым
стимулируется торговля этим товаром — его продажа из регионапроизводителя в другие регионы. Это именно теория, за которой практика не всегда идет. И внутри страны стимулы к торговле опосредствованы балансом многих факторов. Тем более теория абсолютного
преимущества в реальности часто не применима к международным
экономическим отношениям.
Действительно, абсолютное преимущество государства А над государством B в экономическом производстве алюминия может быть сведено на нет
мощными протекционистскими мерами в государстве B, при которых государство А не будет поставлять свой более экономичный товар на территории
государства B.
Приведенный пример — намеренно упрощенный. В реальной
экономической жизни государств стимулы для международного экономического взаимодействия более многолики, они масштабнее,
а возможности государства препятствовать экономическим связям
с конкретным государством — изощреннее. Взаимопроникновение
национальных экономик выражается не только в международном
движении товаров, услуг, денежных средств, в том числе инвестиций, но еще и в едином информационном поле, в мобильности результатов интеллектуальной деятельности, в диверсификации технологических сдвигов, в динамичных интеграционных процессах
в сфере экономики.
Теория сравнительного преимущества (или сравнительных издержек), выдвинутая еще Д. Рикардо, заключается в том, что государству
выгодно специализироваться на производстве и, соответственно, экспорте тех товаров, для производства которых на его территории имеются наибольшие преимущества перед другими государствами — с точки
зрения наличия природных ресурсов, климатических условий, рабо-
26
Тема 1
чей силы, что обусловливает в итоге самые низшие затраты на такое
производство.
Итак, после Второй мировой войны большинство государств исходит не только из того, что их интересы в сфере международных экономических связей — это защита собственной экономики; обеспечение доступа к мировым рынкам природных ресурсов, гарантии сбыта
своей продукции. Государства также считают, что их интерес состоит
в доступе на национальный рынок ключевых для страны недостающих
иностранных товаров, при международно-правовой защите своих экономических интересов.
Иными словами, совпадающий интерес государств состоит в том,
чтобы создать максимально выгодные для себя стабильные юридические правила игры в мировой экономике, взаимоприемлемые
для всех.
Известна реальность прошлого и нынешнего состояния стратегических экономических интересов государств: их состязательность.
Конфликт таких интересов лежал в основе многих этапных сюжетов
в мировой истории. Сегодня, как и прежде, имеют место соперничающие национальные экономические интересы государств: в отношении природных ресурсов, экономической инфраструктуры, информационных полей, интеллектов, т.е. всего, что позволяет государствам
развивать свои национальные экономики.
Пути и формы разрешения таких конфликтов, конечно, с течением времени изменились, как известно из общего курса международного права. Резко возросло в современных условиях значение
международно-правовых механизмов в мировой политике. Усилилось взаимодействие международного права и политики, в том числе
экономической. Изменилась сама мировая экономика: в ХХ в. под
влиянием научно-технических прорывов появилось множество новых отраслей промышленности. Массовое индустриальное производство востребованных товаров повлекло их «выливание» из пределов национальных рынков. Международные рынки товаров, услуг,
капиталов оказывают возрастающее влияние на экономику любого
государства.
Выше отмечено, что после Второй мировой войны большинство
государств исходит из того, что их интересы в сфере международных
экономических связей заключаются не только в привязке востребованных природных ресурсов к собственной экономике, но и из того, что
их интерес — в международно-правовой защите своих экономических
стратегических интересов (широко понимаемых), т.е. прежде всего —
в стабильных, общеприемлемых юридических «правилах игры» в мировой экономике.
Международное экономическое право...
27
Из общего курса международного права известно, что «вековое» противостояние двух подходов в экономической политике государств — либерализации и протекционизма — в середине ХХ в. завершается победой либерализации.
В историко-правовом плане это связывается с формированием
на гребне антифашистского союза (прежде всего, СССР, США и Англии) отмеченной выше Бреттон-Вудской системы. Ростки этой системы были обозначены еще в период Второй мировой войны. Достаточно
упомянуть такие англо-американские документы, как Атлантическая
хартия 1941 г.1 и Договор о взаимопомощи 1942 г. Но именно к концу
войны союзников против фашистской Германии на завершившейся
в 1944 г. международной конференции по экономическому сотрудничеству в США правовой стрежень этой системы был обозначен. Самой
мощной экономике мира — экономике США — на тот период в этой
системе была уготовлена лидирующая роль. Не ослабленные в войне,
а существенно усиленные, США были заинтересованы в создании такого мирового экономического порядка, при котором американские
потоки товаров, услуг, инвестиций в поствоенные разрушенные экономики стран Европы имели бы прочный международно-правовой
фундамент.
Не следует при этом, однако, путать разные экономико-правовые
дифференциации.
С одной стороны, есть разные типы экономики и, соответственно,
разные способы ее регулирования:
а) экономика либерального типа (где регулирование отдано преимущественно рыночным механизмам, включая конкуренцию);
б) экономика административного типа, которая регулируется государством прежде всего набором административно-правовых
мер (через государственное планирование). В этом случае преобладающее место в экономике занимает сектор государственной собственности.
С другой стороны, есть разные меры экономической политики
по отношению к иностранному «экономическому элементу» — к иностранному лицу, товару, услуге. Одну группу мер объединяют понятием
«либерализация». Это своего рода просчитанная степень «экономического разоружения», устранение административно-экономических барьеров, препятствующих передвижению иностранных товаров, услуг,
инвестиций, рабочей силы и т.п. Другую группу мер объединяют понятием «протекционизм». Это, наоборот, возведение барьеров и пре1
Сборник действующих договоров, соглашений и конвенций, заключенных СССР
с иностранными государствами. Вып. XI. М., 1955. С. 43—44.
28
Тема 1
пятствий на пути иностранных факторов экономики. Как правило, эти
две группы мер используются государством в выгодном для него сочетании (если не принимать во внимание коррупционные механизмы).
Вместе с тем преобладающая международная экономическая стратегия, например, исповедуемая ВТО, состоит в том, чтобы «сковывать»
протекционизм и усиливать либерализацию.
1.2.
Обзор итогов международной
конференции Объединенных Наций
по экономическому сотрудничеству
(1944 г.). Бреттон-Вудская система
Выше было отмечено, что современная договорно-правовая основа международных экономических отношений стала согласовываться еще в период Второй мировой войны. Оформление ее состоялось
на завершившейся в 1944 г. международной конференции Объединенных Наций по экономическому сотрудничеству. По итогам конференции экономическая институциональная основа взаимодействия
государств (преимущественно в финансовой сфере) стала именоваться
Бреттон-Вудской системой.
Международная конференция состоялась в г. Бреттон-Вудс (США, штат
Нью-Гемпшир) с 1 по 22 июля 1944 г. В ее работе приняли участие представители 45 стран.
В экономической основе Бреттон-Вудской системы лежит упомянутая выше политика либерализации.
Бреттон-Вудская система должна «стоять» на международных институциональных опорах. Две такие опоры — это международные институты, учрежденные на конференции: Международный валютный
фонд (МВФ) и Международный банк реконструкции и развития (МБРР).
На сегодня они являются крупнейшими международными валютнокредитными организациями.
МВФ и МБРР — международные межправительственные организации, членами каждой из которых являются более 180 государств. Уставной документ
МВФ — Статьи соглашения о Международном валютном фонде — был принят на международной конференции в г. Бреттон-Вудс 22 июля 1944 г. Этот
документ вступил в силу 27 декабря 1945 г. Учредительный документ МБРР —
Статьи соглашения о Международном банке реконструкции и развития — был
принят на международной конференции в г. Бреттон-Вудс также 22 июля
1944 г. Статьи вступили в силу 27 декабря 1945 г. Россия присоединилась
к документам о МВФ и МБРР в 1992 г.
Международное экономическое право...
29
Основная цель создания третьей опоры — Международной торговой организации (МТО), обозначенной позже, состояла в институционально-правовом оформлении существенной либерализации международной торговли.
В упоминавшихся выше англо-американских документах 1940-х гг.
МТО рассматривалась как будущая важнейшая составляющая международного регулирования экономических отношений после Второй
мировой войны. Однако на Конференции Организации Объединенных Наций по торговле и занятости, проводившейся в г. Гаване (Куба)
с ноября 1947 г. по март 1948 г., устав МТО не был принят. Но еще
раньше, в 1945 г., США направили Великобритании Предложения
к расширению мировой торговли и занятости. В 1946 г. Предложения
были заменены другим американским документом — Проектом Устава Международной торговой организации. Была образована Подготовительная комиссия по созыву международной конференции для рассмотрения проекта. Заседания комиссии в 1946 г. (Лондон) и в 1947 г.
(Женева) привели к созыву Конференции под эгидой Экономического и Социального Совета ООН (1947—1948 гг., Гавана).
В ходе дискуссий на Конференции американский проект Устава подвергся сущностным изменениям, был согласован компромиссный текст Устава, однако ни на уровне правительств (подписания), ни
на уровне законодательных органов (ратификации) этот договор не собрал необходимого числа государств-участников, в силу не вступил,
временно не применялся. Более того, инициатор разработки Устава —
правительство США заявило об утрате интереса к Уставу после тех изменений, которые были внесены в него Конференцией.
Продвижение к глобальному многостороннему торговому договору
оказалось в тупике. Из него был, однако, подготовлен резервный выход.
Еще в 1947 г. ЭКОСОС предложил странам, представленным в Подготовительной комиссии, незамедлительно ввести в действие ту часть
проекта Устава, которая относится к снижению тарифов посредством
переговоров. К этой части были добавлены положения о торговой политике, предусмотренные проектом Устава, и таким образом в 1947 г.
был сформирован текст Генерального соглашения по тарифам и торговле (ГАТТ-1947)1.
В соответствии с Протоколом о временном применении ГАТТ-1947
не требовалось принятия текста ГАТТ законодательными органами,
и оно стало применяться «временно». Особенностью ГАТТ 1947 была
изначально разная степень обязательности его частей. Согласно упомянутому Протоколу 1947 г. правительства Австралии, Бельгии, Ка1
Генеральное соглашение по тарифам и торговле ГАТТ. СПб., 1994.
30
Тема 1
нады, Франции, Люксембурга, Нидерландов, Великобритании, США
(т.е. восемь государств) согласились «временно» применять с 1 января 1948 г.:
■ части I и III Генерального соглашения по тарифам и торговле;
■ часть II этого Соглашения в такой наиболее полной степени,
в которой это соответствует действующему законодательству.
То есть в отношении частей I (таможенные пошлины, другие
экспортно-импортные сборы) и III (сфера действия ГАТТ и институциональные аспекты) Протоколом предусмотрен приоритет норм
ГАТТ перед национальным законом, а в отношении части II (механизм торгового регулирования, включая пределы применения нетарифных ограничений) — приоритет норм действующего национального закона. В последующем, однако, в отношении единообразного
применения некоторых правил части II были достигнуты договоренности.
МВФ
МБРР
МТО
Рис. 1. Международно-правовая архитектура
Бреттон-Вудской системы
В настоящее время в ряде научных трудов отмечается, что правовую институциональную основу современных международных экономических отношений составляет Бреттон-Вудская система (рис. 1).
При этом данное понятие уже не включает в себя МТО. Имеется в виду,
в качестве третьей составляющей, Генеральное соглашение о тарифах
и торговле (ГАТТ). Другие аналитики не считают эту оценку корректной, отмечая роль Бреттон-Вудской системы лишь как стержня мировой финансовой системы, столь критикуемой сегодня.
Международное экономическое право...
31
Что касается ГАТТ, то отмечается его независимость от МВФ
и МБРР. Несмотря на свой «временный» характер, ГАТТ долгое время использовалось в качестве основного и наиболее репрезентативного механизма, регулирующего многостороннюю торговлю. Комплекс
правил, которые составляют в совокупности регулятивную систему
ГАТТ, состоит из самого текста соглашения (38 статей), а также заключенных позднее многочисленных иных соглашений (более 200).
Наличие ГАТТ позволяет гармонизировать правовую основу международной торговли, созданную множеством (более 2000) двусторонних торговых договоров и соглашений. Одновременно ГАТТ являлось
постоянно действующим форумом для многосторонних переговоров,
контактов и консультаций по всем вопросам внешней торговой политики стран-участниц.
1.3.
Концепция нового международного
экономического порядка.
Хартия экономических прав
и обязанностей государств
Появление на международной арене новых независимых государств,
освободившихся от колониальной зависимости в 50—60 гг. XX в.,
их стремление к экономической независимости привели к обновлению международно-правовых механизмов регулирования экономических отношений. В 70-е гг. прошлого столетия развивающиеся страны
выдвинули требования о структурной перестройке мировой торговой
и финансовой системы для установления нового международного экономического порядка (НМЭП).
Те аналитики, которые выступают в поддержку концепции НМЭП,
обстоятельно объясняют, чем вызвано противостояние между развитыми и развивающимися странами (которое, кстати, имеет место
и сегодня по многим направлениям развития международной системы). Действительно, на Бреттон-Вудской конференции и в последующем международная экономическая система выстраивалась развитыми странами одного цивилизационного типа — западного (СССР,
напомним, не участвовал в таком строительстве). То есть США, Великобритания, их экономически сильные партнеры строили эту систему
для себя и в своих интересах, без учета интересов слабых и угнетенных
в прошлом, в том числе без учета интересов народов колоний. В результате значительная часть сложившихся правил МЭП обслуживают
экономический миропорядок, в котором выигрывают экономически
сильные.
32
Тема 1
Соответственно, концепция НМЭП основывается, прежде всего,
на требованиях развивающихся стран установить более справедливый с их точки зрения международный экономический порядок, отказаться от политики абсолютного либерализма (нерегламентируемой
конкуренции) в международных торговых отношениях, вследствие
которой «богатые страны богатеют, а бедные — беднеют». Эти требования были отражены в ряде документов, принятых Генеральной Ассамблеей ООН, среди которых выделяют Декларацию и Программу
действий по установлению нового международного экономического
порядка (1974 г.)1 и Хартию экономических прав и обязанностей государств (1974 г.) 2.
Вместе с тем трудно возражать мнению западных правоведов о том,
что концепция НМЭП, отраженная в обозначенных документах, в значительной степени противоречива и непоследовательна. С одной стороны, она направлена на достижение таких масштабных целей, как
обеспечение национального суверенитета над недрами и природными ресурсами в пределах государственной территории (включая право на национализацию объектов топливно-энергетического комплекса), контроль за деятельностью транснациональных корпораций и т.д.
С другой стороны, во многих своих компонентах она ограничивается мерами, лишь призывающими к получению для освободившихся
стран большей доли на международных рынках или к перераспределению в их пользу мирового общественного продукта путем увеличения «помощи развитию». Отток из развивающихся стран в развитие
национальных квалифицированных кадров, например, обусловлен
не только финансовыми причинами.
Кроме того, НМЭП рассматривается в большинстве западных курсов международного права как концепция, но не часть действующего
международного права. Вместе с тем признается, что с НМЭП связано
обновление принципов международного экономического сотрудничества. Но эти декларируемые обновленные принципы не систематизированы в каком-либо едином международно-правовом документе, обозначающем их юридически обязательный характер. Среди документов
по НМЭП особо значимым считается Заключительный акт Конференции ООН по торговле и развитию (Женева, 1964 г.), но и он не относится к договорным источникам НМЭП.
После распада СССР, перехода России, других восточно-европейских государств от социализма к капитализму, от преобладающей
общественной собственности на средства производства к доминирую1
СПС «КонсультантПлюс».
2
Действующее международное право. Т. 3. М., 1997. С. 135—145.
Международное экономическое право...
33
щей частной оставшиеся социалистические государства, прежде всего
Китай, не прилагают больших усилий к продвижению НМЭП. Скорее
акцент сделан на национальное экономическое развитие, и в этом Китай добился, как известно, существенных успехов.
При этом Китай сегодня — это идеологический лидер значительной части развивающихся стран, в том числе представленных в их
весьма влиятельном объединении — «Группе 77».
О жизненности и практической значимости концепции НМЭП
свидетельствуют и такие достижения развивающихся стран, как учет
ряда их требований в рамках правовых основ ВТО, системы преференций для развивающихся стран и т.п.
1.4.
Современный международный
экономический порядок
Растущая интернационализация производства, взаимосвязь национальных экономик определили преобладающий вектор развития государств, при котором международная торговля являлась доминирующей формой международных экономических отношений. Примерно
с середины XX в., как отмечается в науке, мировая экономика представляет собой скорее сложившуюся систему множественного обмена
экономическими факторами, т.е. не только товарами, но и результатами интеллектуальной деятельности, услугами, капиталами, рабочей
силой. При этом движение таких экономических факторов, прежде
всего трансграничное, приобретает все большее значение.
Мировая экономика в XXI в. представляет собой сложное переплетение конкурирующих производств, капиталов, информации, технологий, рынков труда, что в совокупности генерирует питательную среду не только для извлечения успешными хозяйствующими субъектами
коммерческой прибыли, но и для падения и гибели экономически слабых. Жесткость конкурентной среды «подогревается» и новейшими
технологиями. Время и затраты на транспорт и связь сокращаются,
огромные расстояния перестают служить непреодолимыми барьерами
на пути мировых потоков финансов. Информационные системы изменяют облик международного рынка. Утверждается, что мировая экономика в настоящее время вступила в фазу глобализации, среди черт
которой можно выделить:
■ децентрализацию производственной деятельности;
■ снижение в ней роли государственно-административных
рынков;
34
Тема 1
концентрацию финансовых и интеллектуальных ресурсов в «мировых центрах накопления капитала»;
■ открытие национальных рынков и снижение значения национальных границ как барьеров трансграничным экономическим
потокам.
В ряде работ по мировой экономике и по МЭП, в том числе в отечественных, утверждалось, что суть современного международного порядка — это неизбежное господство «глобального капитализма», глобальной экономической конкуренции как между государствами, так
и между «трансграничными ядрами экономического воспроизводства».
Эту теоретическую эйфорию сущностно подорвал мировой финансовый кризис, начавшийся в 2008 г. В его истоках обоснованно обвинены именно страны «классической капиталистической системы»,
прежде всего США. А наиболее безболезненно, даже успешно этот
кризис перенесла страна, экономика которой базируются на общественной собственности на средства производства — Китайская Народная
Республика. Соответственно, многие страны (не только Россия, недавно вступившая на путь господства частной собственности, но и ряд западноевропейских государств) заявили о недостатках Бреттон-Вудской
системы, о необходимости совершенствования правовых основ современной мировой экономики.
■
Источники международного экономического права
ТЕМА
35
2
ИСТОЧНИКИ МЕЖДУНАРОДНОГО
ЭКОНОМИЧЕСКОГО ПРАВА
2.1.
Понятие источников
международного экономического права,
их виды, общая характеристика
Источники МЭП представлены, в сущности, той же структурой, что
и источники других отраслей международного права. Эта структура
обозначена в ст. 38 Статута Международного Суда ООН1. К источникам международного экономического права, следовательно, относятся:
1) применимые международные конвенции и иные международные договоры;
2) применимые международные обычаи;
3) общие принципы права, признанные цивилизованными народами;
4) решения международных судов и арбитражей по экономическим спорам государств;
5) доктрины наиболее квалифицированных специалистов по международному праву, применимые к оценке регуляторов экономических отношений государств (в качестве вспомогательных
средств для определения правовых норм).
Иногда выделяют отраслевые (специфические) источники МЭП,
которые применимы к регулированию отношений между конкретными участниками МЭО:
1
Действующее международное право. Т. 1. М., 1996.
36
Тема 2
■
■
2.2.
некоторые решения международных экономических и иных организаций;
принятые в соответствии с международным правом нормы «саморегуляции» международного торгового оборота (Lex mercatoria).
Международный договор
как основной источник МЭП.
Рамочные договоры
Международный договор — это основной источник международного
экономического права, при презумпции, что договор заключен добровольно, является равноправным, соответствует общепризнанным
принципам и нормам международного права.
Согласно Венской конвенции о праве международных договоров
от 23 мая 1969 г.1 (ст. 2.1 (а)) «международный договор означает международное соглашение, заключенное между государствами в письменной форме и регулируемое международным правом, независимо
от того, содержится ли такое соглашение в одном документе, в двух
или нескольких связанных между собой документах, а также независимо от его конкретного наименования».
Государства как субъекты международного экономического права в большей степени действуют на межгосударственном (публичноправовом) уровне, где заключаются, в том числе «рамочные»,
«зонтичные», унификационные договоры. Такие договоры часто предусматривают, что государства, их заключившие, будут относиться
на своей территории к национальным иностранным хозяйствующим
субъектам в соответствии с правилами, установленными в международном договоре. Хозяйствующие субъекты исходят в своих внешнеторговых отношениях из наличия следующих международно согласованных правил:
■ в одних странах — с момента, когда эти правила становятся частью национального законодательства;
■ в других — с даты официальной публикации соответствующего
международного договора.
Специальные международные экономические договоры, регулирующие межгосударственные отношения в конкретной области экономики, стали появляться не ранее XVII в. К началу XIX в., однако, ко1
Ведомости ВС СССР. 1986. № 37. Ст. 772.
Источники международного экономического права
37
личество заключенных государствами договоров о дружбе и торговле
исчислялось уже тысячами. В конце XIX — начале XX в. стали возникать новые договорно-правовые формы международного экономического сотрудничества.
2.3.
Классификация международных
экономических договоров
и их правовые особенности
Из общего курса международного права известно, что международные договоры делятся, в частности, по числу договаривающихся сторон на многосторонние, региональные и двусторонние.
По предмету регулирования международные экономические договоры можно классифицировать следующим образом.
А. Международные торговые договоры, устанавливающие общие
условия сотрудничества государств в области внешней торговли
(Конвенция ООН о договорах международной купли-продажи товаров — Вена, 11 апреля 1980 г.1) или на определенных рынках товаров
и услуг (Международное соглашение по сахару — Женева, 20 марта 1992 г.2; Международное соглашение по тропической древесине —
Женева, 18 ноября 1983 г.3). В числе этой категории договоров выделяют:
межправительственные торговые соглашения, содержащие конкретные обязательства сторон в отношении товарооборота
между ними (Протокол между Правительством Российской Федерации и Кабинетом Министров Украины о поставках товаров
по производственной кооперации в 2005 г. — Москва, 19 мая
2005 г.4);
соглашения о товарных поставках (товарные соглашения) как
специальная разновидность торговых соглашений. Предусматривают конкретный список взаимопоставляемых товаров (Соглашение между Российской Федерацией и Европейским сообществом о торговле некоторыми изделиями из стали — Москва,
3 ноября 2005 г.5);
1
Вестник ВАС РФ. 1994. 1994. № 1.
2
Бюллетень международных договоров. 2004. № 1.
3
СПС «КонсультантПлюс».
4
Там же.
5
Там же.
38
Тема 2
соглашения о товарообороте и платежах как другая разновидность торговых соглашений. Предусматривают взаимные торговые поставки по номенклатуре товаров из одного договаривающегося государства в другое, как правило, на определенный
среднесрочный период, а также порядок расчетов в избранной сторонами валюте, как правило, в свободно конвертируемой валюте (Протокол между Правительством Российской Федерации и Правительством Индии о товарообороте и платежах
в 1992 г. — Дели, 22 февраля 1992 г.)1;
Б. Международные соглашения, регулирующие отношения между государствами по специальным вопросам в экономической сфере, в том
числе:
по таможенным вопросам (Международная Конвенция о согласовании условий проведения контроля грузов на границах —
Женева, 21 октября 1982 г.2; Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики
Болгарии о сотрудничестве и взаимной помощи в таможенных
делах — София, 19 мая 1995 г.3);
по вопросам международного сотрудничества в сфере налогообложения (Конвенция между Правительством Российской Федерации и Правительством Португальской Республики об избежании двойного налогообложения и предотвращении уклонения
от уплаты налогов в отношении налогов на доходы, Москва,
29 мая 2000 г.)4;
по вопросам поощрения и защиты капиталовложений (Конвенция
об учреждении Многостороннего агентства по гарантиям инвестиций — Сеул, 1985 г.5; Соглашение между Правительством
Российской Федерации и Правительством Королевства Норвегия о поощрении и взаимной защите капиталовложений —
Осло, 4 октября 1995 г.)6;
по вопросам обеспечения охраны результатов интеллектуальной
деятельности (Конвенция по охране промышленной собствен1
Бюллетень международных договоров. 1993. № 1.
2
СПС «КонсультантПлюс».
3
Бюллетень международных договоров. 1996. № 1.
4
Там же. 2003. № 4.
5
Международно-правовые основы иностранных инвестиций в России : сб. нормативных актов и документов. М., 1995. С. 197—276.
6
Бюллетень международных договоров. 2001. № 9.
Источники международного экономического права
39
ности — Париж, 20 марта 1883 г.1; Договор о законах по товарным знакам — Женева, 27 октября 1994 г.2) и т.д.
международные соглашения, регулирующие финансовые отношения между государствами, прежде всего те, которые связаны
с урегулированием задолженности (Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Алжирской Народной Демократической Республики о торговоэкономических и финансовых отношениях и об урегулировании
задолженности Алжирской Народной Демократической Республики перед Российской Федерацией по ранее предоставленным кредитам, Алжир, 10 марта 2006 г.)3.
В. Международные соглашения, устанавливающие процедуру и порядок разрешения международных экономических споров, в том числе между
иностранным инвестором, с одной стороны, и суверенным государством, с другой: Договоренность о правилах и процедурах разрешения
споров (Приложение 2 к Соглашению об учреждении ВТО 1994 г.); Договор об учреждении Экономического суда ЕврАзЭС/СНГ4; Конвенция
по примирению и арбитражу в рамках СБСЕ — Женева, 1992 г.5; Конвенция об урегулировании инвестиционных споров между государствами
и физическими или юридическими лицами других государств — Вашингтон, 8 марта 1965 г.6; Конвенция об исковой давности в международной купле-продаже товаров — Нью-Йорк, 14 июня 1974 г.7).
2.4.
Базовые многосторонние договоры
в сфере регулирования международных
экономических отношений
Далее предметно проанализируем правовые механизмы, предусмотренные Соглашением об учреждении Всемирной торговой организации, а также приложениями к этому Соглашению, прежде всего
Генеральным соглашением о тарифах и торговле и Генеральным со1
Парижская конвенция по охране промышленной собственности. Публикация
№ 201(R). Женева, 1990.
2
СПС «КонсультантПлюс».
3
Там же.
4
<infopravo.ru>.
5
Приложение 2 к Результатам Совещания СБСЕ по мирному урегулированию споров // Московский журнал международного права. 1993. № 3.
6
Советский журнал международного права. 1991. № 2.
7
Вестник ВАС РФ. 1993. № 9.
40
Тема 2
глашением о торговле услугами; ряд многосторонних соглашений, составляющих договорную основу международного инвестиционного
права, включая Конвенцию об учреждении многостороннего агентства по гарантиям инвестиций 1965 г.; основные договорные источники международного финансового права, включая Статьи соглашения о Международном валютном фонде.
2.5.
Роль международного обычая
в международном экономическом праве
Международно-правовой обычай наряду с другими источниками международного права, перечисленными в ст. 38 (1) Статута Международного Суда ООН1, играет ключевую роль в регулировании международных экономических отношений. Особенно заметна эта роль в тех
областях, в которых еще не сформировалось целостное договорноправовое регулирование. Квалификация сложившегося правила поведения в качестве обычно-правовой нормы достаточно сложна, как
известно из общего курса международного права. В практике осуществления МЭП для установления обычая используются (как и в других
отраслях международного права) вспомогательные средства, известные по ст. 38 Статута Международного Суда. Кроме того, следует учитывать, что передавая тот или иной экономический спор на рассмотрение в международные арбитражные, судебные органы, спорящие
государства зачастую просят установить, наличествуют или отсутствуют применимые к спору обычные нормы.
В соответствии со ст. 38 Статута Международного Суда ООН его
юрисдикция распространяется исключительно на рассмотрение межгосударственных споров. Вместе с тем в настоящее время международное право, сохраняющее доминирующую роль в координации поведения суверенных субъектов в международной экономической сфере,
трансформирует механизмы контроля над глобальным экономическим порядком, в котором задействованы и иные акторы, помимо государств. Правовые механизмы ВТО служат тому подтверждением.
Современные международные экономические отношения характеризуются возрастающей степенью подчиненности установленным
международно-правовым режимам при осуществлении экономической деятельности на уровне не только государств, но и иных участников международных экономических отношений. Увеличение трансграничной экономической, особенно инвестиционной, активности
1
Международное публичное право : сб. документов. Т. 1. М., 1996.
Источники международного экономического права
41
ее международных участников («международных операторов») начиная с конца XX в. привело к росту споров, вытекающих из международных экономических отношений. Даже при наличии действующих
международных договоров в тех или иных областях экономической
деятельности международный экономический спор чаще разрешается на фоне применения обычных правовых норм, которые имеют,
по мнению соответствующего суда или арбитража, универсальный характер или реально признавались данными спорящими государствами
в качестве применимой международно-правовой нормы.
Например, согласно обычной норме международного права, широко признанной доктриной и практикой, нарушения принимающим государством
прав и законных интересов иностранного лица могут стать предметом спора
между двумя соответствующими государствами в порядке осуществления соответствующим иностранным государством дипломатической защиты.
Постоянная палата международного правосудия в деле Mavrommatis
Palestine Concessions в 1924 г. провозгласила следующее: «Право государства осуществлять защиту своих подданных, пострадавших от действий другого государства, нарушающих международное право… есть основополагающий принцип международного права. Беря под свою опеку своего подданного
и прибегая к дипломатическим средствам или международным судебным процедурам, государство такими действиями защищает свои собственные права:
право обеспечивать во имя своих граждан уважение к нормам международного права»1. В дальнейшем Постоянная палата международного правосудия
несколько раз применяла эту формулировку в последующих решениях2. Обращался к указанному прецеденту и Международный Суд ООН3.
2.6.
Отраслевые источники
международного экономического права
Нормы «мягкого» международного права эффективно реализуются, в частности, в рамках экономического регионализма, например,
в Азиатско-Тихоокеанском регионе (АТР).
Государства региона сочли нецелесообразным региональное объединение на основе прямолинейного правового принуждения, вытекающего из обязательств региональных договорных норм (как это имеет
1
Mavrommatis Palestine Concession Case. Mandatory of Palestine (United Kingdom)
v Greece. 1924, PCIJ Rep. Series A. No. 2.
2
Serbian Loan Case. 1929, PCIJ Rep. Series A. No. 20; Chorzów Factory Case. 1928, PCIJ
Rep. Series A. No. 17.
3
Notterbohn Case. Liechtenstein v Guatemala. 1955, ICJ Rep 4; Barcelona Traction, Light
and Power Co. Case. Belgium v Spain. 1970, ICJ Rep 3.
42
Тема 2
место, например, в праве ЕС). Приоритетное место в АТР отводится
принципам, основанным на доверии, учитывающим в максимальной
степени разноплановые интересы всех участников объединительного
экономического процесса. Правовой механизм решений по сближению государств региона опирается на консенсус высших должностных лиц, представляющих свои государства во внешней сфере. В регионе сложилась практика неформальных диалогов, в том числе высших
представителей государств, в качестве основания для сближения позиций по вопросам региональной интеграции и экономического сотрудничества. Данная практика расширяет традиционные рамки согласования норм между носителями суверенитета, поскольку, например,
посредством «мягких» (юридически необязательных) норм в неформальных рамках к международному экономическому общению допускаются конкретные административно-территориальные единицы
отдельных государств, обладающие достаточной экономической самостоятельностью. Подобная палитра неформальных, постепенных
(«step by step») договоренностей позволяет всем участникам экономической жизни избегать «шоковых» изменений экономики, извлекать
апробированные преимущества, в том числе в части режима свободной торговли и инвестиций (вне зависимости от уровня экономического, социального развития, организационно-правовых форм международных экономических отношений и т.д.).
Другой пример реализации норм «мягкого права»: несмотря на рекомендательный характер решений Международного института
по унификации частного права (УНИДРУА)1, они часто признаются.
В 2004 году УНИДРУА были подготовлены Принципы международных коммерческих договоров2 (Принципы УНИДРУА), и участники
международных экономических связей стремятся следовать им.
Решения международных организаций (принятые в пределах их компетенции и не противоречащие общему международному праву) играют растущую роль в регулировании внешнеэкономической деятельности государств, иных ее участников. Для примера достаточно сослаться
на решения, принимаемые МВФ или ВТО.
Типовые («модельные») законы в сфере экономики и природопользования создаются как некие правовые образцы, которые законодательные или иные государственные органы в рамках национальной
правовой системы могут использовать для целей внутригосударственного регулирования.
1
Учрежден в 1926 г. как вспомогательный орган Лиги Наций. По состоянию на 2010 г.
его членами состоят 63 государства, в том числе Российская Федерация.
2
Закон. 1995. № 12.
Источники международного экономического права
43
Известной международной организацией, разрабатывающей типовые («модельные») законы, является Комиссия ООН по праву международной торговли (ЮНСИТРАЛ). Она была учреждена в 1966 г. на XXI
сессии Генеральной Ассамблеи ООН в целях содействия устранению
правовых препятствий на пути международной торговли. Мандат, предоставленный Генеральной Ассамблеей ООН Комиссии (как центральному правовому органу в рамках системы ООН в области права международной торговли), достаточно широкий: содействие прогрессивному
согласованию права международной торговли и его унификации.
Успех ЮНСИТРАЛ демонстрирует, прежде всего, Типовой закон
ЮНСИТРАЛ о международном торговом арбитраже 1985 г.1, унифицирующий правила и процедуру урегулирования экономических споров, вытекающих из международной торговли. Положения типового закона применяются на основе соглашения между государствами.
Другой пример — Типовой закон ЮНСИТРАЛ о закупках товаров
(работ) и услуг 1994 г.2 Он нацеливает государства на принятие унифицированного закона, регламентирующего закупку товаров (работ)
и услуг в целях содействия международной торговле.
Термины «Транснациональное право» и lex mercatoria. Хотя ни универсальные международные конвенции, ни решения Международного Суда ООН не дают оснований считать так называемое транснациональное право некой обособленной, признанной частью действующего
международного экономического права, тем не менее его концептуальные характеристики весьма популярны среди правоведов3. К такому праву относят, например:
■ договоренности транснациональных банков между собой;
■ договоры между многонациональными предприятиями, действие которых имеет трансграничные экономические последствия;
■ даже «диагональные соглашения» (между государством в лице
его органа и предприятием).
Но перечисленные правовые акты и без опоры на концепцию
«транснационального права» будут иметь значение при решении конкретного вопроса международного экономического права.
Разновидностью транснационального права некоторые правоведы
считают lex mercatoria — отличную от национальных систем права совокупность норм, международно-согласованного порядка, созданных
1
СПС «КонсультантПлюс».
2
Там же.
3
Еще в 1956 г. вышла в свет книга П.С. Джессапа «Транснациональное право» (Jessup P.C. Transnational Law. New Haven, 1956).
44
Тема 2
на основе «саморегулирования» отношений участников международного торгового оборота и нацеленных на регулирование их внешнеэкономических операций. Полагают, что саморегулирование международной торговли берет свое начало из средневековья.
В теории даже выделяют характерные черты, определяющие систему норм lex mercatoria.
Утверждается, во-первых, что это регулятивный продукт «международного коммерческого сообщества», а не государств. Регулирование возникает в силу необходимости, испытываемой участниками
мирового торгового оборота: в стабильных, гибких и предсказуемых
правилах, способных эффективно регулировать коммерческие отношения между заинтересованными участниками.
Во-вторых, нормы lex mercatoria образуют якобы некий автономный правопорядок, обладающий определенной независимостью
от национально-государственных правовых систем, т.е. lex mercatoria —
это международные правила, созданные в целях регулирования международных коммерческих операций.
В-третьих, решающая роль в выявлении норм lex mercatoria и их
применении принадлежит международным коммерческим арбитражам.
В-четвертых, lex mercatoria по своей природе связано с международным обычным правом, с общими принципами права.
Считается, что в настоящее время большинство норм lex mercatoria
представлены в публикациях специализированных международных
организаций, прежде всего в публикациях Международной торговой
палаты (Базисные условия поставки и другие международные правила толкования торговых терминов в ИНКОТЕРМС 2000 г.), а также
в изданиях Европейской экономической комиссии ООН (например,
Общие условия купли-продажи отдельных видов товаров), в публикациях УНИДРУА (Принципы международных коммерческих договоров1, 2004).
Некоторые правоведы полагают, что lex mercatoria — это не более чем термин, обозначающий какую-то часть международного экономического права, точнее, его обычно-правового сегмента, а также
часть национального права.
В любом случае те нормы, которые обозначают термином «lex
mercatoria», не могут регулировать все сферы международных торговых отношений: договорная правоспособность их субъектов, например, должна регулироваться государствами на национальном или международном уровне.
1
Закон. 1995. № 12.
Источники международного экономического права
45
По-разному оценивается правоведами роль национального экономического законодательства, которое применимо к пространствам за пределами действия суверенитета государства.
«Главным ограничением, предписываемым международным правом государству, — отмечала Постоянная палата международного правосудия, — является запрещение… всяческого осуществления своей
власти на территории другого государства. В этом смысле юрисдикция
является, безусловно, территориальной; она не может осуществляться
вне территории иначе, как в силу разрешающего правила, которое вытекает из международного обычного права или соглашения»1.
Вместе с тем в современных международных экономических отношениях государство оказалось не в состоянии защитить свои интересы, действуя лишь внутри своей государственной территории,
ограничивая ею действие своих экономических законов. Государства
в современных условиях стремятся осуществлять мониторинг экономических событий, происходящих за пределами действия их суверенитета, с тем чтобы не допустить негативного влияния извне на их национальную экономику.
Такого рода экстерриториальная экономическая юрисдикция государства в ряде специальных областей достигается посредством принятия соответствующих законов об ограничении монополистической
деятельности, об экспортном контроле, о финансовой разведке и мониторинге трансграничных платежей и т.д. Например, согласно положениям антимонопольного законодательства большинства стран
юридические лица данных государств не вправе вести такую экономическую деятельность в иностранном государстве, которая нарушает положения отечественного антимонопольного закона. Подобным
же образом законы, регулирующие экспортный контроль, предусматривают экстерриториальность действия. Еще жестче государства действуют, применяя национальное финансовое законодательство к деятельности своих лиц за рубежом, в целях предотвращения «отмывания»
денег (см. ниже тему 9 «Международное финансовое право»).
Этот феномен экстерриториальности специального экономического законодательства связан с тем, что действия, совершаемые юридическими или физическими лицами данного государства за пределами
государственной территории в нарушение положений национального
законодательства, приводят или могут привести к ограничению конкуренции на рынках в этом государстве, к «бегству капиталов» или
влекут за собой другие отрицательные для него последствия.
1
Ушаков Н.А. Указ. соч. С. 94.
46
Тема 3
ТЕМА
3
СУБЪЕКТЫ, ОБЪЕКТЫ
И ПРЕДМЕТ МЕЖДУНАРОДНОГО
ЭКОНОМИЧЕСКОГО ПРАВА
3.1.
Международные экономические отношения
как предмет международного
экономического права
Из общего курса международного права известно, что предметом международного права являются международные отношения. Динамично
развивающиеся международные экономические отношения востребуют, в свою очередь, некие характерные черты регулирующего их права.
Соответственно, предметом международного экономического права
являются прежде всего межгосударственные экономические отношения, а также отношения в области экономики между государствами
и иными субъектами международного права.
Объектом международного правоотношения, как известно, является то, по поводу чего субъекты международного права вступают
в отношения между собой. Объектами международно-правовых отношений государств в сфере экономики могут быть определенные
экономические действия, осуществляемые субъектами международного права (например, когда государства поощряют торговлю товарами на согласованных условиях), либо воздержание от определенных
действий, от мер экономической политики (например, когда государства не устанавливают, на условиях взаимности, таможенных пошлин на ввоз товаров). Объектом международного экономического права может быть и обозначенная часть территории государства
(например, международный офшорный финансовый центр; терри-
Субъекты, объекты и предмет международного экономического права 47
тория спорного острова, в отношении которой договором спорящих
государств установлен режим экономической деятельности, и т.п.).
Наконец, непосредственно материальные (полезные ископаемые,
денежные средства) и нематериальные блага (результаты интеллектуальной деятельности) также могут являться объектом международного экономического права.
3.2.
Понятия «субъект международного
экономического права»
и «участник международных
экономических отношений»
В международных экономических отношениях участвует широкий
круг операторов, которые осуществляют трансграничную экономическую деятельность и формируют международную деловую среду. Круг
субъектов международного экономического права включает в себя
только тех участников, которые обладают международной правосубъектностью. Известно, что в качестве участника международной жизни
каждое государство суверенно, является носителем прав и обязанностей, субъектом международного права, в том числе — международного экономического права. Международная правосубъектность государства, как поясняется в теории, означает прежде всего способность
государства приобретать международные права и принимать на себя
международные обязанности, в том числе заключать международные
экономические договоры, иным образом участвовать в международном регулировании экономических отношений. К субъектам международного экономического права относятся также институциональноправовые объединения государств, международные экономические
организации.
3.3.
Государство как основной субъект
международного экономического права
Существующий в настоящее время миропорядок организован
на основных принципах, в частности на принципе суверенного равенства государств. Международное право возникло и развивается прежде всего как согласованное волеизъявление суверенных
государств, которые сознательно согласились тем самым с верховенством норм международного права в регулировании отношений
друг с другом. Нормы и принципы международного экономического
48
Тема 3
права возникают с согласия соответствующих участников международных экономических отношений. Так возникают международносогласованные правила экономической деятельности, в том числе на территории всякого суверенного государства, хотя суверенное
государство в пределах своей территории продолжает осуществлять
территориальное верховенство.
Из истории государства и права известно, что позитивистская теория права рассматривает источником возникновения международного
права суверенную волю народов — объективизированную, оформленную. При этом одним из атрибутов государственной власти считается
исключительная юрисдикция государства на его территории. В сфере регулирования экономической деятельности это означает, что как
только хозяйствующий субъект допускается на территорию иностранного государства, его деятельность подпадает под действие исключительной юрисдикции принимающего государства. Поэтому признаются правомерными все механизмы контроля, устанавливаемые
государством в отношении иностранных частных лиц, поскольку эти
механизмы не противоречат применимым нормам международного
права.
Следует заметить, что в современных условиях получают распространение и иные правовые теории, занижающие роль суверенитета
государства.
Одной из них является теория универсальной юрисдикции. Согласно указанной теории в рамках международной системы признается
существование неких «высших принципов», которые якобы имеют
приоритет в отношении суверенитета государств и которые в таком качестве постепенно «принимаются» мировым сообществом. Эти «высшие принципы» являются новыми, не названными в Уставе ООН среди основных принципов международного права, хотя в некоторых
международных документах уже сделаны ссылки на эти «международные моральные» принципы. Особенно это заметно в международных
документах о соблюдении прав человека, в последнее время — и в документах о «глобальном потеплении» планеты и угрозах экосистемам
Земли.
Договорно-правовых подтверждений таким теоретическим воззрениям нет.
Напомним, что рассмотренная выше концепция установления нового международного экономического порядка (НМЭП) была вызвана
к жизни стремлением защитить национальное богатство и естественные ресурсы развивающихся стран от «временщиков» — компаний
развитых стран и коррумпированных чиновников в соответствующих развивающихся странах. Система норм, формирующих НМЭП,
Субъекты, объекты и предмет международного экономического права 49
и была построена на признании более высоких моральных принципов
развития мирового сообщества, чем принципы и нормы действующего МЭП. В числе таких моральных начал назывался принцип «платы» развитыми странами «справедливой цены» за природные ресурсы
развивающихся стран. То же можно сказать и о положениях проектов
кодексов поведения транснациональных компаний, требующих от последних осуществления своих действий в соответствии с экономическими целями развивающегося государства пребывания.
3.4.
Концепция иммунитета государства
В экономической сфере суверенное государство вступает с другими
государствами в международные договоры, регулирующие экономические отношения, иным образом участвует в создании норм МЭП,
непосредственно ведет экономическую деятельность, в том числе совершает экономические сделки.
В условиях рыночной экономики государства нередко реализуют
себя в качестве хозяйствующих субъектов, вступая в экономические
отношения не только с другими государствами, но и с иностранными
физическими и юридическими лицами. Для достижения целей своей экономической политики государства создают монополии в определенных секторах национальной экономики (например, в области добычи стратегических природных ресурсов, железнодорожного
транспорта, почты и т.д.). Совершение этих действий экономического порядка не лишает государства его политических качеств, в его суверенитета. Суверенное государство, обладая международной правосубъектностью, совершает свои действия независимо от чьей бы то
ни было воли. Соответственно, в отличие, например, от физического
лица суд не может арестовать иностранное государство, даже если посчитает, что его экономическое действие составило правонарушение
в соответствии с законом, который этот суд применил. Из неподчинения суверенного государства чьей бы то ни было воле, в том числе
воле суда, вытекает его юрисдикционный иммунитет в экономических
отношениях.
Доктрина международного права выделяет две основные концепции института юрисдикционного иммунитета государства: одна исходит из принципа абсолютного иммунитета, другая — из принципа функционального (ограниченного) иммунитета.
Концепция абсолютного иммунитета проистекает из общих
принципов права, из известного постулата «par in parem non habet
jurisdictionem» (равный над равным не имеет юрисдикции). По смыс-
50
Тема 3
лу этого постулата судебный иск против иностранного государства
неподсуден национальному суду другого государства в силу суверенитета. При этом не имеет значения, возник ли иск в связи с политическими действиями иностранного государства или осуществлением
им коммерческой сделки. Исключением считается лишь случай, когда
государство-ответчик добровольно отказалось от своего иммунитета.
Концепция функционального (ограниченного) иммунитета ставит
признание иммунитета государства в зависимость от функций, им выполняемых. Не признается неподсудность государства в делах о коммерческом обороте. Суть этой концепции в следующем. Государство,
вступая в коммерческую сделку, тем самым отказывается от иммунитета по делам, связанным с этой сделкой. Любой контрагент иностранного государства по коммерческой сделке вправе обратиться
в соответствующий положениям коммерческого контракта юрисдикционный орган с исковыми требованиями о привлечении соответствующего государства (участника этого контракта) к реализации материальной ответственности за неисполнение или неполное исполнение
своих контрактных обязательств. Исторически концепция функционального (ограниченного) иммунитета стала развиваться с середины
XX в. из практики судов европейских стран, например Австрии, Бельгии, Италии, Франции, которые стали различать действия государства
как суверена (jure imperii) и действия государства как участника гражданского экономического оборота (jure gestionis), отказывая в юрисдикционном иммунитете в последнем случае.
Отказ государства от юрисдикционного иммунитета не означает
автоматического его отказа от права на иммунитет от обеспечительных мер, от мер принудительного исполнения судебных решений
и тем более от права на дипломатический иммунитет. Например, Венская конвенция о дипломатических сношениях от 18 апреля 1961 г.1
в ст. 22 предусматривает, что «помещения представительства, предметы их обстановки и другое находящееся в них имущество, а также
средства передвижения представительства пользуются иммунитетом
от обыска, реквизиции, ареста и исполнительных действий». Это —
норма дипломатического права. Она не может быть изменена какимлибо национальным судебным органом.
Что касается МЭП, то ни доктрина международного права, ни практика государств в настоящее время не дают однозначного ответа в отношении перспектив развития двух обозначенных международно-правовых концепций иммунитета государства.
С одной стороны, концепция функционального иммунитета кажет1
Ведомости ВС СССР. 1964. № 18. Ст. 221.
Субъекты, объекты и предмет международного экономического права 51
ся многим правоведам более рациональной, поскольку она допускает возможность привлечения иностранного государства без его согласия
к судебной процедуре по гражданско-правовым искам. В то же время,
как отмечается, такое государство продолжает обладать не доступной
для физических, юридических лиц правовой защитой: иммунитетом
от судебных действий, влекущих неблагоприятные материальные последствия, как то обеспечительные или правоисполнительные меры.
С другой стороны, сторонники абсолютного юрисдикционного иммунитета государств высказываются в том смысле, что «абсолютный»
иммунитет — не означает «незыблемый», указывая, что согласно нормам международного права государства добровольно могут выражать
свое согласие на отказ от такого иммунитета.
Такие примеры были в контрактной практике, когда государство было
особенно заинтересованно, например, в сделке с конкретным инвестором.
3.5.
Конвенция о юрисдикционных иммунитетах
государств и их собственности (2004 г.)
В рамках ООН был предложен конвенционный подход к решению
проблемы юрисдикционного иммунитета.
На своей первой сессии в 1949 г. Комиссия международного права
выбрала вопрос о юрисдикционных иммунитетах государств и их собственности в качестве одной из тем для своей кодификационной работы,
однако тогда не включила его в перечень первоочередных. Комиссия
вернулась к этому вопросу только в 1977 г. на своей 29-й сессии.
Генеральная Ассамблея в резолюции 32/151 от 19 декабря 1977 г.
предложила Комиссии международного права в соответствующее время и в свете прогресса, достигнутого по другим вопросам, входящим
в ее повестку дня, начать работу по этой теме.
Вопрос о юрисдикционных иммунитетах государств и их собственности рассматривался Комиссией с учетом возможности кодификации и прогрессивного развития международного права в данной области. Комиссия разработала проект соответствующей конвенции.
Генеральная Ассамблея ООН своей Резолюцией № 59/38 от 2 декабря 2004 г. завершила работу Комиссии над проектом и приняла
текст Конвенции Организации Объединенных Наций о юрисдикционных иммунитетах государств и их собственности1. Текст состоит
из 33 статей и приложения.
1
СПС «КонсультантПлюс».
52
Тема 3
Международная конвенция такого содержания нацелена на усиление верховенства права, способствует кодификации и развитию
международного экономического права, повышает степень правовой определенности при решении обозначенного вопроса, особенно
в экономических отношениях государств с физическими и юридическими лицами. Вместе с тем государства проявляют осторожность и не
спешат принять на себя данные конвенционные обязательства по разным причинам.
Конвенция была открыта для подписания государствами с 17 января 2005 г. до 17 января 2007 г. Подписанная Конвенция подлежит ратификации, принятию или утверждению. Она вступает в силу
на 30-й день после даты сдачи на хранение Генеральному секретарю Организации Объединенных Наций 30-го документа о ратификации, принятии, утверждении или присоединении. По состоянию
на август 2010 г. участниками Конвенции стали 10 государств. Из государств — членов СНГ к Конвенции присоединился только Казахстан (17 февраля 2010 г.).
3.6.
Иски против Российской Федерации
в иностранных национальных судах:
международно-правовой аспект
Российская Федерация традиционно придерживалась принципа абсолютного иммунитета, не признавала требований принудительного исполнения иностранных арбитражных и судебных решений в отношении себя.
При этом действующее российское законодательство исходит также из неподсудности исков к иностранным государствам в российских
судах, за исключением случая добровольного отказа иностранным государством от своего иммунитета.
Вместе с тем следует констатировать, что суды иностранных государств чаще отказывают в исках против России по экономическим спорам лишь тогда, когда есть четкие предписания на этот счет
в международных конвенциях с участием конкретного иностранного государства, в котором происходит судебное разбирательство против России.
Например, апелляционная инстанция Парижского суда Франции,
рассматривая иск о принудительном исполнении арбитражного решения,
вынесенного в пользу швейцарской фирмы «НОГА», отказала истцу не в
силу абсолютного иммунитета государства, а в силу дипломатического
и консульского права. Суд подтвердил незыблемое право России на ди-
Субъекты, объекты и предмет международного экономического права 53
пломатический иммунитет. Судом было указано, что коммерческая компания не может препятствовать функционированию государственных посольских и иных официальных учреждений государства за рубежом.
В споре с Российской Федерацией швейцарская фирма «НОГА»,
пытаясь принудительно исполнить два решения — от 1 февраля 1997 г.
и 15 августа 1997 г., вынесенных по процедурам Арбитражного института Стокгольмской торговой палаты, обратилась в Парижский суд первой инстанции с иском об аресте некоторых банковских счетов посольства РФ и ее торгового представительства, а также представительства РФ
при ЮНЕСКО во Франции. В своем исковом заявлении фирма «НОГА»
сослалась на положения контрактов, в которых Российская Федерация
отказывалась от права на юрисдикционный иммунитет. Несмотря на то
что суд первой инстанции удовлетворил исковые требования, апелляционная инстанция данное судебное решение отменила, указав, что «простое упоминание в контрактах… об отказе от своего права на иммунитет…
не показывает однозначного намерения государства отказаться от права
на дипломатический иммунитет от принудительного исполнения в пользу [фирмы „НОГА“] субъекта частного права, и признать, что [фирма
„НОГА“] коммерческая компания может препятствовать функционированию государственных посольских и иных официальных учреждений государства за рубежом»1.
Иначе говоря, здесь французский апелляционный суд не подтвердил, что Россия обладает абсолютным иммунитетом от исполнения
решения арбитража по экономическому спору с иностранным юридическим лицом. Равным образом суд не счел неправомерным контрактное обязательство России отказаться от юрисдикционного иммунитета. Но Суд исходил из императивности норм международного
права о дипломатических представительствах, о специальных миссиях, их иммунитетах и привилегиях.
3.7.
Транснациональные корпорации
как участники международных
экономических отношений:
вопрос об их международной
правосубъектности
Весьма многочисленную группу участников МЭО составляют транснациональные корпорации или компании (ТНК). Вообще для обо1
Yearbook Comm. Arb’n XXVI, 2001. P. 275—276.
54
Тема 3
значения тех юридических лиц, которые участвуют в международных
экономических связях, правоведами используются разные термины:
«многонациональные предприятия» (в том числе те, уставной капитал
которых принадлежит лицам из разных государств), т.е. дочерние и зависимые предприятия которых находятся в разных странах), «транснациональные банки», «смешанные предприятия», «предприятия с иностранными инвестициями». Проводимые правоведами различия между
ними большого практического смысла не имеют. Комиссия международного права ООН (КМП) использовала для обозначения крупных
предприятий с международной сферой экономической деятельности
термин «транснациональные корпорации». Этот термин КМП чаще
всего используется в науке.
Общий организационный признак ТНК — оперативное управление корпорацией внедренными в экономику разных стран дочерними
компаниями, нередко многочисленными. С учетом такого признака
современные ТНК выделяются в особую, влиятельную группу хозяйствующих субъектов на международном уровне.
Деятельность ТНК как субъектов права регулируется нормами и международного права и национального. Наличие финансовоэкономического и организационно-профессионального потенциала
для влияния на правовую позицию конкретного принимающего государства и даже на процессы формирования международно-правовых
норм в сфере регулирования международных экономических отношений — эти факторы в совокупности обусловливают роль конкретной
ТНК как «игрока» в мировой экономике. С точки зрения МЭП важно
обеспечить, чтобы ТНК не злоупотребляли своим положением в случаях конкуренции с национальными юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями, также участвующими в международных экономических отношениях.
С конца 90-х гг. XX столетия в качестве влиятельных участников
международного общения выступают некоторые международные неправительственные организации (НПО). Термин «неправительственные организации» упоминается в ст. 71 Устава ООН1 для определения
сравнительно ограниченного круга не зависимых от государств участников международных отношений. НПО функционируют, как презюмируется, не на основе соглашения между государствами, а на основании добровольного соглашения между лицами, что влияет на систему
управления НПО (она носит, соответственно, весьма индивидуальный
характер). На международном уровне НПО демократично выражают
нужды и потребности гражданского общества. Встречаются, однако,
1
Действующее международное право : сб. документов. Т. 1. М., 1996.
Субъекты, объекты и предмет международного экономического права 55
и «оплаченные», «заказные» НПО, используемые даже спецслужбами
государств.
В последние десятилетия некоторые НПО концентрируют свое
внимание на выработке будущих подходов к регулированию международных экономических отношений. Отдельные НПО уже профессионально заявили о себе, показав свою содержательную позицию в ходе
важнейших экономико-правовых международных форумов. Под влиянием НПО развивался, например, процесс создания проектов кодексов поведения ТНК в рамках ООН. Дало о себе знать участие НПО
в работе Конференции ООН по окружающей среде и развитию, состоявшейся в 1992 г., а также в многосторонних торговых переговорах,
в том числе после принятия Соглашения об учреждении ВТО 1994 г.
В конце 1996 г. внимание многих НПО привлекли дискуссии о разработке Многостороннего соглашения по инвестициям (МСИ), инициированные Организацией экономического сотрудничества и развития
(ОЭСР).
3.8.
Экономическая интеграция государств
и развитие международного
экономического права
Вследствие динамичных изменений в мире, вызванных глобализацией мировой экономики, со второй половины XX в. наметилась тенденция к широкомасштабному экономическому взаимодействию государств как на универсальном, так и — особенно — на региональном
уровне. Конечно, экономики государств и раньше взаимодействовали, даже выступали в какой-то области объединенно. Но раньше
эти объединительные усилия не носили устойчивого характера: государства преследовали, как правило, не долгосрочные, а временные
экономико-политические или коммерческие цели. На рубеже XX—
XXI вв. экономическое взаимодействие, сближение представлений об
экономических правилах игры у государств приобрело стратегическое
качество. Объединительные экономические процессы заметно проявляются как на универсальном, так и на региональном уровнях. Эти
процессы, как отмечается в теории, идут в двух основных правовых
формах: экономического сотрудничества и экономической интеграции. Деление это условно: не может быть интеграции без сотрудничества. Тем более что в основе обеих форм лежат соответствующие
международные договоры, а институциональной опорой нередко выступает международная организация, наделенная соответствующими
полномочиями. Иногда пишут, что экономическое сотрудничество
56
Тема 3
не ограничивает государственный суверенитет, в то время как интеграция предполагает добровольное ограничение некоторых прав государств, в том числе вытекающих из суверенитета, в пользу интеграционной структуры; что для экономического сотрудничества в качестве
метода правового регулирования характерен метод координации, а для
интеграции — метод субординации. В методологическом плане здесь,
как мы видим, воспроизведен вопрос, уже известный из курса общего
международного права: ограничили ли государства ООН свой суверенитет, согласившись на предоставление столь широких полномочий
Совету Безопасности?
На универсальном уровне система органов и специализированных
учреждений Организации Объединенных Наций объединяет на современном этапе большинство государств мира1 в целях осуществления
межгосударственного универсального сотрудничества в разрешении
международных проблем экономического, социального, культурного
и гуманитарного характера.
Активными проводниками интеграции государств на глобальном
уровне выступают институты Бреттон-Вудской системы, а также Всемирная торговая организация. ВТО, представляя собой постоянно
действующий институциональный форум для проведения многосторонних торговых переговоров в целях разработки унифицированных
международно-правовых норм, становится все более авторитетным
органом регулирования экономических отношений государств. Государства — участники Соглашения об учреждении ВТО берут на себя
обязательства приводить свое национальное законодательство в соответствие с такими нормами. Важно и то, что ВТО наделена надлежащей международной компетенцией по контролю за исполнением
государствами взятых на себя международных обязательств по Соглашению об учреждении ВТО, включая разрешение их международных
споров по вопросам, вытекающим из торговых и иных экономических
отношений.
В теории отмечается также, что процессы глобализации мировой
экономики сопровождаются ее регионализацией, т.е. экономическим
сближением государств в рамках отдельных регионов, соседних территорий. Отмечается, что «экономический регионализм» также проявляется и в двустороннем экономическом сотрудничестве государств
региона, и в разных формах региональной интеграции. При этом региональная интеграция рассматривается как процесс объединения суверенных государств с целью установления единого экономического
пространства.
1
Участниками ООН являются 192 государства.
Субъекты, объекты и предмет международного экономического права 57
Выделяют следующие договорно-институциональные формы региональной экономической интеграции государств:
зона (ассоциация) свободной торговли, которая устанавливает «свободный» режим торговли (без пошлин и ограничений,
как согласованно обозначено государствами-участниками).
При этом в отношениях с третьими государствами каждый
участник такой зоны проводит самостоятельную торговую политику;
таможенный союз, означающий, как правило, введение единого
таможенного тарифа и проведение единой таможенной политики государств-участников;
общий рынок, предполагающий снятие не только таможеннотарифных, но и нетарифных барьеров при перемещении товаров внутри группы интегрирующихся государств;
экономический союз, характеризующийся свободным перемещением внутри группы государств — членов союза товаров, услуг,
капиталов, а также рабочей силы. Кроме того, экономическому союзу свойственна единая внешнеэкономическая политика
в отношениях с третьими государствами; иногда в рамках экономического союза создается еще и единое валютное пространство, где помимо упомянутой свободы перемещения, в обращение вводится единая валюта и учреждаются наднациональные
органы, призванные регулировать и координировать экономическую интеграцию государств-членов. При этом зона единой
валюты может не совпадать с пространством экономического
союза.
Региональная экономическая интеграция государств представляет
собой сегодня тенденцию к организации наиболее рационального общепланетарного экономического пространства, учитывающего специфику отдельных регионов планеты.
58
Тема 4
ТЕМА
4
МЕЖДУНАРОДНОЕ ТОРГОВОЕ
ПРАВО (ОБЗОРНАЯ)
4.1.
Понятие международного торгового права
Международно-правовые нормы, регулирующие отношения между
государствами и другими участниками международной торговли, составляют международное торговое право. Из общего курса международного права известно, что международное торговое право (МТП) — это
его подотрасль, функционирующая как важнейшая часть международного экономического права. В свою очередь, международное экономическое право — отрасль международного права.
С этих позиций понятие МТП не следует путать с понятием «торговое право»1, которое складывалось издревле.
Исторически торговое право формировалось начиная с ХII—ХIII вв.,
прежде всего — как обычное право купцов в средиземноморских городах, закреплявшееся в статутах купеческих гильдий и городских
статутах. Торговля была делом частных лиц. Государства сводили
к минимуму свое вмешательство в дела торговцев. С расширением
коммерческих связей государство включилось в регулирование отношений между частными лицами. Торговое право стало развиваться как
отрасль национального (внутригосударственного) права. Постепенно
сфера торгового права расширялась — от вопросов обращения движимого имущества до операций с недвижимостью, услугами, имуще1
Тем более не следует путать МТП как подотрасль международного права с названием отделений международно-правового факультета МГИМО. Например, традиционно было два таких отделения — «торговое» и «публичное».
Международное торговое право (обзорная)
59
ственными и неимущественными правами, а также до конкретных областей производства, транспорта, страхования.
Торговое право как часть национального права изучается в рамках
таких дисциплин, как «гражданское право», «гражданское и торговое
право зарубежных стран», «международное частное право».
Предметом международного торгового права являются как минимум две группы отношений:
а) отношения между государствами, а также между ними и другими субъектами международного права в связи с трансграничным
движением товаров (включая торговлю услугами и правами);
в этой сфере покупателями и продавцами товаров выступают
не только государства;
б) отношения между государствами по поводу внутригосударственных правовых режимов, действующих в торговой сфере,
включая статус товаров и (или) коммерсантов; здесь международное торговое право выступает как некое «рамочное право», задающее международно согласованные рамки для выбора
национально-правового режима в данной торговой сфере.
Значимой целью межгосударственной гармонизации внутренних
правовых режимов в сфере международной торговли является обеспечение государствами сбалансированных условий конкуренции на том
или ином товарном рынке (или на всех рынках) для своих граждан,
иных частных лиц. В этом смысле иногда пишут, что из международного торгового права отпочковывается так называемое международное
конкурентное (антимонопольное) право — в качестве будущей самостоятельной подотрасли.
Некоторые авторы понимают «международное торговое право» еще
шире. Так, к его источникам относят, например, Соглашение глав государств Содружества Независимых Государств о собственности бывшего Союза ССР за рубежом (Минск, 30 декабря 1991 г.)1. Но это
Соглашение не регулирует торговые отношения. Оно скорее представляет собой согласованное решение государств-участников вопросов международного правопреемства в отношении собственности
государства-предшественника.
Объектами международного торгового права являются действия,
а также материальные и нематериальные ценности, по поводу которых соответствующие государства или иные субъекты международного права вступают в правоотношения.
Выше напоминалось, что правопорядок в сфере международных
экономических отношений изначально формировался прежде всего
1
Дипломатический вестник. 1992. № 1.
60
Тема 4
на основе норм, регулирующих международную торговлю товарами. Во многие международные договоры, а это были в первую очередь мирные и союзные договоры, включались обычно и условия
торговли.
Международная торговля — ранняя форма международных экономических отношений. Предметом международной торговли выступают:
■ материальные вещи (готовая продукция, машины и оборудование, сырьевые товары);
■ услуги (транспортные, коммуникационные, научно-технические, финансово-кредитные, страховые, информационновычислительные, туристические и др.);
■ имущественные и неимущественные права, в том числе на результаты интеллектуальной деятельности (авторские права, патентные права и т.п.).
Регулирование рынков осуществляется на различных уровнях: глобальном, региональном, двустороннем.
Иногда в литературе используют термин «международная торговая
система», содержащийся в ГАТТ. Под этим термином понимают совокупность всех компонентов (элементов, явлений), задействованных
в обеспечение международной торговли. В состав международной торговой системы специалисты включают, например, следующие компоненты:
предметно-пространственную сферу, т.е. международный рынок,
сами отношения по трансграничной торговле (товарами, услугами, правами и т.д.);
институционально-субъектный компонент. В качестве «действующих лиц» («операторов») в международной торговой системе
выступают и публичные лица — государства, международные
организации, неправительственные организации, субъекты федераций и частные — многонациональные предприятия, а также
юридические и физические лица разных государств;
регулятивный компонент. Это — та часть международной нормативной системы (ее подсистема), которая составляет рамки международной торговли: международно-правовые нормы,
внутреннее право международных организаций, «мягкое право»
и т.д.;
функциональный компонент. К этому компоненту относят методы правового, административного, политического регулирования. Возможны, например, такие методы регулирования
международных торговых отношений, как двустороннее регулирование, многостороннее регулирование, наднациональное
регулирование и др.;
Международное торговое право (обзорная)
61
концептуальный компонент. Это различные внешнеэкономические доктрины и концепции, международное экономическое
правосознание и т.п.
Итак, при взаимодействии национальных экономик, товарных
рынков разных стран необходимо обеспечивать правовое регулирование условий доступа товаров одного государства на рынки
других государств, товарооборота и защиты национального рынка
и т.п. Международное торговое право обеспечивает такое регулирование.
Для оценки реального состояния отношений, регулируемых применимыми нормами международного торгового права, очень важна
характеристика соответствующего правового режима торговли (например, режима свободной торговли, «закрытого» интеграционного
режима и т.д.). К основным формам международно-правового регулирования внешней торговли относятся и договоренности государств
о мерах таможенно-тарифного и нетарифного характера. Как правило, в каждом государстве в отношении ввоза (импорта) товаров применяются национальные таможенные тарифы. По видам они иногда
различаются на общие, наиболее благоприятные и преференциальные. Но например, сведенные воедино списки таможенных тарифов,
по согласованной процедуре, могут составить часть международного
договора, т.е. источника международного права, как будет показано
ниже.
Последовательно осуществляя определенные действия, направленные на правовое обеспечение функционирования заданного внешнеторгового режима, государство проводит свою торговую политику.
Торговая, как и иная, политика государства должна соответствовать
международному праву, как известно из его общего курса.
4.2.
Договорные источники
международного торгового права
Некоторые общие нормы международного торгового права закреплены в двусторонних договорах общего характера — о мире, о дружбе,
о сотрудничестве и т.д. И все же большинство специальных правовых
постановлений содержится в специальных источниках — многосторонних торговых договорах, в двусторонних соглашениях об экономическом и торговом сотрудничестве.
Многосторонние договоры в этой области классифицированы поразному в юридической литературе, но чаще всего на первое место
выдвигается Соглашение о создании Всемирной торговой организа-
62
Тема 4
ции 1994 г. с приложениями к нему, включая Генеральное соглашение
по тарифам и торговле (ГАТТ 1947). Ввиду их особой значимости они
детально рассматриваются ниже как отдельные темы.
Из других многосторонних торговых договоров большую роль
играют Конвенции ООН о договорах купли-продажи товаров
от 11 апреля 1980 г.1 и Гаагская конвенция о праве, применимом
к договорам международной купли-продажи товаров от 22 декабря
1986 г.2 Содержание последних известно из учебного курса международного частного права. Также из этого курса известны многосторонние конвенции о перевозке грузов: Конвенция о морской
перевозке грузов — Гамбург, 31 марта 1978 г.3 («Гамбургские правила»); Конвенция о договоре о международной дорожной перевозке
грузов — Женева, 19 мая 1956 г.4 и т.д. Примечательны региональные торговые договоры: например, Соглашение об Общих условиях
поставок товаров между организациями государств — членов СНГ
(Киев, 20 марта 1992 г.5).
Еще более разнообразны двусторонние торговые договоры:
■ соглашения о товарообороте (чаще их суть сводится к договоренностям государств о взаимных поставках товаров);
■ соглашения о торговых режимах;
■ широкие по своим объектам соглашения о торгово-экономическом (промышленном, научно-техническом) сотрудничестве,
в которых регулирование торговли связано с регулированием
иных отношений, в том числе в области использования результатов интеллектуальной деятельности, промышленной кооперации, обмена научно-технической информацией и т.д.
Детально правовой режим торговых отношений чаще определялся в двусторонних торговых договорах. Вместе с тем если говорить об
иностранной практике, то к настоящему времени двусторонние торговые договоры по ряду объектов регулирования постепенно вытесняются многосторонним регулированием — на региональном или универсальном уровне.
В торговых договорах:
■ определяется правовое положение коммерсантов, коммерческих организаций одной страны на территории другой;
1
Вестник ВАС РФ. 1994. № 1.
2
Розенберг М.Т. Контракт международной купли-продажи. Современная практика
заключения. Разрешение споров. М., 1996. С. 209—220.
3
СПС «КонсультантПлюс».
4
Международные перевозки грузов. СПб., 1993. С. 24—40.
5
Бюллетень международных договоров. 1993. № 4.
Международное торговое право (обзорная)
63
устанавливаются принципы торговых отношений, в том числе
применения тарифных и нетарифных мер регулирования, защитных и ограничительных мер, порядок торговых расчетов,
вопросы транзита товаров, разрешения споров;
■ предусматриваются меры по контролю за реализацией торгового договора (например, создание совместных комиссий) и т.п.
В практике России торговые договоры по-прежнему занимают
большое место. Россия имеет такие договоры более чем с 120 странами. В практике СССР двусторонние торговые договоры служили главным правовым инструментом регулирования торговых связей
со странами-партнерами. Поскольку в СССР и в других социалистических странах существовала планово-централизованная экономика
и государственная монополия на внешнюю торговлю, в международной торговле внутри этой группы государств, объединенных в Совет
экономической взаимопомощи (СЭВ), получили распространение соглашения о товарообороте и платежах. Заключались такие соглашения
обычно на двусторонней основе на пятилетний срок. В соглашениях
устанавливались перечни конкретных товаров, подлежавших поставке, с указанием их объемов. Товарные контингенты и объемы уточнялись ежегодными протоколами и включались в государственные планы соответствующих стран.
Отдельно следует упомянуть об особой группе многосторонних
договоров, которые получили название международных товарных
соглашений. Это практические договоренности между государствами — производителями и государствами — потребителями сырьевых товаров, нацеленные на стабилизацию цен на эти товары на мировых рынках и на координацию действий на рынках данного товара.
Международные товарные соглашения по пшенице и по сахару были
заключены еще в 1930-х гг. В 50-е годы прошлого столетия товарные
соглашения такого рода стали практикой, создавались рабочие группы для содействия выработке таких соглашений: по какао, кофе, каучуку, натуральному каучуку, сахару, джуту, тропической древесине, зерновым, оливковому маслу, олову, хлопку, вольфраму, свинцу
и цинку, никелю, меди, бананам, цитрусовым, рыбе, шкурам и коже,
мясу, рису, чаю и т.д. Подобные соглашения в юридической литературе называют стабилизационными и административными соглашениями.
Стабилизационные соглашения (например, по натуральному каучуку, какао, кофе, олову) устанавливают лимиты колебания рыночных цен и предусматривают механизмы их стабилизации, в том числе
путем введения в предусмотренных случаях экспортных квот и обязательств по закупкам, создания стабилизационных запасов, а так■
64
Тема 4
же применения мер по регулированию объемов производства. Административные соглашения (например, по зерну, сахару, кофе, хлопку
и др.) не предусматривают четкие механизмы согласованного регулирования цен на рынке данного товара, предписывая общую координацию политики государств-производителей и государствпотребителей, регулярные консультации между такими государствами
по проблемам торговли соответствующими товарами и т.п. Деление
это, впрочем, условное.
В международной торговой системе широко используются договоры о поставках отдельных согласованных товаров по какомулибо случаю: в связи с совместным строительством объекта, в рамках
научно-технического сотрудничества, на условиях взаимосвязанных
поставок и т.д. Иногда их называют договорами-сделками, договорамиконтрактами.
4.3.
Роль обычая
в международной торговле
и его соотношение
с понятием lex mercatoria
В столь относительно молодой отрасли международного права, как
МЭП, международный обычай не играет главенствующую роль (в отличие, скажем, от столь древней отрасли международного права, как
морское право). Большинство обычных норм международного права, применимых к регулированию экономических, в том числе торговых, отношений между государствами, отражены в договорных источниках. В 1989 г. вышла даже статья «Существует ли международное
экономическое обычное право?» в Ежегоднике международного права
в Германии1.
Вместе с тем следует учитывать динамику международных торговых, экономических отношений и специфику их регулирования. Так,
со второй половины XX в. проявилась востребованность в улучшении
качества правового регулирования мировой торговли; стали на практике применяться элементы саморегуляции в отношении внешнеэкономических операций. Возникшая потребность участников мирового
торгового оборота в более гибкой, адекватной системе норм, способной эффективно регулировать коммерческие отношения между участниками, предопределила своеобразную рецепцию lex mercatoria. Lex
1
Zamora S., «Is there customary international economic law?» // German Yearbook of International Law. 1989.
Международное торговое право (обзорная)
65
mercatoria, как уже известно из курса международного частного права,
означает обособленную от позитивного права (международного и национального) совокупность правил, складывающихся в международной торговой практике. По своей природе lex mercatoria — это устоявшиеся, применяемые участниками экономических связей торговые
обыкновения, обычная практика торговли, формирующаяся в том
числе на основе типовых проформ, контрактов и т.д.
Нет оснований для отождествления lex mercatoria и международного обычая (основного источника международного права, указанного
в 38 Статута Международного Суда). Именно последний представляет, как утверждают авторы одного из зарубежных курсов МЭП, фундамент, сами основы институтов международных экономических отношений. Но так не считают другие специалисты по МЭП, как показано
было выше.
В числе примеров обычно-правового фундамента МЭО называют еще принцип «свободы коммуникаций» (freedom of communication).
Хотя как раз применительно к экономическим связям между территориями разных государств этот пример представляется неудачным:
свободы экономических коммуникаций между территориями двух
государств нет, если нет на то их согласованной воли, оформленной
на соответствующем договорном уровне.
4.4.
Конвенция ООН о договорах
международной купли-продажи
товаров 1980 года
Конвенция ООН о договорах международной купле-продаже товаров от 11 апреля 1980 г.1 является успешным примером создания
международно-правовых норм в сфере мировой торговли. Содержание конвенции уже известно из курса международного частного права. Здесь напомним лишь, что участники конвенции — это государства. Они согласовали некие конвенционные рамки для составления
договоров (контрактов) купли-продажи товаров. Но содержание такого конкретного договора (контракта) определяют непосредственно
их стороны, в том числе юридические и физические лица — в этих
конвенционно согласованных рамках.
1
Вестник ВАС РФ. 1994. № 14. СССР присоединился к конвенции на основании постановления ВС СССР от 23 мая 1990 г. № 1511-I // Ведомости СНД и ВС СССР.
1990. № 23. Ст. 428.
66
Тема 4
4.5.
ООН и правовой режим
международных экономических отношений
На совершенствование правового режима международных экономических отношений, конечно же, воздействует система ООН, прежде
всего главные органы ООН.
Генеральная Ассамблея ООН в 1974 г. приняла упоминавшуюся
выше Хартию экономических прав и обязанностей государств и Декларацию об установлении нового международного экономического
порядка (1 мая 1974 г.)1.
Под руководством ЭКОСОС работают следующие региональные
комиссии:
■ Европейская экономическая комиссия — ЕЭК (Экономическая
комиссия для Европы — ЭКЕ);
■ Экономическая и социальная комиссия для Азии и Тихого океана — ЭСКАТО;
■ Экономическая и социальная комиссия для Западной Азии —
ЭСКЗА;
■ Экономическая комиссия для Латинской Америки и Карибского бассейна — ЭКЛАК;
■ Экономическая комиссия для Африки — ЭКА.
Из числа специализированных учреждений ООН можно выделить
с точки зрения особой роли в международных экономических связях
следующие: Международный валютный фонд, Международный банк
реконструкции и развития, Всемирная организация интеллектуальной
собственности; Организация Объединенных Наций по промышленному развитию, Международный союз по телекоммуникациям, Международная организация труда и др.
Все эти международные организации известны из общего курса
международного права. Специально отметим в части международноправового режима ядерной энергетики роль Международного агентства
по атомной энергии. Связаны с ООН и такие организации, как Всемирная торговая организация и Всемирная организация по туризму.
Всемирной торговой организацией и Конференцией ООН по торговле и развитию создан Центр по международной торговле ЮНКТАД/
ВТО — орган технического сотрудничества. Центр участвует в разработке программ развития торговли, в том числе применительно к развивающимся странам и странам с переходной экономикой.
Значительна роль Международного Суда ООН в урегулировании
экономических споров государств (об этом см. ниже).
1
СПС «КонсультантПлюс».
Международное торговое право (обзорная)
4.6.
67
ЮНКТАД
Заметное воздействие на правовой режим международных торговых связей оказала Конференция ООН по торговле и развитию
(ЮНКТАД). В 60-е годы ХХ в. в условиях биполярного мира блок социалистических и развивающихся стран попытался в противовес «клубу богатых» (использующих механизмы ГАТТ) создать в рамках ООН
новый международный механизм международной торговли. Эта работа началась с резолюции Генеральной Ассамблеи ООН 1707 (ХVI)
1961 г. «Международная торговля как важнейший инструмент экономического развития» и завершилась резолюцией 1785 (ХVII) 1962 г.,
предусматривавшей созыв международной конференции с целью создания соответствующей международной организации.
В 1964 году в Женеве состоялась Первая Конференция ООН по торговле и развитию. В ней приняли участие представители 119 стран.
На конференции был принят основополагающий документ под названием «Принципы международных торговых отношений и торговой политики, способствующие развитию» и около 60 рекомендаций по вопросам
торговли сырьевыми товарами, готовыми изделиями, финансированию
расширения торговли с участием развивающихся стран и др. На Конференции 1964 г. развивающиеся страны, осознав свои специфические интересы, впервые выступили как организованное целое в рамках сформированного ими самостоятельного блока — так называемой Группы 77.
Совокупность развивающихся стран, выступавших на международных конференциях по многим вопросам единым блоком с согласованными позициями, стали называть иногда «Югом» (противопоставляя
его «Северу» — развитым странам).
Казалось, в мировой экономике состоялось оформление новых
«центров интересов» по оси «Север—Юг».
На основании резолюции Генеральной Ассамблеи ООН 1995 (ХIХ)
1964 г. Конференция ООН по торговле и развитию была учреждена
в качестве постоянного органа Генеральной Ассамблеи ООН.
В 1968 году состоялась вторая сессия ЮНКТАД в Дели. На сессии
были приняты резолюции:
■ № 15 (11) — о торговых отношениях между странами с различными социально-экономическими системами;
■ № 11 (11) — «Особые проблемы стран, не имеющих выхода
к морю»;
■ № 2—7, 12, 14 (11) — по вопросам морских перевозок и международного морского права;
■ № 21 (11) — по вопросам общей системы преференций для развивающихся стран.
68
Тема 4
На последующих сессиях ЮНКТАД были приняты резолюции
о разработке Хартии экономических прав и обязанностей государств,
Декларации об установлении нового международного экономического порядка, об отказе от мер экономического принуждения.
В рамках или под эгидой ЮНКТАД:
■ была принята интегрированная программа для сырьевых товаров;
■ разрабатывался проект многостороннего соглашения об Общем
фонде для сырьевых товаров;
■ разработаны правила контроля за ограничительной деловой
практикой ТНК, а также кодекс в области передачи технологии и т.д.
4.7.
ЮНСИТРАЛ
В 1966 году в качестве вспомогательного органа Генеральной Ассамблеи ООН была создана Комиссия ООН по праву международной торговли (ЮНСИТРАЛ), которая занимается унификацией и кодификацией норм в области торгового и международного торгового права,
а также осуществляет работу по подготовке международных конвенций в этой области. ЮНСИТРАЛ подготовила, например, Конвенцию ООН о договорах международной купли-продажи товаров 1980 г.
(вступила в силу с 1 января 1988 г.). Принятие единообразных норм
по этим вопросам должно по замыслу государств-участников способствовать дальнейшему снижению препятствий в международной торговле.
В рамках ЮНСИТРАЛ были разработаны также модельные (типовые) законы: об электронной торговле (1996 г.), об электронноцифровой подписи (2001 г.) и др.
4.8.
Международная торговая палата
Вопросами обобщения и унификации международных торговых обычаев и обыкновений занимается также неправительственная международная организация — Международная торговая палата (МТП).
В рамках МТП были созданы, в частности, факультативные Международные правила по толкованию торговых терминов — Инкотермс,
широко применяющиеся в коммерческой практике. В настоящее время действует Инкотермс в редакции 2000 г., подготовлен текст Инкотермс в редакции 2010 г.
Международное торговое право (обзорная)
4.9.
69
УНИДРУА
Вопросами унификации частного права занимается Международный
институт по унификации частного права (УНИДРУА/ЮНИДРУА),
располагающийся в Риме.
В рамках этой организации были разработаны, например, тексты
конвенций по международному лизингу1 и международному факторингу2.
В России официальным депозитарием информации УНИДРУА является Всероссийская Академия внешней торговли (ВАВТ).
4.10. Форум «G-7», Форум «G-20»,
Лондонский и Парижский клубы
(международно-правовые аспекты)
Международно-правовая практика решения наиболее важных вопросов мировой экономики выражается на современном этапе и в многостороннем диалоге — форуме высоких представителей государств,
не оформленном в международную организацию. От известных международному праву договорных и институциональных механизмов новый международно-правовой форум-диалог отличается набором ряда
значимых признаков:
1) подчеркнутой неформальностью диалога как консультационного процесса, нацеленностью исключительно на результат по существу;
2) участием высоких должностных лиц, представляющих интересы
своих государств, несущих реальную политическую ответственность за их судьбы;
3) отсутствием формализованных институтов переговорного процесса, каких-либо обязательств в отношении точных временны́х
рамок будущих встреч;
4) достижением неких взаимопониманий, не оформленных в качестве международных договоров;
5) формальным отсутствием юридической обязательности исполнять такие взаимопонимания, но признанием их существенного
политического веса и на практике чаще исполняемых.
1
Заключена в г. Оттаве 28 мая 1988 г. // Бюллетень международных договоров. 1999.
№ 9.
2
Заключена в г. Оттаве 28 мая 1988 г. // Журнал международного частного права.
1995. № 4.
70
Тема 4
Обозначенные признаки не позволяют признавать за такими
встречами-форумами международную правосубъектность. Эти форумы не участвуют в международных отношениях от собственного имени, не вступают в международные соглашения. Вместе с тем подобные
устойчивые форумы государств играют на современном этапе растущую роль в складывающемся многовекторном глобальном управлении
международной экономикой.
«Большая семерка» («G-7») — это неинституциональное объединение
наиболее индустриально развитых государств мира для обмена мнениями о путях решения важнейших проблем современности, прежде всего экономических. Начиная с 1994 г. Россия иногда принимает участие
на таких «встречах в верхах» в формате «G-8». С учетом этого специалисты часто говорят и о «Большой восьмерке», и о «Большой семерке».
Однако Россия все-таки не может быть признана полноправной стороной этого консультационного процесса, поскольку до сих пор ее приглашают участвовать в обсуждении преимущественно политических
и специальных (например, энергетических) вопросов повестки дня; переговоры и консультации по финансовым и экономическим проблемам
проходят, как правило, в рамках сложившейся «Большой семерки».
Правовая природа «Большой двадцатки» («G-20») аналогична правой природе «G-7»: это многосторонний форум высокого уровня, неинституциональное объединение 20 экономически значимых государств мира. Форум «G-20» был создан по инициативе государств
«Большой семерки» в качестве более широкого механизма продвижения неформальных договоренностей о совершенствовании БреттонВудской финансовой системы, реформирования международного финансового правопорядка. На этом форуме рассматриваются ключевые
вопросы торговой, инвестиционной и финансовой политики экономически развитых государств мира в целях выявления «вектора согласия» по таким вопросам, а в стратегическом плане — достижения стабильного и устойчивого роста мировой экономики.
Особыми элементами современного международного механизма
управления экономическими связями являются Парижский и Лондонский клубы государств-кредиторов.
Парижский клуб представляет собой неинституциональную площадку для объединения усилий государств-кредиторов: ведения переговоров с государством-должником в целях поиска эффективных
механизмов урегулирования внешней задолженности, в том числе
в условиях, когда суверенный должник испытывает трудности с выполнением обязательств по выплате государственных займов в установленные сроки. То есть Парижский клуб решает проблемы задолженности на публичном уровне международных финансовых отношений.
Международное торговое право (обзорная)
71
Лондонский клуб объединяет усилия банков-кредиторов, иных
лиц, являющихся кредиторами, с той же целью — поиска механизма
урегулирования внешних долгов, причем на частноправовом уровне.
4.11. Общая система преференций
На Женевской Конференции ООН по торговле и развитию 1964 г.
(ЮНКТАД-I) была принята рекомендация о введении Общей системы
преференций для развивающихся стран (ОСП). Предусматривалось,
что в механизме действия принципа наибольшего благоприятствования будет легализовано исключение в пользу развивающихся стран:
стало возможным такое предоставление им в одностороннем порядке
со стороны развитых стран разного рода льгот и преференций, при котором на развитые страны эти льготы и преференции не распространялись бы несмотря на клаузулу о наиболее благоприятствуемой нации. Развивающиеся страны тоже получали право предоставлять друг
другу льготы, преференции, которые не распространяются на развитые страны. В Специальном комитете ЮНКТАД по преференциям
в 1970 г. было согласовано, что преференции предоставляются индивидуально каждой развитой страной путем введения внутренним законодательством своей автономной специфической «схемы преференций». В 1970-х годах были введены схемы преференций большинством
развитых стран.
В 1964 году к тексту ГАТТ была добавлена вступившая в силу
в 1966 г. часть IV (ст. ХХХVI—ХХХVIII), смысл которой состоял в том,
что развитые страны «не ожидают взаимности со стороны развивающихся государств в вопросе снижения или отмены таможенных тарифов и других барьеров». Это была легализация «принципа невзаимности» в пользу развивающихся стран.
Освобождение развивающихся стран от обязательства соблюдать
принцип наибольшего благоприятствования (ПНБ) в рамках ГАТТ
было оформлено в 1971 г. на основании ст. ХХV (п. 5) ГАТТ, допускающей «в исключительных обстоятельствах» временное освобождение от обязательств по ГАТТ. После «Токио-раунда» (1973—1979 гг.)
на сессии стран — участниц ГАТТ было принято решение о том, что
правомерными исключениями из ПНБ (теперь уже на постоянной,
а не на временной основе) признаются:
■ тарифные преференции по ОСП;
■ предоставление более льготных — «дифференцированных» —
условий в соответствии с соглашениями, выработанными в ходе
торговых переговоров ГАТТ;
72
Тема 4
тарифные преференции, действующие между самими развивающимися странами;
■ специальный режим для наименее развитых из развивающихся
стран.
При этом имелось в виду, что развивающиеся страны по мере развития национальной экономики должны будут «в возрастающей степени принимать участие в осуществлении прав и обязательств, вытекающих из Генерального соглашения». Другими словами, по мере того
как развивающиеся страны будут переходить в качество экономически
развитых, они будут выводиться из-под исключения из ПНБ; механизм ПНБ в отношении таких стран будет восстанавливаться.
Эти новвоведения способствовали «градации» развивающихся
стран, вычленению из их состава группы наименее развитых, группы
наиболее развитых — «конкурентоспособных» — стран («новых индустриальных стран» — НИС). К НИС первого поколения относят:
■ в Азии — Южную Корею, Тайвань, Сингапур, Гонконг
(с 1997 г. — под юрисдикцией Китая);
■ в Латинской Америке — Аргентину, Бразилию, Мексику.
К НИС второго поколения относят Малайзию, Таиланд, Индию,
Чили. К НИС третьего поколения относят Кипр, Тунис, Турцию, Индонезию. К НИС четвертого поколения — Филиппины.
Специалистами ООН предложены критерии отнесения к НИС:
размер ВВП на душу населения, среднегодовые темпы его прироста,
удельный вес обрабатывающей промышленности в ВВП (более 20%),
объем экспорта промышленных изделий и их доля в общем вывозе,
объем прямых инвестиций за рубежом.
■
4.12. Принципы международного
экономического права,
применимые к международной торговле
Выделяют следующие принципы международного экономического
права, применимые к отношениям государств в области международной торговли:
Право на участие в торговле (принцип «свободы торговли»). Роль международной торговли подчеркивается рядом резолюций Генеральной
Ассамблеи ООН:
■ от 5 декабря 1959 г. № 1421 (ХIV) (мировая торговля как фактор
развития мирных отношений между государствами);
■ от 15 декабря 1960 г. № 1519 (ХV) (расширение международной
торговли способствует укреплению мира);
Международное торговое право (обзорная)
73
от 8 декабря 1962 г. № 1785 (ХVII), от 17 декабря 1966 г. 2205
(ХХII) (сотрудничество в области международной торговли как
фактор, способствующий установлению дружественных отношений).
Право «свободно торговать с другими странами» зафиксировано
в Принципах ЮНКТАД 1964 г. Многие положения, развивающие это
право, содержатся в Хартии экономических прав и обязанностей государств 1974 г.1
Принцип «свободы торговли» означает:
■ право на участие в международной торговле;
■ право свободно заключать двусторонние и многосторонние международные договоры по вопросам международной торговли;
■ право объединяться в международные организации, в том числе
в организации производителей товаров;
■ право участвовать в решении мировых проблем в области международной торговли;
■ право пользоваться выгодами от международной торговли;
■ обязанность государств развивать взаимную торговлю, не наносить ущерба торговым интересам других стран, учитывать растущую взаимозависимость государств в международной торговой
системе, укреплять принцип универсальности в международном праве;
■ обязанность не устанавливать норм внутреннего права, препятствующих торговле;
■ обязанность обеспечивать честную, добросовестную конкуренцию, не допускающую таких форм нечестной конкуренции, как
демпинг;
■ обязанность укреплять многостороннюю торговую систему.
Принцип либерализации международной торговли. Из положений
текста ГАТТ, Соглашения об учреждении ВТО, последующих решений, соглашений, принятых в рамках системы ВТО2, вытекает принцип либерализации международной торговли. Данный принцип
означает:
■ обязанность государств устранять препятствия в международной торговле, не устанавливать запрещений и ограничений
на импорт или экспорт иных, кроме таможенных, пошлин, на■
1
Действующее международное право. Т. 3. М., 1997.
2
Эти тексты, решения, соглашения объединяют иногда термином «право ВТО».
Этот термин хотя и удобный с точки зрения краткости, но неточный: ВТО — это
международная организация, а что такое право международных организаций, уже
известно из общего курса международного права.
74
Тема 4
логов, сборов; не применять ограничения, не совместимые
с «правом ВТО» (standstill), и устранять ограничения, противоречащие «праву ВТО» (rollback);
■ обязанность снижать уровень таможенного обложения импортируемых товаров, а также не применять к иностранным товарам ставки внутреннего налогообложения, имеющие дискриминационный, протекционистский или фискальный характер;
■ право государств на встречное снижение ставок таможенных
пошлин;
■ право требовать устранения незаконных запрещений и ограничений, а также право на применение контрмер;
■ право на участие в выработке мер в целях устранения препятствий в международной торговле.
Принцип защиты национального рынка означает:
■ право государств на защиту своей экономики только с помощью
мер таможенно-тарифной политики, а также с помощью нетарифных мер (запреты, контингенты, лицензии) на основаниях
и в пределах, разрешенных соглашениями системы ВТО;
■ право государств на применение мер, защищающих национальную экономику, национальных товаропроизводителей от ущерба, который может быть нанесен чрезмерным объемом импорта;
от ввоза товаров, экспорт которых субсидируется государствомэкспортером;
■ право государств на применение антидемпинговых мер и компенсационных пошлин;
■ обязанность не применять антидемпинговые, компенсационные, защитные меры произвольно;
■ обязанность не осуществлять целенаправленное субсидирование экспорта и т.п.
Принцип свободы транзита вытекает из положений текста ГАТТ,
Принципов ЮНКТАД 1964 г., а также ряда специальных конвенций
и означает право на свободу транзита через территорию государства —
участника международной торговой системы и на освобождение транзитных товаров от таможенных пошлин и транзитных сборов; реализация такого права достижима, однако, только на основе соглашения
с государством территории транзита.
Принцип предоставления национального режима означает:
■ обязанность государства предоставлять товарам и(или) лицам
иностранного происхождения тот же режим на внутреннем
рынке, что и национальным товарам и лицам, в частности в области налогообложения; применять к таким иностранным товарам и лицам национальные законы, подзаконные акты, финан-
Международное торговое право (обзорная)
75
совые, административные, транспортные меры, регулирующие
внутреннюю торговлю;
■ обязанность государства обеспечить национальный режим иностранным товарам и лицам на всей своей территории, включая
административно-территориальные образования, т.е. и в том,
что касается местных налогов.
Принцип взаимности (принцип «материальной», «эффективной» взаимности). Применительно к международной торговле данный международно-правовой принцип понимается двояко:
1) как равенство в правах и обязанностях государств-партнеров,
идентичность, взаимообусловленность прав и обязанностей
в правоотношениях, предметом которых являются экспортноимпортные операции (формальная взаимность), например, взаимное предоставление РНБ;
2) как равенство (симметрия, адекватность) результатов реализации прав и обязанностей, выгод, условий, режимов в том, что
касается взаимного доступа товаров и лиц на национальные
рынки государств-партнеров («материальная» взаимность), например при требовании, чтобы взаимно предоставляемые режимы наибольшего благоприятствования были равноценны
по товарной номенклатуре и (или) по уровню таможенного обложения товаров и т.п.
Принцип «материальной» взаимности применяется, в частности,
при согласовании таможенных уступок в системе ВТО. Согласно этой
процедуре, государства-партнеры в рамках многосторонних переговоров согласовывают размеры снижения уровней таможенных пошлин
на группы товаров, представляющие взаимный интерес, или договариваются не повышать тарифные ставки на них.
Если какому-то государству необходимо поднять согласованный
уровень таможенной ставки, то соответствующее государство должно
вновь вступить в переговоры с прежними партнерами, с главными поставщиками данного товара (группы товаров) и предложить им равноценную уступку по другому товару (группе товаров).
Принцип «материальной» взаимности утверждается и в сфере международной торговли услугами — транспортными, информационными, финансовыми и др.
Согласно Директиве ЕС от 15 декабря 1989 г. (ст. 9), Комиссия ЕС
должна контролировать, чтобы эффективность доступа кредитным
учреждениям ЕС на рынки третьих стран была сопоставима с эффективностью режима, предоставляемого кредитным учреждениям
третьих стран на рынке ЕС, и чтобы национальные режимы для иностранных кредитных учреждений обеспечивали одинаковые конку-
76
Тема 4
рентные условия по сравнению с национальными кредитными учреждениями.
Иногда специалисты по МЭП выделяют еще принцип «эффективной взаимности». При этом имеется в виду, например, что присоединяясь к ГАТТ, государство приобретает право на все уступки, содержащиеся в приложенных к тексту ГАТТ перечнях, поэтому взамен оно
должно предложить «эффективную взаимность» — снижение ставок
собственного тарифа или равную эффективную меру.
Такая процедура рассчитана на государства, в которых таможенные тарифы играют роль основного регулятора объемов доступа товаров на национальные рынки. Соответственно, присоединяясь в свое
время к ГАТТ, государства с планово-централизованной экономикой
(Польша — 1967 г., Румыния — 1971 г., Венгрия — 1973 г.) каждый раз
привносили проблему адаптации принципа взаимности к такому рынку, где роль основного регулятора импорта играет директивный план,
а не таможенный тариф. Предоставляемые этими государствами ответные тарифные уступки не расширяли фактически доступ иностранных товаров на их рынок; для фактического расширения требовалось
воздействовать на соответствующую государственную систему планирования, например, возложив на планово-централизованное государство в качестве компенсации обязательство ежегодного увеличения
импорта в определенном размере. Эта разновидность принципа взаимности получила название «эффективной взаимности» и внедрялась
развитыми государствами с рыночной экономикой в качестве основного принципа в их торговых взаимоотношениях с государствами плановой экономики.
В Заключительном акте Совещания по безопасности и сотрудничеству в Европе (СБСЕ) 1975 г. именно в преамбулу раздела «Сотрудничество в области экономики, науки и техники и окружающей среды»,
была включена выработанная следующая формулировка: «…признавая, что такое сотрудничество может развиваться на основе равенства
и обоюдного удовлетворения партнеров и взаимности, позволяющей
в целом справедливое распределение выгод и обязательств сравнимого объема, при соблюдении двусторонних и многосторонних соглашений».
Государства с рыночной экономикой в качестве «противовеса»
директивно-плановому порядку импорта вводили также контингентирование импорта из государств с планово-централизованной экономикой, применяли другие дискриминационные меры.
Принцип взаимной выгоды. Международно-правовой принцип взаимной выгоды применительно к международной торговле зафиксирован в ряде документов:
Международное торговое право (обзорная)
77
резолюции ЮНКТАД-11 № 15 (11) («Расширение экономических отношений между Востоком и Западом на основе взаимности»);
■ Принципах ЮНКТАД 1964 г. («Международная торговля должна быть взаимовыгодной») и др.
Данный принцип означает:
■ право государств на взаимный учет их интересов при решении
вопросов международной торговли;
■ право пользоваться выгодами от международной торговли, самостоятельно оценивать степень выгодности;
■ обязанность государств обеспечивать свою выгоду при соблюдении принципов и норм МП/МЭП, учитывать интересы других стран при осуществлении своей внешнеэкономической деятельности, участии в международной торговле;
■ обязанность не применять в международной торговле принудительные меры, направленные на одностороннее извлечение выгоды или ущемление прав других государств;
■ обязанность государств не обусловливать оказание экономической помощи развивающимся странам требованиями политического и военного характера.
Взаимная выгода не всегда сводится к буквальной («материальной») взаимности. Как правило, взаимовыгодность оценивается государствами в контексте достаточно широких комплексов экономических взаимоотношений.
Принцип недискриминации в международной торговле подтвержден
в Принципах ЮНКТАД 1964 г., Хартии экономических прав и обязанностей государств 1974 г., Заключительном акте СБСЕ 1975 г. и т.д.
Он означает:
■ право государства не подвергаться дискриминации, пользоваться
общим для всех режимом в отношении доступа товаров на иностранный рынок, а также в отношении условий деятельности
его физических (юридических) лиц на иностранном рынке;
■ обязанность не применять к иностранным товарам, иностранным физическим (юридическим) лицам одного государства менее благоприятный режим, чем к товарам и лицам любого третьего государства; не допускать различий между ними в ущерб
отдельному государству (государствам); не выдвигать к одному государству дополнительных условий, ущемляющих условия
иностранной экономической деятельности произвольно и выборочно;
■ обязанность государств в случае правомерного применения
ограничений использовать их недискриминационно;
■
78
Тема 4
право предоставлять иностранным товарам, иностранным физическим (юридическим) лицам какого-либо государствапартнера более благоприятные условия по сравнению с общим
недискриминационным режимом;
■ право на защиту национального рынка от иностранного импорта, наносящего ущерб экономике, путем принятия законных
ограничительных мер к товарам, физическим (юридическим)
лицам любого государства без каких-либо различий;
■ обязанность развивающихся стран не подвергать дискриминации развитые государства независимо от характера их экономики.
Вместе с тем следует иметь в виду, что современный торговый
правопорядок, в основе которого находится система ВТО, рассчитан
на взаимодействие государств с рыночной экономикой. В этом смысле
он сориентирован на дискриминационный режим в отношении государств с планово-централизованной экономикой, хотя в рамках конвергенции и интеграции национальных экономик таких дискриминационных проявлений становится все меньше.
Принцип наибольшего благоприятствования. Данный принцип вытекает из действующих двусторонних торговых договоров между государствами, из текста ГАТТ, а также последующих решений, принятых
в рамках ВТО. Он подтвержден также в Принципах ЮНКТАД 1964 г.,
Хартии экономических прав и обязанностей государств 1974 г., Заключительном акте СБСЕ 1975 г.
Рекомендации о взаимном предоставлении режима наибольшего
благоприятствования (РНБ) содержались в резолюциях международных экономических конференций 1922 и 1927 гг. (Женева), проходивших под эгидой Лиги Наций.
Наряду с принципами взаимности, недискриминации и некоторыми другими режим наибольшего благоприятствования является инструментом уравнивания условий для государств, их товаров и лиц.
Правомерными исключениями из сферы действия РНБ в области
международной торговли являются прежде всего:
■ преимущества, предоставляемые товарам и лицам в рамках приграничной торговли;
■ преимущества для развивающихся стран в соответствии с особыми преференциями для них (ОСП);
■ преимущества, вытекающие из участия в экономических интеграционных объединениях государств.
В системе ВТО принцип наибольшего благоприятствования распространяется в безусловной форме на экспортные, импортные, транзитные операции, платежи по экспортным (импортным) операциям,
■
Международное торговое право (обзорная)
79
таможенные пошлины, любые сборы, взимаемые в связи с внешнеторговыми операциями, на иные формальности, с ними связанные.
Согласно Генеральному соглашению по торговле услугами (ГАТС)1
РНБ применяется также в сфере международной торговли услугами
при трансграничном движении услуг.
В соответствии с Соглашением по торговым аспектам прав интеллектуальной собственности, включая торговлю поддельными товарами (ТРИПС)2, применение РНБ наряду с национальным режимом
предусматривается в области прав интеллектуальной собственности.
Как резюмируется специалистами, РНБ в международной торговой
системе означает:
■ право государств на максимально благоприятные ставки таможенного тарифа на иностранной таможенной территории в отношении своих товаров, а также на максимально благоприятные
сборы в связи с импортом, экспортом, транзитом;
■ обязанность государств распространять на иностранные товары максимально благоприятные ставки таможенных тарифов
и сборов;
■ право не предоставлять государствам-бенефициарам в силу
РНБ те преференциальные ставки, сборы и другие преимущества (например, отмена ставок и сборов), которые имеют место
в приграничной торговле, в торговле с развивающимися странами в рамках ОСП; в отношении государств, не имеющих выхода
к морю, а также те, которые вытекают из участия в экономических интеграционных объединениях;
■ право государства предоставлять третьим государствам максимально благоприятные условия в более широкой сфере взаимоотношений, чем таможенно-тарифная сфера.
Принцип преференций для развивающихся стран провозглашен
в Принципах ЮНКТАД 1964 г., закреплен в тексте ГАТТ, последующих решениях, соглашениях, принятых в системе ВТО, а также в Хартии экономических прав и обязанностей государств 1974 г., Белградском договоре о глобальной системе торговых преференций 1988 г.
и др.
Данный принцип означает:
■ право развивающихся стран на специальные (особо льготные)
ставки таможенных пошлин и другие преференции в отношении их товаров на рынках развитых стран без предоставления
встречного возмещения;
1
СПС «КонсультантПлюс».
2
Там же.
80
Тема 4
■
■
■
■
■
право развивающихся стран не предоставлять развитым странам
те преференции, которые имеют место в торговле между самими
развивающимися странами;
право развивающихся стран на применение субсидий, в том числе экспортных, в целях социально-экономического развития;
обязанность развивающихся стран не подвергать дискриминации
развитые государства независимо от характера их экономики;
обязанность развитых государств снижать или отменять пошлины на товары развивающихся стран без встречного возмещения, а также их право постепенно отменять преференции
по мере развития экономики того или иного развивающегося
государства;
обязанность развивающихся стран по мере своего экономического развития во все большей степени брать на себя обязательства, характерные для развитых государств в международной
торговле.
4.13. Таможенно-тарифное регулирование
Идея создания глобального единого экономического пространства,
из которой исходит современный международный экономический порядок, реализуется, прежде всего, посредством исполнения принципов и норм МЭП о свободе торговли, устранении нетарифных барьеров, согласованного снижения ставок таможенных пошлин.
С учетом этого регулирование импорта путем непосредственного установления количественных объемов ввоза практически во всех
основных государствах — участниках международной торговой системы заменено (или в настоящее время заменяется) на таможеннотарифное регулирование товаропотоков. Таможенно-тарифное регулирование несет и фискальные, и защитные функции.
Практика знает применение следующих видов таможенных пошлин:
импортные: в этом случае пошлина взимается при ввозе товара;
экспортные (используются реже): в этом случае пошлины взимаются при вывозе товара из страны;
транзитные: в этом случае пошлины взимаются при транзитной
транспортировке товара. В настоящее время они практически
не применяются государствами1.
1
От транзитных таможенных пошлин следует отличать плату за транзитные услуги (например, за перекачку энергоносителей транзитом через территорию государ-
Международное торговое право (обзорная)
81
В зависимости от методики установления уровня таможенных пошлин различают пошлины:
специфические, т.е. в виде фиксированной суммы с единицы
измерения, например столько-то рублей за тонну, за штуку
и т.п.;
адвалорные, т.е. в виде процента от декларируемой продавцом
стоимости товара, например 10% от стоимости товара;
альтернативные (комбинированные), когда таможенные органы
самостоятельно выбирают между специализированной и адвалорной в сторону более высокой.
Таможенные тарифы содержат, как правило, несколько уровней
ставок:
общие ставки (или, иначе, максимальные, генеральные, автономные) — эти ставки применяются к товарам, происходящим
из государств, с которыми нет договора о режиме наибольшего
благоприятствования;
наиболее благоприятные (минимальные) ставки — они применяются к товарам, происходящим из государств, с которыми имеются договоры о наибольшем благоприятствовании;
преференциальные ставки — они применяются к товарам из развивающихся стран в рамках приграничной торговли либо в процессе экономической интеграции государств.
Однако поскольку почти все государства, задействованные в международной торговой системе, связаны через систему ВТО или двусторонние торговые договоры обязательством (клаузулой) о предоставлении режима наибольшего благоприятствования, применение «общих»
(максимальных) ставок в отношении товаров какого-либо государства
фактически означает дискриминацию этого государства в международной торговле.
4.14. Структура таможенных тарифов
Структура таможенных тарифов, как правило, содержит две-три колонки с соответствующими ставками пошлин — общими и наиболее
благоприятными. В ряде государств тарифы более дифференцированы: в тарифе Венесуэлы 7 колонок, Сенегала — 9, Мали — 17 и т.д.
Первоначально существовали одноколонные тарифы и применялась единая ставка ко всем импортировавшимся товарам, независимо
ства). Последние являются объектом соответствующих специальных соглашений
между заинтересованными государствами.
82
Тема 4
от страны происхождения. Это не позволяло гибко решать торговополитические задачи конкретного государства.
В современных тарифах товары распределяются по группам в соответствии с производственными признаками.
Для развитых государств характерно, что уровень ставок импортных
пошлин, как правило, пропорционален степени обработки ввозимого
товара: чем технологичнее товар, тем выше пошлина. Это стимулирует
ввоз сырья и обеспечивает защиту передовых отраслей национальной
промышленности.
В свою очередь, такая практика развитых государств не соответствует объективным групповым интересам развивающихся стран, так
как именно они являются основными поставщиками сырьевых ресурсов в развитые страны. По этой причине многие развивающиеся страны в целях развития национальной экономики стремятся к повышению степени обработки вывозимого сырья, что повышает и его цену.
Действующий в настоящее время таможенный тариф России в качестве базовых предусматривает ставки РНБ. В отношении товаров
из стран, не являющихся по отношению к России наиболее благоприятствуемыми нациями, базовые ставки увеличиваются вдвое.
В отношении товаров из развивающихся стран базовые ставки
уменьшаются, как правило, вдвое. Товары, происходящие из наименее развитых государств, ввозятся беспошлинно. Товары из стран СНГ
также ввозятся беспошлинно.
В какой-то период (1992—1995 гг.) в России активно применялись
экспортные пошлины на некоторые сырьевые, продовольственные,
фармацевтические товары, химическую продукцию в целях устранения ценовых диспропорций на внутреннем и внешнем рынках. В настоящее время экспортные пошлины применяются к весьма ограниченному кругу товаров.
4.15. Таможенная оценка товаров
Процесс оценки товаров в целях таможенного обложения может превратиться в дополнительный барьер импорту, особенно если таможенные органы сами контролируют и определяют (как правило, в сторону
повышения) стоимость товаров, с тем чтобы получить в бюджет государства больший объем пошлин.
Примером протекционистского использования методов расчета
таможенной пошлины может служить практика США 60-х гг. ХХ в.
При расчете таможенной пошлины на импортируемые в США товары,
в частности на продукцию химической промышленности, в качестве
Международное торговое право (обзорная)
83
базы расчета бралась не продажная цена товара, декларировавшаяся
экспортером (что было обычной практикой), а цена продажи идентичного или сопоставимого товара в США.
При таком методе цены на ввозимые товары, рассчитываемые в целях таможенного обложения, всегда автоматически оказывались выше
фактических цен. Это обеспечивало надежную защиту рынка США
от соответствующего товара. Метод был откровенно протекционистским.
В статье VII ГАТТ установлено правило: таможенная стоимость
должна основываться на фактической стоимости товара. По итогам
Токио-раунда было принято Соглашение о применении ст. VII ГАТТ
(«Кодекс по таможенной оценке товаров»), уточненное и дополненное в ходе Уругвайского раунда. В настоящее время оно является частью пакета документов, составляющих Соглашение об учреждении
ВТО. В соответствии с ним в основу таможенной оценки товара должна быть положена цена сделки, т.е. реально оплаченная (или подлежащая оплате) сумма. Дополнительные расходы покупателя (комиссионные расходы, стоимость упаковки, фрахта, страховки и т.д.) могут
включаться в эту цену по усмотрению участника Соглашения.
Иными словами, в основу данного подхода положена презумпция
добросовестности указанной для таможенного обложения цены товара. Если цена товара кажется таможенным органам государства импортера не фактической, то на таможенных органах лежит обязанность доказать это.
Что касается цен, которые образуются при обращении товаров
между предприятиями, входящими в одно многонациональное предприятие (ТНК), «трансфертных цен», — то они сами по себе не могут
считаться неприемлемой основой для таможенной оценки. Однако таможенный орган вправе усомниться в обоснованности таких цен, и в
этом случае бремя доказывания обоснованности лежит на импортере.
4.16. Номенклатура товаров
Вначале государства самостоятельно устанавливали и изменяли номенклатуру товаров, которая лежала в основе таможенного обложения.
Произвольный характер номенклатуры мог приводить к злоупотреблениям со стороны государств и давал возможность обхода выработанных правил международной торговли, например правила о недискриминации. Если какое-то государство стремилось исключить
импорт определенного товара из соответствующей страны, достаточно
было включить этот товар в номенклатуру с необходимым описани-
84
Тема 4
ем и предусмотреть для такого рода высокие (практически запретные)
ставки пошлин. Юридически принцип недискриминации не нарушался, потому что ставка на этот товар распространялась независимо от того, из какой страны он импортируется. Фактически же особым образом специфицированный в таможенной номенклатуре товар
поставлялся, как правило, из определенной страны, и именно против
импорта из этой страны были предназначены высокие ставки тарифа
на товар. То есть на практике дискриминации подвергалась отдельная
(прогнозируемая) страна — основной экспортер данного товара.
Произвольное составление номенклатуры товаров стало квалифицироваться как барьер в международной торговле, как способ скрытой
дискриминации.
На многостороннем уровне унификация национальных таможенных тарифов была произведена на основе Брюссельской товарной номенклатуры, разработанной Советом таможенного сотрудничества
(СТС, предшественник Международной таможенной организации).
Начиная с 1988 г. большинство государств перешло на тарифы, которые основаны на Гармонизированной системе описания и кодирования товаров (ГС). Гармонизированная система также была разработана в рамках СТС, на базе Международной стандартной товарной
классификации ООН. Россия перешла на ГС в 1991 г.
4.17. Проблема применения
компенсационных пошлин
Как и в случае с демпингом, государства вначале самостоятельно
определяли сам факт субсидирования экспорта или субсидирования производства товара, поступающего на их рынок из-за рубежа.
Соответственно, они самостоятельно (без каких-либо согласований)
применяли контрмеры: вводили специальные — компенсационные
пошлины. И в этом случае возникла необходимость в выработке многосторонних правил применения таких пошлин, чтобы исключить
их необоснованность или непропорциональность.
Компенсационной называется пошлина, которая, согласно ст. VI
ГАТТ, «устанавливается с тем, чтобы нейтрализовать действие субсидии или льготы, установленной прямо или косвенно в отношении экспорта или производства какого-либо товара».
Вышеприведенные положения были развиты по итогам Токиораунда в Соглашении о субсидиях и компенсационных мерах 1979 г.
(его стали называть «Кодексом по субсидиям»). В ходе Уругвайско-
Международное торговое право (обзорная)
85
го раунда это соглашение было модернизировано и включено в пакет ВТО.
Под субсидией понимается вклад, дотация правительства или государственного органа: передача средств, прямые переводы, кредитные
гарантии, финансовые льготы, налоговые льготы, любые формы поддержки доходов и цен.
Компенсационные меры в соответствии с Соглашением 1979 г. могут применяться только в отношении субсидий, признанных «специфическими». Таковыми они признаются, если субсидия предоставляется только отдельным предприятиям, группам предприятий или
отраслям промышленности.
Если же право на субсидию общедоступно, установлены объективные критерии ее получения, то такая субсидия не является «специфической» и не подпадает под право ВТО. Это «разрешенные» субсидии.
В число разрешенных («неспецифических») субсидий входят субсидии, связанные с финансированием НИОКР, региональным развитием, адаптацией предприятий к требованиям охраны окружающей среды и т.п.
Специфические субсидии делятся на две категории:
■ субсидии, которые направлены на экспорт продукции или на использование отечественных товаров вместо импортных. Такие
субсидии называются запрещенными. В отношении них действует ускоренная и упрощенная процедура применения компенсационных мер;
■ субсидии, которые по своему характеру находятся между запрещенными и «разрешенными», т.е. «дающие основания для судебного разбирательства». В этих случаях субсидирующая сторона должна отозвать субсидию или компенсировать ущерб.
Материальный ущерб от субсидирования считается существующим, если общая величина субсидии в стоимости товара выше 5%.
Компенсационные пошлины вводятся властями импортирующей
страны на основе итогов расследования.
В соответствии с Кодексом по субсидиям (Agreement on Subsidies and
Countervailing Measures), программы субсидирования, существующие
в стране с переходной экономикой, должны были быть прекращены
(или приведены в соответствие с Соглашением 1979 г.) в течение семи
лет с даты вступления для нее в силу Соглашения об учреждении ВТО.
Развивающимся странам был предоставлен для этого аналогичный период в восемь лет. Для наименее развитых стран этот период не был
установлен.
86
Тема 4
4.18. Нетарифные меры регулирования
международной торговли
По мере снижения общего уровня тарифных ставок в рамках ГАТТ
(а теперь — ВТО) объективно возрастало внимание к использованию
нетарифных мер регулирования — как разрешенных к применению
в определенных пределах, так и запрещенных к применению.
Новая волна протекционизма, охватившая в 70—80-е гг. ХХ в. развитые страны, проявлялась в основном в использовании нетарифных барьеров и ограничений в качестве «второго [и теперь, возможно,
главного] эшелона» защиты национальных рынков.
Нетарифные ограничения охватывают большую группу разнородных мер. Классификационные перечни таких мер разработаны,
в частности, в ВТО и ЮНКТАД в целях контроля за правовой дисциплиной в международной торговле, разработки сопоставимых региональных и двусторонних международных соглашений, содействия
унификации национального права в части применения нетарифных
мер.
Принято различать:
1) нетарифные ограничения, специально созданные, т.е. дополнительно к пошлинам, для регулирования доступа иностранных
товаров на национальные рынки: квотирование, лицензирование, запреты, добровольные ограничения экспорта, таможенные сборы и формальности и т.п. Их применение регулируется
среди прочего торговыми договорами, другими двусторонними
и многосторонними договорами;
2) нетарифные ограничения, воздействие которых на товаропотоки является побочным, скрытым (хотя при этом может быть
и сознательно используемым): технические стандарты, санитарные нормы, административные формальности, налоги, акцизные сборы и др. Большинство нетарифных ограничений этой
группы, являясь инструментами внутренней экономической политики, уже являются объектом правовых документов, составляющих «пакет ВТО». Для государств, не являющихся членами
ВТО, эти нетарифные ограничения находятся как бы за пределами международно-правового регулирования. Это так называемый третий — самый глубокий — эшелон защиты национального рынка.
По различным оценкам, нетарифные ограничения охватывают
около 20—30% мировой торговли. Всего насчитывается около 600 видов таких ограничений.
Международное торговое право (обзорная)
87
Нетарифное регулирование воздействует на товаропотоки по трем
направлениям:
1) повышает цену попавших на национальный рынок иностранных товаров;
2) препятствует потреблению, сбыту иностранных товаров на национальном рынке;
3) количественно ограничивает (или делает невозможным) ввоз
и потребление иностранных товаров.
Согласно ст. I, III ГАТТ, применение любых мер регулирования,
в том числе, следовательно, и нетарифных, должно осуществляться
в соответствии с РНБ или национальным режимом. Далее ст. ХI ГАТТ
запрещает государствам использовать какие-либо меры регулирования, помимо таможенных (кроме отдельных исключений).
Тем не менее многие государства активно применяют широкий набор нетарифных ограничений: сказывается недостаточно обязывающий характер ряда положений ГАТТ, их чрезмерная «гибкость», множественность допустимых исключений.
В ходе Уругвайского раунда были предприняты усилия ужесточить
дисциплину применения нетарифных мер и, в частности, полностью
устранить использование так называемых мер серой зоны, т.е. таких
ограничений, которые оказались ранее за пределами правового поля
ГАТТ (речь идет прежде всего о практике «добровольных ограничений экспорта).
Ряд статей ГАТТ, прямо посвященных количественным ограничениям, косвенным запретам и т.п., в ходе переговоров в рамках ГАТТ
были развиты в специальных соглашениях, получивших название «кодексов»: в Соглашении по техническим барьерам в торговле, Соглашении по процедурам лицензирования импорта, Соглашении по применению ст. VII ГАТТ («Кодексе по таможенной оценке»), Соглашении
по применению санитарных и фитосанитарных мер.
С 1 января 1995 г. все эти «кодексы» вошли в правовую систему
ВТО и обязательны для всех государств — членов ВТО.
Налицо общая тенденция — поставить под контроль практику применения нетарифных мер, детализировать правовой режим их использования, обозначить линию на устранение в перспективе нетарифных
ограничений.
4.19. Нетарифные барьеры при экспорте
Нетарифные ограничения (квоты, лицензии, запреты и т.п.) используются не только при импорте, но также и для регулирования экспорта.
88
Тема 4
Нетарифные ограничения экспорта применяются, как правило,
в следующих случаях:
■ при квотировании и лицензировании экспорта товаров, являющихся дефицитными на национальном рынке (данное ограничение разрешено ст. ХI, п. 2а ГАТТ);
■ при экспорте товаров в рамках международных товарных соглашений в целях стабилизации соответствующего транснационального товарного рынка;
■ при экспорте текстильных изделий и одежды в соответствии
с Соглашением по текстильным изделиям и одежде, которое
входит в «пакет ВТО»;
■ при экспорте товаров двойного (гражданского и военного) назначения;
■ при экспорте товаров стратегического значения (вооружение,
военные материалы и т.п.).
4.20. Технические барьеры
Технические барьеры — это требования к стандартам, системам измерения, качеству, технике безопасности, санитарно-ветеринарным нормам,
правилам упаковки и маркировки и др., используемые в целях регулирования импорта иностранных товаров. Это вид нетарифных мер.
Государства постоянно продолжают изобретать разного рода нетарифные барьеры, чтобы противостоять нежелательному импорту иностранных товаров. Примером изобретательности может служить случай, произошедший во Франции в 1992 г.
Чтобы затруднить импорт японских видеомагнитофонов во Францию, соответствующие государственные органы приняли решение осуществлять таможенное оформление этого вида товаров только в одном таможенном пункте — в местечке Пуатье: местная таможенная служба здесь была заведомо
неспособна справиться с возрастающей нагрузкой. Благодаря такому приему
импорт магнитофонов японского происхождения упал более чем в 6 раз.
Защитные, протекционистские функции технических барьеров состоят в увеличении издержек при реализации товаров, в препятствовании ввозу того или иного товара.
Так, существующая в Японии система норм и стандартов на легковые автомашины оказалась почти непреодолимым барьером для автомашин производства ЕС и США.
Объектами применения технических барьеров становятся прежде
всего электроинструменты и электрооборудование, металлообрабаты-
Международное торговое право (обзорная)
89
вающее и деревообрабатывающее оборудование, медицинское оборудование, оборудование для пищевой промышленности, фармацевтические товары, химические препараты, игрушки, одежда.
Только в США действует более 20 тыс. промышленных стандартов.
Примерно столько же их в ЕС. Технические барьеры, по некоторым
приблизительным оценкам, могут затрагивать более 1/3 оборота международной торговли.
Решение проблем, связанных с техническими барьерами, осуществляется по трем направлениям:
1) международная унификация, гармонизация технических норм
и стандартов;
2) взаимное признание национальных технических норм и стандартов;
3) установление общих международно-правовых правил применения технических норм и стандартов.
В 1979 году, по результатам Токио-раунда было заключено первое многостороннее Соглашение по техническим барьерам в торговле. По итогам Уругвайского раунда было согласовано и принято более
совершенное Соглашение по техническим барьерам в торговле, которое вошло в пакет документов ВТО.
Многонациональные предприятия преодолевают технические барьеры двумя основными путями:
1) приспосабливают промышленное производство к существующим национальным стандартам;
2) способствуют созданию новых — согласованных на взаимной
основе — технических стандартов, сближая существующие национальные стандарты стран производства и потребления.
Вопросами стандартизации активно занимаются и международные
организации, например Международная организация по стандартизации (МОС), Международная электротехническая комиссия (МЭК),
Международная организация мер и весов (МОМВ), Международная организация законодательной метрологии (МОЗМ). Секретариат
МОС, например, определил, что общая потребность в международных
технических стандартах составляет до 20 тыс. и для их разработки потребуется более 10 лет.
4.21. Санитарные и фитосанитарные нормы
В международном торговом праве в качестве нетарифного регулятора
используются также санитарные и фитосанитарные нормы. Их основное предназначение — охрана здоровья населения, защита животного
90
Тема 4
мира, сельского хозяйства от рисков, возникающих в связи с распространением болезней, их переносчиков, загрязняющих веществ, токсинов, болезней, переносимых животными, растениями или продукцией из них. Устанавливаются эти нормы санитарно-ветеринарными
властями, органами здравоохранения в отношении сельскохозяйственных продуктов, пищевых товаров, медикаментов, предметов парфюмерии, химикатов и т.п. Санитарные и фитосанитарные требования,
как правило, одинаковы к национальным и иностранным товарам.
На практике же применение этих норм может превратить их в действенное средство ограничения доступа иностранного товара на национальный рынок.
Тем более что в ст. ХХ ГАТТ «Общие исключения» говорится, что
Генеральное соглашение «не должно толковаться страной-участницей
как препятствие к принятию и осуществлению мер, необходимых
для охраны жизни и здоровья человека, животных, растений».
Частый пример использования санитарных норм, в том числе
в протекционистских целях, запреты импорта мяса под предлогом болезни скота в стране экспорта. Еще один пример: в 1997 г. президентом США был отменен запрет на ввоз в США мексиканских авокадо,
действовавший с 1914 г. по фитосанитарным соображениям. На самом
деле данный запрет был мерой торговой политики, так как он был введен под давлением калифорнийских производителей авокадо, а Мексика, ведущий производитель этой культуры (46% мирового оборота),
экспортирует авокадо в крупные европейские страны без каких-либо
нареканий со стороны их служб фитосанитарного контроля.
Обычно провести разграничение между использованием санитарных норм как протекционистских барьеров и по основному предназначению — как «собственно санитарных» — бывает нелегко. Специалистами предложен следующий критерий для такого разграничения:
если применение этих норм нарушает принцип недискриминации,
вступает в противоречие с принципом национального режима, то соответствующие нормы и практика их применения могут рассматриваться как инструменты конкурентной борьбы и протекционизма.
В результате Уругвайского раунда торговых переговоров было выработано Соглашение по применению санитарных и фитосанитарных
мер, нормы которого стали частью «пакета ВТО». Это соглашение содержательно связано с Соглашением по сельскому хозяйству, также
входящим в пакет соглашений ВТО.
Соглашение по применению санитарных и фитосанитарных мер
признает за всеми странами право вводить эти меры, но требует, чтобы они соответствовали основному предназначению, основывались
на научно обоснованных международных стандартах.
Международное торговое право (обзорная)
91
Разрешается устанавливать и более высокий уровень санитарной,
фитосанитарной защиты по сравнению с международными стандартами при условии достаточного обоснования. Разрешаются также
врéменные меры.
4.22. Проблема применения
антидемпинговых пошлин
Особое место в таможенно-тарифном регулировании международной
торговли занимают антидемпинговые и компенсационные пошлины.
Нормы международного торгового права позволяют государствам
в качестве защиты применять высокие (специальные) пошлины, если
налицо импорт товаров по демпинговым ценам либо товаров, производство и (или) экспорт которых субсидируется со стороны государства-экспортера.
Однако правила применения подобного рода мер также не были
уточнены и допускали произвол со стороны государства-импортера.
В конечном счете потребовалась выработка на многосторонней основе правил применения антидемпинговых пошлин.
Антидемпинговые пошлины — это дополнительные пошлины, взимаемые с товаров, продаваемых на экспорт по цене ниже нормальной
цены на эти или подобные (аналогичные) товары.
При этом определение нормальной цены и понятие подобного товара постоянно вызывали споры между государствами. Как правило,
нормальной ценой товара в ходе переговоров ГАТТ считалась цена
на внутреннем рынке страны-экспортера.
Первой многосторонней нормой на этот счет и явилась ст. VI ГАТТ.
По этой статье в случае демпинга разрешается применение антидемпинговой пошлины в размере, равном разнице между «нормальной»
и фактической экспортной ценой, и только тогда, когда результатом
демпинга является материальный ущерб национальной отрасли промышленности.
В рамках ВТО эти вопросы получили дальнейшее развитие. По итогам Токио-раунда было выработано специальное соглашение — Соглашение о применении ст. VI ГАТТ (его стали называть Антидемпинговым кодексом).
В ходе Уругвайского раунда соглашение было модернизировано
и включено в пакет соглашений ВТО.
92
Тема 5
ТЕМА
5
СОГЛАШЕНИЕ ОБ УЧРЕЖДЕНИИ
ВСЕМИРНОЙ ТОРГОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
5.1.
Марракешское соглашение 1994 г.
как главный итог Уругвайского раунда
многосторонних торговых
переговоров в рамках ГАТТ
Правовую основу международной торговли длительное время составлял международный многосторонний договор — Генеральное соглашение о тарифах и торговле (ГАТТ). Соглашение было подписано
в г. Женеве (Швейцария) в октябре 1947 г., вступило в силу с 1 января 1948 г. В рамках исполнения ГАТТ было проведено восемь раундов
многосторонних торговых переговоров, в ходе которых:
■ последовательно снижались уровни ставок таможенных тарифов;
■ разрабатывались соглашения, нацеленные на совершенствование правил ГАТТ по специфическим направлениям международных торговых отношений, в том числе в таких сферах, как
нетарифные меры регулирования внешней торговли, государственные закупки, торговля гражданской авиатехникой, торговля текстильными товарами.
Главное достижение упоминавшегося выше восьмого, получившего название Уругвайского, раунда таких переговоров — это создание
Всемирной торговой организации (ВТО) в соответствии с Соглашением об учреждении Всемирной торговой организации1. Оно подписано
1
Для краткости называется иногда «Марракешское соглашение 1994 г.» или «Соглашение о ВТО».
Соглашение об учреждении Всемирной торговой организации
93
договаривающимися государствами 15 апреля 1994 г. в г. Марракеше
(Марокко).
В юридической литературе иногда отмечается, что правовую основу ВТО составляют три соглашения:
■ Генеральное соглашение по тарифам и торговле (ГАТТ) в усовершенствованной редакции 1994 г. (ГАТТ-1994);
■ Генеральное соглашение по торговле услугами (ГАТС);
Соглашение о торговых аспектах прав интеллектуальной собственности (ТРИПС).
Это утверждение не совсем точно, поскольку Соглашение об учреждении ВТО не предусматривает особой юридической роли именно
этих соглашений. Они все входят в группу Приложения 1 к Соглашению о ВТО. А оно не предусматривает, что именно обозначенные три
соглашения являются «главными» по отношению, например, к Приложению 2 (Договоренность о правилах и процедурах, регулирующих
разрешение споров) или по отношению к иным соглашениям, входящим в «пакет ВТО».
5.2.
Цели и функции
Всемирной торговой организации,
принципы ее деятельности
В преамбуле Марракешского соглашения 1994 г. предусмотрено, что
отношения государств-участников должны осуществляться в целях
повышения уровня жизни населения, обеспечения полной занятости,
роста эффективного спроса, расширения «производства и торговли
товарами и услугами при оптимальном использовании мировых ресурсов в соответствии с целями устойчивого развития». В числе целей
обозначено также:
■ содействие сохранению окружающей среды, совместимому
с соответствующими потребностями и интересами на различных уровнях экономического развития государств;
■ сокращение тарифов и других препятствий торговле и устранение дискриминационного режима в международных торговых
отношениях;
■ учет экономических интересов развивающихся, особенно наименее развитых стран;
■ создание более жизнеспособной и устойчивой многосторонней
торговой системы.
94
Тема 5
С учетом таких поставленных целей Соглашение 1994 г. определяет
функции Всемирной торговой организации:
■ ВТО должна способствовать исполнению и применению Соглашения об учреждении ВТО и иных договоренностей Уругвайского раунда;
■ ВТО является форумом для переговоров между членами организации относительно их торговых взаимоотношений на основе Соглашения, а также по вновь возникающим проблемам многосторонних торговых отношений;
■ ВТО выполняет административные функции в отношении Договоренности о правилах и процедурах, регулирующих разрешение споров, возникающих между государствами-членами;
■ ВТО проводит периодические обзоры торговой политики государств — членов организации.
Функционирование ВТО направлено на универсальное выполнение современных правовых принципов международной торговли,
осуществляемой в условиях глобализации мировой экономики, обеспечение глобального интеграционного процесса. В правовом смысле
значимы предписания Соглашения о ВТО государствам-участникам
изменять в приоритетном порядке свое национальное законодательство в соответствии с международно-правовыми требованиями, устанавливаемыми в рамках ВТО.
Иногда в юридической литературе называют «базовые принципы ВТО»:
■ принцип наибольшего благоприятствования; принцип национального режима;
■ принцип недискриминации в торговле;
■ принцип либерализации торговли посредством многосторонних переговоров;
■ принцип предсказуемости через взаимные обязательства и прозрачность;
■ принцип честной конкуренции в торговле;
■ принцип содействия развитию и экономическим реформам.
Ниже будет показано, что в Соглашении о ВТО и особенно в таком
его приложении, как ГАТТ, раскрывается содержание базовых принципов многосторонних торговых отношений государств.
5.3.
Организационная структура ВТО,
функции органов ВТО
Высшим органом ВТО является Конференция на уровне министров участвующих стран, которая собирается не реже одного раза в два года.
Соглашение об учреждении Всемирной торговой организации
95
Конференция полномочна принимать решения по наиболее принципиальным вопросам жизнедеятельности организации. Конференция
осуществляет все функции ВТО и предпринимает — для достижения
целей ВТО — необходимые действия.
В период между сессиями Конференции министров ее функции
осуществляет Генеральный совет ВТО, который состоит из представителей всех государств-членов. Он может выполнять также функции
органа по разрешению споров, предпринимая в случаях рассмотрения
жалоб необходимые шаги по урегулированию споров между странамичленами. Генеральный совет играет также важную роль в механизме
обзора торговой политики. Ежегодно он готовит годовой отчет о проделанной работе для представления на Конференции министров.
Главное предназначение Генерального совета — осуществление общего руководства рабочими органами ВТО. К таким органам относятся, прежде всего, три совета:
1) по торговле товарами, который наблюдает за исполнением многосторонних торговых соглашений, в том числе ГАТТ-1994;
2) по торговле услугами, который наблюдает за исполнением
ГАТС;
3) по торговым аспектам прав на интеллектуальную собственность
(ТРИПС), который наблюдает за исполнением соответствующего Соглашения по ТРИПС.
Членство в указанных советах открыто для представителей всех
государств — членов ВТО. Заседания указанных советов проводятся
по мере необходимости.
Конференция вправе в соответствии с Соглашением о ВТО формировать иные вспомогательные органы.
5.4.
Процедура принятия решений в ВТО
В ВТО решения принимаются консенсусом, как это было принято
в механизмах ГАТТ-1947. Решение считается принятым консенсусом,
когда в момент его принятия ни одно государство не высказывается
против принимаемого решения. Если консенсус невозможен, Соглашение предусматривает принятие решения большинством голосов,
при этом каждое государство-член имеет один голос.
По некоторым вопросам соглашение предусматривает особые требования к голосованию.
Например, решение о толковании положения любого многостороннего соглашения — приложения к Соглашению — принимается
большинством в три четверти. Аналогичное большинство требуется
96
Тема 5
при принятии решения о врéменном отказе какого-либо государстваучастника от своих обязательств, взятых в соответствии с многосторонними соглашениями.
Поправки к указанным многосторонним соглашениям могут быть
приняты на основании большинства в две трети голосов.
Поправки к положению Марракешского соглашения о первоначальном членстве, а также к соответствующим положениям ГАТТ-1994,
ГАТС и ТРИПС, касающимся режима наиболее благоприятствуемой
нации, могут вступить в силу только после их последующего одобрения всеми государствами-членами.
5.5.
Членство в ВТО
Соглашение разделяет государства, являющиеся членами ВТО, на две
категории. Все государства-участники ГАТТ автоматически стали
участниками Соглашения о ВТО и учредителями ВТО. От них требовалось лишь формальное подтверждение их членства в новой организации с приложением перечней специальных торговых уступок и обязательств по ГАТТ-1994 и ГАТС в течение двухлетнего переходного
периода.
Ко второй категории относятся государства, не состоявшие
на 1994 г. участниками ГАТТ и, следовательно, присоединившиеся
к Соглашению о ВТО позднее. Соглашение открыто для присоединения не только всех заинтересованных государств, но и для отдельных
таможенных территорий, обладающих полной автономией в осуществлении своих внешнеторговых сношений. Например, в таком статусе
в 2002 г. к Соглашению о ВТО присоединился Тайвань, самостоятельная административно-экономическая территория государства Китай.
Из государств, бывших республиками СССР, членами ВТО по состоянию на 2011 г. являются: Киргизия (1998 г.), Латвия (1999 г.), Эстония
(1999 г.), Грузия (2000 г.), Литва (2001 г.), Молдавия (2001 г.), Армения
(2003 г.), Украина (2008 г.)1.
Процедура присоединения к Соглашению о ВТО выражается
в торговых переговорах заинтересованного государства, по сути дела,
со всеми государствами — членами ВТО. Цель переговоров — достижение соглашений, по которым государство, присоединяющееся к ВТО,
принимает на себя обязательства по приведению своего национального законодательства в соответствие с Соглашением о ВТО, а также
1
К настоящему времени членами ВТО являются более 150 государств.
Соглашение об учреждении Всемирной торговой организации
97
по снижению тарифов и принятию иных мер для облегчения доступа
иностранных товаров и услуг на свои рынки.
Условно процесс переговоров делится на два этапа: информационный и переговорный.
Как отмечалось, в практике таких переговоров имеет место требование положения «стэнд-стил» (от англ. stand still). Сущность положения заключается в том, что с момента начала переговоров присоединяющееся государство берет на себя обязательство не ухудшать
существующих условий доступа на свои национальные рынки товаров
и услуг государств — членов ВТО. Здесь имеется в виду, что таможенные пошлины и иные сборы, взимаемые при импорте, не будут для таких государств увеличиваться, а соответствующее экономическое
законодательство заинтересованного государства не станет для государств — членов ВТО жестче. Однако такое требование не является
нормой Соглашения о ВТО.
5.6.
Юридическая характеристика приложений
к Соглашению об учреждении ВТО
Выше было в общем охарактеризовано содержание 16 статей Марракешского Соглашения о создании ВТО 1994 г. Приложения к Марракешскому соглашению — несравненно объемнее; они, по сути,
составляют детальную юридическую базу системы современных
торговых отношений в мире. Для понимания содержания этих правовых документов их можно сгруппировать по условным «корзинам».
В «корзине А» содержатся многосторонние соглашения, регулирующие торговлю товарами. Это, прежде всего, ГАТТ-1994 с сопутствующими соглашениями и договоренностями.
«Корзина B» содержит документ, регулирующий торговлю услугами: Генеральное соглашение по торговле услугами (ГАТС).
«Корзина C» представлена Соглашением по торговым аспектам
прав интеллектуальной собственности (ТРИПС).
Некоторые государства, участвующие в переговорах, договорились по ряду торговых вопросов, не представляющих интерес для всех
участников Соглашения о ВТО: о снятии торговых барьеров и либерализации в отдельных секторах торговли. Они подписали соответствующие многосторонние торговые соглашения с ограниченным
кругом участников, например соглашение по торговле гражданской
авиатехникой; соглашение о государственных закупках. Данные соглашения являются обязательными только для заключивших их го-
98
Тема 5
сударств. Присоединение к Соглашению о ВТО новых участников
не обусловливается обязательным присоединением к этим торговым
соглашениям.
5.7.
Международно-правовое
регулирование торговли услугами
Выше отмечалось, что международная торговля подразделяется на две
части:
■ торговлю видимую, т.е. торговлю товарами — материальными
благами;
■ торговлю невидимую, в частности услугами, правами на результаты интеллектуальной деятельности и т.д.
Статистически оба вида торговли отражаются государствами в текущем платежном балансе, который показывает состояние по всем текущим операциям — «видимым» и «невидимым», осуществляемым резидентами в связи с поставками за рубеж или из-за рубежа.
Ввиду сложности и специфичности сферы услуг международное
торговое право в течение долгого времени ограничивалось регулированием только товаров. Система ГАТТ-1947 была нацелена на регулирование лишь «видимой» торговли. Поэтому либерализация международной торговли услугами отстает от либерализации торговли
товарами.
С заключением Генерального соглашения по торговле услугами
(более известного под аббревиатурой «ГАТС» — от английской версии
названия: General Agreement on Trade in Services), его включением в систему ВТО появилась многосторонняя основа для последовательной
либерализации данного сектора торговли.
Услуги, которые задействованы в международной торговле, чрезвычайно многочисленны. Так, Кодекс по либерализации текущих невидимых операций ОЭСР классифицирует услуги по 10 основным рубрикам, которые подразделяются еще на 60 подрубрик.
Чаще услуги подразделяют на пять категорий:
1) услуги, связанные с движением товаров и лиц (перевозка товаров, путешествия и туризм). Этот вид услуг наиболее многочисленный: объем услуг по перевозке оценивается, например,
в 25% от общего объема услуг, а объем услуг, связанных с туризмом и путешествиями, — в 20%;
2) услуги, касающиеся трудовых доходов и капитала (зарплат, пенсий, дивидендов, процентов, авторских прав и т.п.);
3) услуги по страхованию;
Соглашение об учреждении Всемирной торговой организации
99
4) банковские и финансовые услуги (около 40% от всех услуг);
5) услуги по телекоммуникациям и информационные услуги, которые имеют большой потенциал развития.
Отдельно выделена группа так называемых правительственных
(или государственных) услуг («услуги, поставляемые при осуществлении государственной власти» — ст. I-3b ГАТС). В качестве таковой
признается «любая услуга, которая поставляется не на коммерческой
основе и не на условиях конкуренции с одним или несколькими поставщиками услуг» (ст. I-3с ГАТС). Этот вид услуг исключен из сферы
действия ГАТС.
До ГАТС единственным универсальным документом, содержащим
нормы, регулирующие сферу услуг, являлся Международный валютный фонд (МВФ) — в части текущих платежей. Только МВФ обладал
универсальной регулятивной компетенцией в сфере трансграничных
платежей.
Так сложилось, что благодаря уставу и деятельности МВФ платежи,
касающиеся международной поставки услуг, осуществляются свободно, а сами сделки по поставке международных услуг не либерализованы (хотя и находятся на пути к этому в рамках ГАТС).
ГАТТ-1947 не затронул вопросы услуг, если не считать в качестве курьеза, ст. IV, касающуюся кинофильмов. Статья IV ГАТТ была
включена под нажимом США и касается установления «демонстрационных квот». США преследовали цель обеспечить свой государственный интерес, поддержать мощное кинопроизводство, легализовать доступ американской кинопродукции на иностранные рынки.
В ГАТС по итогам Уругвайского раунда были установлены принципы, касающиеся правового режима услуг: прозрачность, постепенная
либерализация, национальный режим, режим наиболее благоприятствуемой нации, недискриминационный режим, доступ на рынки, растущее участие развивающихся стран, защитные меры и исключения,
признание некоторых норм внутринационального регулирования.
При этом ГАТС не устранил дифференциацию правовых режимов
в разных секторах услуг. Некоторые секторы ввиду их специфичности
получают особое регулирование (финансовые услуги, услуги по телекоммуникации, перевозке и т.п.).
С появлением ГАТС начался этап глобального регулирования всего комплекса услуг. Отныне существует некое институциональноправовое единство международной торговли товарами и услугами.
Подход ВТО к регулированию сектора услуг основан на разграничении нескольких видов услуг в зависимости от способа их поставки.
По некоторым специфическим видам услуг ведутся отдельные переговоры.
100
Тема 5
В ГАТС (п. 2 ст. I) дается следующее определение термина «торговля услугами»:
«Торговля услугами понимается как поставка услуг: а) с территории одного члена ВТО на территорию любого другого члена ВТО;
b) на территории одного члена ВТО потребителю услуг любого другого члена ВТО; с) поставщиком услуг одного члена ВТО путем коммерческого присутствия на территории любого другого члена ВТО; d) поставщиком услуг одного члена ВТО путем присутствия физических
лиц члена ВТО на территории любого другого члена ВТО».
Первый способ поставки услуг — поставка «с территории одного
члена ВТО на территорию любого другого члена ВТО». Этим способом
охватывается трансграничная поставка услуг посредством, например,
почты или средствами электронной связи. Речь идет главным образом
об информации, направляемой потенциальному иностранному потребителю. В ЕС такая поставка называется свободной активной поставкой
услуги.
Второй способ поставки услуг — поставка «на территории одного
члена ВТО потребителю услуг любого другого члена ВТО». Этим способом охватывается предложение услуг иностранным потребителям, которые сами перемещаются, чтобы воспользоваться услугой. В ЕС такой способ называется свободной пассивной поставкой услуг.
Третий способ поставки услуг — поставка «поставщиком услуг одного члена ВТО путем коммерческого присутствия на территории любого
другого члена ВТО». Этот способ охватывает предложение услуг потребителю путем постоянного коммерческого присутствия и получения
статуса юридического лица.
В данном случае поставщик услуг может, например, создать предприятие по праву страны пребывания; он может открыть филиал, отделение своего предприятия или даже ограничиться заключением соответствующего договора с агентом, посредниками или представителем
в стране поставки услуги.
Четвертый способ поставки услуг — поставка «поставщиком услуг
одного члена ВТО путем присутствия физических лиц члена ВТО на территории любого другого члена ВТО». Этот способ охватывает случаи поставки услуг путем личного перемещения поставщика услуг за пределы страны гражданства. Такое перемещение может быть врéменным
(мастера по техническому ремонту, бухгалтеры, юристы) либо постоянным (штатные представители). При данном способе поставки услуга предоставляется при личном присутствии физического лица — иностранца.
В реальной жизни указанные способы зачастую смешаны. Например, третий способ — «коммерческое присутствие» — не может обой-
Соглашение об учреждении Всемирной торговой организации
101
тись без первого (трансграничная поставка услуги) и без последнего
(перемещение поставщика услуги).
ГАТС предусматривает, что устанавливаемый им режим действует
не только в отношении операций, собственно предоставления услуг,
но также и в отношении поставщиков услуг (ст. II (1), V (6), VI. 2a,
VII.3, VIII, IX, XI (1), XVII и XXVIII-c). Под «поставщиком услуги» нужно понимать любое лицо (физическое или юридическое), «которое поставляет услугу» (ст. XXVIII-g ГАТС).
По объектной сфере ГАТС охватывает «любой вид услуг в любом секторе» (ст. I-3b ГАТС), если они связаны с торговлей.
Главный смысл ГАТС заключается в либерализации мер, ограничивающих торговлю услугами (п. I ст. I и ст. XIX ГАТС). ГАТС позволяет охватить все виды мер, ограничивающих торговлю услугами,
независимо от того, какая организация ввела ту или иную меру и что
является ее формальным источником.
Экономическая интеграция в сфере услуг должна проходить под
контролем Совета по торговле услугами. Этот контроль распространяется и на договоры об экономической интеграции.
Ряд членов ВТО уже известил о подобного рода интеграционных
договорах, касающихся сферы услуг (в частности, Австралия и Новая
Зеландия, ЕС и Венгрия, Польша, Словакия).
ГАТС совершенно определенно относит к «дискриминационным мерам» любое отступление от правил о национальном режиме, установленных в ст. XVII.
Что касается отношений с третьими государствами, то договоры
об экономической интеграции не должны вести «к увеличению общего уровня барьеров в торговле услугами» в определенных секторах (п. 4
ст. V ГАТС).
Текст ГАТС предусматривает:
а) общие обязательства для всех государств — членов ГАТС;
б) конкретные обязательства, которые будут брать на себя в ходе
переговоров по либерализации отдельные государства.
Ядром ГАТС являются «общие обязательства и дисциплина», которые образуют «Часть II» ГАТС. Речь идет о Кодексе поведения, который должен применяться и соблюдаться членами ВТО при любых
обстоятельствах.
ГАТС не требует изменений во внутренних законах, противоречащих ГАТС, либо их консолидации. Ключевым принципом ГАТС (как
и ГАТТ) является принцип наиболее благоприятствуемой нации (ст. II
ГАТС).
Согласно этому принципу, «каждый член ВТО должен предоставить немедленно и безусловно для услуг и поставщиков услуг любого дру-
102
Тема 5
гого члена ВТО режим, не менее благоприятный, чем тот, который он
предоставляет для тех же услуг и поставщиков услуг любой другой страны» (п. 1 ст. II ГАТС).
Конечно же, данная клаузула действует и применительно к «конкретным обязательствам», которые берут на себя члены ВТО (п. 1
ст. XVI ГАТС), а также в отношении компенсирующих действий
при изменении в перечнях конкретных обязательств (п. 2-b ст. XXI
ГАТС).
Клаузула носит необусловленный характер, что исключает требование всякой взаимности при ее действии. Клаузула не препятствует
развитию приграничной торговли, имея в виду, что члены ВТО могут
свободно предоставлять специальные преимущества в целях облегчения обмена услугами в пределах приграничных территорий (п. 3 ст. II
ГАТС).
В отношении услуг сфера действия клаузулы ГАТС является более широкой, чем в ГАТТ (в отношении товаров). Например, клаузула
ГАТС прямо указывает на поставщиков услуг, тогда как в ГАТТ в сфере действия клаузулы указаны только товары, но не их поставщики.
Следовательно, на соответствующем национальном рынке должно
обеспечиваться полное равенство режимов для национальных и иностранных поставщиков услуг, лишь бы услуги были «подобными».
В ГАТС есть специфическое исключение из РНБ: временно признаются правомерными изъятия из сферы действия клаузулы, при условии
что член ВТО уведомил об этом на момент вступления ГАТС в силу,
т.е. на 1 января 1995 г. США, например, уведомили о таких изъятиях
(см. п. 2 ст. II и Приложение об изъятиях из обязательств по ст. II).
Изъятия подлежат регулярному рассмотрению Советом по торговле
услугами каждые пять лет и не могут действовать более десяти лет.
В ГАТС также предусмотрены обязанности:
■ обеспечивать прозрачность национального регулирования
по вопросам торговли услугами;
■ надлежащим образом применять национальные акты (ст. III
и VI ГАТС).
«Невидимая» торговля нередко обставляется, как было отмечено,
барьерами, которые тоже «невидимы». Чтобы препятствовать «невидимым» барьерам торговле, ГАТС обязывает государства публиковать
информацию о всех законах, регламентах, административных постановлениях или международных договорах государства-участника
по вопросам услуг (п. 1 ст. III и ст. XXVIII-а ГАТС).
Каждое государство-участник имеет полное право на информацию
о практике, осуществляемой другими государствами-участниками.
Каждый член ВТО должен создать «информационные пункты», обязан-
Соглашение об учреждении Всемирной торговой организации
103
ные обеспечить информацией других членов ВТО по их запросам (п. 4
ст. III ГАТС).
ГАТС предписывает надлежащим образом применять внутригосударственные (национальные) акты. Именно во внутригосударственном регулировании содержатся основные препятствия «невидимой»
торговле.
В отношении внутригосударственного регулирования действует
несколько принципов:
■ если государство применяет меры, затрагивающие торговлю
услугами, то такое применение мер должно быть «разумным,
объективным и справедливым» (п. 1 ст. VI ГАТС);
■ если иностранный поставщик услуги затронут принятой государством мерой, он должен иметь возможность обратиться в административные суды, суды общей юрисдикции или арбитражные суды (п. 2 ст. VI ГАТС);
■ квалификационные требования, технические стандарты и требования лицензирования, будучи правомерными сами по себе,
не должны создавать неоправданных барьеров в торговле услугами (п. 4 ст. VI ГАТС);
■ в случае предоставления профессиональных услуг (т.е. услуг
лицами «свободных профессий») государство вправе проверить
компетентность профессионалов любого другого государства —
члена ВТО посредством «соответствующих процедур» (знание
языка, уровень профессиональных знаний, практические экзамены и т.п.), если не существует взаимного признания компетентности (п. 6 ст. VI ГАТС).
Исключения из ГАТС довольно многочисленны. Во многом они
похожи на исключения, которые имеются в тексте ГАТТ.
ГАТС признает за государствами — членами ВТО право «отказать
в выгодах» соглашения при определенных обстоятельствах (ст. XXVII
ГАТС).
Исключение из режима ГАТС возможно при «чрезвычайных обстоятельствах». В этом случае соответствующее государство вправе
применить защитные меры.
Речь идет о непредвиденной дезорганизации рынка, которая означает резкое и значительное увеличение трансграничных услуг в ущерб
внутренней торговле либо также резкое и значительное увеличение
притока иностранных физических и юридических лиц для «коммерческого присутствия». И тогда государство — член ВТО вправе отказаться от взятых на себя конкретных обязательств.
Общими исключениями из ГАТС служит оговорка о защите публичного порядка (ст. XIV ГАТС). В сферу фундаментальных ценностей,
104
Тема 5
которые каждое общество должно охранять, входят жизнь и здоровье
человека, животных и растений, общественная мораль и порядок.
ГАТС легализует также защиту потребителя услуг от возможных
злоупотреблений со стороны поставщиков услуг, право на защиту
частной жизни и на конфиденциальность сведений, касающихся личной жизни.
Вдобавок в ГАТС предусмотрено (но только на определенных условиях) в вопросах прямого налогообложения услуг исключения из клаузулы о наиболее благоприятствуемой нации и из клаузулы о национальном режиме.
При этом защитные меры не должны использоваться вразрез с их
правомерными целями, т.е. не должны представлять собой средство произвольной дискриминации иностранных услуг и их поставщиков.
Государство — импортер услуг не вправе «экспортировать» свой национальный публичный порядок в другие страны и требовать его соблюдения от иностранных поставщиков услуг под угрозой отказа в доступе на национальный рынок.
Свои конкретные обязательства государства — члены ВТО фиксируют в ходе переговоров по либерализации международной торговли
услугами в Перечнях (приложениях к ГАТС).
В Перечнях указывается, допускают или не допускают ту или иную
услугу государства, а если допускают, то предоставляется ли ей национальный режим или нет. Формально клаузула о национальном режиме
налагает на члена ВТО обязательство «предоставить услугам и поставщикам услуг любого другого члена ВТО… режим не менее благоприятный,
чем тот, который он предоставляет своим подобным услугам или своим
поставщикам подобных услуг» (п. 1 ст. XVII ГАТС). Если обязательство
взято и попало в Перечень, действующие ограничения должны быть
заморожены.
Все обязательства (предложения) по замораживанию ограничений
представляются в форме таблицы с двумя колонками. В колонках указываются условия доступа на рынок и ограничений в национальном
режиме по каждому виду услуг, а внутри колонок ограничения разносятся в зависимости от способа поставки услуг.
Сектор услуг полностью либерализован, если в колонках, посвященных ограничениям, имеется указание: «Ограничений нет».
Данным перечнем обязательств пользуются все государства — члены ВТО на основе клаузулы о наиболее благоприятствуемой нации,
с исключениями, которые могут быть использованы на законном
основании (п. 1 ст. XVI ГАТС).
Соглашение об учреждении Всемирной торговой организации
105
Меры по либерализации должны применяться ко всем услугам
и иностранным поставщикам услуг равноправно и без дискриминации, с соблюдением клаузулы о наиболее благоприятствуемой нации
(п. 1 ст. XVI ГАТС).
Государство — член ВТО указывает в Перечнях различные ограничения, которые оно устанавливает:
■ по числу поставщиков услуг;
■ по общей стоимости операций;
■ по общему числу операций с услугами;
■ по общему числу физических лиц, которые могут быть заняты
в определенном секторе услуг;
■ требования для поставки услуги особых правовых форм
предприятий-поставщиков;
■ ограничения на участие иностранного капитала (п. 2 ст. XVI
ГАТС).
Поставка отдельных категорий услуг (и средств их поставки),
учитывая сложность возникающих проблем, стала объектом особых правовых режимов. Речь идет о «секторальном» регулировании
(дифференциации режимов). Пока выделились следующие сферы
и специфические вопросы:
■ автотранспортные услуги;
■ финансовые услуги;
■ услуги морского транспорта;
■ телекоммуникационные услуги;
■ вопрос о перемещениях физических лиц;
■ и вопрос об основных телекоммуникациях.
Добавим сюда:
■ вопрос о государственных закупках услуг;
■ вопрос о субсидиях;
■ кроме того, специальным «министерским» решением от 15 декабря 1993 г. создана рабочая группа по выработке рекомендаций, направленных на либерализацию сферы профессиональных
услуг.
Это — предмет новых переговоров. По некоторым из перечисленных вопросов (физические лица, телекоммуникации, финансовые
услуги) уже были проведены переговоры.
Итак, Генеральное соглашение по торговле услугами стало первым
международно-правовым механизмом по регулированию многосторонней торговли услугами. Сфера применения ГАТС весьма обширна и охватывает как сервисные отрасли, так и виды сделок в области
услуг. Соглашение распространяется на все виды услуг, за исключением государственных органов управления.
106
5.8.
Тема 5
Антидемпинговые нормы
Соглашения об учреждении ВТО
В настоящее время международные нормы в сфере антидемпинговых
действий развиваются быстрыми темпами. Проблема демпинга и применения государствами антидемпинговых мер носит комплексный
характер. В этой проблеме сталкиваются интересы производителей
и потребителей, интересы различных государств, взаимодействующих
на товарных рынках. Разрешение конфликта интересов на многостороннем межгосударственном уровне в значительной степени обеспечивается посредством приложений к Соглашению о ВТО и нормотворчеством ВТО.
На такой основе государства принимают собственные нормативные акты, в том числе в сфере использования антидемпинговых
мер, и тем самым унифицируют поддержание порядка и условий доступа товаров на рынки других государств, защиты национального
рынка.
Международные правила применения антидемпинговых мер —
это международно-правовой институт. Международное антидемпинговое право, как его иногда называют, ориентирует, каким должно
быть «внутригосударственное антидемпинговое право». Кратко суть
«антидемпингового права» ВТО можно выразить в нескольких правилах.
1. Демпинг, наносящий ущерб, осуждается. Обращает на себя внимание, что демпинг как таковой (сам по себе) не запрещается, а именно осуждается, причем осуждается лишь такой демпинг, который имеет своим следствием определенный материальный ущерб.
2. Если все же такой демпинг имеет место, государство вправе
применить антидемпинговые меры. Таким образом, антидемпинговые
меры разрешаются международным правом (правом ВТО) в качестве
контрмеры в ответ на факт демпинга, наносящего ущерб.
3. Прежде чем применить такие меры, необходимо провести антидемпинговое расследование и установить факт ущерба от демпинга.
4. Пока идет расследование, государство вправе применить некие
временные меры.
5. Срок применения антидемпинговых мер должен быть ограниченным.
6. Государство, задетое антидемпинговыми мерами, вправе в той
или иной форме вмешаться в антидемпинговый процесс.
Другие правила, содержащиеся в ст. VI ГАТТ и в Соглашении по ее
применению, направлены на конкретизацию этих норм.
Соглашение об учреждении Всемирной торговой организации
107
Антидемпинговый процесс можно подразделить на следующие
стадии:
■ заявительная стадия — возбуждение антидемпингового дела
(инициирование антидемпингового расследования);
■ стадия расследования и принятия решения по результатам расследования;
■ исполнение решения, принятого по результатам расследования;
■ пересмотр решения о введении антидемпинговых мер в административном порядке;
■ процедуры обжалования в судебном порядке.
Как видно, содержательная сторона антидемпингового процесса
очень напоминает судебный процесс. Кстати, на содержание антидемпингового института ВТО (как, впрочем, и многих иных нормативных
компонентов «пакета ВТО») влияние оказала многолетняя национальная антидемпинговая практика США.
В рамках ВТО учрежден и действует специализированный Комитет по антидемпинговой практике. В его функции входит получение
всей информации об антидемпинговых мерах, применяемых государствами — членами ВТО. Комитет консультирует стороны, составляет отчеты, обобщает практику, готовит предложения к раундам многосторонних торговых переговоров по унификации антидемпинговых
правил, контролирует соблюдение членами ВТО ст. VI ГАТТ и Соглашения по применению ст. VI ГАТТ.
Дважды в год члены ВТО обязаны предоставлять в Комитет отчеты об антидемпинговых мерах в отношении товаров из любых стран,
в том числе не являющихся участницами Соглашения о ВТО.
5.9.
ВТО как международная организация
Выше упоминались отличия Соглашения о ВТО от ГАТТ-1947, с его
изменениями. Если ГАТТ применялся в степени, совместимой с «действующим законодательством» государств-участников, то каждый
член ВТО, наоборот, обязан привести свой внутренний правопорядок в соответствие с обязательствами по Соглашению о ВТО (п. 4
ст. XVI).
ГАТТ применялся только к международной торговле товарами (т.е.
к «видимой» торговле). Система ВТО имеет более широкую сферу действия: она распространяется и на международную торговлю услугами
(«невидимую» торговлю), и на некоторые операции (с инвестициями,
108
Тема 5
интеллектуальной собственностью), когда они связаны с коммерческими сделками.
В ВТО покончено с практикой «ГАТТ по желанию». Все государства — участники Соглашения о ВТО несут единые для всех обязательства делать оговорки к Соглашению (п. 5 ст. XVI), а оговорки
к многосторонним соглашениям «пакета ВТО» допустимы только
в определенных пределах.
Наконец, в Соглашении о ВТО предусмотрено создание международной межправительственной организации в целях его исполнения.
ВТО как классическая международная организация имеет три главных органа:
1) Конференция министров — орган (с сессиями, работающими
один раз каждые два года), состоящий из представителей всех государств — членов ВТО и наделенный полномочиями принимать решения;
2) Генеральный совет, также состоящий из представителей всех
государств-членов, но имеющий постоянный характер. Генеральный
совет осуществляет функции Конференции министров в перерывах
между ее сессиями. Кроме того, под руководством Генерального совета находятся еще несколько различных советов, которые уполномочены осуществлять наблюдение за действием многосторонних соглашений. В силу практики «расщепления» функций, характерной для ВТО,
Генеральный совет играет также роль Органа по обзору торговой политики (ООТП);
3) Секретариат, возглавляемый Генеральным директором и уполномоченный решать административные вопросы.
«Классический» характер ВТО как международной межправительственной организации подтверждается и процедурой присоединения к Соглашению о ее учреждении, процедурой выхода (ст. XV),
процедурами принятия решений это организации. Решения в ВТО
принимаются, как было показано, на основе принципа простого
большинства с постоянным стремлением к поиску консенсуса. Это
не мешает, впрочем, использованию квалифицированного большинства или требованию консенсуса и даже единогласия в некоторых вопросах (ст. IX и X).
В «исключительных обстоятельствах» возможно «освобождение
от обязательств» (waivers): государство освобождается от выполнения
каких-либо обязательств, налагаемых на него в рамках ВТО (п. 3 и 4
ст. IX).
Высшим органам ВТО дано исключительное право толковать соглашения «пакета ВТО» (п. 2 и 3 ст. IX). Такой прерогативы не было
у институциональных структур ГАТТ, но она имеется у ряда междуна-
Соглашение об учреждении Всемирной торговой организации
109
родных экономических организаций (значимый прецедент в этой области был создан уставами МВФ и Всемирного банка).
В ВТО следуют принципу равноправия государств: не применяется
принцип «взвешенного голоса», который характерен для некоторых
международных экономических организаций (МВФ, МБРР).
Членами ВТО могут быть не только государства, присоединиться к Соглашению о ВТО может таможенная территория, обладающая автономией в ведении своих внешнеторговых отношений (п. 1
ст. XII).
Под такими случаями имеются в виду «особые» территории — такие как Гонконг либо таможенные союзы. На этом основании Европейский союз, например, стал членом ВТО.
В ВТО сохранилось положение, происходящее из ГАТТ, «о неприменении правил ВТО между отдельными членами ВТО» (ст. XIII). Это позволяет любому члену ВТО не применять — по соответствующей договоренности — по отношению к другому члену ВТО весь правовой
массив ВТО, несмотря на их членство в одной организации.
Соглашение о ВТО определяет компетенцию, функции, структуру и статус ВТО, ее привилегии, иммунитеты, процесс принятия решений.
К исключительной компетенции Конференции министров стран —
членов ВТО относится решение следующих вопросов:
■ освобождение от обязательств по Соглашению о ВТО или любому другому соглашению системы ВТО;
■ утверждение поправок к Соглашению о ВТО или любому соглашению системы ВТО;
■ утверждение соглашения о вступлении нового члена в ВТО.
Конференция вправе принимать решения по любому вопросу деятельности ВТО.
Соглашением подтверждается практика общего стремления принятия решений консенсусом. В обязательном порядке консенсусом
утверждаются поправки к ст. IХ Соглашения об учреждении ВТО,
ст. 1 и ст. 11 ГАТТ-1994, п. 1 ст. 11 ГАТС, ст. IV ТРИПС. Если решения не могут быть приняты консенсусом, они принимаются большинством голосов.
Квалифицированное большинство в 3/4 голосов требуется в следующих случаях:
■ толкование положений Соглашения об учреждении ВТО;
■ освобождение от обязательств по Соглашению об учреждении
ВТО или соглашению системы ВТО;
■ утверждение поправок.
110
Тема 5
Квалифицированное большинство в две трети требуется в следующих случаях:
■ утверждение поправок, не требующих трех четвертей голосов;
■ утверждение соглашения о вступлении нового члена в ВТО.
Каждое государство обладает одним голосом. ЕС обладает числом
голосов, равным числу его членов.
К исключительной компетенции Генерального совета относится:
■ выполнение функций Органа по рассмотрению споров и Механизма по наблюдению за торговой политикой;
■ утверждение бюджета ВТО.
Совет наравне с Конференцией министров вправе давать обязательное толкование положений Соглашения об учреждении ВТО. Совет предпринимает действия по сотрудничеству с международными
организациями, принимает свои правила процедуры.
Генеральный совет осуществляет руководство Советом по торговле
товарами, Советом по торговле услугами, Советом по торговым аспектам прав интеллектуальной собственности.
В рамках ВТО действуют также:
■ Комитет по торговле и развитию;
■ Комитет по ограничениям, вытекающим из состояния платежного баланса;
■ Комитет по бюджету, финансированию и управлению;
■ другие комитеты, созданные в соответствии с многосторонними
соглашениями системы ВТО.
Секретариат ВТО был сформирован в основном из секретариата
ГАТТ (около 500 сотрудников). Секретариат возглавляется Генеральным директором, назначаемым Конференцией министров.
Выше отмечалось, что любое другое государство вправе присоединиться к Соглашению об учреждении ВТО на условиях, согласованных с ВТО. Присоединяющаяся страна должна известить Генерального директора ВТО о своем намерении присоединиться к Соглашению
о ВТО, передать Меморандум о внешнеторговом режиме в отношении товаров и услуг. Генеральный совет создает Рабочую группу, в которой
могут участвовать все заинтересованные члены ВТО.
Рабочая группа изучает внешнеторговый режим страны, в целом
ее экономическое законодательство, практику его применения. В неформальных встречах, а также в двусторонних переговорах вырабатываются условия присоединения — протокол по тарифным обязательствам, протокол по сельскому хозяйству, протокол по доступу
на рынок и протокол о присоединении.
Затем Рабочая группа представляет доклад с выводами Генеральному совету ВТО, который принимает решение двумя третями голосов.
Соглашение об учреждении Всемирной торговой организации
111
Это решение вступает в силу через 30 дней после его принятия (или
ратификации) присоединившейся страной.
Правительство России передало странам — участницам ГАТТ Меморандум о внешнеторговом режиме России в феврале 1994 г.
5.9.1.
Функции ВТО
ВТО представляет собой:
а) «общую институциональную основу» для международной торговли;
б) единый форум для многосторонних торговых переговоров;
в) орган управления международной торговой системой;
г) инструмент обеспечения непосредственного функционирования некоторых общих механизмов.
Словосочетание «общая институциональная основа» означает,
что ВТО включает в свою сферу администрирования все институты,
предусмотренные многосторонними соглашениями ВТО.
Данные соглашения интегрированы в ВТО и являются обязательными для всех ее членов (п. 2 ст. II Соглашения об учреждении ВТО).
Целостность институциональных рамок сопровождается определенной иерархией соглашений «пакета ВТО».
При коллизии между Соглашением о ВТО и текстом ГАТТ приоритет будет за нормой Соглашения о ВТО (п. 3 ст. XVI).
В случае коллизии между нормой ГАТТ и нормой другого многостороннего торгового соглашения верховенство будет иметь последняя (норма ГАТТ рассматривается как lex generales, а норма другого
многостороннего соглашения — как lex speciales).
Это пример применения хорошо известного общего принципа права: специальная норма отменяет общую.
5.9.2.
ВТО — форум для многосторонних
торговых переговоров
Как универсальный форум для многосторонних торговых переговоров ВТО претендует на некую монополию на их проведение — прежде
всего в сфере торговли товарами, услугами или торговых аспектов
прав на интеллектуальную собственность, а также по другим вопросам, которые могут быть определены Конференцией министров (п. 2
ст. III).
ВТО как орган управления международной торговой системой способствует выполнению, применению и действию пакета соглашений
системы ВТО (п. 1 ст. III).
112
Тема 5
При исключительных обстоятельствах ВТО:
■ принимает решения об освобождении членов ВТО от обязательств по Соглашению о ВТО;
■ рассматривает предложения о поправках к Соглашению;
■ рассматривает вопросы использования режима неприменения
соглашений между членами ВТО или вопросы о правомерности тех или иных региональных интеграционных экономических объединений, переговоры о которых ведутся между членами ВТО.
Далее в Соглашении о ВТО выделяются две особенные — «опорные» — функции этой организации:
■ обеспечивать функционирование механизма обзора торговой
политики (п. 4 ст. III);
■ обеспечивать функционирование механизма по разрешению
споров (п. 3 ст. III).
5.10. Механизм обзора торговой политики
Механизм обзора торговой политики появился еще в системе ГАТТ
в 1988 г.: он был учрежден на временной основе на Монреальской
конференции 1988 г., собравшейся для того, чтобы подвести итоги
«на полпути» к завершению Уругвайского раунда переговоров.
В 1989 году Совет ГАТТ принял решение о Механизме обзора торговой политики. Текст решения почти полностью был впоследствии
воспроизведен в Приложении 3 к Соглашению об учреждении ВТО.
Цель Механизма — содействовать функционированию многосторонней торговой системы путем коллективной и регулярной экспертизы торговой политики и практики членов ВТО.
Этот Механизм представляет собой формализованное периодическое рассмотрение макроэкономической политики государств. Подобный механизм характерен для таких организаций, как ОЭСР (с ее
«обзорами» по странам) и МВФ (с его процедурами многостороннего
наблюдения в рамках консультаций с государствами-членами).
Функционирование Механизма в силу принципа «расщепления» функций обеспечивается Органом по обзору торговой политики
(ООТП), которым является Генеральный совет ВТО (п. 4 ст. III).
Обзоры торговой политики государств — членов ВТО должны производиться с периодичностью раз в 10 лет. Для наименее развитых
стран сроки будут более протяженными, а для наиболее экономически сильных стран — короче.
Соглашение об учреждении Всемирной торговой организации
113
Так, обзор торговой политики каждого члена ВТО из «четверки»
(Европейский союз, США, Япония и Канада) будет производиться
раз в два года, а обзор торговой политики 16 следующих по значению
в мировой торговле стран — членов ВТО — раз в четыре года.
По итогам рассмотрения обзоры должны публиковаться и представляться Конференции министров, которая принимает их к сведению.
Содержание обзоров состоит из данных и их анализа, но не включает в себя рекомендации соответствующим государствам. Считается,
что такое положение будет ослаблять эффективность обзоров. Но рекомендации, выносимые в схожих случаях, например в ОЭСР или
МВФ, зачастую заставляют государства корректировать свою экономическую политику.
5.11. Заключительный акт Уругвайского раунда
международных торговых переговоров
Заключительный акт Уругвайского раунда торговых переговоров
ГАТТ-1994 содержит в качестве главного компонента Соглашение
о ВТО.
К Соглашению о ВТО приложены:
Многосторонние соглашения по торговле товарами (Приложение 1А): Генеральное соглашение по тарифам и торговле
1994 г. — ГАТТ-1994; Договоренность о толковании ст. II, п. 1b
Генерального соглашения по тарифам и торговле 1994 года; Договоренность о толковании ст. XVII Генерального соглашения
по тарифам и торговле 1994 года; Договоренность о положениях Генерального соглашения по тарифам и торговле 1994 года,
касающихся платежного баланса; Договоренность о толковании ст. XXIV Генерального соглашения по тарифам и торговле 1994 года; Договоренность об освобождении от обязательств
из Генерального соглашения по тарифам и торговле 1994 года;
Договоренность о толковании ст. XXVIII Генерального соглашения по тарифам и торговле; Марракешский протокол к Генеральному соглашению по тарифам и торговле 1994 года; Соглашение по сельскому хозяйству; Соглашение по применению
санитарных и фитосанитарных мер; Соглашение по текстилю
и одежде; Соглашение по техническим барьерам в торговле; Соглашение по торговым аспектам инвестиционных мер; Соглашение по применению ст. VI Генерального соглашения по тарифам и торговле 1994 года; Соглашение по применению ст. VII
114
Тема 5
Генерального соглашения по тарифам и торговле 1994 года; Соглашение по предотгрузочной инспекции; Соглашение по правилам происхождения; Соглашение по процедурам лицензирования импорта; Соглашение по субсидиям и компенсационным
мерам; Соглашение по защитным мерам;
Генеральное соглашение по торговле услугами (Приложение 1В);
Соглашение по торговым аспектам прав на интеллектуальную
собственность (Приложение 1С);
Договоренность о правилах и процедурах разрешения споров (Приложение 2);
Механизм обзора торговой политики (Приложение 3);
Многосторонние торговые соглашения с ограниченным числом
участников (Приложение 4): Соглашение по торговле гражданскими воздушными судами (в российской международноправовой литературе широко используется перевод «Соглашение по торговле гражданской авиатехникой»); Соглашение
по государственным закупкам; Соглашение по молочным продуктам; Соглашение по торговле мясом (Соглашение по говядине). Действие двух последних соглашений было прекращено
в конце 1997 года. Одновременно в данной группе появляются
новые соглашения, например Соглашение по основным телекоммуникационным услугам 1998 года и др.
Кроме того, в Заключительный акт Уругвайского раунда международных торговых переговоров вошли принятые на тот период решения, заявления и договоренности, которые рассматриваются как части «пакета ВТО».
5.12. Обособление сельскохозяйственного сектора
Когда уже действовал текст ГАТТ, в США был принят Закон о регулировании в сфере сельского хозяйства (Agricultral Adjustement Act), запретивший всякий импорт в США продукции аграрного сектора.
Закон не соответствовал режиму исключений, который предусматривался в ст. XI ГАТТ. Учитывая сложившуюся ситуацию, США потребовали — и получили в 1955 г. — освобождение от обязательств
по ГАТТ (в силу п. 5 ст. XXV). Это освободило их от обязанности соблюдать положения ст. XI ГАТТ (а также ст. II, касающейся национального режима).
Данное освобождение было предоставлено без указания срока его
действия, и оно, несмотря на постоянную критику партнеров США,
прежде всего ЕС, оставалось в силе до прекращения действия ГАТТ
Соглашение об учреждении Всемирной торговой организации
115
как международного договора и соответствующего механизма в конце 1994 г.
Между тем к этому периоду «аграрный вопрос» превратился в постоянный предмет споров, особенно в отношениях между США и ЕС.
США не упускали случая, чтобы покритиковать единую сельскохозяйственную политику ЕС/ЕЭС, тогда как ЕС критиковал США, ссылаясь на указанное освобождение США от обязательства по ГАТТ.
Этот вопрос был вынесен на переговоры в рамках Уругвайского раунда. В результате было заключено Соглашение по сельскому хозяйству, ставшее частью «пакета ВТО».
Соглашение по сельскому хозяйству представляет собой первую
фазу в процессе либерализации и предусматривает:
■ замену нетарифных барьеров таможенными пошлинами (чтобы
сделать более прозрачными меры в отношении торговли сельскохозяйственными товарами);
■ сокращение уровня государственной поддержки сельского хозяйства;
■ регулирование вопросов субсидирования сельского хозяйства.
Ранее основные ограничения на импорт продукции сельского хозяйства имели форму нетарифных барьеров. Это были государственные меры административного характера, объединенные общей чертой:
они не основывались на механизме цен. Такого рода ограничения являются тяжелыми для международных торговых связей, их невозможно преодолеть обычными рыночными средствами.
Из этого проистекает идея трансформировать нетарифные ограничения в таможенные пошлины на базе сложных расчетов, приведенных в самом Соглашении по сельскому хозяйству. Трансформация
такого рода возвращает торговлю сельскохозяйственными товарами
в сферу общего международного торгового права, которое основано
на принципе таможенно-тарифной защиты, открытой и предсказуемой.
Ограничения на импорт сельскохозяйственных товаров после
их пересчета в «количественные показатели» пошлин станут, таким
образом, прозрачными. Уже одно это — существенный шаг к улучшению доступа на рынки сельскохозяйственных товаров.
Таможенные пошлины на сельскохозяйственные товары, перечисленные в Приложении 1 к Соглашению по сельскому хозяйству, были
как бы «связаны» и подлежали сокращению на 36% в течение шести лет.
Для развивающихся стран срок сокращения был увеличен до 10 лет,
а величина сокращения уменьшена до 24% (ст. 4 (2) Приложения 5
к Соглашению по сельскому хозяйству).
В Соглашение по сельскому хозяйству включена статья о специальных защитных мерах, которые могут вводиться в случае наступления
116
Тема 5
определенных условий (ст. 5). Эта статья будет оставаться в силе долго — на протяжении всего процесса реформы мировой торговли сельскохозяйственными товарами.
Наконец, введение в действие защитных мер всегда оставляет возможность минимального доступа на рынки сельскохозяйственных товаров и гарантирует их постепенное открытие.
Государства-члены обязаны также ограничить уровень государственной поддержки сельского хозяйства и его экспортное субсидирование.
Так, государства обязались свои меры внутренней поддержки производителей сельскохозяйственных товаров перевести в некий «глобальный показатель общей поддержки» («mesure globale du
soutien total» — MGS). В российской научной литературе этот термин переводится еще как «агрегатный показатель внутренней поддержки».
Рассчитывается данный показатель сложным способом (ст. 6 Соглашения по сельскому хозяйству и Приложение 3, задающее соответствующие параметры). Данный показатель должен был постепенно
уменьшаться в течение шести лет — в целом на 20%.
Те меры внутренней поддержки, которые включены в агрегатный
показатель, подпадают под регулирование норм о субсидировании
и дают основание для введения компенсационных пошлин в соответствии со ст. VI ГАТТ (т.е. в тех случаях, когда есть ущерб или угроза
ущерба).
Некоторые виды государственной поддержки не включаются
в агрегатный показатель и, следовательно, не влекут за собой обязательства по сокращению (п. 4 и 5 ст. 6 и Приложение 2 к Соглашению
по сельскому хозяйству).
Речь идет в основном о поддержке из общественных фондов и поддержке, не имеющей целью сохранить уровень цен для производителей. Исключаются также «программы государственных служб» (например, поддержка научных исследований) или механизмы поддержки
доходов производителей.
Меры внутренней поддержки, не включенные в агрегатный показатель (их иногда называют «зеленый пакет ВТО») и, следовательно, не входящие в сферу обязательства о сокращении, не могут быть
оспорены на основании ГАТТ. Против них нельзя применить компенсационные пошлины на основании норм о субсидировании (п. а
ст. 13).
Часть V Соглашения по сельскому хозяйству посвящена регулированию субсидирования экспорта сельскохозяйственных товаров.
Государства-участники приняли на себя обязательство заморозить
Соглашение об учреждении Всемирной торговой организации
117
(«консолидировать») действующий уровень экспортных субсидий,
а затем сократить их на 36% в течение шестилетнего срока действия
Соглашения.
В этом случае развивающиеся страны (не считая наименее развитых) также располагают более длительным периодом — 10 лет и обязаны сократить уровень экспортного субсидирования на меньшую величину (24%).
В случае экспортного субсидирования на субсидируемые товары
могут быть введены компенсационные пошлины в тех же случаях, что
и при государственной поддержке производителя промышленных товаров. Это означает, что на сельскохозяйственные товары в части экспортного субсидирования распространяется общий правовой режим
ГАТТ.
5.13. Права на результаты
интеллектуальной деятельности.
ТРИПС
Уже отмечалось, что с юридической точки зрения сфера действия
ГАТТ-1947 ограничивалась лишь международной торговлей «видимыми» товарами.
Важнейшим итогом Уругвайского раунда переговоров стало распространение режима ГАТТ на результаты интеллектуальной деятельности, правда, лишь в той степени, в какой они связаны с международной торговлей (в английском аутентичном тексте это звучит так:
trade related). Специалисты считают, что объем международной торговли правами на такие результаты составляет порядка 1%. Кроме
того, многие продаваемые услуги и промышленные товары включают
в себя элементы интеллектуальной собственности (продукция химии
или фармацевтики, «высоких технологий» и т.д.). Соответственно,
в цене таких товаров и услуг значителен и материальный, и интеллектуальный компонент.
Ту часть мировой торговли, которая защищена патентами и торговыми марками, можно было бы, по мнению специалистов, оценить
в 15—20%. Соответственно, еще одна проблема требует интернационального решения: большой объем контрафактной продукции. Контрафактная торговля ударяет главным образом по производству подобных товаров, происходящих из США, Франции, Италии, других
развитых стран. С одной стороны, компании этих стран (например,
производящие компьютерные игры для детей) «рвутся» на рынки России, других стран на постсоветском пространстве. Их поддерживают
118
Тема 5
национальные торговые компании. При этом не оценивается вред, который наносят моральному состоянию, психике детей эти игры, часто прививающие им жестокость, эгоизм, не характерные для отечественной культуры. С другой стороны, западные страны ставят вопрос
о борьбе с контрафактным производством их интеллектуальной продукции.
Сделки с контрафактной продукцией обычно оцениваются примерно в 5% от мировой торговли; ее производство обеспечивает многочисленные рабочие места в промышленности стран-экспортеров,
а это, как правило, развивающиеся страны или новые индустриальные страны.
Соглашение по торговым аспектам прав на интеллектуальную собственность (ТРИПС) является широким как по предмету регулирования,
так и по субъектной сфере.
Основная идея ТРИПС состоит в том, что права на интеллектуальную собственность должны стать предметом правомерной защиты,
но при этом такая защита не должна служить препятствием в международной торговле. Соглашение устанавливает «многосторонние рамки», состоящие из правил борьбы с торговлей контрафактной продукцией и «пиратскими» товарами. То есть ТРИПС представляет собой
многосторонний договор, регулирующий важнейшие аспекты интеллектуальной деятельности и придающий данному сектору режим международной защиты.
В преамбуле соглашения предусматривается, что «право на интеллектуальную собственность является частным правом».
Авторами результатов интеллектуальной деятельности могут быть
только индивидумы, физические лица. То есть бенефициарами установленного международного режима являются лица («les ressortissants»),
происходящие из государств — членов ВТО.
В соответствии со ст. 1 (3) ТРИПС «государства-участники предоставят режим, предусмотренный в настоящем Соглашении, лицам
из других государств-участников».
Под этим широким термином ressortassants понимаются одновременно и физические лица (в качестве изобретателей, авторов произведений), и юридические лица (в качестве, например, владельцев
некоторых патентных прав или товарных знаков). Иначе говоря, дестинаторами Соглашения являются частные лица.
По мнению некоторых западных юристов, ТРИПС способен оказывать прямое действие на внутренний правопорядок государствчленов, является частью «юридического достояния» частных лиц,
которые могут воспользоваться им при рассмотрении споров в национальных судах.
Соглашение об учреждении Всемирной торговой организации
119
ТРИПС допускает применение одновременно и основных принципов ГАТТ, и норм соответствующих международных соглашений,
взаимодействует с ВОИС и связанными с ней организациями в форме
осуществления «взаимопомощи» (преамбула и ст. 68).
ТРИПС ссылается на следующие договоры в качестве «относящегося к делу» права интеллектуальной собственности, распространяющегося на лиц, происходящих из государств-членов:
■ Парижская конвенция по охране промышленной собственности 1967 г.;
■ Бернская конвенция по охране литературных и художественных
произведений 1979 г.1;
■ Римская конвенция по охране прав исполнителей, изготовителей фонограмм и радиовещательных организаций 1961 г.2;
■ Вашингтонский договор об интеллектуальной собственности в отношении интегральных микросхем 1989 года (ст. 1(3)
ТРИПС).
Государства — члены ВТО, не являющиеся сторонами каких-то
наиболее важных соглашений (например, таких, как Парижская конвенция 1967 г. и Бернская конвенция 1979 г.), обязаны соблюдать
сущностную часть таких соглашений в соответствии с положениями
ТРИПС.
Более того, к данному минимальному набору — corpus juridicum —
применяемому ко всем членам ВТО, следует добавить обязательные нормы, установленные самим ТРИПС в отношении всех видов
прав на интеллектуальную собственность (именно их часто называют
«нормы-плюс» или «plus elements»).
Следствием такого подхода стало то, что все страны — члены ВТО
оказались в сфере защиты прав на интеллектуальную собственность
в одинаковом правовом поле, независимо от того, являются ли они
сторонами соответствующих действующих международных соглашений или нет.
ТРИПС содержит целый «набор положений», которые уточняют
роль государственных органов и особенно судов, с тем чтобы государства могли выполнять свои основные обязательства по обеспечению
прав на интеллектуальную собственность.
Когда границу пересекают контрафактные, или «пиратские», товары, обладатель права на интеллектуальную собственность имеет воз1
Заключена в г. Берне 9 сентября 1886 г. // Бюллетень международных договоров.
2003. № 9.
2
Заключена в г. Риме 26 октября 1961 г. // Бюллетень международных договоров.
2005. № 7.
120
Тема 5
можность приостановить перемещение таких товаров через компетентные таможенные органы.
Заявитель должен при этом внести залог (или обеспечить соответствующую гарантию) и возместить ущерб как импортеру, так и собственнику товаров, чтобы оградить себя от обвинений в злоупотреблениях и в протекционизме.
Затем выносится решение об уничтожении товаров, но под контролем таможенных органов.
В ТРИПС определены нормы, касающиеся судебных и административных процедур. Судебные и административные процедуры
должны отвечать ряду основных критериев (ст. 41—50):
■ они должны быть «законными и справедливыми»; ст. 41 (2) и 42
даже определяют права ответчика, состоящие в том, что он должен быть своевременно проинформирован, вправе в качестве
представителя иметь независимого адвоката, а ст. 43 идет еще
дальше в деталях и касается института доказывания;
■ данные процедуры не должны быть «неоправданно сложными или
дорогими» (ст. 41 (2));
■ они не должны включать «немотивированных отсрочек»
(ст. 41 (2));
■ суды вправе выносить приговоры (ст. 44), принимать решения
относительно ущерба и затронутых интересов (ст. 45), принимать другие меры, направленные на исправление ситуации, такие как уничтожение или изъятие из торгового оборота соответствующих товаров (ст. 46), а также предписывать превентивные
меры (ст. 50);
■ в отношении умышленных действий, касающихся контрафактной или пиратской продукции в сфере торговли (ст. 61), могут
быть применены уголовные санкции, жесткие, но пропорциональные правонарушению, предусматривающие штрафы или
тюремное заключение.
Надзор за реализацией ТРИПС осуществляет Совет по торговым
аспектам прав на интеллектуальную собственность (Совет ТРИПС),
действующий, как и другие органы такого рода, под общим руководством Генерального совета ВТО (ст. IV (5) Соглашения об учреждении
ВТО).
Совет ТРИПС должен контролировать соблюдение государствамиучастниками своих обязательств. Осуществляется такой контроль традиционным путем — посредством консультаций (ст. 68).
Возникшие споры должны рассматриваться в рамках механизма
по разрешению споров.
Соглашение об учреждении Всемирной торговой организации
121
5.14. Режим защиты прав на результаты
интеллектуальной деятельности
ТРИПС образует двухуровневую систему защиты прав на результаты
интеллектуальной деятельности:
первый уровень составляет общий режим, основанный на некоторых принципах;
на втором уровне соглашение предусматривает специальный режим защиты в отношении каждого вида прав на интеллектуальную собственность.
ТРИПС устанавливает лишь общие минимальные рамки защиты
прав интеллектуальной собственности. Государства вправе превзойти эти рамки, однако только в сторону более благоприятного режима
для таких держателей прав (ст. 1 (1) ТРИПС).
Государства имеют право стоять на страже своего «публичного порядка», однако принимаемые ими меры на основе оговорки о публичном порядке должны быть совместимыми с требованиями ТРИПС
(ст. 8). Исключение возможно только в отношении мер, осуществляемых по соображениям безопасности — национальной или международной (ст. 73).
В сфере действия ТРИПС — два основополагающих принципа:
■ о предоставлении национального режима;
■ предоставлении режима наиболее благоприятствуемой нации.
Принцип предоставления национального режима действует в отношении защиты прав, предусмотренных ТРИПС, а также в отношении осуществления прав на интеллектуальную собственность (ст. 3 (1)
и примечание 3).
5.15. Торговые аспекты инвестиционных мер.
ТРИМС
Соглашение по торговым аспектам инвестиционных мер предназначено для препятствования распространенной практике государств обусловливать допуск иностранных инвестиций условием о реализации
какой-либо точной экономической цели (обязательством достичь результата).
Так, между США и Канадой возник спор, потому что Канада, используя
свой Закон об иностранных инвестициях 1973 г., требовала, чтобы иностранные инвесторы брали на себя тройное обязательство:
производить товары в Канаде;
обеспечивать себя ресурсами в Канаде;
и, наконец, осуществлять экспорт из Канады.
122
Тема 5
Правительство США посчитало, что такая административная практика
расходится с рядом норм ГАТТ, и потребовало от Канады проведения консультаций со ссылкой на п. 1 ст. XXII ГАТТ. Поскольку консультации ни
к чему не привели, США обратились к процедуре, предусмотренной п. 2
ст. XXIII ГАТТ.
Специальная группа 7 февраля 1984 г. приняла доклад (в нем учитывалось,
что в свете рассматриваемой практики лишь некоторые действия затрагивают международную торговлю), который и лег в основу будущего Соглашения
ТРИМС.
В частности, по итогам рассмотрения дела специальной группой было
признано, что требование к иностранным инвесторам обеспечивать свою деятельность ресурсами в Канаде, получать ресурсы только у канадских предприятий несовместимо с ГАТТ (с п. 4 ст. III).
Эти требования являются нарушением принципа предоставления национального режима.
США требовали от специальной группы признать, что подобные требования канадского закона несовместимы также с п. 1 ст. IX ГАТТ, запрещающим
количественные ограничения импорта.
Специальная группа, отмечая, что рассматриваемые обязательства по закупкам сами по себе не препятствуют импорту товаров, пришла к заключению: они не являются несовместимыми с п. 1 ст. IX ГАТТ.
Требование канадского закона об обязательном экспорте произведенной
в Канаде продукции США считали несовместимым с п. 1с ст. XVII ГАТТ.
Специальная группа в связи с этим отметила, что указанная статья затрагивает лишь обязательства, налагаемые на предприятия, понимаемые в смысле п. а, в увязке с общим принципом запрета на дискриминацию в торговой
сфере.
Специальная группа констатировала: ничто в Генеральном соглашении
(в том числе и п. 1с ст. XVII ГАТТ) не запрещает устанавливать предписания,
требующие осуществлять продажи на иностранных рынках в большей степени, чем на внутренних.
Таким образом, общие выводы, вытекающие из доклада специальной группы, были следующими:
■ вопрос о требованиях к инвестору взять на себя обязательство
производить продукцию в Канаде находится за пределами компетенции ГАТТ;
■ требование обязательства по закупкам являются несовместимыми с п. 4 ст. III ГАТТ;
■ требование обязательства по экспорту собственной продукции
не нарушают никаких положений ГАТТ.
Перед Уругвайским раундом переговоров в «стартовой» Декларации было предусмотрено, что в ходе переговоров должны быть выработаны дополнительные положения, которые окажутся необходи-
Соглашение об учреждении Всемирной торговой организации
123
мыми для того, чтобы устранить нарушения и ограничения в сфере инвестиций, затрагивающие торговлю.
На основе именно этого мандата и было выработано Соглашение
ТРИМС.
В нем речь идет о мерах, касающихся международных инвестиций,
которые происходят из территории одного государства — члена ВТО
и вкладываются на территории другого государства — члена ВТО.
Под мерами, касающимися таких инвестиций, должны по смыслу
ТРИМС пониматься меры:
■ ограничивающие право свободно распоряжаться инвестициями;
■ налагающие на управляющего инвестициями какие-то обязанности, которые он однозначно не взял бы на себя в случае свободы управления инвестициями.
Соглашение ТРИМС требует соблюдения принципа предоставления национального режима (как он вытекает из п. 4 ст. III ГАТТ), принципа запрета количественных ограничений (как он вытекает из п. 1
ст. XI ГАТТ), других прав и обязанностей, вытекающие из ГАТТ.
Это предусмотрено в ст. 2 § 1 ТРИМС (национальный режим и количественные ограничения).
Соглашение ТРИМС содержит индикативный перечень мер, несовместимых с ГАТТ. Перечень не является исчерпывающим.
В перечне приведенные меры подразделяется на две части: с одной
стороны, это меры, которые несовместимы с обязанностью предоставлять национальный режим; с другой стороны, это меры, которые несовместимы с обязанностью осуществить общую отмену количественных ограничений.
В первой группе указываются две меры:
1) обязывающие предприятие покупать или использовать продукцию национального происхождения;
2) обязывающие предприятие соблюдать определенное соотношение между закупками или использованием импортируемых товаров и объемом или стоимостью экспортируемых товаров.
Во второй группе указываются три меры, ограничивающие:
1) для предприятия импорт товаров с учетом местного производства путем установления определенного соотношения между
импортом, с одной стороны, и объемом или стоимостью экспорта — с другой;
2) для предприятия импорт товаров с учетом местного производства путем установления определенного соотношения между
объемом валюты, которую предприятие может расходовать,
124
Тема 5
и объемом валюты, которая поступает в связи с его деятельностью;
3) возможности экспорта предприятия определенной продукцией,
определенным объемом или стоимостью, либо определенной
долей объема или стоимости от местного производства предприятия.
Соглашение ТРИМС предусматривает следующий правовой режим
в отношении связанных с торговлей мер, касающихся инвестиций.
Член ВТО не вправе принимать меры, не совместимые с положениями ст. III или ст. XI ГАТТ.
Таким образом, члены ВТО несут обязательство не принимать —
и не применять — связанные с торговлей меры, касающиеся инвестиций.
Впрочем, из обязательств в рамках ТРИМС возможны:
■ исключения;
■ освобождения от обязательств, предусмотренные соглашением.
Всем Договаривающимся сторонам разрешается исключение, которое может быть и невременным. Разрешается принимать меры,
не совместимые с обязательствами по ГАТТ, но оправданные соображениями общего порядка и особой важностью для национальных интересов.
Допустимы также временные освобождения от обязательств,
оправданные уровнем экономического развития Сторон-бенефициаров. Освобождения от обязательств (ст. 4 ТРИМС) предоставляются только членам ВТО, подпадающим под категорию развивающейся страны.
Кроме того, исключения, предусмотренные в тексте ГАТТ, продолжают применяться и в рамках ТРИМС, в частности исключения, вытекающие из ст. XX (общие исключения) и ст. XXI (исключения по соображениям безопасности).
Процесс устранения противоправных (чрезмерных) требований
в инвестиционной сфере протекает в трех установленных Соглашением формах:
■ нотификация (notification);
■ замораживание (consolidation, или «standstill»);
■ ликвидация (élimination, или «rollback»).
Вопросы нотификации регулируются в ст. 5 § 1 ТРИМС. В течение
90 дней с даты вступления в силу Соглашения о ВТО каждый член ВТО
должен был уведомить Совет по торговле товарами обо всех связанных
с торговлей инвестиционных мерах, которые эффективно применяются и не соответствуют положениям Соглашения.
Соглашение об учреждении Всемирной торговой организации
125
Обязательство замораживания состоит в том, что члены ВТО
не должны изменять инвестиционные меры в сторону увеличения
«степени их несовместимости с положениями ст. 2» ТРИМС.
Другими словами, члены ВТО в течение всего действия переходного периода могут осуществлять любые облегчения принятых мер,
но не вправе осуществлять их усиление: чрезмерные инвестиционные меры как бы «замораживаются» на том уровне несовместимости,
на каком они оказались на момент вступления в силу Соглашения об
учреждении ВТО.
Обязательство о ликвидации состоит в том, что члены ВТО должны
устранить все применяемые инвестиционные меры, которые не соответствуют положениям ТРИМС.
Предусмотренный для этих целей переходный период дифференцирован в зависимости от уровня развития членов ВТО.
Соглашение ТРИМС требует открытости в вопросах принятия инвестиционных мер (ст. 6 ТРИМС).
Члены ВТО обязаны информировать Секретариат ВТО обо всех публикациях, касающихся мер, не совместимых с ТРИМС, даже если эти
меры применяются на региональном уровне.
Члены ВТО должны с пониманием рассматривать исходящие
от другого члена ВТО просьбы представить соответствующую информацию по любому вопросу, вытекающему из Соглашения, а также информацию, которая может понадобиться для консультаций, необходимых в связи с таким вопросом.
В то же время уточнено, что члены ВТО не обязаны представлять
сведения, которые могут быть слишком «чувствительными» для них.
Соглашение ТРИМС предусматривает учреждение Комитета
по инвестициям, связанным с торговлей, который открыт для всех
членов ВТО.
Комитет является органом содействия и надзора. Он осуществляет функции, которые предоставлены ему Советом по торговле товарами (ст. 7).
При этом, однако, Комитет не располагает компетенцией ни в области разрешения споров, ни в том, что касается толкования и применения соглашения.
5.16. Вопрос о присоединении России
к Соглашению об учреждении ВТО
В середине 1992 г. Российская Федерация получила статус наблюдателя в ГАТТ, формально унаследовав данный статус в порядке кон-
126
Тема 5
тинуитета от СССР. В июне 1993 г. Правительство России подало
официальное заявление о намерении присоединиться к ГАТТ. После
вступления в силу Соглашения об учреждении ВТО данный документ
означает намерение России присоединиться к этому соглашению.
В настоящее время речь идет о гармонизированных условиях присоединения к Соглашению о ВТО трех государств — России, Белоруссии,
Казахстана.
Главная задача России на переговорах о таком присоединении —
согласование таких условий членства в ВТО, которые исключали бы
ухудшение ее нынешних прав в сфере мировой экономики вообще
и международной торговли в частности, обеспечили бы реальное улучшение доступа отечественных производителей на мировые рынки товаров и услуг, создание на российских рынках лучших конкурентных
условий и, соответственно, снижение цен товаров и услуг, доступных
большинству населения России.
Присоединение к Соглашению о ВТО, кроме того, соответствует
современной экономической политике России, направленной на эффективную интеграцию страны в мировую экономику и международную торговлю. Эта политика включает в себя решение ряда стратегических задач, в том числе:
■ содействие модернизации, современной индустриализации российской экономики, ее инновационному развитию;
■ получение недискриминационных, наиболее благоприятных
условий доступа для российских товаров и услуг на зарубежные
рынки;
■ развитие экспортных возможностей российских поставщиков
и диверсификацию структуры российского экспорта;
■ обеспечение достаточной степени защищенности отечественных производителей в условиях разумно открытой экономики
на основе применения норм и правил ВТО;
■ снижение социальной напряженности в российском обществе,
возникающей после его резкого имущественного расслоения
в связи с приватизацией 1990-х гг.
Возможные негативные последствия присоединения России к Соглашению о ВТО (например прогнозируемые иски к России по поводу нарушения норм «пакета ВТО») могут компенсироваться преимуществами, среди которых отметим следующие:
■ во-первых, могут быть обеспечены наиболее благоприятные,
стабильные и предсказуемые условия для участия российских
хозяйствующих субъектов на равноправной основе в мировой
торговле;
Соглашение об учреждении Всемирной торговой организации
127
во-вторых, Россия может получить более отлаженные механизмы конкуренции товаров и услуг на рынках, от чего выиграет
большинство российских потребителей, сегодня находящихся
в худшем положении в этом аспекте1;
■ в-третьих, российское законодательство в области регулирования экономической деятельности будет приведено в соответствие с высокими стандартами норм ВТО, что будет соответствовать предварительному условию членства в этой международной
организации.
Сразу после подачи заявки о намерении Российской Федерации
присоединиться к ГАТТ в соответствии с установленными правилами
в июле 1993 г. была создана Рабочая группа по присоединению России
к ГАТТ (с 1995 г. — к Соглашению о ВТО), в рамках которой проходят
все основные мероприятия по подготовке к членству в этой организации России. Обозначенной задачей рабочей группы на данном этапе
является детальное рассмотрение экономической политики и внешнеторгового режима России на предмет их соответствия нормам ВТО,
а также подготовка Доклада группы по итогам обсуждения.
Вступление России в ВТО связано с принятием конкретных обязательств по либерализации внешней торговли товарами и услугами,
а также трансграничного движения капиталов и лиц. Из общего правового режима допускаются изъятия, сохраняющие торговые преференциальные отношения с государствами, с которыми заключены соответствующие региональные интеграционные соглашения. На этом
основании Россия вправе продолжить преференциальные торговоэкономические отношения с рядом государств — бывших республик
СССР, с учетом участия России в ЕврАзЭС, в СНГ, в Соглашении
2003 г. о формировании единого экономического пространства между
Россией, Белоруссией, Казахстаном и Украиной, в Соглашении о создании Экономического союза 1993 г. и т.д.
В научной литературе в числе негативных последствий присоединения России к Соглашению о ВТО названа опасность ущерба отечественным производителям продуктов со стороны иностранных
конкурентов. Как было показано выше, ГАТТ, иные приложения
к Соглашению о ВТО предусматривают право присоединяющегося
государства на защиту отдельных секторов экономики от воздействия мировой конкуренции иностранных поставщиков, прежде всего
в сфере торговли товарами и услугами. То есть Россия вправе отра■
1
В СМИ критиковалась российская конкурентная среда, например, по следующему
факту: во всех странах — членах ВТО в период кризиса и, соответственно, снижения потребления бензина цены на него снижались, а в России — росли.
128
Тема 5
зить необходимые ограничения доступа иностранных товаров и услуг
на свой рынок в перечнях изъятий из общих принципов ГАТТ и ГАТС.
Россия вправе предусмотреть и специфические обязательства по доступу иностранных поставщиков на национальный рынок при присоединении России к Соглашению о ВТО. Уровень ставок таможенных
пошлин по товарной номенклатуре, отражающий текущее состояние
внешнеторгового режима, можно зафиксировать в приложении к Соглашению о присоединении к ВТО. Но чтобы использовать эти правовые возможности, требуется квалифицированная и кропотливая работа российских переговорщиков («negotiators»).
Кроме того, надо отдавать отчет в том, что присоединение России
к Соглашению о ВТО реально ограничит право российского правительства на осуществление администрирования условий допуска иностранных товаров, услуг, капитала в национальные сектора экономики
по сравнению с нынешним состоянием (отсутствие у Правительства
России таких ограничений по многостороннему договору). Даже утверждение российским Правительством ограничительного для иностранных инвесторов списка стратегических отраслей экономики будет рассматриваться иностранными партнерами как барьер на пути
иностранных инвестиций.
Следует иметь в виду и то, что неквалифицированная работа переговорщиков страны или — тем более — коррупционный элемент в такой работе может привести к несбалансированному тексту Соглашения об условиях присоединения России к Соглашению о ВТО, тем
самым создавая для нее больше негативных, чем позитивных последствий такого присоединения.
Генеральное соглашение по тарифам и торговле
ТЕМА
129
6
ГЕНЕРАЛЬНОЕ СОГЛАШЕНИЕ
ПО ТАРИФАМ И ТОРГОВЛЕ
6.1.
История появления ГАТТ
Еще в ходе Второй мировой войны, в 1943 г., США во взаимоотношениях со своими союзниками стали поднимать вопросы будущего
устройства международной торговой системы. США добивались вынесения на обсуждение, в частности, вопроса о создании Международной торговой организации — МТО. Разработка Устава (Хартии)
МТО осуществлялась на Лондонской конференции в октябре 1946 г.,
Женевской конференции в августе 1947 г. и завершилась на конференции в Гаване (ноябрь 1947 г. — март 1948 г.). Устав МТО, получивший
название Гаванской хартии, был подписан более чем 50 государствами
и должен был вступить в силу после его ратификации (принятия) большинством подписавших стран. Однако Хартия не вступила в силу.
Но еще на подготовительном этапе этих многосторонних торговых
переговоров 23 страны, включая США, начали переговоры о либерализации международной торговли и в ходе переговоров разработали текст
ГАТТ, подписав Протокол о его временном применении. Предполагалось, что ГАТТ будет действовать до вступления в силу Устава МТО.
С 1 января 1948 г. текст ГАТТ стал применяться. К тексту прилагались
также списки тарифных уступок, которыми государства-участники
обменивались друг с другом на многосторонних торговых переговорах. Стратегическая цель, которая была заложена в текст ГАТТ, заключалась в том, чтобы выявить препятствия на пути трансграничного движения товаров, остановить нарастание торговых барьеров, взять
их под контроль и начать их ликвидацию — сначала — в отдельных
секторах международной торговли. Был взят курс на договорный за-
130
Тема 6
прет количественного регулирования импорта; регулятором импорта
должен был стать таможенный тариф.
Под регулятивное воздействие ГАТТ попали внутренние правовые
режимы государств-участников, касающиеся международной торговли. Обязывающий характер положений ГАТТ обусловлен Протоколом
о временном применении ГАТТ от 30 октября 1947 г. (для подписавших его государств), а для присоединившихся впоследствии государств — соответствующими протоколами о присоединении.
ГАТТ на протяжении десятилетий оставался форумом для регулярного проведения многосторонних торговых переговоров (МТП) с целью дальнейшей либерализации международной торговли и выработки ее общих правил. Всего в ХХ в. под эгидой ГАТТ прошло восемь
раундов МТП:
1) Женева (Швейцария) — 1947 г.;
2) Аннеси (Франция) — 1949 г.;
3) Торки (Великобритания) — 1950 г.;
4) Женева — 1956 г.;
5) Диллон-раунд, Женева — 1960—1961 гг.;
6) Кеннеди-раунд, Женева — 1964—1967 гг.;
7) Токио-раунд, Токио — Женева — 1973—1979 гг.;
8) Уругвайский раунд, Пунта-дель-Эсте (Уругвай) — Женева —
1986—1994 гг.
На первых раундах переговоры шли только о снижении уровня таможенного обложения в отношении промышленных товаров; участники переговоров как бы согласовывали друг с другом уступки по таможенному обложению, которые каждое из них готово было предложить,
и фиксировали договоренности в перечнях таких уступок. Перечни
становились частью ГАТТ.
На раундах МТП круг обсуждаемых вопросов расширялся и усложнялся.
Во время Диллон-раунда (1960—1961 гг.) кроме вопросов снижения пошлин предметом переговоров стали торговые проблемы, связанные с созданием ЕЭС: в частности, применение к ЕЭС исключения из ПНБ.
Во время «Кеннеди-раунда» (1964—1967 гг.) было согласовано «линейное» снижение уровня таможенного обложения промышленных
товаров, а также подготовлены и впоследствии приняты соглашения
по некоторым нетарифным барьерам (в том числе по антидемпингу —
был согласован первый антидемпинговый кодекс). Кроме того, было
утверждено упомянутое выше исключение из принципа взаимности
в пользу развивающихся стран.
Генеральное соглашение по тарифам и торговле
131
Во время Токио-раунда (1973—1979 гг.) было согласовано очередное «линейное» снижение тарифов и проведены переговоры об
ограничении нетарифных барьеров. Тогда же был поставлен вопрос
о реформе самой системы ГАТТ. По итогам раунда был подписан комплекс соглашений, которые дополнили и расширили сферу действия
ГАТТ, уточнили правила его применения и толкования. В частности,
были приняты соглашения и договоренности, которые уточняли, расширяли сферу действия ГАТТ: Соглашение по техническим барьерам
в торговле (Кодекс по стандартам), Соглашение по толкованию и применению статей VI, ХVI и ХХIII ГАТТ (Кодекс по субсидиям и компенсационным пошлинам), Соглашение по применению ст. VII ГАТТ
(Кодекс по таможенной оценке), Соглашение по применению ст. VI
ГАТТ (Кодекс по антидемпингу) и др.
Уругвайский раунд (1986—1994 гг.) привел к коренному изменению
всей системы ГАТТ и трансформации ГАТТ в системный пакет Соглашения о ВТО.
Предмет переговоров в ходе Уругвайского раунда состоял из следующих вопросов:
■ сокращение и отмена тарифов и нетарифных методов регулирования торговли;
■ торговля тропическими товарами;
■ торговли товарами, производимыми из природного сырья;
■ торговля текстильными товарами и одеждой;
■ торговля продукцией сельского хозяйства;
■ пересмотр положений ГАТТ;
■ принятие дополнений и изменений к соглашениям и договоренностям, заключенным в ходе Токио-раунда;
■ субсидии и компенсационные пошлины;
■ урегулирование споров;
■ аспекты интеллектуальной собственности, связанные с торговлей;
■ инвестиционные меры, связанные с торговлей;
■ торговля услугами.
В соответствии с Декларацией министров, принятой по результатам Уругвайского раунда (сентябрь 1986 г.), государства — участники
ГАТТ приняли на себя обязательства:
■ не предпринимать в будущем ограничительных мер, не совместимых с правилами ГАТТ (в рамках правила «Standstill»);
■ осуществлять постепенную отмену ранее принятых ограничительных мер, несовместимых с правилами ГАТТ, без требований взаимности (в рамках правила «Rollback»).
132
Тема 6
В 1987 году был создан Орган контроля за исполнением обязательств по правилам «Standstill» и «Rollback».
В соответствии с решениями Уругвайского раунда общая величина
таможенного обложения должна была снизиться до 3%.
Кроме того, преобладающая часть оставшихся тарифных пошлин подлежала своеобразному «замораживанию» (по терминологии
ГАТТ — «связыванию» или «консолидированию») на существующем
или согласованном уровне.
По итогам Уругвайского раунда доля «связанных ставок» в таможенных тарифах развитых государств возросла до 98—99% товарной
номенклатуры, а развивающихся стран — более чем до 70%.
В ходе Уругвайского раунда развитые страны ставили вопрос о том,
чтобы «вовлечь» в сферу регулирования ВТО стандарты в отношении
рабочей силы, ввести в будущие соответствующие договоренности так
называемую социальную оговорку. На практике это означало бы, что
под воздействие права ВТО попадут, например, вопросы заработной
платы. Соответственно, товары, произведенные низкооплачиваемым
трудом, попали бы в неблагоприятные правовые условия.
Понятно, что против этих нововведений резко выступили прежде
всего развивающиеся страны: низкая стоимость рабочей силы в развивающихся странах расценивается ими как одно из главных «сравнительных преимуществ» в конкуренции товаров из развивающихся
стран с товарами из других стран.
В литературе утверждалось, что ГАТТ до 1994 г. (создания ВТО)
представлял собой и международный договор, и международную организацию. Однако ГАТТ не присущ такой признак международной
организации, как учредительный акт о международной организации.
Вряд ли можно было говорить о международной правосубъектности
ГАТТ. По этим причинам ГАТТ правильнее квалифицировали как
«параорганизацию». В 1954—1955 гг. была осуществлена безуспешная попытка создать на базе ГАТТ Организацию торгового сотрудничества. Проводились Сессии Договаривающихся сторон ГАТТ с чрезвычайно широкой их компетенцией. Каждое государство-участник
обладало на Сессии одним голосом. Решения принимались простым
большинством голосов, квалифицированным большинством, консенсусом. На ХVI Сессии Договаривающихся сторон был создан постоянный оперативный руководящий орган — Совет представителей Договаривающихся сторон (Совет ГАТТ) со следующей компетенцией:
■ осуществлять рассмотрение срочных вопросов между Сессиями;
■ осуществлять контроль за работой комитетов и других вспомогательных органов;
Генеральное соглашение по тарифам и торговле
133
осуществлять подготовку к Сессиям Договаривающихся сторон.
Совет формировался из представителей Договаривающихся Сторон и получал право избирать своих должностных лиц. Голосование
и принятие решений происходило так же, как и на Сессиях Договаривающихся сторон.
Техническое обеспечение работы ГАТТ осуществлялось Секретариатом. В составе Секретариата были созданы департаменты. Секретариат возглавлялся Генеральным директором. Кроме того, в качестве
вспомогательных органов были созданы постоянные комитеты, подкомитеты, группы (Комитет по торговле и развитию, Комитет по торговым переговорам, Антидемпинговый комитет и т.д.).
Как уже отмечалось, несмотря на временный характер ГАТТ, оно
сохранилось в качестве основного международного многостороннего
договора, регулирующего международную торговлю. Комплекс правил, составляющий в совокупности многостороннюю торговую систему ГАТТ, состоит из самого генерального соглашения (38 статей
с приложениями), а также заключенных позднее смежных соглашений (более 200). Наличие ГАТТ сделало возможным для государствучастников отказаться от более 2 тыс. двусторонних торговых договоров и соглашений.
Как было показано, с помощью ГАТТ государства-участники сумели достичь определенного прогресса в кардинальном снижении барьеров на пути торговых потоков. Несмотря на это, правила, закрепленные в ГАТТ, к концу XX в. уже не предоставляли государствам
адекватного правового механизма либерализации во всех аспектах торговых взаимоотношений государств. Механизм ГАТТ был, как отмечалось, существенно усовершенствован в ходе многосторонних торговых
переговоров Уругвайского раунда. В результате такой усовершенствованный механизм продолжил свое действие в качестве важнейшего
компонента правовой основы ВТО — в модифицированной редакции
(ГАТТ-1994) и в качестве важнейшего приложения к Соглашению об
учреждении ВТО.
■
6.2.
Принципы, отраженные в ГАТТ
ГАТТ-1947 не содержало четкого перечисления целей и принципов регулирования международной торговли, но по смыслу его статей можно определить главную цель следующим образом: создание свободной
и открытой многосторонней системы торговли, функционирующей
в условиях справедливой и свободной конкуренции.
134
Тема 6
Основные положения ГАТТ в юридической литературе часто рассматривают как отраслевые принципы современного международного
экономического права: принцип свободной торговли;
■ принцип либерализации торговли;
■ принцип добросовестной конкуренции;
■ принцип взаимной выгоды в торговле;
■ принцип недискриминации в торговле;
■ принцип предоставления режима наиболее благоприятствуемой
нации;
■ принцип предоставления национального режима;
■ принцип предоставления преференциального режима для развивающихся стран.
6.3.
Правила ГАТТ:
краткая характеристика
Современная многосторонняя торговая система базируется на основополагающих правилах ГАТТ, которые дополняются правилами общего применения и правилами, регулирующими отдельные аспекты
торговли (например, государственные субсидии, антидемпинговые
меры).
Основополагающие правила ГАТТ закрепляют неотъемлемое право
государства защищать национальный (внутренний) рынок с помощью
таможенных тарифов, обязывают государства не повышать пошлины,
предоставлять торговым партнерам режим наибольшего благоприятствования или национальный режим.
Национальный режим
Правило предоставления национального режима препятствует дискриминации в отношении импортируемых товаров по сравнению с их
аналогами, произведенными в самой стране: как в отношении обложения их внутренними налогами, так и в отношении применения национального (внутреннего) законодательства.
Режим наибольшего благоприятствования
Данное правило не оставляет возможностей устанавливать таможенные пошлины на импорт из одной страны выше тех, которые она
применяет к импортируемым товарам из других стран. Однако из этого правила существуют несколько исключения:
1) торговля между членами региональных торговых соглашений,
в которых могут применяться преференциальные ставки либо
освобождения от уплаты пошлин;
Генеральное соглашение по тарифам и торговле
135
2) общая система преференций, в соответствии с которой развитые страны применяют преференциальные пошлины либо освобождают от пошлин импорт из развивающихся стран.
6.4.
Содержание ГАТТ
Первоначально текст ГАТТ-1947 содержал три части из 35 статей (и несколько приложений). В 1964 г. к тексту ГАТТ была добавлена четвертая часть (ст. XXXVI—XXXVIII).
Все статьи ГАТТ-1947 без каких-либо изъятий, с принятыми изменениями и дополнениями, перешли в текст ГАТТ-1994 (за исключением Протокола о временном применении ГАТТ). В ГАТТ-1994 вошли
также протоколы о тарифных уступках, протоколы о присоединении,
договоренности о толковании ряда статей ГАТТ. ГАТТ-1994 отличается от ГАТТ-1947 и тем, что его составными частями стали соглашения
и договоренности, ранее носившие самостоятельный характер и обязательные только для тех государств, которые их подписали.
Кроме того, если положения ГАТТ-1947 (ч. II) должны были применяться в степени, максимально совместимой с национальным законодательством, то теперь государства-участники должны привести национальное законодательство в полное соответствие с «пакетом
ВТО».
В ГАТТ-1994 вошел также Марракешский протокол к ГАТТ-1994 г.,
состоящий из согласованных тарифов на сельскохозяйственные
и иные товары, преференциальных тарифов, уступок нетарифного характера, обязательств относительно внутренних и экспортных субсидий для сельскохозяйственных товаров.
Первая часть ГАТТ (ст. I и II)
Статья 1 устанавливает предметную сферу действия режима наибольшего благоприятствования. Согласно клаузуле о наиболее благоприятствуемой нации, содержащейся в ГАТТ, механизм наибольшего
благоприятствования распространяется в отношении:
■ таможенных пошлин и сборов;
■ методов их взимания;
■ перевода платежей за импорт/экспорт;
■ мер регулирования импорта/экспорта;
■ взаимных таможенных уступок.
При этом согласно ст. V (п. 5) механизм действия РНБ распространяется также на вопросы транзита товаров, а согласно ст. IX — на вопросы маркировки товаров (п. 1).
136
Тема 6
Статья II предусматривает механизм распространения РНБ на таможенные уступки, о которых стороны договаривались в рамках
МТП.
Взаимно согласованные уступки распространялись через механизм
РНБ на все остальные страны — участницы ГАТТ (с учетом соответствующих исключений).
Вторая часть (ст. III—XXIII)
Статья III устанавливает принцип предоставления национального
режима в отношении:
■ внутренних налогов, сборов, законов, правил, относящихся
к купле-продаже, перевозке, распределению, использованию,
переработке товаров на внутринациональном рынке (унификация внутренних правовых режимов);
■ из национального режима исключаются нормы, регулирующие
правительственные закупки.
При этом согласно ст. VIII ГАТТ величина внутреннего налога должна быть ограничена примерной стоимостью оказанных услуг,
платежом за которые он является, а сам он не должен преследовать
протекционистские и фискальные цели.
Статья V провозглашает принцип свободы транзитных перевозок.
Государства должны освобождать такие перевозки от всех таможенных
пошлин, транзитных сборов, кроме сборов, соразмерных административным расходам и стоимости предоставленных услуг.
Механизм РНБ распространяется на транзитные перевозки (п. 5).
Статья VI посвящена правилам применения антидемпинговых
и компенсационных пошлин в случае субсидирования. На устранение
практики субсидирования экспорта направлена также ст. XVI ГАТТ.
Статья VII определяет общие принципы оценки товара для таможенных целей.
Статья VIII формулирует обязанности по сокращению таких нетарифных ограничений, как сборы и формальности, связанные с импортом/экспортом.
Статья IХ распространяет РНБ на требования, предъявляемые
к маркировке товаров.
Статья ХI запрещает введение или сохранение количественных
ограничений на импорт/экспорт, будь то в форме квот, лицензий или
других мер, кроме таможенных пошлин, налогов и сборов. Статья
определяет также исключения из этого общего запрета.
Статья ХII разрешает временное применение количественных ограничений в целях обеспечения своего внешнего финансового положения, предотвращения угрозы сокращения валютных резервов, равновесия платежного баланса.
Генеральное соглашение по тарифам и торговле
137
Статья ХIII устанавливает недискриминационный режим в отношении запрещений, ограничений импорта/экспорта.
Статья ХIV определяет временные исключения из недискриминационного режима в отношении запрещений, ограничений импорта/
экспорта.
Статья ХVI направлена на устранение практики субсидирования
экспорта.
Статья ХVII посвящена практике действий государственных предприятий в международной торговле; такие предприятия в экспортноимпортных операциях должны руководствоваться исключительно
коммерческими соображениями и не допускать дискриминации в своей внешней торговле.
Статья ХVIII-бис предусматривает регулярное проведение многосторонних торговых переговоров на основе потоварного подхода
на предмет снижения таможенных пошлин.
Статья ХIХ разрешает государствам временно на недискриминационной основе приостанавливать свои обязательства по таможенным
уступкам, принимать защитные меры в случае угрозы причинения
ущерба отечественным производителям.
Статья ХХ позволяет государствам прибегать на недискриминационной основе к общим исключениям из режима ГАТТ в случаях защиты
общественной морали; охраны жизни, здоровья человека, животных,
растений; импорта/экспорта золота и серебра; охраны художественных, исторических, археологических ценностей; исполнения международных товарных соглашений и др.
Статья ХХI позволяет государствам отступать от положений ГАТТ
по соображениям безопасности, в том числе в отношении расщепляемых (радиоактивных) материалов; торговли оружием; мер, принимаемых во исполнение обязательств на основании Устава ООН для сохранения международного мира и безопасности.
Третья часть (ст. XXIV—XXXV)
Статья ХХIV формулирует исключения из РНБ в пользу преимуществ в рамках приграничной торговли, таможенных союзов, зон свободной торговли.
Статья ХХV предусматривает, в частности, возможность в исключительных обстоятельствах временного освобождения (waver) соответствующего государства от обязательств по ГАТТ при условии одобрения
такого освобождения квалифицированным большинством голосов.
Статья ХХIХ устанавливает обязательство государств соблюдать некоторые принципы Гаванской хартии.
Статья ХХХV предусматривает, что ГАТТ может не применяться
между двумя государствами-участниками, если они не вели перегово-
138
Тема 6
ры по тарифным уступкам или одно из них не соглашается на применение положений ГАТТ при присоединении к нему другой стороны.
В 1964 году в текст ГАТТ была добавлена Часть IV (ст. ХХХVI—
ХХХVIII), касающаяся условий исполнения положений ГАТТ в отношении развивающихся стран.
Четвертая часть (ст. XXXVI—XXXVIII)
Статья ХХХVI посвящена принципам и целям содействия экономике развивающихся стран и закрепляет отказ от взаимности при предоставлении развитыми государствами преференций в пользу развивающихся стран.
Это еще одно положение, которое легло в основу декларируемого международно-правового института — права экономического развития.
Важная особенность ГАТТ, заложенная в его конструкцию, состоит в «гибкости» его положений, возможности саморазвития этой
правовой системы, совершенствования правовой и организационной
инфраструктуры ГАТТ в соответствии с меняющимися условиями
международной торговли.
6.5.
Исключения по соображениям безопасности
Как было отмечено выше, ст. ХХ—ХХI ГАТТ допускают исключения
из режима применения тарифных и нетарифных ограничений «по соображениям безопасности» страны.
Именно со ссылкой на эти статьи зачастую ограничивался или запрещался экспорт из США в СССР, а затем в Россию высокотехнологичных товаров.
Жесткое использование США положений ГАТТ обусловлено,
в частности, рядом особенностей национального права США (согласно ему международные договоры США не имеют верховенства
над национальными законами), а также особенностями разграничения функций исполнительной, законодательной и судебной власти
в США.
6.6.
Количественные ограничения
В 30—40-е годы ХХ в. в большинстве развитых стран были приняты
законы, разрешавшие исполнительной власти применять прямое административное регулирование внешней торговли — количества и номенклатуру импорта/экспорта.
Генеральное соглашение по тарифам и торговле
139
Учитывая это, в ГАТТ были включены положения, касавшиеся количественного регулирования (ст. ХI—ХIV): государства должны были
отказаться от применения количественных ограничений; допускались
они только в целях обеспечения внешнего финансового положения
и равновесия платежного баланса (т.е. когда налицо был платежный
дисбаланс), а также при некоторых других обстоятельствах.
Наиболее распространенная форма количественных ограничений
импорта и экспорта — лицензирование. Оно существует в форме выдачи индивидуальных или генеральных лицензий.
Индивидуальная лицензия — это, как правило, разовое, ограниченное во времени разрешение на импорт или экспорт товара применительно к определенному государству, регламентирующее все стороны
импортной или экспортной сделки.
Генеральная лицензия — это чаще всего постоянно действующее
разрешение, которое предоставляет право лицу (например, конкретной фирме) импортировать перечисленные в данном документе товары без каких-либо ограничений по стоимости и количеству из любой
страны или только из определенных указанных в лицензии стран.
Нередко в генеральной лицензии перечисляются лишь товары, запрещенные к ввозу, имеется в виду, что непоименованные, т.е. все
остальные, товары подпадают под общий режим генеральной лицензии.
Иногда порядок лицензирования основывается на автоматической
выдаче лицензии. Автоматически лицензия выдается по заявке импортера без формальностей или с упрощением их до минимума.
Применение всякого лицензирования, даже в автоматическом варианте, ухудшает условия для конкуренции иностранных товаров с национальными товарами, вызывает дополнительные усилия и расходы
экспортеров и импортеров, содержит коррупционный элемент в странах с неразвитой правовой системой, сохраняет наготове «запретительную» мощь государства. По оценке аналитиков, лицензирование
экспорта и импорта является, по сути, ограничением в международной торговле и нерациональным инструментом защиты экономических интересов государства.
Другой распространенной формой количественных ограничений
является контингентирование, т.е. ограничение импорта товара определенным количественным объемом. Используется глобальное или индивидуальное квотирование, т.е. установление глобальной или индивидуальных квот импорта/экспорта.
Глобальная квота устанавливает размер импорта товара в стоимостных или натуральных единицах на установленный период времени без
распределения долей по странам. Экономическая функция глобально-
140
Тема 6
го квотирования — это защита интересов национальных монополий,
удерживание внутренних цен на производимые товары от резких понижений вследствие импорта.
При индивидуальных квотах общий размер квот распределяется
по странам либо пропорционально их доле в импорте за предыдущий
период либо на основе двусторонних соглашений. Аналитики отмечают дискриминационную направленность этого вида нетарифных ограничений.
Используется в международной торговле и практика так называемых тарифных контингентов. Специфика этого вида барьеров международной торговли состоит в том, что в данном случае ввоз определенного количества товаров осуществляется по сниженным ставкам
таможенных пошлин или даже беспошлинно, а сверх тарифного контингента — с взиманием обычных таможенных пошлин.
6.7.
Добровольные ограничения экспорта
Непосредственное отношение к количественному регулированию импорта имеют соглашения о добровольных ограничениях экспорта.
Это соглашения между экспортирующей и импортирующей странами, заключенные по инициативе импортирующей стороны, на основе
которых экспортирующая сторона берет на себя обязательство ограничить вывоз определенных товаров.
Первые такие соглашения были заключены США с Японией и странами Западной Европы в начале 60-х гг. ХХ в. по текстильным изделиям и прокату черных металлов.
В 70—80-х годах XX в. число таких соглашений стало быстро расти.
Особенно распространены добровольные ограничения экспорта в области черных металлов, химических, текстильных товаров, радиоэлектроники, автомобильной промышленности и др.
Зачастую такие соглашения заключаются между импортирующим
и экспортирующим предприятиями (юридическими лицами). В этом
случае «неправительственный» характер столь конкретного соглашения не ухудшает его юридическую действенность, если соответствующие торговые взаимоотношения обеспечиваются и международноправовым регулированием, например рамочным.
Добровольные ограничения экспорта являются также предметом
некоторых многосторонних соглашений: например, в рамках Соглашения по текстильным изделиям и одежде.
Практика добровольных ограничений экспорта долгое время находилась в уже упомянутой «серой зоне» международного экономи-
Генеральное соглашение по тарифам и торговле
141
ческого правопорядка. Но в Соглашении по защитным мерам содержится весьма определенное обязательство государств — членов ВТО:
не добиваться, не применять и не сохранять добровольных ограничений экспорта, соглашений о регулировании рынков или любых других
подобных мер, применяемых к экспорту или импорту.
6.8.
Налоги как нетарифные ограничения
Ввозимые товары наряду с таможенными пошлинами (или в их отсутствие) нередко облагаются «уравнительным» или «пограничным» налогом на таможенной границе (импортные налоги, сборы, портовые
сборы и др.), а также различными налогами и сборами внутри страны
(акцизы, НДС, скользящие импортные сборы и др.).
Существующие системы налогообложения экспорта(импорта) товаров построены на одном из следующих принципов:
■ принцип происхождения, когда товары облагаются налогом
по месту их производства, происхождения;
■ принцип назначения, когда товары облагаются налогом по месту их потребления, назначения.
В соответствии со ст. III ГАТТ внутренние налоги не должны применяться так, чтобы создавать защиту от иностранных товаров национальному производству и внутреннему рынку.
При этом импортированные товары не должны облагаться внутренними налогами, превышающими налоги и сборы, применяемые к аналогичным товарам отечественного происхождения (принцип предоставления национального режима).
Согласно ст. VIII ГАТТ величина внутреннего налога должна быть
ограничена примерной стоимостью оказанных услуг, платежом за которые этот налог является, а сам он не должен преследовать протекционистские и фискальные цели.
6.9.
Таможенно-административные
формальности как нетарифный барьер
в международной торговле
Дополнительным барьером в международной торговле могут стать таможенные формальности, усложненные на административном уровне
требования к товаросопроводительным документам.
Современную международную торговлю обслуживает более 600 типов различных документов. Национальные требования к внешнетор-
142
Тема 6
говым документам, установленное в разных странах их содержание,
процедуры оформления сущностно различаются.
В этом вопросе понадобилась унификация содержания самих документов и процедурных требований к их оформлению. Генеральное
соглашение по тарифам и торговле содержит ряд общих положений,
касающихся упрощения формальностей и документов.
Так, Соглашение о применении ст. VII ГАТТ (Кодекс по таможенной оценке товаров) упрощает процедуру таможенной оценки товаров. Статья VIII ГАТТ прямо указывает на необходимость сокращения
экспортно-импортных формальностей и упрощения документации.
Статья Х требует обязательной публикации полной информации
о внешнеторговых формальностях.
Вопросы внешнеторгового делопроизводства являются предметом
регулирования ряда международных многосторонних договоров. В их
числе:
■ Международная конвенция по упрощению и согласованию таможенных процедур (Конвенция Киото) от 18 мая 1973 г.1;
■ Международная конвенция о согласовании условий проведения
контроля грузов на границах от 21 октября 1982 г.2;
■ Международная конвенция о гармонизированной системе описания и кодирования товаров от 14 июня 1983 г.3;
■ Таможенная конвенция о международной перевозке грузов
с применением книжки МДП от 14 ноября 1975 г.4;
■ Правила ООН для электронного обмена данными в управлении
торговли и на транспорте («ООН/Эдифакт»);
■ Таможенная конвенция, касающаяся контейнеров от 2 декабря
1972 г.5;
■ Конвенция по содействию международным морским перевозкам.
6.10. Защитные меры
Поскольку в международной торговой системе происходит постепенное управляемое снижение эффективности средств таможеннотарифного регулирования, многие государства в качестве «компен1
СПС «КонсультантПлюс».
2
Там же.
3
Таможенные ведомости. 1996. № 8.
4
Сборник международных договоров СССР. Вып. XXXVIII. М., 1984.
5
СПС «КонсультантПлюс».
Генеральное соглашение по тарифам и торговле
143
сационной реакции» в целях защиты своих производителей товаров
активизируют:
■ применение нетарифных мер;
■ применение защитных мер, разрешенных международным торговым правом.
Защитные меры (safeguards) — это разрешенное или заранее согласованное временное ограничение ввоза какого-либо товара в случае
ущерба от его импорта национальному производству.
Допустимость применения защитных мер прямо предусмотрена
в ст. ХIХ ГАТТ. При этом такие меры должны применяться в соответствии с РНБ.
Запрещено избирательное, селективное применение защитных мер
(ст. IХ ГАТТ).
Изобретательная практика ряда государств в этой области показала несовершенство положений ГАТТ, тот факт, что имеет место злоупотребление защитными мерами. Учитывая эту практику, еще в ходе
Токио-раунда началась работа над Соглашением по защитным мерам.
Соглашение было окончательно согласовано во время Уругвайского
раунда и вошло в «пакет ВТО».
В соглашении определены основные условия применения защитных мер, критерии понятия серьезного ущерба, пределы срока применения мер; запрещаются меры «серой зоны»; предусматривается
учреждение Комитета по защитным мерам для наблюдения за выполнением соглашения, а также процедуры контроля.
Формой защитной меры может быть только временное повышение пошлины или введение квоты. Максимальный срок использования такой защитной меры — четыре года (с возможным неавтоматическим продлением на такой же срок). Соглашение не распространяется
на защитные меры, установленные в рамках Соглашения по текстильным изделиям и одежде и Соглашения по сельскому хозяйству.
Введение защитных мер осуществляется по результатам специального расследования компетентными органами импортирующей страны с обязательным взаимодействием с Комитетом по защитным мерам, публичным уведомлением всех сторон и т.п.
6.11. ГАТТ и Соглашение о ВТО
Соглашение об учреждении Всемирной торговой организации предусматривает, что ВТО «будет руководствоваться решениями, процедурами и обычной практикой, которым следуют договаривающиеся стороны
ГАТТ-47 и органы, созданные в рамках ГАТТ-47» (п. 1 ст. XVI).
144
Тема 6
ВТО обязана при принятии решений опираться прежде всего
на принцип консенсуса, который играл определяющую роль на протяжении всей истории ГАТТ (п. 1 ст. IX). Кроме того, каждое государство — член ВТО имеет один голос — без какого-либо взвешенного подхода (п. 1 ст. IX). Право на присоединение к ВТО принадлежит
не только государствам, как они традиционно понимаются по международному праву, но и распространяется также на отдельные таможенные территории, если только они автономные (п. 1 ст. XII).
К этому надо добавить, что члены ВТО пользуются, как когдато пользовались Договаривающиеся стороны ГАТТ, оговоркой о неприменении (ст. XIII) и вправе воспользоваться освобождениями
от обязательств (waivers) по широкому кругу вопросов (п. 3 и 4 ст. IX).
Во Всемирной торговой организации только за первых два года существования этой организации были предоставлены такие освобождения более чем в 30 случаях.
Наконец, государства — члены ВТО обладают полной свободой
выйти из организации (ст. XV). В то же время не предусмотрено процедур исключения из Всемирной торговой организации.
Выше была показана сложная структура Соглашения об учреждении ВТО, приложения к которому образуют исключительно значимые
нормативные правовые «корзины».
То есть система Соглашения о ВТО, будучи более сложной системой по сравнению с ГАТТ, изобретательно сохраняет преемственность
регулятивных механизмов последнего соглашения, предоставляя более совершенные правовые основы современных международных торговых отношений.
Международно-правовые аспекты экономической интеграции
ТЕМА
145
7
МЕЖДУНАРОДНО-ПРАВОВЫЕ АСПЕКТЫ
ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ИНТЕГРАЦИИ
7.1.
Понятие экономической интеграции
Суть экономической интеграции1 государств — в объективной тенденции к переплетениею, взаимопроникновению национальных хозяйств, к проведению государствами все более согласованной экономической политики.
Динамичные изменения в мире, глобализация мировой экономики
со второй половины XX в. обусловили тенденцию к широкомасштабному экономическому взаимодействию государств.
В теории отмечено, что такое взаимодействие осуществляется в разных правовых формах, от начального экономического сотрудничества
до глубокой экономической интеграции.
7.2.
Общая характеристика
международно-правовых основ
экономической интеграции государств
На универсальном уровне система органов и специализированных
учреждений Организации Объединенных Наций, как известно из общего курса международного права, объединяет на современном этапе
большинство государств мира.
1
Лат. Integer — целый, integratio — восстановление в целостность.
146
Тема 7
Межгосударственный универсальный уровень сотрудничества осуществляется в том числе для разрешения международных проблем экономического, социального, культурного и гуманитарного характера.
Глобальный уровень экономической интеграции государств в настоящее время проявляется, прежде всего, в функционировании институтов Бреттон-Вудской системы, а также Всемирной торговой
организации. С 1997 года ведущие универсальные международные организации экономического характера (ВТО, МВФ, МБРР, Международный центр торговли, Конференция ООН по торговле и развитию,
Программа развития ООН — ПРООН и др.) согласованно обозначают
международно-правовые контуры глобальной интеграции с декларированной целью содействия экономическому развитию наибеднейших
государств мира. При этом интеграционный правовой каркас универсальных международных организаций призван эффективно координировать вовлечение наибеднейших государств в мировую торговлю,
в том числе посредством индивидуальных («страновых») программ,
стратегии «искоренения бедности». Соответствующий план мероприятий должен быть одобрен национальным правительством конкретной страны по рекомендации МБРР. Такой план является, в свою
очередь, юридической основой для последующего финансирования
из средств специального Международного трастового фонда и предоставления займов МВФ по программе благоприятствования росту
и сокращению бедности.
Международный трастовый фонд был учрежден в 2001 г. по инициативе ПРООН для аккумулирования финансовых ресурсов в рамках глобальной интеграции за счет взносов доноров: индустриально развитых государств и международных организаций (ЕС, ПРООН
и МБРР).
ВТО, как было показано выше, представляет собой постоянно действующий институциональный форум для проведения многосторонних торговых переговоров в целях согласования взаимоприемлемых
международно-правовых правил, регулирующих экономические отношения государств. ВТО наделена надлежащей международной компетенцией в области контроля за исполнением государствами взятых
на себя международных обязательств, разрешения международных
споров государств по вопросам, вытекающим из торговых и иных экономических отношений.
В целях достижения большей эффективности в международноправовом обеспечении современного мирового экономического порядка, подразумевающего устойчивое развитие, снижение разрыва
между самыми бедными и самыми богатыми, и тем самым поддержание экономической стабильности мира международная институци-
Международно-правовые аспекты экономической интеграции
147
ональная экономическая межгосударственная система в XXI в. движется в направлении экономической интеграции и на региональном
уровне.
Наиболее действенно экономическая интеграция государств
функционирует именно на региональном и субрегиональном уровнях. В этом плане принято говорить о различных организационноправовых формах региональной интеграции: зонах свободной торговли, таможенных союзах, общих рынках, экономических союзах,
единых экономических пространствах, платежных/валютных союзах
и т.п. При этом приводятся примеры такой интеграции (в рамках ЕС,
НАФТА и т.д.), показываются особенности каждой из этих форм интеграции, указываются договоры, которыми эти формы закреплены.
148
Тема 8
ТЕМА
8
РЕГИОНЫ
ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ИНТЕГРАЦИИ:
МЕЖДУНАРОДНОПРАВОВЫЕ ВОПРОСЫ
8.1.
Региональные полюса экономической
силы и договорно-институциональные
формы экономического регионализма
Из общего курса международного права известно о региональных международных соглашениях, заключенных государствами, расположенными в определенном географическом регионе; предусматривающих
права и обязательства, касающиеся прежде всего данного региона. Известна также роль региональных международных организаций, в том
числе экономических.
Хотя некоторые авторы и утверждают, что «регионализм имеет тенденцию к подрыву универсальности международного права (to
undermine the universality of international law» (P. Malanczuk, 1977),1 регионализм — это реальность. На самом деле имеется две взаимосвязанные тенденции:
1) к регионализации международного правопорядка;
2) к универсализации международного правопорядка.
Обе тенденции развиваются во взаимодействии.
1
Malanczuk P. Akehurst’s Modern Introduction to International Law. Seventh Revised Edition. Routledge. London; New York, 1997. P. 2.
Регионы экономической интеграции
149
Посредством правовых механизмов экономического регионализма
государства группируются и формируют на основе международного
права центры экономической силы в данном географическом регионе.
Центры экономической силы формируются, считают правоведы,
на основании своеобразных правовых моделей. Выделяют некоторые
общие правовые черты, характерные для всех моделей:
■ используемые государствами способы оформления и проявления
экономического регионализма должны быть легитимны, т.е. допустимы с позиций современного международного права;
■ правовая форма региональной интеграции сосуществует с глобальным уровнем регулирования международных экономических отношений.
Вместе с тем отмечено, что фактически региональный уровень праворегулирования с точки зрения темпов развития превалирует в настоящее время, выступая неким локомотивом формирования центров
экономической силы на основе правового учета специфики конкретного экономического региона.
В науке предложено выделить по меньшей мере пять формирующихся «региональных полюсов» экономической силы:
1) североамериканская экономическая группировка, включающая
США, Канаду и Мексику;
2) Европейский союз;
3) Япония как фокус экономического региона Юго-Восточной
Азии;
4) самостоятельная экономическая зона Китай;
5) наконец, Россия как ядро евразийского (постсоветского) экономического притяжения и влияния.
Можно сказать, что в основном соответствующие этим экономическим региональным полюсам правовые модели экономического регионализма к началу XXI в. способствуют балансу в современном глобальном мировом экономическом порядке.
Следует отметить, что в науке представлено и отличающееся мнение: о том, что центрами экономической силы являются не государства, их экономики, а региональные интеграционные объединения,
например, НАФТА или ЕС.
8.2.
Характеристика правовых моделей
экономического регионализма
Первая — Европейская модель, в рамках которой государства региона Европы сформировали во второй половине XX в. экономическую
150
Тема 8
группировку западноевропейских государств. В конце XX — начале XXI в. к ней присоединились восточноевропейские государства,
в прошлом представлявшие собой социалистические страны с плановой экономикой и приматом общественной собственности на средства
производства. Центром экономической силы, объединившим эти европейские государства, следует рассматривать в настоящее время Европейский Союз. Характерными особенностями правового оформления региональной интеграции страны Европейского союза являются
следующие:
■ ядро интеграции составляет не отдельное государство, претендующее на политическое или экономическое лидерство, а вся
интегрирующаяся группа государств;
■ правовая основа интеграции — это международные договоры
и созданные на их основе межправительственные организации;
■ правовой механизм принятия основных решений, касающихся
вопросов региональной экономической интеграции, функционирует преимущественно на основе консенсуса;
■ правовое регулирование отношений внутри экономического региона осуществляется посредством наднационального метода,
уникальность которого заключается в наличии особых норм, образующих единую правовую систему прямого действия, распространяющуюся на граждан и юридических лиц всех государств
региона.
Сильно влияние региональной международной бюрократии — высокооплачиваемых профессионалов — управленцев и политиков, реально не связанных с экономическими интересами конкретной страны Евросоюза.
Вторая — Евразийская модель. На основе Евразийской модели происходит объединение независимых государств, ранее долгое время состоявших в едином союзном государстве — Союзе Советских Социалистических Республик (СССР).
СССР образован на основании Союзного договора от 30 декабря 1922 г.
Договор подписали: Российская Социалистическая Федеративная Советская
Республика (РСФСР), Украинская Социалистическая Советская Республика
(УССР), Белорусская Социалистическая Советская Республика (БССР) и Закавказская Социалистическая Федеративная Советская Республика. В 1924 г.
были образованы и в 1925 г. к СССР присоединились Узбекская ССР и Туркменская ССР. В 1929 г. новой союзной республикой стала Таджикская ССР.
Казахская ССР и Киргизская ССР были образованы и вошли в состав СССР
в 1936 г. В 1940 г. в состав СССР вошли в качестве союзных республик Литва,
Латвия и Эстония. После возращения СССР 28 июня 1940 г. Бессарабии была
образована Молдавская ССР, которая вошла в состав Союза ССР в 1940 г.
Регионы экономической интеграции
151
Была образована также Карело-Финская ССР (впоследствии преобразована
в Карельскую автономную республику в составе РСФСР).
Союз Независимых Государств как евразийский центр экономической силы формируется с лидирующей экономической ролью
Российской Федерации; Россия является ядром этого центра. Такая
реальность обусловлена историческими, политическими, правовыми
и экономическими предпосылками. Во-первых, Российская Федерация осуществляет международно-правовой континуитет, под которым понимается продолжение Россией осуществления предусмотренных в международных договорах прав и обязательств бывшего СССР.
Континуитет России (особенно в отношении военных и политических
обязательств) позволяет другим государствам, образовавшимся в связи с распадом СССР, реализовать свои права в области правопреемства
и в целом в международных отношениях. Во-вторых, Россия унаследовала от СССР политический статус великой державы, постоянного
члена Совета Безопасности ООН. В-третьих, новые национальные законодательства независимых государств постсоветского пространства
развиваются с учетом общей основы — нормативно-правовой базы
СССР. В переходный период в этих государствах по вопросам, не урегулированным национальным законодательством и новыми международными договорами, в том числе в области торговли и инвестиций,
продолжали действовать нормы законодательства Союза ССР, если
они не противоречили конституциям и законодательству новых независимых государств.
Процессы региональной экономической интеграции находятся
в СНГ в зачаточном состоянии, но имеют определенный потенциал
развития. Сближение внутригосударственного регулирования экономических отношений в государствах СНГ осуществляется посредством гармонизации национальных законов, какое-либо наднациональное нормотворчество отсутствует. Вместе с тем следует отметить
оригинальность правового института модельного типового законодательства, получившего на практике широкое применение. Модельные законы, регулирующие специфические области экономических
правоотношений, принимаются в рамках международно-правового
сотрудничества государств СНГ в качестве рекомендательных норм.
Как правило, они разрабатываются с учетом российского законодательного и практического опыта. Неудачи экономической интеграции
на постсоветском пространстве (уход из нее стран Балтии прежде всего) обусловлен как объективными, так и субъективными причинами,
в общем уже вскрытыми в политических науках.
Третья модель — Североамериканская. Ядром североамериканского экономического центра являются Соединенные Штаты Америки.
152
Тема 8
Государства Северной Америки осуществляют региональную интеграцию на основании ярко выраженного регионального международноправового подхода. В основе интеграционного процесса в этом регионе лежит международный договор — Североамериканское соглашение
о свободной торговле (НАФТА) 1992 г., с участием трех государств Северной Америки (Канады, Мексики и США). Договор 1992 г. не предусматривает наличие каких-либо наднациональных институтов или
образования единой правовой системы. Международные нормы и правила, закрепляющие свободу торговли и инвестиций, в том числе регионального уровня, становятся частью национального законодательства группирующихся государств региона вследствие национальных
правовых процедур имплементации.
Четвертая модель — Южноамериканская. Формы экономического
регионализма, используемые государствами Южной Америки, не привели к формированию влиятельного мирового центра экономической
силы. Причины, повлиявшие на формирование подходов латиноамериканских государств к региональной интеграции и экономическому
сотрудничеству, известны, это:
■ традиционно слаборазвитые рыночные механизмы экономики
и избыточное государственное регулирование;
■ нестабильность политических режимов и значение власти
для экономического обогащения;
■ развивающийся уровень индустриализации, определяющий существенные различия между странами региона и отставание
в социально-экономическом и технологическом развитии от государств Северной Америки и Европы;
■ неудачные попытки экономических реформ, направленные
на форсирование модернизации экономик, но по существу сводящиеся лишь к государственной поддержке импортозамещающей промышленности в условиях роста бюджетного дефицита
и галопирующей инфляции;
■ разное влияние иностранного капитала на общее экономическое состояние конкретной страны и на его государственное
руководство.
Практика регионального сближения государств по Южноамериканской модели пошла по пути правового закрепления субрегиональных ограничений в отношениях между разрозненными мелкими
объединениями государств, возникших на основе преимущественно
двусторонних или многосторонних договоров (но с малым количеством участников). В свою очередь, данное обстоятельство не позволяет региональному рынку извлекать преимущества режима свобод-
Регионы экономической интеграции
153
ной торговли и, соответственно, сформировать конкурентоспособный
региональный центр экономической силы.
Пятая модель — Азиатско-Тихоокеанская. Специфика АзиатскоТихоокеанского экономического регионализма заключается в том,
что это единственный в мире регион, где процессы региональной
интеграции и экономического сотрудничества в современных условиях основываются прежде всего на «мягких» договоренностях, необязательных выражений неких правовых позиций, в том числе
международно-правовых деклараций. Государства региона целенаправленно отказались от регионального объединения на основе правового принуждения, вытекающего из обязательств по договорным нормам. Приоритетное место здесь отводится принципам, основанным
на доверии, добровольности и учитывающим в максимальной степени
разноплановые интересы всех участников объединительного процесса. Правовой механизм ключевых решений по сближению государств
региона опирается, как правило, на консенсус высших должностных
лиц, представляющих свои государства во внешней сфере. Более того,
в регионе сложилась уникальная практика неформальных диалогов
в качестве основания для сближения позиций по вопросам региональной интеграции и экономического сотрудничества. Данная практика
расширяет традиционные рамки государственного суверенитета: например, посредством мягких, внешне не обязательных форм к международному общению допускаются административно-территориальные
единицы отдельных государств, обладающие достаточной экономической самостоятельностью. Система договоренностей позволяет всем
участникам извлекать преимущества режима свободной торговли
и инвестиций вне зависимости от уровня экономического и социального развития, а также организационно-правовых форм установления
международных экономических отношений.
Полюс экономической силы в Азиатско-Тихоокеанском регионе
не структурирован вокруг какого-либо единого политического центра,
хотя роль Японии — мощной экономики региона — нельзя недооценивать. Не имея прочных нормативно-правовых связей, интеграционный процесс здесь тем не менее достиг заметных результатов; мягкая
правовая форма сближения государств не препятствует, а скорее, наоборот, способствует интеграционным мероприятиям.
Шестая модель — Китайская. Государственной идеологией в Китае является марксизм, соответственно общественная собственность
на средства производства поддерживается государством. Концепция,
лежащая в основе экономического и социального развития Китайской
Народной Республики, в современных условиях мирового экономического порядка представляется уникальной. Хотя есть и другие государ-
154
Тема 8
ства, пытающиеся построить общество без бедных и богатых, без частной собственности на средства производства (например, Куба), но у
них нет сопоставимых с Китаем успехов в экономическом развитии.
Вопреки преобладающей точке зрения экономистов о том, что частный собственник на порядок эффективней государства-собственника,
экономика Китая в последние годы показала лучшие темпы экономического роста, чем традиционные капиталистические экономики. Более того, по прогнозам Мирового банка, в случае сохранения таких
темпов экономического развития КНР в перспективе обгонит и самую мощную экономическую державу мира — США. Поэтому экономический опыт Китая сегодня изучают в США, в ЕС, в СНГ. Вместе
с тем формы и способы правового обеспечения этой модели экономического регионализма не выходят за рамки действия китайского
национально-законодательного регулирования экономики (включая
Тайвань и Гонконг). Во внешнеэкономической области взаимоотношений с другими государствами Китай руководствуется основными принципами международного права, использует общепринятые
международно-правовые инструменты международного экономического сотрудничества, прежде всего, международные договоры. Как
самостоятельный центр экономической силы, Китай активно участвует в процессах глобального экономического взаимодействия. Китай —
член ВТО с 2002 г.
8.3.
Соглашение о партнерстве и сотрудничестве
между Российской Федерацией
и Европейским союзом
Экономическое межрегиональное сотрудничество — между государствами ЕС, с одной стороны, и Российской Федерации, с другой стороны, было оформлено подписанным на о. Корфу (Греция) Соглашением о партнерстве и сотрудничестве от 24 июня 1994 г.1
Положения соглашения предусматривают обязательства сторон
во взаимной торговле предоставлять друг другу общий режим наиболее благоприятствуемой нации в соответствии с правилами ГАТТ. Товарам, импортируемым с территории одной стороны на территорию
другой стороны, предоставляется национальный режим. Стороны соглашения также провозгласили применение принципа свободы транзита товаров и грузов по территории своих государств. В Соглашении
1
Бюллетень международных договоров. 1998. № 8.
Регионы экономической интеграции
155
закрепляются обязательства сторон снять все количественные ограничения при ввозе товаров на территорию друг друга. Стороны договорились о возможности ведения торговых отношений по правилам Соглашения об учреждении ВТО, включая ГАТТ.
Вместе с тем стороны не исключили возможности введения количественных ограничений в торговле, запретов импорта, экспорта или
транзита товаров, если подобные действия оправданы с точки зрения
защиты:
■ общественной морали, обеспечения правопорядка или общественной безопасности;
■ здоровья и жизни людей, животных или растений;
■ природных ресурсов;
■ национальных художественных, исторических или археологических ценностей или охраны интеллектуальной собственности
или применения правил, касающихся золота или серебра.
Такие запреты или ограничения не должны, однако, являться средством намеренной дискриминации или скрытого ограничения торговли между сторонами.
Нормы соглашения не распространяются на торговлю такими товарами, как текстильная продукция, уголь и сталь, а также ядерные
материалы.
Соглашение также регулирует отношения договаривающихся государств в области торговли услугами, защиты прав на результаты
интеллектуальной деятельности, а также трансграничного движения
лиц и капиталов. Вместе с тем в отдельные отрасли торговли услугами
и сферы деятельности хозяйствующих субъектов введены существенные ограничения. В частности, изъятия из национального режима касаются добычи полезных ископаемых, рыболовства, операций с недвижимым имуществом, телекоммуникаций, связи и средств массовой
информации, профессиональных услуг и сельского хозяйства.
Институциональную структуру партнерства составляет Совет сотрудничества, состоящий из членов Правительства РФ, с одной стороны, и членов Совета Европейского союза и членов Комиссии Европейских сообществ, с другой стороны. Он заседает на уровне министров
раз в год, а также тогда, когда этого требуют обстоятельства. Совет изучает все основные вопросы, возникающие в рамках соглашения, и любые другие вопросы, представляющие взаимный интерес с точки зрения достижения целей соглашения.
На встрече в г. Санкт-Петербурге в мае 2003 г. было принято решение о корректировке правового статуса Совета сотрудничества, который получил новое наименование — Постоянный совет партнерства
и был наделен новыми полномочиями, в том числе проводить более
156
Тема 8
регулярные совещания с использованием различных форматов для решения всего спектра вопросов сотрудничества.
Первоначальный срок действия соглашения закончился, и сейчас
идут переговоры о новом договоре.
8.4.
Организация экономического
сотрудничества и развития
В 1961 году Организация европейского экономического сотрудничества (ОЕЭС) была преобразована в Организацию экономического
сотрудничества и развития (ОЭСР). Учредителями ОЭСР выступили
первоначальные члены ОЕЭС, а также США и Канада, которые подписали 14 декабря 1960 г. Конвенцию Организации экономического
сотрудничества и развития. По состоянию на 2010 г. членами ОЭСР
являются 30 государств. Поэтому ОЭСР иногда называют «экономическим клубом богатых западников».
Роль этой организации — позитивная. ОЭСР обеспечивает странам возможность обосновывать свою позицию, вести дискуссии,
предоставлять непредвзятые исследовательские и аналитические материалы, которые часто помогают правительствам в разработке соответствующих мероприятий и обсуждений в политических и общественных кругах. Аналитические материалы, подготовленные в ОЭСР,
часто служат основой для проведения переговоров в других международных организациях.
В 1989 году ОЭСР начала работу по программе поддержки государств Центральной и Восточной Европы. С 1998 года все контакты ОЭСР с государствами с переходной экономикой координируются в Центре по сотрудничеству с государствами, не участвующими
в ОЭСР. С Российской Федерацией установлена индивидуальная программа экономического сотрудничества.
ОЭСР уделяет большое внимание вопросам регулирования
иностранных инвестиций: ею были приняты Кодекс либерализации движения капитала и Кодекс либерализации текущих невидимых операций. ОЭСР учредила два постоянных комитета по вопросам деятельности транснациональных корпораций (в материалах
ОЭСР используется также термин «многонациональные предприятия»): Комитет по международным транснациональным корпорациям (КМТК) и Комитет по движению капитала и скрытым операциям (КДКСО). В 1998 г. был разработан проект Многостороннего
соглашения по инвестициям, который так и не был принят государствами — членами ОЭСР.
Международное финансовое право
157
ТЕМА
9
МЕЖДУНАРОДНОЕ
ФИНАНСОВОЕ ПРАВО
9.1.
Международный правопорядок
и международные финансовые связи
Для современных международных экономических отношений характерно, что через границы государств перемещаются товары и услуги.
Во встречном направлении, как правило, движутся валютно-финансовые потоки. Капитал зачастую имеет целевую, даже «автономную»
направленность: например, ссудный капитал или прямые финансовые вложения в уставный капитал компаний. В настоящий момент
наметилась общемировая тенденция к постепенной замене наличных
денег, передаваемых покупателем продавцу, безналичными (прежде
всего банковскими) расчетами. Совокупность трансграничного движения финансовых средств образует, по мнению многих правоведов,
международную валютно-финансовую систему, которая является одним из относительно новых объектов международного права.
В идеале порядок в международных валютно-финансовых отношениях обеспечивается путем международно-правового поддержания
равновесия платежных балансов государств, т.е. балансов финансовых
платежей и поступлений. Однако на практике, в силу известного соотношения права и регулируемых им общественных отношений, динамичных и состязательных, это не достижимо. Поэтому международноправовой режим валютно-финансовой деятельности нацелен прежде
всего на сдерживание, сглаживание негативных экономических последствий кризисных ситуаций в этой сфере отношений государств.
Согласно преобладающему научному подходу констатируется, что
формируется международное финансовое право — сравнительно мо-
158
Тема 9
лодая подотрасль международного права. Она наряду с международным торговым и инвестиционным правом образует стержень международного экономического права.
Международное финансовое право определяется как совокупность
международно-правовых принципов и норм, регулирующих, прежде
всего, международные финансовые отношения, субъектами которых
выступают государства и межправительственные организации. Эти
принципы и нормы регулируют:
■ отношения других субъектов международного права, связанные
с трансграничным движением финансовых потоков;
■ отношения, связанные с платежно-расчетными операциями,
предоставлением кредитов; валютные отношения;
■ отношения по регулированию погашения долгов;
■ в согласованных пределах — межбанковские отношения; отношения, связанные с предоставлением финансовой помощи, и др.
Эти отношения — публичные по своей природе, поскольку выпуск национальных денежных средств — это прерогатива только государств.
В последние годы международное финансовое право активно развивается в сторону либерализации международной торговли финансовыми услугами, что является частью всеобщей либерализации международной торговли услугами. Под финансовыми услугами понимаются
услуги, предоставляемые финансовыми институтами в осуществление последними своих функций. Финансовыми институтами являются банки, инвестиционные компании, страховые компании, пенсионные фонды, организации, специализирующиеся на предоставлении
платежных услуг, и др.
Из экономических наук известно, что распространенными финансовыми услугами являются:
■ услуги, предоставляемые банками (прием депозитов, предоставление займов и гарантий и т.д.);
■ услуги, предоставляемые страховыми компаниями (страхование
жизни, имущества, перестрахование и пр.);
■ услуги, предоставляемые на фондовом рынке (инвестиционные
услуги);
■ платежные услуги (выпуск чеков, платежных карт и т.д.);
■ прочие финансовые услуги.
Отношения, регулируемые международным финансовым правом,
некоторые специалисты условно разделяют на три периода:
■ первый период — до проведения Бреттон-Вудской конференции Объединенных Наций по валютно-финансовым вопросам
1944 г. и формирования ее институтов;
Международное финансовое право
159
второй период — период доминирования Бреттон-Вудской системы (1946—1973 гг.);
■ третий период — проявление недостатков этой системы и поиск правовых возможностей их устранения (постбреттонвудское развитие международного финансового права — начиная с 1973 г.).
Конечно, и до 1945 г. государства и частные компании осуществляли платежи в связи с международной торговлей, происходил обмен валют, государства накапливали финансовые резервы в золоте,
серебре и иностранных валютах. Но как считают специалисты, до создания Бреттон-Вудской системы не существовало сколь-нибудь действенного международно-правового режима деятельности государств
в валютно-финансовой сфере.
В соответствии с решениями, выработанными на Бреттон-Вудской
конференции, курсы национальных валют были зафиксированы
по отношению к американскому доллару. Курс же самого американского доллара был зафиксирован по отношению к золотому стандарту.
Тройская унция (31,1 г.) была равна 35 американским долларам. Таким
образом, в международной финансовой системе утвердился золотодолларовый стандарт. Государства могли покупать золото за доллары,
а Соединенные Штаты Америки были обязаны в силу ст. VIII Устава МВФ свободно покупать и продавать золото центральным банкам
иностранных государств по фиксированной цене. США, по существу,
определяли правила на мировом рынке золота, покупая на нем золото,
когда его цена снижалась, и, соответственно, продавая золото, когда
его цена возрастала.
В начале 70-х гг. XX в. европейские государства обозначили стремление к валютной самостоятельности, поскольку доверие к доллару
уменьшалось. Золотой запас США не покрывал объема выпущенных
долларов. Паритет доллара к золоту перестал быть реальным. То есть
режим золотовалютного стандарта утратил свою обозначенную опору — доллар. Американская валюта перестала быть конвертируемой
и стала «плавающей».
В декабре 1971 г. на конференции в Вашингтоне, в которой приняли участие США, большинство европейских государств и Япония,
было заключено так называемое Смитсоновское соглашение, в соответствии с которым произошла ревальвация валют, были установлены пределы колебания курсов национальных валют до 2,25% в каждую
сторону. Привязка доллара к золоту сохранялась, однако была установлена новая цена — в 38 дол. за тройскую унцию. Никогда ранее
столько государств не договаривалось одновременно об установлении
обменных курсов своих национальных валют. Однако Смитсоновское
■
160
Тема 9
соглашение просуществовало недолго, и уже в июне 1972 г. Великобритания заявила, что не будет более поддерживать согласованный
курс обмена английского фунта. К июлю 1973 г. к этой позиции присоединились другие экономически сильные государства с рыночной
экономикой: фактически все основные валюты имели «плавающие»
курсы, и центральные банки этих государств не осуществляли регулирования их курсов.
В 1976 году в Кингстоне (Ямайка) была упразднена функция золота
как курсового стандарта. Государства обозначили свое право самостоятельно решать, к какой валюте привязать национальную денежную
единицу, и фиксированные курсы были заменены «плавающими» курсами. Некоторые государства, такие как США, Япония, Великобритания, установили режим «независимого плавания», поскольку отказались от привязки своей национальной валюты к какой-либо другой.
В качестве коллективной резервной валюты вместо доллара и золота
была введена искусственная валютная единица — СДР (Special Drawing
Rights) — «специальные права заимствования».
Регулирование современных международных финансовых отношений осуществляется посредством двусторонних и многосторонних договоров государств, а также решений, принимаемых международными
организациями и, что особенно заметно в последние годы, межгосударственными форумами (например, «Большой двадцаткой»).
Распространенными среди двусторонних финансовых договоров
являются кредитные и расчетные договоры. В числе многосторонних
соглашений в сфере финансовых отношений следует упомянуть Женевские конвенции об унификации вексельного права 1930 г., Женевскую Конвенцию, имеющую целью разрешение некоторых коллизий
законов о переводном и простом векселях (7 июня 1930 г.)1, Женевскую Конвенцию, имеющую целью разрешение некоторых коллизий
законов о чеках (19 марта 1931 г.)2, Конвенцию ООН о международных
переводных векселях и международных простых векселях (9 декабря
1988 г.)3 и др. Суть таких международных договоров, при всех отличиях
в их объектах и целях, сводится к следующему. Государства договариваются о неких рамках, которые обязательны для их юридических, физических лиц; создается единство в правовом регулировании чекового
и вексельного обращения на территории этих государств.
В регулировании международных валютно-финансовых отношений особое значение имеет так называемое мягкое право (soft law), из1
Вестник ВАС РФ. 1995. № 1.
2
СПС «КонсультантПлюс».
3
Международное частное право в документах : сб. нормат. актов. Т. 1. М., 1996.
Международное финансовое право
161
вестное из курса общего международного права. Положения такого
«мягкого права» не имеют обязательной юридической силы, но тем
не менее обладают большой морально-политической силой. Они могут быть выражены в форме резолюций, деклараций и т.п. К нормам
«мягкого финансового права» относят и договоренности, достигнутые
в рамках «Большой семерки», «Большой двадцатки», ФАТФ, некоторые документы, разработанные ОЭСР, Базельским комитетом по банковскому надзору, рекомендации Международной ассоциации органов страхового надзора и др.
В современном мире в условиях глобализации и усиливающейся
взаимозависимости экономик государств объективная потребность
в международном валютном обмене проявляется все сильнее. Компании и государства нуждаются в иностранной валюте, например,
при осуществлении расчетов по экспортно-импортным сделкам. Иностранная валюта может поступать в государство в ходе осуществления
инвестиций зарубежными инвесторами, продажи государством товаров либо непосредственно покупаться за национальную валюту государств.
Цена национальных валют государств определяется на международных обменных рынках, прежде всего «силами» рынка, рыночными
механизмами, а не договорами государств, хотя роль государств остается значительной. Валюты государств, которые пользуется постоянным спросом с целью обмена на другие валюты, иногда называют
твердыми валютами. Соответственно, мягкими валютами считаются
валюты, спрос на которые не столь постоянный и склонен к частым
колебаниям.
При значительном объеме экспорта даже небольшие изменения
курсов соответствующих валют могут повлечь изменение состояния
конкурентоспособности экспортных товаров на рынке. А такое изменение сказывается на общеэкономической, а иногда даже на политической ситуации в стране. Соответственно, центральные банки государств вмешиваются в процессы на международном валютном рынке:
1) с целью поддержания «твердого» обменного курса своей валюты
(fixed exchange rate) — путем покупки или продажи соответствующей валюты либо предложением правительствам других стран
обменивать национальную валюту на золото по фиксированной
цене (gold standard);
2) с целью поддержания курса своей валюты, изменяющегося
в обозначенном пределе.
Иногда вмешательство центральных банков осуществлялось
для привязки курса национальной валюты к другой валюте (например, к доллару США) или к избранной государством обменной фор-
162
Тема 9
муле (опыт КНР). Периодические девальвации или ревальвации
национальных валют имеют целью поддержание стратегической стабильности позиции национальной валюты на международном валютном рынке, а тем самым — поддержание позиции национальной экономики. Таким образом, валютный курс может формироваться под
влиянием международных рыночных механизмов, либо, при необходимости, он может устанавливаться государством. При этом государство, осуществляя направленное воздействие на курс валюты управляет экспортно-импортные потоками. Например, если национальная
валюта слабеет, то экспорт становится более выгодным, чем импорт,
и наоборот — импорт более выгоден при усилении курса национальной валюты. Государство также накапливает собственные резервы в иностранной валюте, покупая валюту на внутреннем валютном
рынке либо принуждая экспортеров продавать иностранную валюту
государству. При свободной конвертации национальной валюты допустимо лишь минимальное воздействие со стороны государства на валютный курс национальной валюты по отношению к иностранным
валютам; свободно конвертируемую валюту можно без ограничений
менять на иностранную валюту, использовать ее в качестве средства
расчетов при осуществлении сделок.
9.2.
Правовая характеристика феномена ЕВРО
В рамках процесса валютно-финансовой интеграции государства —
члены ЕС договорились упразднить в отношениях между собой колебания курсов национальных валют кардинальным способом: введением единой валюты — евро, что, по сути, является созданием валютного
союза в рамках ЕС. Евро пришел на смену искусственной денежной
единице — экю (European currency unit), которая представляла собой
корзину из 12 европейских валют. Каждая из валют европейских государств имела фиксированный курс по отношению к экю. В 1999 г. евро
стал использоваться при осуществлении безналичных расчетов, а уже
с 2002 г. государства — члены Европейского союза перешли на евро
при наличных расчетах.
Введение евро стало итогом правовых усилий по монетаристской
унификации, заложенной еще Договором об учреждении Европейского экономического сообщества 1957 г.1 Так, в этом договоре содержался призыв к устранению ограничений на движение капитала и сопутствующих платежей между государствами-участниками. Положения
1
Договоры, учреждающие европейские сообщества. М., 1994.
Международное финансовое право
163
Договора были направлены, помимо прочего, на координацию экономических политик с целью избежать диспропорций в платежных
балансах. Государства — члены Европейских Сообществ создали Европейскую валютную систему, в рамках которой центральные банки
предпринимали согласованные меры по стабилизации обменных курсов между европейскими валютами в пределах согласованных допустимых коридоров колебания курсов. С принятием Маастрихтского
соглашения 1992 г. Европейский союз взял курс на постепенную валютную унификацию путем введения единой европейской валюты.
Среди положительных (для государств ЕС) моментов введения евро
специалисты отмечают:
■ снижение для европейских компаний стоимости международных сделок (нет трат на международный валютный обмен, связанный со сделкой);
■ устранение «внутреннего обменного риска»;
■ снижение риска негативных последствий для будущего бизнеса
вследствие ошибочных правительственных решений в области
внешнеэкономических связей;
■ уменьшение риска инфляции;
■ рынок капитала внутри Европейского союза стал в значительной степени унифицированным и более ликвидным;
■ налоговые ставки государств-членов теперь проще сравнивать,
и обозначилась тенденция на снижение налоговых ставок.
Однако макроэкономические решения (а введение единой валюты — в их числе) не всегда оптимальны при сущностных различиях
в экономическом положении между разными странами и разными
регионами. Это наглядно проявилось в разногласиях между некоторыми государствами ЕС в период финансового кризиса, начавшегося в 2008 г., по поводу финансового спасения Греции. Высказывались
даже мнения о возможном крахе евро.
Итак, в соответствии с Маастрихтским соглашением движение валют и разница курсов валют внутри Европейского Сообщества были
устранены введением единой европейской валюты, управление которой находилось в компетенции независимого Европейского центрального банка. Таким образом, те государства — члены ЕС, которые
перешли в зону евро, уже избавлены от бремени осуществлять девальвацию или ревальвацию своих национальных валют: их национальные
валюты устранены. Вместе с тем их налоговая политика должна была
оставаться под исключительным национальным контролем соответствующего государства.
Последние изменения в функционирование валютно-финансовой
системы Европейского союза были внесены с вступлением в силу
164
Тема 9
Лиссабонского договора 2009 г. В соответствии с ч. 1 ст. 13 Договора
о Европейском союзе, Европейский центральный банк стал одним
из институтов Европейского союза, сохранив при этом независимость
от других институтов ЕС.
В соответствии с ч. 1 ст. 282 Договора о функционировании Европейского союза и со ст. 1 Протокола «О Статуте Европейской системы
центральных банков и Европейского центрального банка», Европейский центральный банк совместно с национальными центральными
банками составляют Европейскую систему центральных банков. Европейский центральный банк совместно с национальными центральными банками государств — членов ЕС, чьей валютой является евро,
осуществляет валютную политику Европейского союза.
Евро постепенно стал мировой резервной валютой, хотя он не заменил собой американский доллар. Уже к 2006 г. в евро хранилось около 25% мировых резервов.
Из 27 государств — членов Европейского союза лишь 17 государств входят в «зону Евро» (Бельгия, Германия, Ирландия, Греция,
Испания, Франция, Италия, Кипр, Люксембург, Мальта, Нидерланды, Австрия, Португалия, Словения, Словакия, Финляндия, Эстония
(с 1 января 2011 г.)).
В январе 1999 г. Международный валютный фонд вместо французского франка и немецкой марки принял Евро для оценки Специальных прав заимствования — СДР на основе фиксированного обменного
курса, установленного Европейским Советом.
9.3.
«Треугольный арбитраж» (Triangle Arbitrage)
Данный механизм призван обеспечивать взаимную согласованность
обменных курсов валют.
Например, если один американский доллар обменивается за один канадский доллар, а один канадский доллар в свою очередь обменивается за один
английский фунт, в таком случае обменный курс в паре «американский доллар — английский фунт» будет один английский фунт за один американский
доллар. Если же это не так, то появляется возможность для получения не обеспеченной экономикой прибыли. Предположим, что два американских доллара обмениваются на один английский фунт. Если сначала покупается канадский доллар за один американский доллар, а затем, — один английский
фунт за один канадский доллар, в итоге покупается два американских доллара
за один английский фунт. Так без производства товаров и услуг можно было
бы удвоить первоначальные денежные средства. Очевидно, что такая возможность не может существовать продолжительное время.
Международное финансовое право
165
В последнее время такая возможность для получения прибыли значительно снизилась по причине стремительного развития компьютеризированных информационных систем, а также качества мониторинга
банковских операций на валютных рынках. Присутствие в обменном
финансовом процессе третьей востребованной валюты является стабилизирующим фактором.
9.4.
Концепция «международной ликвидности»
В регулировании отношений государств, обусловленных их взаимодействием в рамках международной валютной системы, ключевым является механизм международной ликвидности (international liquidity).
Многие развивающиеся государства (в том числе потенциально богатые природными ресурсами) имеют обязательства по оплате долгов,
но у этих государств нет для этих целей денежных средств. Конечно,
государство, будучи сувереном в пределах своей территории, может
«напечатать» много национальных денежных банкнот. Но это не поможет оплате внешнего долга; напротив, от этого курс национальной
валюты по отношению к востребованным валютам еще более упадет.
Более того, некоторые государства для поддержки своей национальной валюты на международных обменных рынках задействуют свои
валютные резервы, искусственно увеличивая спрос на собственную
валюту. Когда резервы исчерпаны, государство обращается к другому
государству либо в международную организацию за предоставлением
кредита.
Объективно стабильность международной валютной системы предполагает международную ликвидность средств государств-участников.
Одной из главнейших функций МВФ является предоставление средств
государствам, испытывающим проблемы с ликвидностью или платежным балансом. Эта функция называется как одна из целей деятельности
МВФ в его учредительном документе — Статьях Соглашения Международного валютного фонда (Бреттон-Вудс, 22 июля 1994 г.)1: «за счет
временного предоставления общих ресурсов Фонда государствам-членам
при соблюдении адекватных гарантий создавать у них состояние уверенности, обеспечивая тем самым возможность исправления диспропорций
в их платежных балансах…» (п. V ст. 1). Средства, направляемые МВФ
на оказание помощи государствам, испытывающим проблемы с платежным балансом, формируются из квот государств-членов. Иногда
МВФ прибегает к внешним заимствованиям.
1
СПС «КонсультантПлюс».
166
9.5.
Тема 9
Правовая роль Международного
валютного фонда в обеспечении
финансовой стабильности в мире
Важную роль в формировании и эволюции международно-правового
режима финансовой деятельности государств играют международные
финансовые институты. Среди них особую роль в обеспечении стабильности финансовых связей в мире — прежде всего международных
платежей, обменных курсов национальных валют — играет Международный валютный фонд (МВФ).
Международный валютный фонд является одним из специализированных учреждений ООН универсального характера, созданным
на Конференции Объединенных Наций по валютно-финансовым
вопросам в Бреттон-Вудсе в 1944 г.
С учетом этой главной роли функции МВФ условно разделяют на:
■ контрольные;
■ функции технической помощи;
■ предоставления займов.
Специалисты первую функцию называют регулирующей, а две последние — оперативной.
Первая функция (контрольная, или регулирующая) МВФ выражается в проведении регулярных консультаций, индивидуально или
на многосторонней основе, с государством — членом организации
для предоставления рекомендаций при выработке его финансовой
политики, в частности, в отношении колебания курсов валют. Ежегодно фонд вправе по собственному усмотрению осуществлять экспертизу финансово-экономической ситуации в любом государствечлене. По итогам анализа МВФ формулирует программу мероприятий
по стабилизации обменных курсов национальной валюты. Стабилизационная программа МВФ ложится в основу переговоров между фондом и правительством государства-члена, финансово-экономическая
ситуация в котором вызвала озабоченность фонда и стала предметом
контроля с его стороны.
МВФ предоставляет своим членам техническую помощь при разработке и внедрении эффективных элементов национальной экономической политики. Специалисты отмечают, что по сути это не «помощь»,
а жесткий механизм по поддержанию финансового равновесия. И при
этом МВФ зарабатывает на этих программах, выполняет своеобразный «заказ» управляющих государств. В чрезвычайных случаях, когда
государство-член испытывает серьезные трудности с платежным балансом, правовой механизм МВФ предусматривает осуществление
специальной программы помощи в целях финансового оздоровления,
Международное финансовое право
167
принятой национальным правительством по рекомендации МВФ.
Ключевым элементом такой программы является предоставление стабилизационных займов по условиям ее выполнения.
Эта третья главная функция МВФ — предоставление займов — направлена, как декларируется, на сокращение бедности в развивающихся странах. МВФ предоставляет займы, как правило, совместно со Всемирным банком. Предоставление займов осуществляется,
прежде всего, посредством двух правовых механизмов:
1) программы благоприятствования росту и сокращению бедности;
2) программы освобождения от обязательств, вытекающих из государственного внешнего долга (последняя часто ассоциируется
с инициативой «Перегруженность задолженностью беднейших
стран»).
Реально, однако, ни в одной такой развивающейся стране бедность
не сократилась. Тенденция к разрыву в экономическом положении
между «бедными» и «богатыми» странами сохраняется.
МВФ имеет трехуровневую организационную структуру. Высшим органом управления МВФ является Совет управляющих, в котором каждое государство-член представлено своим представителем. Как правило, таким представителем является министр финансов
либо председатель центрального банка соответствующего государствачлена. Раз в год Совет управляющих проводит совместно с Советом
управляющих Всемирного банка свои заседания. В случае необходимости может быть созвана специальная внеочередная сессия Совета
управляющих. В период между сессиями на постоянной основе общее
руководство осуществляет Исполнительный совет, состоящий из 24
исполнительных директоров. Совет управляющих наделяет полномочиями Исполнительный совет в порядке делегирования своих полномочий. При этом Исполнительный совет подотчетен специальному
органу Совета управляющих — Валютно-финансовому комитету, который проводит свои встречи дважды в год в составе 24 управляющих.
Административно-техническая работа выполняется штатными сотрудниками, которых возглавляет директор-распорядитель, по должности являющийся председателем исполнительного совета.
Директор-распорядитель избирается на должность исполнительным советом. В компетенцию директора-распорядителя входит,
в частности, назначение и увольнение сотрудников фонда, ведение
дел фонда, председательство на исполнительном совете. Директорраспорядитель и персонал фонда при выполнении своих функций
обязаны всецело подчиняться дисциплине фонда, но не подчиняются
никаким иным инстанциям.
168
Тема 9
Постоянными местами в исполнительном совете обладают пять
крупнейших государств — доноров МВФ: США, Япония, Германия,
Франция и Великобритания. Остальные 19 исполнительных директоров избираются на двухлетний срок на основе регионального представительства. При этом квоты России, Саудовской Аравии и Китая
позволяют им каждый раз избирать своего представителя в исполнительный орган.
Решения принимаются на основе взвешенного голосования. Государства-участники голосуют пакетом голосов, объем которого определяется пропорционально их финансовому участию в капитале организации. Решения принимаются большинством голосов, при этом
не обязательно, чтобы оно совпадало с количественным большинством государств-участников.
В МВФ принята сложная система определения финансового участия. В соответствии с уставом каждое государство при присоединении к этой международной организации должно оплатить определенную долю (квоту) в подписном капитале. Периодически проводятся
новые подписки на капитал, и тогда государства-члены оплачивают
новые квоты.
Размер квоты государства определяется в зависимости от объема
валового внутреннего продукта (ВВП), доли этого государства в мировой экономике. Посредством квот устанавливается юридическая
связь государств-членов с МВФ. Квота определяет предельный размер финансового участия государства в капитале организации. Устав
предоставляет государствам возможность оплачивать свою квоту
частями, первоначальный платеж должен составлять не менее 25%
от их подписной квоты. Платежи могут быть осуществлены деньгами (допускаются платежи только в основных конвертируемых мировых валютах) либо универсальным платежным средством МВФ:
специальными правами заимствования — СДР. Оставшаяся часть
оплачивается по мере требования МВФ, платежи осуществляются
в национальной валюте государства. МВФ оставляет за собой право
в дальнейшем предоставлять займы государствам-членам в их национальных валютах.
Квота наделяет государство-участника пропорциональным количеством голосов при принятии решений. Первоначально каждое
государство-участник получает 250 «базисных» голосов. В дальнейшем, участвуя в дополнительных подписках на капитал, государство
пропорционально своему финансовому вкладу получает дополнительные голоса, исходя из установленного эквивалента: 100 тыс. СДР соответствуют одному голосу.
Международное финансовое право
169
Величина квоты определяет лимит доступа государства-члена к финансовым ресурсам МВФ. По общему правилу объем заимствований
государств не должен превышать размера оплаченной квоты, но в
чрезвычайных обстоятельствах правило допускает исключения.
Совокупность всех СДР образует международный резервный фонд.
При этом средства резервного фонда хранятся в форме специальных
записей, обеспеченных государствами-участниками золотым или валютным содержанием в размере принадлежащих им квот. СДР обладают ликвидностью и принимаются к расчетам государствамичленами как между собой, так и с МВФ. Стоимость одной единицы
СДР привязана к валютной корзине, состоящей из четырех мировых
валют: евро, японская йена, английский фунт стерлингов и американский доллар.
Одним из направлений деятельности МВФ в последние годы стало решение вопросов долгов государств при помощи различных механизмов, среди которых: реструктуризация долга, частичное списание,
обмен долга на акции национальных компаний и др.
Международный валютный фонд не остался в стороне от усилий,
направленных на улучшение правового регулирования деятельности
офшорных финансовых центров. Это понятие означает часть территории государства (или даже всю территорию государства), в пределах
которой в соответствии с применимым национальным правом регистрируются компании иностранных резидентов. Таким компаниям
предоставляется право ведения на льготных (налоговых, административных, валютных и иных) условиях торговых, финансовых и иных
коммерческих операций. На этой территории льготными налоговыми
преимуществами пользуются также физические лица в целях снижения налогового бремени либо для защиты собственности от претензий третьих лиц. В 2000 г. МВФ разработал специальную программу
(Offshore Financial Centers Program), направленную на оценку соответствия деятельности офшорных финансовых центров международным
стандартам в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в сфере
банковской, страховой деятельности, в сфере оборота ценных бумаг.
По итогам оценки того или иного государства, являющегося офшорным финансовым центром или на части которого он функционирует,
МВФ предлагает план конкретных мероприятий.
При всех изменениях международной финансовой архитектуры
Международный валютный фонд остается главным форумом для обсуждения финансовых отношений между государствами. Статьи Соглашения МВФ остаются важнейшим источником международного
финансового права.
170
9.6.
Тема 9
МБРР, МАР и МФК
как институциональные механизмы
осуществления международного
финансового права
Международный банк реконструкции и развития (МБРР) был учрежден изначально в целях предоставления помощи в восстановлении
экономики государств послевоенной Европы. Несмотря на то что
МБРР также является специализированным учреждением ООН, членство в МБРР не обусловлено членством в ООН. Главным предварительным условием членства в МБРР является членство в МВФ. Основной целью МБРР является предоставление кредитов развивающимся
государствам. Среди других целей деятельности МБРР в соответствии
с Уставом МБРР также выделяются:
■ оказание содействия в осуществлении частных зарубежных инвестиций;
■ содействие развитию международной торговли и поддержание
равновесия платежных балансов;
■ организация займов или предоставление гарантий займов.
Для МБРР, как и для МВФ, характерна процедура взвешенного
голосования при принятии решений в рамках этой организации. То
есть количество голосов, которым обладает то или иное государство
при голосовании, напрямую зависит от величины вклада в уставной
капитал.
Высшим органом МБРР является Совет управляющих, в котором
каждое государство — член МБРР имеет своего представителя. К компетенции Совета управляющих отнесены следующие вопросы: принятие решения об увеличении капитала, принятие новых членов, условия
приема, приостановление членства, принятие решения о сотрудничестве с другими международными организациями, рассмотрение апелляций по толкованию Устава Банка, утверждение годовых финансовых отчетов, распределение прибыли и др.
Вопросами, связанными с текущей деятельностью МБРР, занимается совет исполнительных директоров (директорат, совет директоров). Директорат состоит из 12 директоров.
Совет исполнительных директоров избирает президента Всемирного банка, который возглавляет аппарат МБРР, руководит повседневной деятельностью МБРР, отвечает за избрание, назначение и увольнение должностных лиц и персонала.
Международная ассоциация развития (МАР) была создана в 1960 г.
как филиал МБРР для оказания помощи беднейшим государствам
мира. На самом деле, как пишут специалисты, это один из способов
Международное финансовое право
171
«страховки» на экономическом уровне продвижения частных компаний западных стран, прежде всего США, в развивающиеся страны.
Через кредитование и маневрирование межгосударственной «долговой петлей» осуществляется страховка деятельности «нужных» транснациональных корпораций в востребованных местах.
Членами МАР являются 163 государства. Руководство МАР осуществляют те же органы, что и в МБРР. Совет управляющих, исполнительные директора, президент МБРР занимают те же посты в Международной ассоциации развития.
Международная финансовая корпорация (МФК) направляет свои
усилия на содействие экономическому росту в развивающихся странах
путем предоставления долгосрочных займов частному сектору, участия в акционерном капитале предприятий. МФК также занимается
устранением препятствий на пути частных инвестиций в инфраструктуру, здравоохранение и образование, развитием внутренних финансовых рынков посредством использования инновационных финансовых продуктов.
Членами МФК являются 179 государств. Обязательными условиями для членства в МФК являются:
■ членство в МБРР;
■ подписание Статей соглашения МФК;
■ представление ратификационной грамоты или иного документа
о присоединении к Статьям соглашения МФК.
Система органов в МФК аналогична системе органов в МБРР,
МАР. МФК наряду с МАР входит в группу Всемирного банка и также
является специализированным учреждением ООН.
9.7.
Роль региональных органов
в осуществлении
международного финансового права
Европейский банк реконструкции и развития был создан для оказания
помощи государствам Центральной и Восточной Европы в проведении экономических и политических реформ и формировании рыночной экономики. Органами ЕБРР являются совет управляющих, совет
директоров, президент.
Среди специализированных региональных финансовых организаций, оказывающих влияние на развитие международного финансового
права, можно отметить Азиатский банк развития (АзБР), Межамериканский банк развития (МАБР), Межамериканскую инвестиционную корпорацию (МАИК), Центральноамериканский банк экономи-
172
Тема 9
ческой интеграции (ЦАБЭИ), Группу Африканского банка развития
(АФБР), Банк развития государств Центральной Африки (БДЕАС),
Исламский банк развития и др.
9.8.
Совет по финансовой стабильности
(Форум финансовой стабильности)
В условиях, когда экономики многих государств ощущают на себе
влияние мирового финансового кризиса, возрастает роль Совета
по финансовой стабильности (Financial Stability Board), прежнее название — Форум финансовой стабильности (Financial Stability Forum).
ФФС был создан в феврале 1999 г. в целях обеспечения международной финансовой стабильности посредством обмена информацией и международного сотрудничества в финансовом регулировании
и контроле. На встрече министров финансов и управляющих центральных банков государств «Большой семерки», состоявшейся 20 февраля 1999 г., получила одобрение идея учреждения Форума финансовой
стабильности, который объединил в себе:
1) национальные органы, отвечающие за финансовую стабильность, а именно министерства финансов, центральные банки
и надзорные органы Австралии, Канады, Франции, Германии,
Гонконга, Италии, Японии, Нидерландов, Сингапура, Швейцарии, Великобритании, Соединенных Штатов Америки). В марте 2009 г. в целях повышения эффективности ФФС было принято решение, в соответствии с которым участниками ФФС стали
все государства — участники группы «G20» («Большая двадцатка»), а также Испания и Европейская комиссия;
2) международные объединения тех регулирующих органов и органов надзора за отдельными секторами экономики, которые занимаются разработкой стандартов и кодексов добросовестной
практики (Базельский комитет по банковскому надзору, Международная организация комиссий по ценным бумагам, Международная ассоциация органов страхового надзора, Комитет
по международным стандартам финансовой отчетности);
3) финансовые институты, занимающиеся регулированием национальных и международных финансовых систем, а также мониторингом и созданием условий для внедрения стандартов
(Международный валютный фонд, Всемирный банк, Банк международных расчетов, Организация экономического сотрудничества и развития);
Международное финансовое право
173
4) комитет экспертов центральных банков, занимающийся проблемами функционирования и инфраструктуры рынка.
Данный финансовой механизм межгосударственного сотрудничества не является международной организацией, основанной на многостороннем международном договоре. Это — некий функциональный механизм сотрудничества государств в целях объединения усилий
компетентных органов, учреждений, финансовых институтов и международных организаций, занимающихся вопросами стабильности
финансовых отношений.
Структурно этот механизм состоит из Председателя, Управляющего комитета, Секретариата, обеспечивающего работу и расположенного в штаб-квартире Банка международных расчетов в Базеле
(Швейцария); основной же площадкой для принятия решений являются Пленарные заседания. Председатель координирует работу Секретариата, Управляющего комитета, а также возглавляет Пленарные заседания. Управляющий комитет осуществляет оперативное
руководство ФФС в период между Пленарными заседаниями. Встречи членов ФФС происходят по мере необходимости. Пленарные заседания проводятся два раза в год, и в их работе, помимо государствучастников, участвуют также такие международные организации,
как Международный валютный фонд, Всемирный банк, Европейский центральный банк, Организация экономического сотрудничества и развития, Банк международных расчетов, Базельский комитет по банковскому надзору, Международная организация комиссий
по ценным бумагам, Международная ассоциация органов страхового надзора и ряд других. Кроме того, ФФС проводит встречи с целью обсуждения проблем, напрямую затрагивающих стабильность
глобальной финансовой системы, с представителями компетентных финансовых органов государств Латинской Америки, АзиатскоTихоокеанского региона, Центральной и Восточной Европы, не являющимися членами Форума.
Основными сферами деятельности ФФС являются:
1) оценка уязвимости международной финансовой системы;
2) определение необходимых мер для решения возникших проблем в глобальной финансовой системе и наблюдение за исполнением выработанных мер;
3) улучшение скоординированных действий и информационного
обмена среди различных компетентных органов, ответственных
за финансовую стабильность;
4) сотрудничество с МВФ в осуществлении деятельности, направленной на раннее предупреждение кризисных ситуаций в глобальной финансовой системе;
174
Тема 9
5) разработка совместных стратегических обзоров деятельности
международных финансовых организаций и объединений, разрабатывающих стандарты и кодексы добросовестной практики,
в целях обеспечения своевременного и скоординированного реагирования на возникающие угрозы.
В апреле 2001 г. ФФС опубликовал сборник «Международные
стандарты и кодексы как факторы укрепления финансовых систем».
По сути, это был справочник ключевых стандартов, соблюдение которых является важным условием стабильного функционирования финансовых систем государств.
Учитывая острые проблемы для глобального уровня финансовых
отношений государств, порождаемые в последнее время офшорными
финансовыми центрами, ФФС была создана Рабочая группа для оценки значения офшорных финансовых центров для глобальной финансовой стабильности. Перед рабочей группой были поставлены следующие задачи:
■ дать оценку практики использования офшорных финансовых
центров и той возможной роли, которую они играют либо потенциально могут играть в создании угроз для стабильности глобальной финансовой системы;
■ оценить соблюдение офшорными финансовыми центрами международных принятых стандартов;
■ предложить рекомендации, направленные на соблюдение международных стандартов теми офшорными финансовыми центрами, которые не способны соблюдать или отказываются придерживаться стандартов в области регулирования офшорной
деятельности, что приводит к слабому регулированию и неэффективному, либо отсутствующему как таковому сотрудничеству и транспарентности в этой области.
В итоговом докладе Рабочей группы были констатированы основные недостатки, характерные для функционирования большинства
офшорных финансовых центров, среди которых:
■ неудовлетворительное проявление должной осмотрительности
при создании и лицензировании новых компаний и финансовых учреждений;
■ неадекватные правила раскрытия информации;
■ отсутствие информации о деятельности финансовых учреждений, инкорпорированных в офшорных финансовых центрах, включая отсутствие сведений о вкладчиках и контрагентах, отсутствие информации о деятельности за пределами таких
центров;
Международное финансовое право
175
недостаток ресурсов для осуществления эффективного контроля местными контрольными органами за дочерними компаниями или филиалами иностранных банковских учреждений;
■ отсутствие политической воли улучшить качество регулирования в этой области;
■ отсутствие сотрудничества с контрольными органами «неофшорных» юрисдикций;
■ наличие национальных правовых актов о повышенной конфиденциальности, препятствующих обмену информацией.
На саммите «Большой двадцатки» в Лондоне 2 апреля 2009 г., учитывая расширившийся состав участников ФФС и обновленный, более
широкий мандат, было принято решение о переименовании Форума
финансовой стабильности в Совет по финансовой стабильности —
FSB (Financial Stability Board). Соответственно, предложена и новая
русская аббревиатура этого механизма — СФС.
■
9.9.
Роль межгосударственных
параорганизаций в реализации
международного финансового права
В международной финансовой системе растущую роль играют так называемые межгосударственные параорганизации, которые в последнее
время задают направления развития международных финансовых отношений между государствами. Такие параорганизации в отличие
от международных организаций юридически не наделяются правосубъектностью. Они, как правило, не имеют учредительных актов и организационной структуры, не обладают формально согласованным
правом принятия юридически обязывающих решений. Тем не менее,
несмотря на эти характеристики, такие межгосударственные механизмы занимают особое место в современной международной финансовой архитектуре.
«Большая семерка» — объединение ведущих экономических государств мира (Великобритания, Италия, Канада, США, Федеративная Республика Германия, Франция, Япония). Данное объединение
не имеет учредительных документов, и его решения не обладают обязательной юридической силой, носят рекомендательный характер.
Российская Федерация вошла на временной основе в состав этой межгосударственной группы в 1997 г., тогда в политико-экономический
оборот был введен термин «Большая восьмерка». Однако в последующем обсуждение мировых финансовых проблем в рамках Группы
происходило чаще без участия России. В числе прочих Группа обсуж-
176
Тема 9
дает широкий круг вопросов, связанных со стабильностью международной валютной системы и предотвращением валютно-финансовых
кризисов, обсуждаются также проблемы обменных курсов и платежных балансов государств. Занимается «Большая семерка» и решением
проблем прощения части долгов беднейших государств, при условии
осуществления такими государствами определенных внутригосударственных реформ. Решения «Большой семерки» скрупулезно учитываются МВФ, МБРР и другими международными финансовыми организациями.
Все большую роль в строительстве новой глобальной финансовой
архитектуры играет так называемая «Большая двадцатка», или «Группа 20» (G-20). Особенно роль этой параорганизации стала возрастать
после мирового финансового кризиса. «Большая двадцатка» была
сформирована в 1999 г. как форум для сотрудничества между экономически развитыми и развивающимися государствами в преодолении
последствий международного финансового кризиса 1997—1998 гг.
В деятельности «Большой двадцатки» принимают участие:
■ государства — члены Группы 7;
■ 12 экономически развивающихся государств (Австралия, Аргентина, Бразилия, Мексика, Россия, Южная Африка, Саудовская
Аравия, Турция, Китай, Индия, Южная Корея, Индонезия);
■ Европейский союз.
Управляющий директор МВФ и президент Всемирного банка также участвуют во встречах «Большой двадцатки», которые обычно проходят дважды в год.
На саммите в Лондоне в апреле 2009 г. участники «Большой двадцатки» согласовали необходимые меры в области улучшения финансового регулирования в таких направлениях, как:
■ расширение регулирования деятельности финансовых учреждений, чье функционирование важно для финансовой системы
в целом;
■ улучшение стандартов отчетности;
■ надзор за деятельностью рейтинговых агентств;
■ усиление «осторожного» банковского надзора;
■ разработка на международном уровне мер макроосторожного
надзора за глобальной финансовой системой с целью раннего
предупреждения и оценки потенциальных рисков;
■ выработка новых принципов, применяемых при выплате компенсаций руководству финансовых компаний;
■ усиление борьбы с налоговыми гаванями и несотрудничающими юрисдикциями.
Международное финансовое право
177
Институциональная структура глобальной финансовой архитектуры после саммита «Большой двадцатки» в Лондоне представляется
следующим образом:
1) политические векторы развития, определяемые экономически
сильными государствами, принимаются на уровне межгосударственных параорганизаций (прежде всего, Группы 7 и Группы 20);
2) международные форумы, которые вырабатывают решения
в соответствии со своей компетенцией: Базельский комитет по банковскому надзору, Международная ассоциация органов страхового
надзора, Международная организация комиссий по ценным бумагам,
Совет по международным стандартам финансовой отчетности, Комитет по платежам и расчетным системам, Комитет по глобальной финансовой системе, Объединенный форум (в его компетенции надзор
за деятельностью финансовых конгломератов), Международная федерация бухгалтеров, ФАТФ, Международная ассоциация страхователей
депозитов;
3) Банк международных расчетов содействует международному
валютному сотрудничеству и сотрудничеству в сфере расчетов. Всемирный банк своей деятельностью способствует экономическому
развитию государств. Организация экономического сотрудничества
и развития в последнее время уделяет значительное внимание вопросам улучшения корпоративного управления;
4) Совет по финансовой стабильности (бывший Форум финансовой стабильности) — международный форум координации финансовых
стандартов. Этот механизм в сотрудничестве с МВФ призван способствовать раннему предупреждению глобальных финансовых кризисов.
Международный валютный фонд устанавливает международные стандарты в области макроэкономической политики, осуществляет мониторинг имплементации финансовых стандартов, а также в сотрудничестве с Советом по финансовой стабильности призван способствовать
раннему предупреждению глобальных финансовых кризисов.
9.10. Международные механизмы урегулирования
проблемы долгов государств
Реструктуризация государственных долгов в основном осуществляется в рамках двух учреждений: Парижского и Лондонского клубов кредиторов.
Парижский клуб кредиторов представляет собой межправительственную параорганизацию, основным направлением деятельности которой является выработка решений по реструктуризации
178
Тема 9
долгов государств, испытывающих трудности с выплатой государственного долга. Главной задачей клуба является недопущение объявления государством-должником в одностороннем порядке моратория
на выплату задолженности. Бремя реструктуризации долга равномерно распределяется между государствами-кредиторами. В переговорном процессе в рамках Парижского клуба участвуют правительства
государства-должника и его кредиторы. Членами клуба являются Австралия, Австрия, Бельгия, Великобритания, Германия, Голландия,
Дания, Испания, Италия, Канада, Норвегия, Португалия, Россия,
США, Финляндия, Франция, Швеция, Швейцария, Япония. Российская Федерация стала полноправным членом Парижского клуба кредиторов 17 сентября 1997 г. В рамках Парижского клуба Россия осуществляет урегулирование долгов различных государств, возникших
еще перед бывшим СССР, а также непосредственно задолженности,
возникшей перед Россией у развивающихся государств, стран СНГ
и ряда других государств.
Лондонский клуб кредиторов — объединение 600 крупнейших частных коммерческих банков, которое занимается реструктуризацией «частных», межбанковских долгов государств-должников. В своей
деятельности Лондонский клуб руководствуется в качестве основных следующими принципами: индивидуальный подход к каждому
государству-должнику, обусловленность пересмотра погашения долга, равномерное распределение потерь от пересмотра долговых обязательств между всеми членами клуба.
9.11. Сотрудничество государств
в сфере борьбы с отмыванием доходов,
полученных преступным путем
Одним из актуальных направлений межгосударственного сотрудничества в области финансовых отношений становится международноправовое противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Значительную роль
в осуществлении такого сотрудничества играет Специальная финансовая комиссия по проблемам отмывания денег — ФАТФ. Она была
создана в 1989 г. в Париже по решению совещания на высшем уровне
стран «Большой семерки» (США, Япония, Германия, Великобритания, Франция, Италия, Канада). В настоящее время членами ФАТФ
являются 31 государство (США, Российская Федерация, Швейцария,
Королевство Нидерландов, Новая Зеландия, Канада и др.) и 2 международные организации (Европейская комиссия и Совет сотрудни-
Международное финансовое право
179
чества арабских государств Персидского залива). Российская Федерация участвует в деятельности ФАТФ с 2003 г. ФАТФ поддерживает
контакты с ООН, Советом Европы, Всемирным банком, Европейским
банком реконструкции и развития, Международным валютным фондом, Интерполом, Советом по таможенному сотрудничеству и другими международными организациями. При создании ФАТФ была наделена полномочиями по оценке результатов сотрудничества государств
в сфере предотвращения противоправного использования банковской
системы и финансовых учреждений для отмывания доходов, полученных преступным путем.
Основным направлением деятельности ФАТФ является принятие рекомендаций по совершенствованию системы мер, направленных на борьбу с отмыванием денег. В 1990 г. ФАТФ были разработаны
и предложены на рассмотрение всех заинтересованных стран Сорок
рекомендаций по борьбе с отмыванием доходов, полученных преступным путем. Это международно-согласованные предложения по совершенствованию государствами-участниками своих законодательных
систем и финансовых структур. С учетом обобщенного международного опыта в данной сфере ФАТФ в 2003 г. приняла новую редакцию
Сорока рекомендаций. Рекомендации направлены на повышение эффективности совместной борьбы государств с отмыванием денег, добытых преступным путем, а также на укрепление международного
сотрудничества в этой области. В числе таких рекомендаций — положения о том, что государства должны рассматривать отмывание доходов как преступление. Одно из оснований такой квалификации —
Конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических
средств и психотропных веществ (20 декабря 1988 г.)1 (Венская конвенция) и Конвенция ООН против транснациональной организованной
преступности (15 ноября 2000 г.)2 (Палермская конвенция). Государства должны обеспечить, чтобы законодательство о тайне финансовых
учреждений не препятствовало реализации Рекомендаций ФАТФ, финансовые учреждения не должны вести анонимных счетов или счетов,
открытых на вымышленные имена.
После терактов в США 11 сентября 2001 г. было принято решение
расширить сферу деятельности ФАТФ в области предотвращения финансирования терроризма, и, в частности, была достигнута договоренность о проведении масштабного мониторинга предпринимаемых
действий государств в этом направлении. ФАТФ были разработаны
и одобрены новые международные стандарты — восемь Специальных
1
Действующее международное право. Т. 3. М., 1997.
2
Бюллетень международных договоров. 2005. № 2.
180
Тема 9
рекомендаций по борьбе с финансированием терроризма и утвержден соответствующий План действий. В октябре 2004 г. ФАТФ приняла девятую специальную рекомендацию, направленную на принятие
мер, позволяющих выявлять трансграничные перевозки наличных денег физическими лицами при подозрении в их возможном использовании для финансирования терроризма либо по подозрению в отмывании преступных доходов.
Специальные рекомендации ФАТФ по борьбе с финансированием
терроризма направлены:
■ на ратификацию и внедрение нормативных требований, содержащихся в международных документах, принимаемых ООН
(Международная конвенция ООН о борьбе с финансированием
терроризма (9 декабря 1999 г.)1 резолюции Совета Безопасности
ООН 1373, 1368, 1269 и др.);
■ признание противозаконности финансирования терроризма
и сопутствующего ему отмывания денег; замораживание и конфискацию активов, имеющих отношение к террористической
деятельности; сообщение сведений о подозрительных операциях, имеющих отношение к терроризму;
■ расширение международного сотрудничества;
■ контроль за альтернативными системами перевода средств;
■ контроль за денежными переводами;
■ особый контроль за использованием некоммерческих организаций;
■ контроль за перемещением наличных денежных средств.
ФАТФ ведет так называемый черный список несотрудничающих
стран и территорий, способствующих легализации доходов, добытых преступным путем (List of Non-Cooperative Countries and Territories).
Включение того или иного государства либо территории в список несотрудничающих государств и территорий имеет негативное значение
для самих государств и территорий, попавших в этот список, а также
для других государств, в той или иной степени с ними сотрудничающих. ФАТФ осуществляет мониторинг действий, которые предпринимают государства для приведения своего национального законодательства в соответствие с упомянутыми Сорока рекомендациями, а также
предоставляет, если необходимо, техническую помощь для осуществления таких мер. ФАТФ фиксирует также случаи препятствования
международному сотрудничеству уполномоченных органов. В отношении государств, которые не осуществляют действий, направленных
на ликвидацию негативных факторов, способствующих отмыванию
1
Бюллетень международных договоров. 2005. № 5.
Международное финансовое право
181
доходов, полученных преступным путем, могут быть предприняты
предложенные ФАТФ ответные меры.
Российская Федерация провела значительную работу по имплементации рекомендаций ФАТФ в национальное законодательство.
Так, был принят Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ
«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма»1, в целом соответствующий положениям Сорока рекомендаций ФАТФ. В дальнейшем, на основании Указа Президента РФ от 1 ноября 2001 г. № 1263
«Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»2 был образован Комитет РФ по финансовому мониторингу. В соответствии с Указом Президента РФ от 9 марта 2004 г.
№ 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной
власти»3 Комитет РФ по финансовому мониторингу был переименован в Федеральную службу по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг).
1
СЗ РФ. 2001. № 33 (ч. 1). Ст. 3418 (с послед. изм.).
2
СЗ РФ. 2001. № 45. Ст. 4251 (с послед. изм.).
3
СЗ РФ. 2004. № 11. Ст. 945 (с послед. изм.).
182
ТЕМА
Тема 10
10
МЕЖДУНАРОДНО-ПРАВОВОЙ РЕЖИМ
ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ
10.1. Общая характеристика
международно-правовых основ
инвестиционных отношений государств
Трансграничное движение капитала происходит главным образом
в двух формах: перемещения капитала и вложения капитала (инвестиций).
Перемещение капитала включает: краткосрочный ссудный и товарный кредиты; клиринговые и иные финансовые операции.
Вложение капитала за рубежом (иностранная инвестиция) осуществляется либо в форме прямой иностранной инвестиции, либо
в форме «портфельных» инвестиций.
К особым формам вложения капитала можно отнести:
■ долгосрочные займы;
■ операции по финансовому лизингу;
■ экономическую помощь, т.е. предоставление материальных
или интеллектуальных ресурсов на безвозмездной или льготной
основе.
Под прямыми иностранными инвестициями понимается участие
иностранного юридического и физического лица — посредством
его имущественных или интеллектуальных ценностей — в уставном
(складочном) капитале хозяйствующего субъекта в целях извлечения
прибыли, при полном или частичном контроле над данными ценностями.
Размещение капитала путем покупки ценных бумаг на фондовом
рынке иностранного государства или национальном фондовом рынке
Международно-правовой режим иностранных инвестиций
183
ценных бумаг иностранной компании представляет собой «портфельные» иностранные инвестиции.
Первичное публичное размещение капитала путем покупки выпуска или дополнительного выпуска ценных бумаг эмитента на открытых
торгах на фондовом рынке иностранного государства или национальном фондовом рынке ценных бумаг иностранным лицом представляет собой разновидность «портфельных» иностранных инвестиций,
именуемую первичным публичным предложением, или «IPO» (Initial
Public Offering). При определенных обстоятельствах такое первичное
предложение может рассматриваться как прямая иностранная инвестиция, прежде всего в случае, если доля первичного приобретения
иностранного лица составит такой объем, который позволит приобретателю в силу соответствующего национального законодательства
установить полный или частичный контроль над эмитентом.
При «портфельных» иностранных инвестициях контроль и управление компанией отделяется от долевой собственности этой компании. Иностранного ивестора интересует не столько непосредственное
участие в управлении субъектом инвестирования посредством принадлежащих ему прав, выраженных акциями, — инвестор главным образом заинтересован в том, чтобы сформировать свой инвестиционный
портфель так, чтобы он приносил ему большую доходность и меньший риск.
При «портфельных» иностранных инвестициях инвестору приходится принимать на себя все политические риски, сопряженные
с инвестированием. Когда «портфельный» инвестор чувствует риск
для своих вложений, он может быстро отозвать их и перевести в другие акции, более привлекательные для него.
Прямые иностранные инвестиции, в отличие от «портфельных»
инвестиций, достаточно трудно отозвать, поскольку они, как правило, рассчитаны на средне- или долгосрочную перспективу. Такие
инвестиции практически немыслимы без постоянного «хозяйственного» присутствия иностранного инвестора (его управленческой составляющей) в принимающей инвестиции стране. Поэтому защита
управленческого персонала, а также производственных мощностей
и оборудования инвестора жизненно важны для функционирования
иностранного капитала.
Прямые иностранные инвестиции отличаются и от движения капитала, выраженного иными формами. Такое движение осуществляется, например, в виде платежей по экспортно-импортным сделкам,
когда продавец получает цену сделки по экспорту-импорту, а покупатель ее уплачивает. Правовое обеспечение экспортной сделки
прорабатывается с таким расчетом, чтобы максимально освободить
184
Тема 10
ее от возможных рисков. В сфере создания международных норм, регулирующих отношения, связанные с такими сделками, уже достигнут определенный прогресс. Успешное подписание упоминавшейся
выше Конвенции ООН о договорах международной купле-продаже
товаров 1980 г. стало возможным во многом благодаря поиску таких подходов, где интересы торгующих сторон были бы сбалансированы.
В области регулирования прямых иностранных инвестиций учитывается, что противоречий между инвестором и принимающей стороной множество. Также инвестиции объективно предполагают более
тесное сотрудничество между иностранным инвестором и принимающим государством. Непосредственное управленческое «деловое» присутствие иностранного инвестора в принимающей инвестиции стране
и та важная роль, которую он играет в экономике этой страны, придают таким инвестициям бóльшее значение, чем просто торговая сделка.
Иностранные инвестиции как бы «вливаются» в национальную экономику страны, тем самым способствуя ее развитию, играя важную экономическую, а порой и политическую роль.
Правоведы выделяют и международные финансовые операции, которые не предполагают движение капитала через границы. Например,
в случае, когда суверенное государство-заемщик не переводит на свою
территорию полученные кредитные средства, а осуществляет с их помощью финансовые операции на территории государства-кредитора.
Как правило, в таких случаях сделки регулируются нормами права
государства-кредитора.
Переводы денежных средств в депозит в иностранные банки также считаются чаще всего инвестициями. Отношения, связанные с банковским депозитом, по общему правилу регулируются национальным привесом, если только
соответствующие государства не договорились об ином.
В теории утверждается, что прямые иностранные инвестиции нуждаются в более детальной регламентации в рамках международного
права. Как уже отмечалось, процесс инвестирования обусловливает
перемещение задействованных физических лиц, капитала из одного
государства в другое. «Внедрение» крупного иностранного инвестора
в национальную экономику принимающего государства придает участию инвестора во внутренних экономических, даже политических
делах неизбежно значимый характер, что может приводить и к противоречиям с местной экономической элитой. Соответственно международное право, развиваясь в направлении защиты инвестора, предусмотрело такой институт, как дипломатическая защита, известный
из курса общего международного права.
Международно-правовой режим иностранных инвестиций
185
10.2. Международно-правовые механизмы
регулирования инвестиционных
отношений на современном этапе
10.2.1. Экстратерриториальное действие
национального закона
Экстратерриториальное действие закона означает, что он действует
за пределами территории данного государства. В области иностранных
инвестиций экстратерриториальная юрисдикция государства достигается, кроме международно-правовых соглашений, также посредством
принятия соответствующих законов об ограничении монополистической деятельности и экспортном контроле. Согласно положениям
антимонопольного законодательства большинства стран юридические лица данных государств не вправе вести такую экономическую
деятельность в иностранном государстве, которая нарушает положения антимонопольного закона отечественного государства. Это связано с тем, что действия и соглашения, совершаемые либо заключаемые юридическими или физическими лицами данного государства
или иностранными лицами за пределами государственной территории в нарушение положений указанного законодательства, приводят
или могут привести к ограничению конкуренции или влекут за собой
другие отрицательные последствия на рынках в этом государстве. Подобным образом законы, регулирующие экспортный контроль, предусматривают экстратерриториальность своего действия.
10.2.2. Двусторонние инвестиционные договоры
Такие договоры стали появляться в международно-правовой практике
сравнительно недавно, преимущественно, в целях специальной гарантии безопасности иностранных инвестиций. Они стали востребованными международно-правовыми формами сотрудничества государств
в области инвестиционной деятельности.
По данным ЮНКТАД, с момента подписания первого подобного соглашения в 1959 г. к настоящему времени число действующих ДИД превысило 2600.
Россия является участницей или правопреемницей порядка 60 подобных договоров, причем большинство из них было заключено Российской Федерацией в период с 1992 по 2006 г. Пространственные рамки действия таких договоров приняли глобальный характер: каждое развитое государство и более
90 развивающихся стран на сегодня выступают в качестве одной из сторон
хотя бы в одном подобном договоре.
186
Тема 10
Как правило, в ДИД гарантируются основные права иностранных
инвесторов, в том числе на полную защиту их инвестиций. Эта гарантия заключается в том, что принимающее государство берет на себя
обязательство:
■ компенсировать инвестору любой ущерб, причиненный неправомерными действиями или бездействиями официальных властей;
■ на справедливое и равное отношение к инвестору принимающего инвестиции государства, которое обязуется воздерживаться
от принятия неоправданных или дискриминационных мер, могущих нанести ущерб управлению и пользованию капиталовложениями, их содержанию, передаче, преобразованию или ликвидации;
■ на осуществление деятельности в условиях действия режима
наиболее благоприятствуемой нации и национального режима;
■ на беспрепятственную репатриацию доходов и капиталовложений;
■ на защиту от незаконной экспроприации собственности и компенсации в случае ее изъятия на недискриминационной основе
в публичных интересах;
■ на урегулирование споров в независимом международном арбитраже.
В большинстве заключенных в последнее время двусторонних инвестиционных договоров учитываются положения многосторонних
региональных соглашений, направленные на расширение и гармонизацию правового регулирования иностранных инвестиций.
10.3. Особенности правового режима инвестиций
в региональных группировках государств
(ЕС, НАФТА, Инвестиционная зона АСЕАН)
В ЕС принцип свободного перемещения лиц, товаров, услуг и капиталов через внутренние границы союза является, как уже отмечалось,
основополагающим. Амстердамский договор 1997 г. предписывает
не только свободное перемещение капиталов между государствами —
членами ЕС, но также в их отношениях с третьими государствами.
Статья 57 договора запрещает установление каких-либо ограничений на пути движения капиталов с территорий государств — участников ЕС на территории третьих государств и соответственно из третьих
стран в зону Евросоюза, выраженных в форме прямых иностранных
инвестиций, в том числе инвестиций в недвижимое имущество, или
ценных бумаг, а также направленных в финансовый сектор. Однако
Международно-правовой режим иностранных инвестиций
187
в защитных целях в соответствии со ст. 59 Договора в исключительных
обстоятельствах Совет квалифицированным большинством голосов
по представлению Еврокомиссии и после консультаций с Европейским центральным банком может принять определенные защитные
меры в отношении третьих государств на период, не превышающий
шестимесячный срок.
В случае если государства-участники союза в целях обеспечения
безопасности примут решение о совместных действиях или общей
экономической политике в отношении какого-либо третьего государства, то Совет по представлению Еврокомиссии квалифицированным
большинством вправе ограничить или приостановить свободное движение капитала из этого третьего государства.
В особо сложных случаях — по веским политическим мотивам и в
целях необходимости совершения неотложных действий по обеспечению безопасности — государства — члены ЕС вправе предпринимать
односторонние действия, ограничивающие свободное движение капитала из третьего государства. Об этом Комиссия ЕС и другие государства — члены ЕС должны быть информированы незамедлительно.
В таком случае Совет по представлению Комиссии должен принять
решение о правомерности данных мер, а ее президент обязан доложить о принятом решении Европарламенту.
В Соглашении о Североамериканской зоне свободной торговли
(The North American Free Trade Agreement — NAFTA) правовому регулированию инвестиций посвящена отдельная глава 11. Соглашение
о НАФТА, по сути, стало первым региональным договором, в котором предметно регламентируется порядок движения капиталов
в обозначенном регионе. Положения НАФТА освобождают инвестиции от существующих ограничений и устанавливают регулирование
для иностранных инвестиций на основе режима недискриминации,
национального режима и режима наибольшего благоприятствования — НБН. В положениях соглашения закрепляется обязательство
государств — участников предоставлять иностранным инвестициям минимальный международный стандарт в целях полной защиты
и безопасности инвестиций. В соответствии с этим стандартом инвесторы, зарегистрированные в качестве хозяйствующих субъектов
в США, Канаде или Мексике, обладают всеми правами для свободного коммерческого оборота. Инвесторы, в частности, имеют право на:
■ репатриацию прибыли и капитала;
■ получение компенсации в случае национализации их инвестиций;
■ объективное урегулирование споров, стороной которых выступает правительство любой из договаривающихся стран.
188
Тема 10
Положения главы 11 Соглашения о НАФТА напрямую устанавливают запрет для государств-участников использовать в своей практике какие-либо ограничительные меры торгового характера в отношении иностранных инвестиций. Вместе с тем соглашение допускает
изъятия из общего режима свободного движения капитала. В соответствии со ст. 1108 соглашения государства-участники вправе отступать от закрепленных правовых режимов в случаях, когда подобные
меры были введены до вступления соглашения в силу. На этом основании, например, Мексика не допускает иностранные инвестиции
в национальную энергетику и железнодорожный транспорт. Изъятия
из действия национального режима и режима НБН также действуют
в Мексике в отношении закупок для государственных нужд и государственной поддержки национальной промышленности в виде предоставления субсидий (займы, гарантии и страхование рисков). Канада,
в том числе ее региональные власти, оставляет за собой право вводить
ограничения на участие иностранцев в капитале или имуществе государственных компаний или учреждений, не допуская возможности иностранным инвесторам устанавливать над такими субъектами
контроль, например, в процессе приватизации. Канадское законодательство предусматривает изъятия из действия национального режима
и режима НБН в отношении прав нерезидентов на владение и распоряжение имущественными активами на урановых рудниках (допускается владение нерезидентами не более 9% в капитале подобных компаний).
Понятие «инвестиции» определяется в ст. 1139 соглашения достаточно широко. Под инвестиции в соответствии с определением
подпадают все организационно-правовые формы капиталовложений, включая права частной собственности на движимое и недвижимое имущество, на результаты интеллектуальной деятельности, участие в капитале юридического лица, осуществляющего хозяйственную
деятельность в любой допустимой местным законодательством форме, а также права кредитора, вытекающие из договорных обязательств,
за исключением денежных требований из торговых договоров или
иных сделок, не отвечающих признакам инвестиций.
Инвестиционная зона АСЕАН. Соглашение 1987 г. по инвестициям
для Ассоциации государств Юго-Восточной Азии закрепило положение о содействии либерализации режима для прямых иностранных инвестиций (ПИИ). Вместе с тем непосредственное регулирование ПИИ
осуществляется в соответствии с национальным законодательством.
Институционально-правовая основа инвестиционной зоны в регионе была заложена в Рамочном соглашении 1998 г. об учреждении
Инвестиционной зоны АСЕАН. Документ предусматривает опреде-
Международно-правовой режим иностранных инвестиций
189
ленный набор правовых инструментов по либерализации инвестиционного режима, снятию всех барьеров на трансграничном пути перемещения капиталов. Регулирование распространяется только на прямые
иностранные инвестиции. Положения соглашения предусматривают
либерализацию инвестиционного режима во всех секторах экономики
и предоставление национального режима для инвесторов. При этом
инвесторы из стран АСЕАН извлекают преимущества указанного режима не позднее 2010 г., а для иных инвесторов указанные условия будут введены в действие начиная с 2020 г.
В инвестиционной зоне устанавливается режим наиболее благоприятствуемой нации. Каждое государство — участник АСЕАН взяло на себя обязательство соблюдать принцип гласности (прозрачности) при введении тех или иных законодательных, административных
и иных мер, регламентирующих допуск иностранных инвестиций
и деятельность иностранных инвесторов.
10.4. Российская договорная практика
защиты инвестиций
Типовой проект соглашения между Правительством РФ и правительствами иностранных государств о поощрении и взаимной защите капиталовложений первоначально утвержден постановлением Правительства РФ от 11 июня 1992 г. № 395 в целях создания рамочного
образца правового регулирования иностранных инвестиций в соответствии с заключаемым международным договором с конкретным государством. В 2001 году указанное постановление утратило силу, взамен
Постановления Правительства РФ от 9 июня 2001 г. утвержден новый проект типового соглашения между Правительством Российской
Федерации и правительствами иностранных государств о поощрении
и взаимной защите капиталовложений.
Российская Федерация в настоящее время имеет международные соглашения о защите инвестиций с большинством ведущих развитых стран: Австрией (1990), Бельгией и Люксембургом (1989), Великобританией (1989), Германией (1989), Испанией (1990), Италией
(1989), Канадой (1989), Китаем (1990), Нидерландами (1989), США
(1992), Финляндией (1989), Францией (1989, с учетом обмена письмами от 1992 г.), Швейцарией (1990) и др.
В соглашениях с участием России в большинстве случаев термин
«капиталовложения» означает любые имущественные ценности, которые вкладываются инвестором одной Договаривающейся стороны
на территории другой Договаривающейся стороны в любой правовой
190
Тема 10
форме в соответствии с законодательством последней. Этот термин
включает, в частности:
■ движимое и недвижимое имущество, а также любые вещные
права, такие как заклад, залог, ипотека;
■ акции, облигации и другие ценные бумаги, а также вклады
и иные формы участия;
■ права требования по денежным средствам или любым услугам,
имеющим экономическую ценность;
■ права на интеллектуальную собственность, включая, в частности: авторские права и права на промышленную собственность,
такие как права на изобретения, товарные знаки, промышленные образцы, фирменные наименования, а также ноу-хау, торговые секреты и деловую репутацию;
■ права на осуществление предпринимательской деятельности,
предоставляемые на основе закона, договора или любых лицензий и разрешений, выдаваемых в соответствии с законодательством;
■ права на разведку и исследование, разработку природных ресурсов.
Как правило, в соглашениях с участием России предусмотрено, что
каждая из Договаривающихся сторон поощряет на своей территории
капиталовложения инвесторов другой Договаривающейся стороны
и допускает такие капиталовложения в соответствии со своим законодательством, а также гарантирует в соответствии со своим законодательством защиту капиталовложений, осуществленных на ее территории инвесторами другой Договаривающейся стороны.
Устанавливая режим капиталовложений, соглашения с участием
России исходят из того, что иностранным инвестициям предоставляется в соответствии с законодательством равноправный режим, исключающий применение мер дискриминационного характера, которые
могли бы препятствовать управлению и распоряжению капиталовложениями. Обычно иностранные инвестиции получают режим не менее благоприятный, чем тот, который предоставляется собственным
инвесторам или инвесторам любого третьего государства, т.е. национальный режим и режим наиболее благоприятствуемой нации. Вместе с тем положения большинства двусторонних соглашений с участием России предусматривают, что каждая из Договаривающихся
сторон оставляет за собой право определять отрасли и сферы деятельности, в которых деятельность иностранных инвесторов исключается
или ограничивается. Что касается положений в отношении предоставления режима наиболее благоприятствуемой нации, то, как правило,
они не обязывают Договаривающиеся стороны распространять дан-
Международно-правовой режим иностранных инвестиций
191
ный режим на иностранных инвесторов в части льгот или преимуществ, которые Договаривающаяся сторона предоставляет или предоставит в будущем:
а) в связи с участием в зоне свободной торговли, таможенном или
экономическом союзе либо подобных международных соглашениях;
б) в силу соглашений Российской Федерации с государствами,
ранее входившими в состав СССР, в области экономического
сотрудничества, а также соглашений об избежании двойного
налогообложения или других договоренностей по вопросам налогообложения, соглашений об облегчении приграничной торговли.
Соглашения с участием России, как правило, предусматривают
беспрепятственный перевод платежей в связи с капиталовложениями,
осуществленными иностранными инвесторами на территории России.
Перевод платежей в соответствии с соглашениями осуществляется без
задержки в свободно конвертируемой валюте по рыночному валютному курсу, применяемому на дату перевода в соответствии с действующим валютным регулированием государства, на территории, которой
капиталовложения осуществлены.
192
ТЕМА
Тема 11
11
МЕЖДУНАРОДНО-ПРАВОВЫЕ
ГАРАНТИИ В СЛУЧАЯХ ЛИШЕНИЯ
ИНВЕСТОРОВ ПРАВ СОБСТВЕННОСТИ
11.1. Право государства изымать
частную собственность иностранных лиц
(допустимые международно-правовые рамки)
Лишение иностранца его собственности представляет собой для инвестора наиболее ощутимый вред, который может быть причинен ему
принимающим государством. Общее международное право не содержит норм, запрещающих суверенным государствам изымать частную
собственность иностранных лиц. Но в ряде источников международного экономического права при этом предусмотрено условие: такая
экспроприация должна осуществляться в целях общественной пользы
и не должна носить дискриминационного характера.
Международное право не содержит четких определений понятий
«экспроприация», «национализация» и «конфискация».
Исходя из преобладающих доктринальных международно-правовых
позиций, под экспроприацией понимают законное действие национальных властей государства по изъятию собственности или лишению
частных прав на обладание ею, осуществляемое в целях общественного
интереса, на недискриминационной основе и, как правило, с выплатой материальной компенсации. Под конфискацией обычно понимается избирательное изъятие собственности для достижения определенных целей правящей партии, класса в государстве или его главы.
Такой способ лишения собственности типичен для революционных режимов. Национализация, как правило, предполагает широ-
Международно-правовые гарантии...
193
комасштабное изъятие частной собственности в пользу государства
в целях установления государственного экономического регулирования над экономикой в целом или в отдельных ее секторах. При этом
национализация может проходить как с выплатой компенсации, так
и без таковой. Сам по себе факт невыплаты компенсации собственнику изымаемого имущества государством не является нарушением
обычных норм международного права.
Понятие «быстрой, адекватной и эффективной» компенсации было сформулировано в 1938 г. госсекретарем США лауреатом Нобелевской премии
мира 1945 г. Корделлом Халлом (Cordell Hull, 1871—1955) в порядке дипломатической защиты американских инвесторов, пострадавших в ходе аграрной
национализации в Мексике в 1917 г. В дальнейшем «формула Халла» получила
широкую известность в качестве позиции стран — экспортеров капитала по вопросу о компенсации за национализированную собственность их граждан.
Большинство современных государств признают легитимность
права частной собственности и обязанность государства выплачивать
компенсацию частному собственнику в случае ее изъятия для общественных целей. Соответственно, преобладающая точка зрения правоведов состоит в том, что собственность иностранного частного инвестора находится под защитой международного права в силу действия
принципов национального режима и режима наиболее благоприятствуемой нации. Другие юристы ссылаются на принцип «Ex injuria non
oritus jus» («Из правонарушения не может вытекать правомерное») и на
этом основании утверждают, что собственность не всякого частного
собственника находится под защитой международного права: не находится под такой защитой собственность, приобретенная за преступно
нажитые доходы, полученная от государства с нарушением применимого права (незаконная приватизация) и т.п.
11.2. Международно-правовые возможности
государства по защите его лиц
в случаях лишения их прав собственности
на территории иностранного государства
Государства в силу своего суверенитета обладают правом осуществлять защиту прав своих граждан и юридических лиц на территории другого государства. Дипломатическая защита может применяться государством в случае, когда его физическому или юридическому
лицу — инвестору нанесен на территории государства, принимающего
инвестиции, неправомерный ущерб, а действия или бездействие принимающего государства, представляются prima facie противоречащими
194
Тема 11
его обязательствам в отношении инвестора по международному праву.
Право государств на дипломатическую защиту своих граждан признается (см., например, ст. 3 (1) b Венской конвенции о дипломатических
сношениях 1961 г., ст. 5а Венской конвенции о консульских сношениях (24 апреля 1963 г.))1.
Поскольку право частной собственности на имущество является, как
уже отмечалось, признанным в большинстве государств правом, то под
дипломатическую защиту государства подпадает все имущество юридического, физического лица в иностранном государстве. При этом правительство любого государства имеет право устанавливать контроль
за допуском иностранцев и их имущества на свою территорию.
В соответствии с обычными нормами международного права
дипломатическая защита может осуществляться только в отношении
граждан (подданных) или национальных юридических лиц. В связи c этим определение национальной принадлежности физических
и юридических лиц к тому или иному государству приобретает ключевое значение, поскольку именно узы государственной принадлежности устанавливают связь между вредом, причиненным частному лицу,
и правом государства искать возмещения.
По общему правилу государства вправе определять критерии предоставления гражданства внутренним законодательством, однако иностранные государства признают это законодательство только в той мере,
насколько оно соответствует международному обычаю, общим принципам права, а также международным конвенциям, в частности положениям Гаагской конвенции 1930 г., регулирующей некоторые вопросы,
связанные с коллизией законов о гражданстве. Вместе с тем обычное
международное право уточняет осуществление дипломатической защиты на основе принципа тесной фактической связи между физическим
лицом и государством, в дополнение к связи формально-юридической.
Об этом известно из обзора решений Международного суда ООН по экономическим спорам в рамках общего курса международного права2.
В международно-правовой практике возникают определенные
проблемы при предоставлении дипломатической защиты лицам, обладающим гражданством двух и более государств. Упомянутая выше
Гаагская конвенция, регулирующая некоторые вопросы, связанные
с коллизией законов о гражданстве в ст. 3 устанавливает, что «государство не может предоставлять кому-либо из своих граждан дипломатическую защиту от другого государства, гражданством которого такое
лицо также обладает».
1
<www.conventions.ru>.
2
Подробнее об экономических спорах государств см. в теме 14.
Вопросы толкования и применения Сеульской конвенции 1985 г.
ТЕМА
195
12
ВОПРОСЫ
ТОЛКОВАНИЯ И ПРИМЕНЕНИЯ
СЕУЛЬСКОЙ КОНВЕНЦИИ 1985 Г.
12.1. Цели и задачи
Многостороннего агентства
по гарантиям инвестиций (МАГИ)1
В 1988 году вступила в действие Сеульская конвенция 1985 г. об учреждении МАГИ. Основная задача МАГИ в качестве международной организации в составе Группы Всемирного банка заключается в содействии
притока прямых инвестиций частного капитала в развивающиеся
страны. МАГИ осуществляет данную функцию посредством правовых инструментов страхования политических (некоммерческих) рисков в развивающихся странах инвестирования путем предоставления
долгосрочных гарантий частным инвесторам и кредиторам. Основной
источник средств МАГИ — собственные ресурсы, главным образом
долевой капитал. Размер финансового участия каждого государствачлена в капитале МАГИ определяется в зависимости от величины его
квоты в капитале МБРР.
МАГИ также предоставляет консультативные услуги правительствам развивающихся стран с целью оказания технической помощи
в привлечении долгосрочного частного капитала в национальную экономику.
В соответствии со ст. 1(b) Конвенции 1985 г. агентство обладает полной правоспособностью юридического лица, в том числе по заключе1
СПС «КонсультантПлюс».
196
Тема 12
нию договоров (контрактов) от собственного имени, приобретению
и распоряжению движимым и недвижимым имуществом, установлению правовых процедур. Однако здесь следует учитывать и положения общей конвенции о привилегиях и иммунитетах ООН (13 февраля
1946 г.)1. Имущество МАГИ — не важно, где находящееся и кем удерживаемое — обладает иммунитетом от обысков, изъятий, конфискаций, экспроприации и иных административных или законных форм
лишения. Имущество, доходы, права собственности и уставные операции и сделки обладают иммунитетом от уплаты налогов и таможенных сборов. МАГИ и ее сотрудники освобождены от ответственности
по законодательству государства пребывания за недекларирование
или неуплату налогов и сборов.
12.2. Определение понятия
политических (некоммерческих) рисков,
виды правовых инструментов
страхования инвестиций
от политических (некоммерческих) рисков
МАГИ осуществляет свои функцию посредством правовых инструментов страхования политических (некоммерческих) рисков инвестирования путем предоставления долгосрочных гарантий частным инвесторам и кредиторам в развивающихся странах.
В соответствии с положениями конвенции гарантии МАГИ покрывают следующие категории некоммерческих рисков:
■ введение правительством принимающей инвестиции страны
ограничений или запрета на репатриацию капитала или на обменные операции с национальной валютой;
■ введение законодательных или административных мер экспроприации, лишающих иностранного инвестора прав собственности или контроля над собственными инвестициями;
■ локальные вооруженные конфликты и акты гражданского неповиновения;
■ дискриминационная по отношению к инвестору судебная или
административная практика принимающей страны, ведущая
к расторжению заключенных с ее государственными органами
договоров.
1
Международное публичное право, сб. документов. Т. 1. М., 1996.
Вопросы толкования и применения Сеульской конвенции 1985 г.
197
12.3. Правовой механизм
предоставления гарантий МАГИ
Сеульская конвенция 1985 г. в ст. 12 предусматривает различные
типы операций, подпадающих под понятие инвестиции в целях конвенции:
1) средне- и долгосрочные займы, осуществленные или гарантируемые соответствующими правообладателями, или прямые инвестиции, если их таковыми признает совет директоров агентства;
2) иные формы средне- и долгосрочных инвестиций, если их таковыми признает совет директоров агентства;
3) гарантии в отношении любых иностранных операций, осуществляемых в целях модернизации, расширения или развития существующих инвестиций и использования доходов от существующих инвестиций, которые могли быть отделены и переведены
за пределы принимающего государства.
МАГИ как международная межправительственная организация,
входящая в группу Всемирного банка, учитывает при принятии решения о предоставлении гарантий инвестициям и такие категории,
как экономическое содержание инвестиций, их вклад в социальноэкономическое развитие принимающего государства, а также соответствие осуществляемых инвестиций законодательству принимающего
государства.
Инвестор вправе рассчитывать на получение гарантий МАГИ,
если его правовой статус отвечает определенным условиям, предусмотренным в ст. 13 Конвенции. Инвестором в целях конвенции
признается:
1) любое физическое лицо, обладающее гражданством иного
государства-участника, чем принимающего инвестиции; в случаях наличия двух и более гражданств большее значение имеет гражданство принимающего государства или государства —
участника Конвенции;
2) любое юридическое лицо, частное или государственное, которое
зарегистрировано в качестве коммерческой организации и органы управления которого расположены в ином государствеучастнике, чем принимающее инвестиции, или контрольным
пакетом уставного капитала компании которого владеет лицо
или лица, являющиеся гражданами государств-участников.
Механизм гарантий МАГИ представляет собой юридическое взаимодействие субъектов двух правовых систем: международного права
и национального права. С учетом этого обстоятельства МАГИ предо-
198
Тема 12
ставляет страховую защиту частным хозяйствующим субъектам только в случаях явно выраженного согласия суверенного государства,
принимающего инвестиции, на предоставление гарантий МАГИ.
При наступлении страхового случая вследствие действий национального правительства частный инвестор по гарантии вправе получить
в МАГИ денежную компенсацию. При этом в порядке суброгации
все права требования частного инвестора переходят к международному агентству.
Вклад международных экономических организаций...
ТЕМА
199
13
ВКЛАД МЕЖДУНАРОДНЫХ
ЭКОНОМИЧЕСКИХ ОРГАНИЗАЦИЙ
В РАЗВИТИЕ МЕЖДУНАРОДНОГО
ЭКОНОМИЧЕСКОГО ПРАВА
13.1. ООН, Региональные комиссии ЭКОСОС
ООН остается центром универсального международного экономического сотрудничества. Деятельность ООН, принципы ее Устава направлены на укрепление и развитие международных экономических
отношений, что является весьма существенным для мира и международной безопасности.
Главная ответственность за выполнение функций организации
в области экономического и социального сотрудничества государствчленов возложена Уставом на Генеральную Ассамблею ООН и под
ее руководством — на Экономический и социальный совет (ЭКОСОС),
который наделяется Уставом ООН специальными полномочиями
в этой сфере.
ЭКОСОС играет роль центра в области международного экономического и социального сотрудничества. Устав ООН (ст. 62—66) наделяет ЭКОСОС следующими функциями:
■ рассматривать и обсуждать международные экономические
и социальные проблемы, определять направления деятельности
ООН в этой сфере, включая подготовку для представления Генеральной Ассамблеи ООН проектов конвенций;
200
Тема 13
координировать всю деятельность системы ООН по экономическим и социальным вопросам, в том числе деятельность специализированных учреждений;
■ проводить квалифицированные исследования и составлять доклады по общим и специальным проблемам международного
экономического и социального сотрудничества.
ЭКОСОС может также созывать международные конференции
по вопросам, входящим в его компетенцию, составлять для предоставления в Генеральной Ассамблее проекты конвенций.
В соответствии со ст. 68 Устава ООН ЭКОСОС наделяется правом
«создавать комиссии в экономической и социальной областях и по поощрению прав человека, а также другие комиссии, которые могут потребоваться для выполнения его функций».
На такой основе в настоящее время в структуру ЭКОСОС входят
10 функциональных комиссий, 5 региональных комиссий, 4 постоянных комитета, а также иные вспомогательные органы и экспертные группы.
Экономическая комиссия для Европы (ЭКЕ) была создана в 1947 г.
сроком на пять лет для оказания по линии ООН эффективной международной помощи европейским странам, разоренным Второй мировой войной. Затем срок деятельности этой комиссии был продлен
на неопределенное время. Членами комиссии являются европейские
государства — члены ООН, а также США, Канада, Израиль и государства Средней Азии — бывшие республики СССР. Россия входит в состав комиссии с момента ее учреждения.
Экономическая и социальная комиссия для Азии и Тихого океана
(ЭСКАТО) была создана в 1947 г. в качестве временной международной организации. В 1952 г. комиссия была реорганизована в постоянно действующую структуру. Члены комиссии — региональные
государства Азии и Океании. В работе комиссии также принимают
участие Великобритания, США, Нидерланды, Российская Федерация и Франция.
Экономическая комиссия для Латинской Америки и Карибского бассейна (ЭКЛАК) была создана в 1948 г. по инициативе ряда стран Центральной и Южной Америки в качестве временного органа ЭКОСОС
в условиях крайне негативного к ней отношения со стороны США.
В 1951 г. комиссия была реорганизована в постоянно действующую.
Ее членами в настоящее время являются латиноамериканские государства, а также Великобритания, Нидерланды, Испания, Италия,
Португалия, Канада, США и Франция.
Экономическая комиссия для Африки (ЭКА) основана в связи с решением XII сессии Генеральной Ассамблеи ООН 1957 г., согласно ко■
Вклад международных экономических организаций...
201
торому ЭКОСОС поручалось рассмотреть на своем ближайшем заседании вопрос об учреждении ЭКА в целях оказания эффективной
помощи странам Африки. Комиссия была создана на XXV сессии
ЭКОСОС в 1958 г. Членами ЭКА являются 53 государства африканского материка.
Экономическая и социальная комиссия для Западной Азии (ЭСКЗА)
объединяет арабские государства Западной Азии, включая Палестину,
в нее также входит африканское государство Египет. Штаб-квартира
расположена в г. Бейруте (Ливан). Комиссия была создана в 1973 г. как
Экономическая комиссия для Западной Азии, в 1985 г. она была реформирована и стала называться Экономическая и социальная комиссия для Западной Азии.
13.2. Характеристика других
международных механизмов
экономического сотрудничества государств
Одной из важных функций ЭКОСОС является координация деятельности 14 специализированных учреждений ООН, многие из которых
занимаются вопросами международного экономического сотрудничества.
В число специализированных учреждений ООН, деятельность
которых курирует ЭКОСОС в рамках своих полномочий по ст. 63
Устава ООН, входят: Международная организация труда (МОТ),
Международная продовольственная и сельскохозяйственная организация (ФАО), Международный фонд сельскохозяйственного развития
(МФСР или ИФАД — International Fund for Agriculture and Development),
Организация ООН по образованию, науке и культуре (ЮНЕСКО),
Всемирная организация здравоохранения (ВОЗ), группа Всемирного банка, Международный валютный фонд (МВФ), Международная
организация гражданской авиации (ИКАО), Международная морская
организация (ИМО), Международный союз электросвязи (МСЭ),
Всемирный почтовый союз (ВПС), Всемирная метеорологическая организация (ВМО), Всемирная организация интеллектуальной собственности (ВОИС).
Развитию международно-правового регулирования многостороннего экономического сотрудничества государств также способствуют такие международные организации, как Международная торговая палата (МТП), Международное бюро публикаций таможенных
тарифов, Международный институт по унификации частного права
(УНИДРУА) и др.
202
Тема 13
Существенный вклад по совершенствованию механизмов ООН, направленных на развитие международной торговли, вносят отдельные
комиссии и конференции ООН, в том числе действующие на постоянной основе. Созданная в 1964 г. как вспомогательный орган Генеральной Ассамблеи ООН, Конференция ООН по торговле и развитию
(ЮНКТАД) в настоящий момент является самостоятельной организацией со штаб-квартирой в г. Женеве (Швейцария), членами которой состоят более 190 государств. ЮНКТАД — это координационный
центр в рамках ООН для комплексного рассмотрения проблематики
развития и взаимосвязанных вопросов в области торговли, финансов,
технологии, инвестиций и устойчивого развития.
Следуя курсу реформ системы ООН, ЭКОСОС стал инициатором
новых форм экономического сотрудничества государств в XXI в.
Международная конференция по финансированию развития,
прошедшая под эгидой ООН дважды: в г. Монтеррей (Мексика)
18—22 марта 2002 г. и в г. Нью-Йорке (США) 29—30 октября 2003 г.,
положила начало глобальному диалогу в новом четырехстороннем
формате между национальными правительствами, гражданским обществом, деловым сообществом и специализированными международными экономическими организациями.
В основу новой структуры международного сотрудничества на современном этапе положены, с одной стороны, институциональное партнерство ООН с международными институтами БреттонВудской экономической системы (Всемирный банк, МВФ и ВТО),
с другой — стратегическое партнерство между развитыми и развивающимися странами, в целях объединения усилий для поиска новых подходов к решению глобальных экономических проблем единого мира.
В итоговом документе конференции, который называется «Консенсус Монтеррей», сформулированы главные цели диалога: искоренение бедности, устойчивый экономический рост, содействие устойчивому развитию.
В документе зафиксированы практические действия, которые необходимо предпринять государствам для решения общепланетарных задач в условиях процесса глобализации мировой экономики.
При этом государства исходят из того, что глобализация не только открывает им новые возможности, но и несет в себе новые проблемы
для всего человечества. Практические и согласованные действия государств, по смыслу документа, должны стать связующими правовыми
элементами новой многосторонней финансово-экономической архитектуры.
Вклад международных экономических организаций...
203
В новых условиях пересматривается также роль институтов БреттонВудской экономической системы. Работа в структурах группы Всемирного банка, МВФ и ВТО нацелена, прежде всего, на поиск действенных и нестандартных способов поощрения участия развивающихся
стран и государств с переходной экономикой в многостороннем диалоге, направленном на устойчивое развитие. При этом базовой площадкой глобального форума по всем направлениям международного
сотрудничества для взаимоприемлемого развития и совершенствования мировой экономики на благо всех остается система Организации
Объединенных Наций.
204
Тема 14
ТЕМА
14
УРЕГУЛИРОВАНИЕ
МЕЖДУНАРОДНЫХ
ЭКОНОМИЧЕСКИХ СПОРОВ
14.1. Понятие международного спора,
возникающего в связи
с экономическими отношениями государств
Как известно из общего курса международного права, споры, возникающие между государствами, разрешаются ими самими в зависимости от конкретного состояния их взаимоотношений. Длительное
время для разрешения этих разногласий использовалась сила. В конце XIX в. вместе с идеей ограничения использования силы появилась
идея создать такие обязательные механизмы или процедуры, которые
можно было бы без промедления использовать для мирного урегулирования государствами спорных вопросов. Первая универсальная
конвенция, посвященная мирному урегулированию международных
споров, — О мирном решении международных столкновений, — была
принята в 1899 г. на Гаагской конференции мира. В 1945 году в Уставе ООН нашел свое закрепление принцип мирного разрешения международных споров.
Согласно определению Постоянной палаты международного правосудия (1924 г.), цитируемому в учебнике МГИМО по международному праву1, спор — это разногласие по вопросам права или факта, конфликт между юридическими мнениями или интересами. Под
1
Международное право / предисл. С.В. Лаврова.; ред. коллегия: А.Н. Вылегжанин,
Ю.М. Колосов, Ю.Н. Малеев, Р.А. Колодкин. М., 2009. С. 468.
Урегулирование международных экономических споров
205
международным экономическим спором обычно понимаются юридически обозначенные разногласия между конкретными государствами
по определенному экономическому вопросу, независимо от того,
представлена или сформулирована соответствующая правовая претензия.
Международные экономические споры могут возникать в связи
с различным толкованием международного экономического договора
его сторонами или с установлением факта, представляющего собой
нарушение обязательства, с разными оценками государств характера
и размеров возмещения, причитающегося за нарушение международного обязательства, а также по иным вопросам международного права,
регулирующего экономические отношения государств.
14.2. Характеристика мирных средств
урегулирования международных
экономических споров
Статья 33 (1) Устава ООН предусматривает перечень средств мирного
разрешения международных споров: «Стороны, участвующие в любом
споре, продолжение которого могло бы угрожать поддержанию международного мира и безопасности, должны прежде всего стремиться разрешить его путем переговоров, обследования, посредничества, примирения,
арбитража, судебного разбирательства, обращения к региональным органам или соглашениям или иными мирными средствами по своему выбору».
Из общего курса международного права известно содержание каждого
из этих средств, их условное деление на юридические (суд и арбитраж)
и дипломатические.
Выбор способа урегулирования международного экономического
спора осуществляют спорящие государства. Во многих международных договорах в настоящее время предусматриваются обязательные
(юридические) процедуры урегулирования международных споров,
которые применяются в случае, если спор не урегулирован путем переговоров или иных дипломатических процедур. При отсутствии такого предварительно согласованного специального порядка разрешения
международных экономических споров применимы общие положения Устава ООН о мирном разрешении споров. Кроме того, государства могут в любое время договориться о взаимоприемлемом способе
разрешения данного спора.
При этом следует учесть, что добрые услуги и посредничество
при разрешении экономических споров на практике применяются относительно редко в силу характера данных споров. Остальные способы
206
Тема 14
в той или иной степени встречаются в практике государств. Переговоры и консультации между заинтересованными сторонами пользуются
широким признанием в качестве приоритетной фазы мирного решения спора.
В решении Постоянной палаты международного правосудия
по делу Mavrommatis Palestine Concessions («Греция против Великобритании») от 30 августа 1924 г. указывалось на необходимость переговоров до того, как спор станет объектом судебного разбирательства.
Постоянная палата международного правосудия — это международный
судебный орган, осуществлявший свою деятельность по разрешению международных споров, переданных ему сторонами добровольно, а также согласно действовавшим договорам и конвенциям в период с 1922 по 1946 г.
на основании Статута Постоянной палаты международного правосудия. Состояла при Лиге Наций.
Передача межгосударственных экономических споров международным судебным органам вне рамок международного договора встречается в современной практике относительно редко. Учитывая сложность и многообразие правовых проблем, которые возникают между
государствами в связи с развитием международных экономических
отношений, во многих региональных и универсальных международных экономических организациях наметилась тенденция к созданию
специальных правовых и институциональных механизмов урегулирования споров экономического характера (яркий пример — механизм
ВТО, предусмотренный Приложением 2 к Соглашению об учреждении ВТО — Договоренностью о правилах и процедурах, регулирующих
разрешение споров).
Значимую роль в урегулировании таких споров сохраняет в настоящее время и Постоянная палата третейского суда.
В качестве успешного примера мирного урегулирования экономических споров государств в Постоянной палате третейского суда часто
упоминается Норвежское дело.
Для участия в Первой мировой войне правительство США реквизировало на своей территории все морские суда для военных нужд. Впоследствии судовладельцам была выплачена материальная компенсация
из расчета стоимости материалов для изготовления этих судов. Пострадавшие норвежские судовладельцы обратились за правовой помощью
к собственному национальному правительству, которое предъявило
претензии правительству США в Постоянной палате третейского суда.
В своем решении третейский суд указал: «Вне зависимости от того, были
ли действия США правомерны или нет, надлежало выплатить компен-
Урегулирование международных экономических споров
207
сацию истцам, как того требует национальное законодательство США,
а также нормы международного права, основанные на уважении частной
собственности»1.
В практике Постоянной палаты международного правосудия также
можно встретить примеры мирного урегулирования межгосударственных споров, возникших из экономических правоотношений. Показательным здесь является «Дело Chorzów factory», рассмотренное палатой
в 1927 г. Иск в этот орган международного правосудия был заявлен правительством Германского рейха против правительства Польши в защиту
двух своих национальных компаний, осуществлявших с 1915 г. на основании государственного контракта с рейхом строительство химического
завода в польской Верхней Силезии. В 1922 году польское правительство
экспроприировало права собственности этих компаний на основании
решения местного суда. Своим решением Постоянная палата международного правосудия удовлетворила претензии правительства Германии,
установив, что действия по лишению прав собственности со стороны
польского правительства нарушили применимые нормы международного права.
Из общего курса международного права известно, что иерархию органов по разрешению межгосударственных споров, в том числе экономических, вершит Международный суд ООН. С учетом этого такой практике
Суда посвящен отдельный параграф (см. ниже).
14.3. Вклад Международного суда ООН
в практику разрешения международных
экономических споров
14.3.1. Дело о праве граждан США
в Марокко (1962 г.)
Спор возник между США и Францией в связи с тем, что Франция декретом от 30 декабря 1948 г. ограничила свободу импорта из США
в Марокко.
В решении от 27 августа 1952 г. Международный суд ООН признал,
что упомянутый акт Франции противоречит договору 1836 г. между
США и Марокко, является дискриминационным в отношении США
и несовместим с договорными обязательствами Франции.
1
Norwegian Shipowners Claims case (Norway v. U.S.) 1922 1 R. Int’l Arb. Awards 307.
208
Тема 14
14.3.2. Дело об англо-иранской
нефтяной компании (1952)
В 1933 году Иран заключил соглашение с упомянутой компанией с участием английского капитала. Однако в 1951 г. правительство Ирана издало закон о национализации нефтяной промышленности, под действие которого попала и данная компания. Это и послужило причиной
спора между Ираном и Великобританией.
В решении от 22 июля 1952 г. Международный суд признал себя
некомпетентным рассматривать данное дело. Этим же решением Суд
снял охранительные меры, наложенные им ранее (5 июня 1951 г.)
на имущество англо-иранской нефтяной компании.
14.3.3. Дело Ноттебома (1955)
В данном деле, возбужденном Лихтенштейном, это государство требовало возмещения убытков, причиненных имуществу его гражданина
Ноттебома на территории Гватемалы. Сумма возмещения равнялась
6 млн швейцарских франков.
Международный суд, рассмотрев только вопрос о гражданстве Ноттенбома, пришел к выводу, что получение Ноттебомом гражданства
Лихтенштейна не являлось «искренним актом», оно приобреталось без
намерения создать фактическую связь с государством Лихтенштейн.
В связи с этим Суд отказался рассматривать просьбу Лихтенштейна.
14.3.4. Дело о Норвежском займе (1957)
С 1885 по 1909 год Норвегия разместила во Франции заем, проценты с которого должны были поступать в конвертируемой валюте. Однако затем Норвегия сняла золотое обеспечение своей валюты, в связи с чем французским займодержателям был нанесен определенный
ущерб.
В 1955 году Франция обратилась в Международный суд с просьбой
о возмещении этого ущерба, вызванного нарушением Норвегии принятых обязательств.
Норвежская сторона считала, что толкование обязательств, о которых идет речь, и определение действительности и значения условий,
которыми сопровождаются эти обязательства, относятся не к международному, а к национальному праву. Что же касается того, какое
национальное право должно быть применимо, это вопрос международного коллизионного права, решаемый национальным правом конкретного государства. На основе этих предварительных возражений
Норвегия не только оспаривала приемлемость данного дела для рас-
Урегулирование международных экономических споров
209
смотрения его Международным судом по существу, но и опротестовывала саму юрисдикцию Международного суда в данном случае. Поэтому первоочередным вопросом, который предстояло решить Суду,
был вопрос о компетенции.
В ходе рассмотрения спора решающую роль сыграл тот факт, что
декларация Франции о признании обязательной юрисдикции Суда содержала оговорку о неприменимости декларации к спорам по вопросам, относящимся по существу к национальной компетенции, как это
понимает правительство Франции.
Суд пришел к заключению, что и норвежское правительство было
вправе воспользоваться, в силу принципа взаимности, указанной оговоркой, поэтому эта оговорка исключает юрисдикцию Суда по данному делу. Вследствие этого Суд признал себя некомпетентным рассматривать дело по существу.
Значение данного решения Суда заключается в том, что в нем подтверждается исключительная важность принципа взаимности как
одного из внешних выражений общепризнанных начал суверенитета
и суверенного равенства государств.
14.3.5. Индо-португальское дело о праве прохода
через территорию Индии (1960)
В 1955 году Португалия возбудила дело против Индии, потребовав
представить ей право прохода через индийскую территорию к португальским колониям: к одному анклаву — на побережье Индийского
океана и к двум — внутри территории Индии. В связи с возрастанием
напряженности в районе этих анклавов правительство Индии прекратило доступ к ним Португалии.
Индия оспаривала претензии Португалии и выдвинула ряд возражений против компетенции Международного суда рассматривать данное дело. Индия, в частности, утверждала, что Португалия нарушила международный обычай, который обязывает до возбуждения дела
предпринять шаги для определения предмета данного спора путем
дипломатических переговоров.
Несмотря на возражения Индии, Суд признал себя компетентным
рассматривать спор.
Португалия в обоснование своего требования ссылалась на свой
договор с Индией 1779 г., который устанавливал португальский суверенитет над указанными анклавами. Из этого автоматически вытекает, по мнению Португалии, и право прохода к ним и между ними через
индийскую территорию.
210
Тема 14
Суд частично согласился с такой точкой зрения Португалии. Однако он установил, что упомянутый договор представлял собой лишь
временную и условную форму пожалования в фискальных целях, которое могло быть односторонне взято обратно. Суд особо остановился
на событиях 1954 г., когда трения между Португалией и Индией в районе анклавов значительно усилились. При этом специальное внимание было уделено вопросу о проходе вооруженных сил через иностранную территорию.
Решение Суда по данному делу, вынесенное 12 апреля 1960 г., в науке критиковалось как противоречивое. Суд постановил, что в 1954 г.
Португалия обладала правом прохода в отношении частных лиц, чиновников и в целях торговли, в той степени, в какой это было необходимо для осуществления Португалией своего суверенитета над анклавами, но в соответствии с правилами и под контролем Индии. Однако
в отношении вооруженных сил Португалия таким правом в 1954 г.
не обладала. Далее Суд постановил, что со стороны Индии не было нарушения ее международных обязательств, вытекающих из права Португалии на проход частных лиц, чиновников и в целях торговли.
14.3.6. Швейцарско-американское дело
«Интерхандель» (1959)
В 1942 году США в соответствии с Актом о торговле с вражеским государством секвестровали акции инкорпорированной в США компании
«General Aniline and Film Corporation» (JAF). Юридическое основание:
эти акции в действительности принадлежали другой компании — JAF
(немецкой). То есть поскольку компания контролировалась вражеским
государством — Германией, ее акции подлежали секвестированию. Однако в соответствии с заявлением швейцарского правительства, связи
между германской компанией и швейцарской компанией — владельцем секвестрированных акций — были разорваны в 1940 г. Швейцарская компания даже приняла другое название — «Интерхандель», хотя
большую часть ее авуаров составляло ее участие в JAF. Швейцария несколько раз ставила перед США вопрос о возвращении «Интерхандель» секвестрированных авуаров, однако получала отказ. В 1948 году
«Интерхандель», сама основывая свое требование на положениях Акта
о торговле с вражеским государством, возбудило дело в американском
суде, однако его рассмотрение затянулось.
В такой ситуации правительство Швейцарии в ноте от 9 августа
1956 г. предложило решить спор путем арбитража или примирения,
как это предусмотрено в Договоре 1931 г. между Швейцарией и США,
или путем арбитража, предусмотренного Вашингтонским договором
Урегулирование международных экономических споров
211
1946 г. между союзными государствами и Швейцарией. Однако США
отклонили это предложение.
В 1957 году компания «Интерхандель» проиграла возбужденное ею
в американском суде дело.
Но параллельно швейцарское правительство обратилось в Международный Суд ООН, возбудив против США дело о возвращении секвестрированных авуаров компании «Интерхандель».
США выдвинули ряд предварительных возражений, оспаривая
юрисдикцию Суда в данном споре. Вследствие этого Суду прежде всего надлежало решить вопрос о его компетенции.
Основное внимание Суда было уделено рассмотрению третьего
возражения США против компетенции Суда. США оспаривали компетенцию Суда на том основании, что компания «Интерхандель», в защиту интересов которой выступило правительство Швейцарии, не исчерпала всех возможностей для решения этого дела в судебных органах
США. А дело «Интерхандель», как отмечено, рассматривалось в судебных инстанциях США одновременно с его обсуждением в Международном суде.
По общему международному праву субъекты национального (внутреннего) права по имущественным претензиям предварительно исчерпывают внутренние судебные возможности в государстве ответчика, прежде чем их собственное государство выступит в порядке
дипломатической защиты их интересов в международном судебном
органе. Если же такие национальные судебные возможности не исчерпаны, международный судебный орган должен воздержаться от рассмотрения данного дела по существу, т.е. признать себя некомпетентным. В противном случае действия суда вступили бы в противоречие
с принципом уважения суверенитета государств.
21 марта 1959 г. Суд признал указанное возражение США обоснованным и заявил о неприемлемости жалобы правительства Швейцарии.
Данное решение Международного суда важно, поскольку оно подтверждает международно-правовой принцип первоочередности, в указанном контексте, национальных судебных процедур перед международными.
14.3.7. Бельгийско-испанское дело
о Барселонской компании (1970)
В 1962 году Бельгия возбудила дело против Испании и просила Суд
решить, что действия государственных органов Испании привели
к банкротству и ликвидации собственности Барселонской компании
тяги, света и энергии (Barcelona Traction, Light and Power Company). Эта
212
Тема 14
компания была основана в 1911 г. в Торонто (Канада), ее акционерами
в течение более 25 лет были бельгийцы. Правительство Бельгии считало, что Испания обязана восстановить собственность и интересы Барселонской компании либо возместить Бельгии компенсацию в сумме,
определенной Судом.
Таким образом, Бельгия исходила из того, что она имеет право
осуществлять дипломатическую защиту своих граждан — акционеров
Барселонской компании, хотя сама компания и не является бельгийским юридическим лицом.
5 февраля 1970 г. Международный Суд вынес решение о том, что
Бельгия в данном случае не может осуществлять дипломатическую защиту своих граждан — акционеров Барселонской компании. По мнению Суда, поскольку эта компания является канадским юридическим
лицом, таким правом обладает только Канада.
14.4. Особенности применения
арбитражных процедур урегулирования
межгосударственных экономических споров
Распространенным способом разрешения межгосударственных споров,
не урегулированных путем переговоров и консультаций, является рассмотрение в международном третейском суде. В рамках общего курса
международного права был рассмотрен межгосударственный арбитраж
и показано значение предварительного согласия государств с арбитражем как средством урегулирования их споров. В случае экономических споров государств обращение в третейский суд также происходит
по требованию одной из сторон, связанных соглашением об арбитраже.
После того как другая сторона получает заявление о передаче дела на арбитражное рассмотрение, стороны должны назначить арбитров.
Вопросы, передаваемые на рассмотрение арбитражного суда, как
правило, формулируются сторонами при передаче дела. Стороны вправе предусмотреть, что решению подлежит весь спор либо его часть,
например только вопросы факта или вопросы права, или некоторые
из них. В международной практике разрешения споров посредством
арбитража существуют примеры, которые являются показательными,
учитываемыми в последующей арбитражной и судебной практике.
Правила процедуры, которые должны применяться третейским судом, устанавливаются в общем международном соглашении или в конкретном соглашении о передаче данного дела в арбитраж. При отсутствии соглашения между сторонами арбитраж самостоятельно
определяет применимые стандарты.
Урегулирование международных экономических споров
213
Как правило, государства заранее выражают согласие на обязательность решений, выносимых третейским судом или конкретной
арбитражной процедуры. Стороны экономического спора могут, например, предусмотреть, что третейское разбирательство будет производиться в соответствии с Арбитражным регламентом Комиссии
ООН по праву международной торговли (ЮНСИТРАЛ). Особенностью данного регламента является то, что он применяется на практике для урегулирования споров не только между государствами, но и
между частными лицами, или между частными лицами и государствами. Например, в 45 из 56 двусторонних соглашений Российской
Федерации о поощрении и защите капиталовложений Арбитражный
регламент ЮНСИТРАЛ предусмотрен в качестве надлежащей процедуры разрешения споров между государством и инвестором другого государства.
В некоторых случаях создается специальный международный третейский суд для рассмотрения споров не только между государствами,
но и между государствами и инвесторами других государств. Примером подобной практики является Трибунал по претензиям между
США и Ираном, учрежденный в соответствии с Алжирской декларацией согласия 1981 г.
14.5. Урегулирование споров
по процедурам, предусмотренным
Соглашением об учреждении ВТО
Государства, определяя курс на либерализацию многосторонней
международной торговли, не могли ограничиваться лишь согласованием свода ее правил. Было учтено, что правила становятся эффективными при наличии действенного механизма разрешения споров,
вытекающих из международных экономических отношений государств. Поэтому поиску международно-правовых инструментов разрешения соответствующих межгосударственных споров уделялось
внимание еще до Марракешского периода исполнения ГАТТ. Так,
по итогам Токийского раунда в 1979 г. ГАТТ было дополнено Договоренностью об уведомлениях, консультациях, урегулировании споров и о наблюдениях.
В ходе работы Уругвайского раунда ставился вопрос о создании
в рамках ВТО специального органа по урегулированию межгосударственных споров в области торговли. Итоги нашли свое закрепление
в Приложении II к Марракешскому соглашению 1994 г., озаглавленному как «Договоренность о правилах и процедурах относительно уре-
214
Тема 14
гулирования споров» (далее — Договоренность 1994 г.). Статья 4 самого Соглашения наделяет Генеральный совет функциями Органа
по разрешению споров (далее — ОРС) в системе ВТО.
Поскольку юрисдикционный механизм ВТО основан на международном договоре, то он применим prima facie к разрешению споров
между сторонами, обладающими международной правосубъектностью. В связи с этим обстоятельством в науке отмечается, что другие
коммерческие или некоммерческие участники международных экономических отношений (т.е. помимо государств) не имеют достаточной
правоспособности для инициирования юридического преследования
государств по процедурам Соглашения о ВТО за неправомерные действия, причинившие реальный ущерб. В таких случаях потерпевшая
сторона вправе направить обоснованную жалобу в национальное правительство государства, под юрисдикцией которого она состоит. Тогда при соблюдении всех формальных требований национальное правительство вправе искать в Органе по разрешению споров ВТО защиту
для такого представителя национальной промышленности от неправомерных действий государства-партнера.
Неподсудны Органу по разрешению споров ВТО требования, поступившие от государств, не являющихся участниками Марракешского соглашения, или направленные против таких государств.
Соглашение об учреждении ВТО предусматривает общую систему правил и процедур, применяемых при возникновении разногласий
по толкованию или применению любого положения Марракешского
соглашения 1994 г. или иного соглашения, являющегося приложением к нему.
Следует отметить, что механизм урегулирования споров в рамках ВТО, подтверждая международно-правовой принцип мирного
разрешения споров, отражает одновременно специфику таких споров. Документ, устанавливающий процедуру рассмотрения споров,
предписывает государствам использовать для достижения соглашения весь набор двусторонних правовых инструментов, включающий в себя переговоры, консультации, посредничество, добрые
услуги и иные примирительные меры. Лишь после того как исчерпаны все возможности урегулировать спор на двусторонней основе,
спорящая сторона вправе обратиться в ОРС. Такое право возникает
по истечении 60 дней после окончания двусторонней согласительной процедуры, при условии того, что такая процедура вела к разрешению спора.
Статья 3.7 Договоренности 1994 г. подтверждает, что урегулирование спора путем переговоров является предпочтительным способом.
Урегулирование международных экономических споров
Процедура ОРС
62%
215
Переговоры
24%
Мировое соглашение
14%
Рис. 2. Урегулирование споров за период с 1995 по 2003 г.
При взаимном согласии сторон спор может быть передан на рассмотрение в ad hoc арбитраж. В этом случае решение арбитража становится обязательным для сторон и докладывается в ОРС.
По общей процедуре при поступлении просьбы от спорящей стороны урегулировать спор с помощью механизма ОРС последний обязан сформировать индивидуальный состав экспертов — третейскую
группу.
Третейская группа, как правило, состоит из трех высококвалифицированных специалистов по предмету спора, за исключением случаев, когда стороны считают, что он должен состоять из пяти. Эксперты
участвуют исключительно в личном качестве, а их кандидатуры предлагаются Секретариатом ВТО из списка, который им ведется.
Третейская группа рассматривает представления и аргументацию
сторон, выясняет применимость к предмету спора положений соответствующих соглашений и готовит доклад с выводами, решением
и рекомендациями. Доклад должен быть представлен не позднее истечения девятимесячного срока с момента подачи ходатайства о рассмотрении спора. Практика показывает, что обычный срок подготовки докладов устанавливается в шесть месяцев.
Орган по разрешению споров, функции которого исполняет Генеральный совет ВТО, автоматически принимает доклад в течение
60 дней. ОРС наблюдает за надлежащим исполнением рекомендаций третейской группы. Сторона, против которой вынесено решение
и приняты рекомендации, вправе обжаловать решение в апелляционном органе.
Следует отметить, что более 60% всех споров касались или касаются мер, применяемых развитыми государствами — членами ВТО,
216
Тема 14
соответственно менее чем в 40% случаев требования вызваны применением мер развивающимися государствами — членами ВТО. К развивающимся государствам — членам ВТО чаще всего предъявляют
требования другие развивающиеся государства — члены ВТО. В практике редко встречаются случаи предъявления требований маленькими
развивающимися государствами — членами ВТО к крупным развитым
государствам. Тем не менее есть примеры и таких споров — скажем,
дело US — Underwear, где истцом выступила Коста-Рика1.
Больше всего требований в ОРС предъявлялось к США — в 99 спорах. Далее следуют — в качестве ответчика — Европейские Сообщества — 59 случаев разбирательства, Индия — 19 случаев, Аргентина —
16 случаев, и Япония и Канада — по 15 случаев, Бразилия и Южная
Корея — 14 и 13 случаев разбирательства соответственно.
Требования, поступающие на рассмотрение в ОРС, в основном обусловлены:
1) нарушениями обязательств, когда потерпевшее государство
прямо или косвенно полностью или частично утрачивает торговые преимущества системы ВТО (основной поток);
2) действиями государств, не нарушающими обязательства по ВТО,
но не соответствующими целям ВТО, что приводит к потерям
потерпевшего государства (14 разбирательств).
Предусматривается три возможных способа исполнения вынесенных рекомендаций:
1) сторона, нарушившая обязательства, должна без промедления
исполнить рекомендации. В случае возникновения трудностей
по немедленному исполнению соответствующих предписаний
ОРС по просьбе такой стороны может предоставить ей отсрочку исполнения на разумный срок;
2) если нарушившая свои обязательства сторона отказывается исполнять или не исполняет рекомендации в установленный срок,
то инициировавшая процедуру сторона вправе потребовать выплатить ей компенсацию. Сторона, против которой вынесено
решение, может предложить компенсацию в качестве исполнения решения ОРС;
3) в случаях, когда сторона, нарушившая обязательства, не может или отказывается исполнить рекомендации или выплатить компенсацию, потерпевшая сторона вправе запросить в ОРС полномочия
на применение ответных мер, в частности о приостановке действия
1
В докладе третейской группы в адрес США была вынесена рекомендация не применять меры по ограничению импорта нижнего белья из Коста-Рики. США
выполнили рекомендацию.
Урегулирование международных экономических споров
217
согласованных уступок или иных своих обязательств, вытекающих
из торговых соглашений, по отношению к государству-нарушителю.
Правила ВТО предусматривают, что ответные меры должны быть
санкционированы ОРС и носить адекватный характер.
Компенсация и применение ответных мер являются временными
средствами защиты мерами, поскольку их действие направлено на то,
чтобы устранить негативные последствия нарушения.
Недостатки механизма ОРС ВТО:
1) сроки рассмотрения часто не выдерживаются, а пока Органом
не вынесено решение, экономика потерпевшего государства
продолжает нести убытки;
2) не предусмотрена возможность обеспечительных мер;
3) понесенные убытки в течение срока рассмотрения спора не компенсируются, также не компенсируются расходы по делу;
4) не всегда исполняются рекомендации и решения ОРС.
218
Тема 15
ТЕМА
15
НЕКОТОРЫЕ СПЕЦИАЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ
РАЗВИТИЯ МЕЖДУНАРОДНОГО
ЭКОНОМИЧЕСКОГО ПРАВА
15.1. Международные договоры
об экономических правах государства
на иностранной территории
Данному вопросу уделено мало внимания в современных курсах международного экономического права, в том числе в зарубежных1.
Известно, что по законодательству многих государств земля является важнейшим природным ресурсом и вместе с тем объектом экономической деятельности, в том числе иностранной2. А в соответствии
с международным правом земля является, прежде всего, компонентом территории3. В таком контексте важно учитывать международные договоры, предусматривающие экономические права одного государства на землях, составляющих территорию другого государства.
Изучение такой договорной практики позволяет выявить конкретные
международно-согласованные механизмы учета сложившихся и дли1
The Future of International Economic Law / ed. W.J. Davey and J. Jackson. Oxford University Press, New York, 2008.
2
Вылегжанин А.Н., Самохвалов А.Ф. Управление природными ресурсами России:
к учету международно-правового и законодательного опыта // Государство и право. 2000. № 1. С. 61—69; Wilkie M., Luxton P., Malcolm R. Land Law. London, 1998.
P. 21—63.
3
Международное право / pед. колл.: А.Н. Вылегжанин, Ю.М. Колосов, Ю.Н. Малеев,
Р.А. Колодкин. М., 2009. С. 164—169.
Некоторые специальные вопросы развития...
219
тельное время осуществлявшихся экономических прав одного государства на землях, составляющих территорию другого государства.
В области международно-правового регулирования отношений,
связанных с транзитом лиц или грузов одного государства через земли
другого государства, кодификационных конвенций универсального
уровня не разработано. Имеются, однако, вступившие в силу многосторонние договоры, применимые к таким отношениям. В таких договорах не предусмотрено жесткого обязательства государства предоставлять иностранному государству право прохода (транзита) через его
территорию. Договорные положения, в наибольшей степени поощряющие такой транзит, содержатся например, в Барселонской конвенции 1921 г. и Статуте о свободе транзита, в ГАТТ, а также в Договоре
к Энергетической хартии (7 декабря 1994 г.)1. Постановления этих договоров, однако, не предоставляют государству-участнику безусловное право реализовать транзит своих грузов через территорию иностранного государства, даже в обозначенных границах конкретных
земель (например, право транзита в пределах земель трубопроводного
транспорта). Для реализации иностранным государством такого права
на транзит требуется четко выраженное согласие государства, по территории которого транзит планируется осуществить. Вместе с тем такое согласие может быть выражено не только договорной нормой.
15.1.1. Права одного государства на транзит
через земли другого государства,
предусмотренные международным договором
Рассмотрим — в качестве удачного примера — правовой режим реализации экономических прав Советской России в районе Печенги (Петсамо) на землях, составляющих государственную территорию Финляндии.
После падения в России в 1917 г. монархической власти, свержения затем ориентированного на власть капитала Временного правительства А.Ф. Керенского и установления новой власти — Советов
рабочих и крестьянских депутатов, поставивших целью построить
государство без богатых и бедных, Правительство новой Российской Советской Республики предоставило независимость бывшей
части Российской империи — Великому княжеству Финляндскому.
Но возникновение в прошлых границах Российской империи нового независимого государства привело к возникновению в числе
других проблемы сохранения традиционных российских коммуни1
СПС «КонсультантПлюс».
220
Тема 15
каций на севере около Норвегии и Швеции. Дело в том, что в территорию Финляндского княжества входила узкая часть побережья
Варангер — Фьорда — залива Баренцева моря. Пока Финляндия
была частью России, особого значения идущий от этой части побережья узкий «коридор» к остальной части Финляндского княжества
не имел. Когда же этот «коридор» стал территорией иностранного
государства, возник вопрос о традиционных правах россиян в узкой
части этого «коридора», где его ширина — между территорией Советской России и территорией Норвегии — составляла не более 20 миль.
В этой части и был расположен район Печенги, или община Петсамо (принятое наименование на английском языке — «the commune of
Petsamo»). Для сохранения традиционных экономических прав россиян, а именно для обеспечения транзита через район Печенги (Петсамо), 28 октября 1922 г. было заключено Соглашение между Советской Россией и Финляндией1 (Agreement between the RSFSR and Finland
concerning the conditions under which the RSFSR and it`s citizens shall be
entitled to free transit through the district of Petsamo (Pechenga), в ст. 1 которого было предусмотрено: «Российские власти и российские граждане
имеют право свободного прохода через финскую территорию Петсамо
(Печенга) из России в Норвегию и из Норвегии в Россию по маршрутам,
поименованным в ст. 5 настоящего Соглашения. Настоящее положение,
однако, неприменимо к вооруженным и сходным с ними силам».
По статье 2 Соглашения 1922 г. указанное право свободного прохода «предоставляется любому лицу, имеющему разрешение на транзит,
выданное компетентными российскими властями; такие разрешения
выдаются на период в три месяца и не требуют визы властей Финляндии». Правительство Финляндии приняло в соответствии с Соглашением обязательство соорудить здания, необходимые для «укрытия»
лиц, осуществляющих транзит через эти земли. Что касается «укрытия» для скота, а также товаров, которые имеются у российских лиц,
осуществляющих транзит, то здания для укрытия в этих целях, а также
для складирования на финской земле могут быть построены финской
стороной «по запросу» советского правительства и за счет советской
стороны. Соглашением предусмотрена и свобода транзита над этими землями «невоенных российских воздушных судов»2. Договорный
механизм защиты прав РСФСР на конкретных землях, находящихся
на территории Финляндии, оказался весьма жизненным: Соглашение 1922 г. исполнялась сторонами вплоть до начала Второй мировой
войны.
1
<http://infopravo.ru>.
2
Текст Соглашения 1922 г. опубликован: L.N.T.S. 1923. Vol. 19. P. 207—223.
Некоторые специальные вопросы развития...
221
В рамках послевоенного обустройства территориальных границ,
с учетом того, что Финляндия воевала на стороне фашистской Германии против Советского Союза и других союзных государств, земли района Печенги (Петсамо) были на договорной основе переданы
Советскому Союзу. Согласно ст. 2 Мирного договора между СССР
и Финляндией от 10 февраля 1947 г.1, Финляндия уступила район Петсамо (Печенги) Советскому Союзу.
15.1.2. Трансграничные железные дороги
как объект международных договоров
о правах государства на иностранной территории
Распад в 1991 г. СССР привел к тому, что ранее единая система железнодорожного сообщения между 15 союзными республиками оказалась
на территориях 15 независимых государств — членов ООН, разделенных государственными и таможенными границами. Кроме того, возникли ситуации, когда с территории одного государства пассажирам
железнодорожного транспорта необходимо ехать транзитом по участку железной дороги, находящемуся на территории другого государства, с тем чтобы опять попасть на территорию своего государства.
Вправе ли такое государство защитить своих граждан-пассажиров
от следственных, иных обременительных для пассажиров действий
полицейских и таможенников государства транзита тогда, когда вагон
с пассажирами находится на территории государства транзита? Кроме того, возникает вопрос: имеет ли одно государство права на железнодорожный вокзал, станцию в пункте пересечения ранее административной границы, ставшей сейчас межгосударственной? Сугубо
формальное решение этих вопросов, сводящееся только к реализации
разных суверенитетов на таких участках земель железнодорожного
транспорта, может привести не только к большим неудобствам пассажиров, но и к абсурдным ситуациям. Для правильного, сбалансированного ответа на вопросы такого рода необходимо обращение к прошлой международно-правовой практике решения сходных вопросов.
При решении после Первой мировой войны (1913—1919) вопросов
о новых государственных границах в Европе по понятным историческим причинам явно не к главным факторам, подлежащим учету, относились железнодорожные коммуникации, а также земли, по которым они проходят и которые они соединяют. Но и в условиях новых
государственных границ проявила себя экономическая реальность:
например, факт соединения железной дорогой двух крупных эконо1
Действующее международное право. Т. 1. М., 1996.
222
Тема 15
мических центров со сложившейся специализацией промышленности, устоявшимся товарообменом, грузопотоками, пассажирским сообщением. Составители Версальских мирных договоров в ряде случаев
к постановлениям о новых государственных границах добавляли договорные положения об учете прав одного государства на приграничных
землях железнодорожного транспорта, находящихся в новых пределах
государственной территории другого государства.
Права Германии на землях железнодорожного транспорта Польши
и правах Польши на землях Германии
Согласно первому из Версальских мирных договоров — 28 июня
1919 г.1 Германия в числе других территориальных потерь возвращала Польше Познань, часть Поморья и некоторые другие территории.
Город Данциг (Гданьск) был объявлен вольным городом. При новых
восточных границах Германии и новых западных границах Польши
часть Германии — остающаяся в ее пределах часть Восточной Пруссии — оказывалась отделенной от остальной части страны. Стали
трансграничными существующие железные дороги, соединяющие
наиболее коротким путем важнейшие германские экономические
центры (расположенные вблизи новой границы): действительно, соединяя эти экономические центры Германии, они в ряде мест пересекали участки земли, ставшие государственной территорией Польши. Равным образом железнодорожные линии, соединяя теперь уже
польские населенные пункты, пересекали земельные участки, сохранившиеся за территорией Германии. Для того чтобы это новое положение земельных участков железнодорожного транспорта не препятствовало ранее сложившимся торгово-экономическим связям между
населенными пунктами, в Версальском мирном договоре были предусмотрены специальные положения об урегулировании прав Германии на приграничных земельных участках, находящихся на территории Польши, и прав Польши на таких земельных участках в пределах
территории Германии.
1
Версальский мирный договор 1919 г. — это, по определению российской энциклопедии, договор, завершивший Первую мировую войну. Подписан в Версале
28 июня державами-победительницами — США, Британской империей, Францией, Италией, Японией, Бельгией и др., с одной стороны, и побежденной Германией — с другой. Условия договора были выработаны на Парижской мирной конференции, начавшейся в 1919 г. См.: Российский энциклопедический словарь. Кн. 1 /
гл. ред. А.М. Прохоров. М., 2000. С. 247. В отличие от российской энциклопедии,
Британская историческая энциклопедия говорит о нескольких Версальских мирных договорах: июнь 1919 г., сентябрь 1919 г. и т.д. См.: Oxford Encyclopedia of World
History. Oxford University Press, 1998. P. 703—704.
Некоторые специальные вопросы развития...
223
Так, ст. 98 Версальского мирного договора от 28 июня 1919 г.1
предусматривала: «Германия и Польша обязуются в течение одного года
с даты вступления в силу настоящего договора заключить конвенцию…
объект которой составляет обеспечение (securing), с одной стороны,
в пользу Германии полных и надлежащих (full and adequate) железнодорожных, телеграфных и телефонных средств сообщения между Восточной Пруссией и остальной частью Германии через вклинивающуюся территорию Польши (over the intervening Polish territory) и, с другой стороны,
в пользу Польши полных и надлежащих железнодорожных, телеграфных
и телефонных средств сообщения между Польшей и Вольным городом
Данциг».
В соответствии с этим договорным обязательством Германия, Польша и Вольный город Данциг разработали и подписали 21 апреля 1930 г.
указанную конвенцию. Ключевое конвенционное начало — обязанность сотрудничества. В соответствии с конвенцией в рамках предоставляемого статуса «привилегированного» (privileged) железнодорожного сообщения железнодорожные поезда, проходящие обозначенные
земли Польши и Германии, рассматриваются так, как будто они и не
покидали свою страну отправления. Далее: Германия обязалась предоставить Польше в порядке займа некоторое число двигателей для железнодорожных поездов с тем, чтобы предоставить ей материальную
возможность исполнять свои договорные обязательства (ст. 27 Конвенции 1930 г.). Урегулирование споров, связанных с осуществлением
конвенции, возложено на постоянный третейский суд (ст. 11 Конвенции 1930 г.) Статья 9 этой трехсторонней конвенции предусматривает,
что в случае войны «положения настоящей конвенции не становятся ipso
facto недействительными». Наконец, следует отметить, что в приложении к тексту Конвенции 1930 г. прописаны детальные правила ее исполнения, причем эти правила могут оперативно изменяться по общему согласию («by common agreement») сторон2.
Права одного государства на землях «Восточной железной дороги»,
расположенных на территории другого государства
В 1870—1880 годах для соединения городов, расположенных от Белграда через Балканский полуостров до Константинополя (ныне Стамбула), были построены трансграничные «Восточные железные дороги» («Oriental Railways»). Территориальные изменения, последовавшие
в результате Балканских войн 1912—1913 гг. и особенно после Первой мировой войны, привели к тому, что изменились условия столь
1
Версальский мирный договор. М., 1925.
2
Текст конвенции опубликован в собрании международных договоров Лиги Наций:
L.N.T.S. 1930. Vol. 12: P. 61—175.
224
Тема 15
востребованных железнодорожных коммуникаций. «Подгонка» дорогостоящего железнодорожного проекта под новые государственные границы была экономически не рациональна, поэтому переход
земель железнодорожного транспорта под суверенитет другого государства потребовал договорного учета. При этом, как предполагалось,
не должны были ухудшаться экономическая эффективность Восточных железных дорог, а также качество железнодорожных услуг пассажирам и грузовладельцам.
В обозначенных целях подписанный 24 июля 1923 г. Лозаннский
договор предусматривал: «Пассажиры и грузы, которые следуют из Турции или Греции либо направляются в эти государства и которые используют транзитом три секции Восточных железных дорог (making use in
transit of the three sections of the Oriental Railways), находящиеся между
греко-болгарской и греко-турецкой границами… не подлежат, в связи
с таким транзитом, каким-либо пошлинам или сборам или любым формальностям паспортного и таможенного контроля (shall not be subject, on
account of such transit, to any duty or toll nor to any formality of examination in
connection with passports and customs)» (ст. 107)1.
Согласно Договору 1923 г. Совет Лиги Наций должен был избрать
Комиссионера (a Commissioner) для обеспечения исполнения данной
статьи Договора.
25 ноября 1937 г. в Стамбуле был согласован и подписан новый договор, регулирующий отношения Греции и Турции в рассматриваемой
сфере. Его название — «Общие Греко-Турецкие правила применения
положений ст. 107 Лозаннского договора, относящиеся к движению
по железным дорогам между греко-турецкой границей в районе Питион и греко-болгарской границей вблизи Свиленграда»2. Этим соглашением предусматривалось, в частности: «Настоящие правила
применяются к трем секциям железнодорожной системы между Грекотурецкой границей в районе Питион и греко-болгарской границей вблизи Свиленграда, которые в настоящих Правилах обозначены термином
„зона ст. 10“7» (ст. 1).
Указанные в соглашении три «секции» Восточных железных дорог — это участки земли вместе с находящимися на них объектами железнодорожной инфраструктуры. Конкретно имелись в виду следующие три части восточных железных дорог:
1
Текст Лозаннского договора 1923 г. опубликован в сб: L.N.T.S., Vol. 28. P. 91—92.
2
General Greco-Turkish Regulations for the application of the provisions of Article 107 of
the Treaty of Lausanne regarding traffic on the railway line between the Greco-Turkish
frontier near Pythion and the Greco-Bulgarian frontier near Svilengrad 1937 // L.N.T.S.
Vol. 195. P. 137—143.
Некоторые специальные вопросы развития...
225
1) греческая секция — между греко-болгарской границей и земельным участком, окружающим железнодорожную станцию
Идирн (Edirne);
2) турецкая секция — земельный участок и находящиеся на нем железнодорожные объекты станции Идирн;
3) греческая секция — между предыдущей и греко-турецкой границей за Питионом, вдоль реки Марица.
Как предусмотрено ст. 2 Соглашения 1937 г., «транзит через названные железнодорожные секции осуществляется под контролем представителей двух Правительств».
Механизм соблюдения прав одного государства на землях железнодорожной дороги, расположенных на территории другого государства,
создан, в основном, ст. 4 Соглашения. В соответствии с ней «пассажирские поезда, пересекающие зону ст. 107, в период их следования и на
остановках на железнодорожных станциях, находятся под защитой
и наблюдением офицеров полиции Греции и Турции». Эти офицеры вправе «предоставлять помощь соответственно только по запросу офицера
греческой полиции на территории Греции и офицера турецкой полиции
на территории Турции». Сопровождающие такие поезда офицеры Греции и Турции «будут носить их форму и оружие; они пользуются свободой передвижения на железнодорожных станциях, но не вправе превысить их предписанные служебные функции».
Таким образом, в данном случае на конкретных землях железнодорожного транспорта в соответствии с международным договором
власти одного государства осуществляли государственные функции
(защита, контроль, оказание помощи) на территории другого государства.
Права Чехословакии на землях железнодорожного транспорта, расположенных на территории Польши
В ходе территориального разграничения в результате Второй мировой войны территория Польши возросла: в частности, она продвинулась в Силезии за пределы бывшей чешско-германской границы. Кроме того, при новых послевоенных границах появились дополнительные
приращения территории Польши в некоторых приграничных районах,
где в период, предшествовавший Первой мировой войне, были построены железные дороги. Иными словами, некоторые участки территории Чехословакии, связанные железнодорожным сообщением,
оказались отделенными государственной границей Польши от других
районов территории Чехословакии. Это новое политико-правовое положение востребовало учета прав Чехословакии в этих приграничных
районах в целях сохранения давно сложившихся железнодорожных
коммуникаций, пересекающих теперь польские районы.
226
Тема 15
12 ноября 1949 г. между Чехословакией и Польшей была подписана Конвенция о привилегированном железнодорожном транзите
из Чехословакии в Чехословакию через территорию Польши1. В соответствии с конвенцией Польша приняла обязательство предоставлять
Чехословакии свободу транзита в отношении лиц, багажа, «экспрессгрузов» и почты из Чехословакии в Чехословакию через территорию
Польши по железной дороге между обозначенными пунктами на границах двух государств (ст. 1).
В Конвенции прописывался договорный механизм осуществления
указанных прав Чехословакии на землях железнодорожного транспорта в пределах государственной территории Польши:
1) эти права на транзит осуществляются «на привилегированных поездах, которые могут быть либо цельными составами, либо частями состава, предназначенными для привилегированного транзита»;
2) «на территории Польши никакому лицу не рекомендуется сход
с такого поезда, либо посадка на поезд. Равным образом пассажирам такого поезда запрещается доставка на территорию Польши
каких-либо предметов или их получение» (ст. 3).
Вместе с тем право на транзит через данные земли Польши гарантировано: «Лица, следующие в привилегированных поездах, а также их багаж, свободно пересекают территорию Польши» (ст. 5 Конвенции).
При этом локомотивы поездов (паровозы, тепловозы, электропоезда
и т.д.), а также команду поезда формируют «Чехословацкие железные дороги» (ст. 7 Конвенции). Администрация этой железной дороги согласно Конвенции «несет ответственность за вред, причиненный третьим
лицам в связи с осуществлением привилегированного железнодорожного
сообщения» (ст. 13). В обозначенных землях железнодорожного транспорта на территории Польши реализует свои некоторые полномочия
и государственная почтовая служба Чехословакии: она осуществляет
«контроль» над перевозкой почты в почтовых вагонах или специальных почтовых помещениях поездов (ст. 17 Конвенции).
Права Чехословакии на обозначенных конвенцией землях Польши
не обременены какими-либо таможенными формальностями (ст. 21).
Кроме того, «лица, следующие в привилегированных поездах» по этим
землям, освобождены, помимо таможенного, также и от иммиграционного контроля, но они обязаны иметь с собой удостоверение личности (ст. 29 Конвенции).
Итак, в международно-правовой практике известны конкретные механизмы учета прав одного государства на землях железно1
Текст Конвенции см.: U.N.T.S., Vol. 84. P. 347—385.
Некоторые специальные вопросы развития...
227
дорожного транспорта другого государства. Эти международные договорные механизмы при некоторой их адаптации вполне пригодны
для применения в отношениях, например, между Россией и странами Балтии на бывших землях СССР — в отношении транзита через
построенные в период СССР железные дороги. Указанная адаптация
могла бы осуществляться в рамках межправительственного соглашения России с соответствующим государством Балтии, а также между
ними.
15.1.3. Экономические права одного государства
в подземных районах, лежащих
под землями другого государства
Научно-технический прогресс приводит к росту возможностей распространения (или влияния) подземной экономической деятельности
одного государства на недра, находящиеся под землей другого государства. В связи с этим возникает необходимость поиска ответов на вопрос о международно-правовых рамках дозволенных подземных горных
работ, осуществляемых первым государством, с целью учета интересов
другого государства, под землями которого такие горные работы осуществляются. Речь идет о правах Нидерландов на подземные работы
на территории Германии согласно договорам между Германией и Нидерландами 1939 и 1952 гг.
Месторождения угля в районе реки Ворм (Worm) находятся по обе
стороны государственной границы между Германией и Нидерландами,
но исторически сложилось так, что именно голландские предприниматели начали разработку таких месторождений, построили здесь еще
в XIX в. соответствующие здания, шахты и т.д. С учетом этих реально
осуществляемых под землей Германии работ 17 мая 1939 г. между Германией и Нидерландами в Гааге был подписан Договор для определения рабочей границы угольных разработок, осуществляемых по обе
стороны от границы вдоль реки Ворм1. В соответствии со ст. 1 Договора «рабочая граница для подземных работ («for underground working»)
будет посредством обоюдного соглашения установлена, для целей угольных разработок, которые, как показано на прилагаемой карте, находятся между рекой Ворм и пунктами… независимо от политических границ
Рейха».
В статье 4 Договора предусматривались права Нидерландов в этих
обозначенных подземных пространствах, находящихся в пределах го1
Treaty for the determination of the working boundary of the coal mines situated on both
sides of the frontier along the river Worm // L.N.T.S, Vol. 199. P. 239—257.
228
Тема 15
сударственных границ Германии: «в части полицейского надзора за подземными работами применяются законы и правила того государства,
на территории которого уголь доставляется на поверхность земли; равным образом горный надзор за подземными работами осуществляют горные власти такого государства; таким же образом регулируются трудовые отношения рабочих и служащих, занятых в подземных работах;
правонарушения и преступные действия, совершенные при подземных работах, даже если к ним применено уголовное или гражданское законодательство, будут рассматриваться как совершенные в пределах государства, на территории которого уголь доставляется на поверхность
земли».
Таким образом, на уровне межгосударственного договора согласован механизм реализации прав одного государства в подземном пространстве, расположенном в государственных границах другого государства.
Этот механизм был укреплен, его сфера применения расширена
последующим договором между этими же государствами, заключенным 18 января 1952 г.
Статья 1 Договора 1952 г. предусматривает установление — на значительно большем земельном участке, чем по договору 1939 г., — двух
«секторов угольных месторождений (the sectors of coalfields)», обозначенных на прилагаемой карте, которая «составляет неотъемлемую часть
настоящего Договора». При этом договором ограничена глубина подземного пространства, находящегося под двумя земельными участками, обозначенными на карте, именно — не более 280 м. Договор применяется также к еще разрабатываемым угольным месторождениям,
но только по мере предоставления концессий на такие угольные разработки.
Расширение прав Нидерландов в подземных пространствах на территории Германии договорно подтверждено: «Для целей горных разработок этих угольных месторождений или их секторов [these coalfields
of sectors thereof] устанавливается новая граница горных разработок,
которая не обусловлена местонахождением государственной границы,
а также рабочей границы, предусмотренными Договором от 17 мая
1939 г. между Германией и Нидерландами». Эту новую границу горных
разработок составляет «линия, проходящая восточнее от указанной государственной границы и к востоку от старой границы горных разработок по Договору 1939 года, как это показано на прилагаемой карте»
(ст. I).
Права Нидерландов в обозначенных подземных пространствах
Германии определены в Договоре 1952 г. так: «Полицейский контроль
за подземными разработками к западу от указанной границы осущест-
Некоторые специальные вопросы развития...
229
вляется согласно законам и правилам Нидерландов; горные власти Нидерландов уполномочены осуществлять надзор за подземной деятельностью
[to supervise operations underground]; правовое положение рабочих и служащих в этих подземных пространствах определяется законодательством Нидерландов; неправомерное действие или бездействие, имевшее место в ходе подземной деятельности [in underground operation], включая
те, к которым применимо уголовное или гражданское право, будут рассматриваться как действие или бездействие, имевшее место на территории Королевства Нидерландов; для целей импортных и экспортных пошлин, запретов и ограничений считается, что уголь разрабатывается
в Королевстве Нидерланды [the coal shall be deemed to have been mined in
the Kingdom of the Netherlands]».
Вместе с тем договор в порядке некоторого баланса предусматривает и ограничения этих прав Нидерландов на иностранной территории. Акцент при этом сделан на то, что земельные участки над
обозначенными подземными пространствами остаются под государственным контролем и судебной юрисдикцией Германии: «Правовые
последствия соотношения между владением горным разработками и германским владением поверхлежащими участками земли, расположенными
на территории Германии, наряду с относящимся к такому владению вещными правами, определяются исключительно по праву Германии и ее судами [exclusively by German law and triable by the German courts]; все угольные
разработки, которые ведутся со стороны Нидерландов, осуществляются только под землей. В пределах территории Германии не допускаются
шахтные стволы или иные сооружения на поверхности земли».
Примечательно решение в Договоре 1952 г. вопроса о продолжительности реализации прав Нидерландов в подземных районах
Германии. Согласно ст. IV эти права в первом обозначенном «секторе» горных разработок сохраняются до 21 декабря 1965 г. и могут быть продлены, если потребуется, в любое время (and may be
prolonged at time if required). Но в другом секторе горных разработок
такие права согласно договору сохраняются без ограничения срока
(indefinitely).
В данном случае договорная практика обозначила механизм реализации экономических прав одного государства в подземных районах,
лежащих под землями другого государства. С общих позиций международного права эти подземные районы — бесспорная часть государственной территории другого государства. Тем не менее посредством
договорно оформленной юридической фикции совершенные здесь
правонарушения, в том числе и уголовные преступления, считаются
совершенными на территории другого государства. Это другое государство и осуществляет в данных подземных районах свои властные
230
Тема 15
полномочия — полицейские, таможенные, административные, судебные. Вместе с тем все, что воздействует на поверхлежащий земельный
участок, становится объектом регулирования по законодательству территориального суверена.
Обозначенные договорно-правовые механизмы учета традиционных природоресурсных прав одного государства в недрах, составляющих территорию другого государства, также могут после адаптации
быть использованы для урегулирования соответствующих отношений,
например на постсоветском пространстве. Для привнесения таких механизмов требуется договор между заинтересованными государствами.
15.1.4. Об экономических правах России
на землях космодрома Байконур
(Казахстан)
Согласно международным договорам Российской Федерации с Республикой Казахстан, учтен факт нахождения единственного космодрома Советского Союза на территории нового независимого
государства — члена ООН — Казахстана: созданы договорные механизмы реализации прав России на землях комплекса космодрома
Байконур.
В 1992 г. Российская Федерация и Республика Казахстан заключили Соглашение о порядке использования космодрома «Байконур», предусматривающее особые права России в пределах космодрома Байконур на территории Казахстана, которые предполагают
освобождение от таможенного досмотра и пошлин. В 1994 г. заключен предметный по содержанию Договор аренды комплекса «Байконур» между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Казахстан от 10 декабря 1994 г.1 сроком на 20 лет
(с возможным последующим продлением). В соответствии с договором арендодатель (Республика Казахстан) сдает, а арендатор
(Российская Федерация) «принимает в аренду комплекс „Байконур“.
Арендная плата определена Договором в сумме ста пятнадцати миллионов долларов США в год. При этом: а) часть арендной платы может погашаться на компенсационной основе по согласованию Сторон;
б) арендатор не вносит арендодателю иных платежей, налогов и сборов
в связи с использованием комплекса „Байконур“, в том числе за право
пользования водными ресурсами» (ст. 5 Договора). В статье 6 Договора
предусмотрено, что объекты и имущество комплекса «Байконур»,
1
Бюллетень международных договоров. 1998. № 10.
Некоторые специальные вопросы развития...
231
находившиеся на территории Республики Казахстан по состоянию
на 31 августа 1991 г., являются ее собственностью. Права собственности на недвижимое и движимое имущество, создаваемое, приобретаемое и поставляемое после 31 августа 1991 г., принадлежат Стороне, осуществившей финансирование его создания, приобретения
и поставки. Предусмотрено в четко ограниченных договором рамках
действие российского законодательства на территории Казахстана:
«На территории комплекса „Байконур“ в отношении военнослужащих,
лиц гражданского персонала Российской Федерации и членов их семей
применяется законодательство Российской Федерации и действуют
ее компетентные органы. В отношении персонала космодрома и членов их семей в случае совершения ими противоправных действий против
Российской Федерации и ее граждан, воинских преступлений и правонарушений, совершенных в связи с исполнением обязанностей военной
службы вне пределов комплекса „Байконур“, юрисдикцию осуществляет Российская Федерация. В иных случаях применяется законодательство Республики Казахстан» (ст. 6 Договора). Кроме того, «за гражданами Российской Федерации и Республики Казахстан, проживающими
на комплексе „Байконур“, сохраняются их конституционные права»
(ст. 10 Договора).
Иначе говоря, здесь предусмотрен схожий с рассмотренными выше
договорными схемами начала XX в. механизм реализации на основе
соглашения государств прав одного из них на землях, находящихся
в пределах государственной территории другого. Важнейшим международным договором, уточняющим правовой режим земель города
Байконур, является Соглашение между Российской Федерацией и Республикой Казахстан о статусе города Байконур, порядке формирования и статусе его органов исполнительной власти (Москва, 23 декабря
1995 г.)1. В соответствии с этим международным договором город Байконур является административно-территориальной единицей Республики Казахстан, функционирующей в условиях аренды. На период
аренды комплекса «Байконур» город Байконур в отношениях с Российской Федерацией наделяется статусом, соответствующим городу
федерального значения, с особым режимом безопасного функционирования объектов, предприятий и организаций, а также проживания
граждан (ст. 1 Соглашения).
Созданные договорные механизмы реализации прав России на землях комплекса космодрома «Байконур» проявили себя на практике как
стабильные и перспективные.
1
Бюллетень международных договоров. 1995. № 5.
232
Тема 15
15.2. Международно-правовой режим охраны
результатов интеллектуальной деятельности
15.2.1. История возникновения международноправовых норм в области охраны результатов
интеллектуальной деятельности
В настоящее время высокий уровень развития науки, литературы и искусства является показателем уровня развитости общества, стимулом
экономического роста государства. Как подчеркнул Генеральный директор ВОИС, интеллектуальная деятельность, ее результаты представляют собой мощный инструмент экономического развития государства1. При этом разница между развитыми и развивающимися
странами в отношении имеющихся у них активов интеллектуальной
собственности огромна. Данные обстоятельства побуждают принимать нормы права, которые направлены на уточнение правового режима результатов интеллектуальной деятельности как на национальном, так и на международном уровне.
Первые нормы по охране таких результатов стали применяться
в национальных законодательствах государств еще начиная с XX в.
В законе Венеции 1474 г. содержалось упоминание об охране изобретений. Позднее соответствующие положения появились в законодательстве Англии (1624), Франции (1791). Конституция США 1788 г.
также содержала специальные постановления по охране изобретений.
В России первые такие нормы законодательства были приняты в начале XIX в. В качестве примера можно привести Манифест «О привилегиях на разные изобретения и открытия в ремеслах и художествах»
1812 г.
Позднее, во второй половине XIX в., развитие международных
экономических отношений создало предпосылки к охране изобретений на международном уровне. В августе 1873 г. произошло событие, которое послужило толчком для принятия первого международного договора по охране результатов интеллектуальной деятельности.
Ряд государств, включая США, ответили отказом на приглашение австрийского правительства принять участие на международной выставке научно-технических достижений в Вене из-за опасений, что их идеи
будут украдены и использованы в других государствах. Этот инцидент
впоследствии привел к принятию первого универсального междуна1
Индрис К. Интеллектуальная собственность — мощный инструмент экономического роста. Роспатент, 2004.
Некоторые специальные вопросы развития...
233
родного договора в рассматриваемой области — Парижской конвенции по охране промышленной собственности 1883 г.
В середине XVIII в. некоторые авторы обнаружили, что их работы
репродуцируются и продаются в других странах, а авторам не выплачивается гонорар. То есть продавцы книг могли существенно удешевить стоимость своей продукции и при этом получать значительную
прибыль, а авторы с этой прибыли не получали ничего. Для борьбы
с подобными случаями французский писатель Виктор Гюго основал
Международную литературную ассоциацию, которая позже стала известна как Международная литературная и художественная ассоциация. Данная ассоциация предпринимала действия по международной
охране произведений авторов. Первый международный договор по защите авторских прав был принят в 1886 г. и получил название Бернская конвенция по охране литературных и художественных произведений1.
Парижская и Бернская конвенции и в настоящее время остаются
одними из наиболее авторитетных международных договоров, составляющих фундамент международно-правовой системы охраны результатов интеллектуальной деятельности.
15.2.2. Понятия «интеллектуальная собственность»,
«интеллектуальная деятельность»
Несмотря на то что уже к концу XIX в. были приняты первые международные договоры универсального характера, само определение понятий интеллектуальной собственности и интеллектуальной деятельности в них отсутствовало. 10 декабря 1948 г. была принята Всеобщая
декларация прав человека2, которая определила интеллектуальные
права в качестве прав человека. Согласно ст. 27 декларации, каждый
человек имеет право свободно участвовать в культурной жизни общества, наслаждаться искусством, участвовать в научном прогрессе
и пользоваться его благами. Каждый человек имеет право на защиту
его моральных и материальных интересов, являющихся результатом
научных, литературных или художественных трудов, автором которых
он является. Аналогичная норма содержится также в ст. 15 Международного пакта об экономических, социальных и культурных правах3.
1
Бюллетень международных договоров. 2003. № 9.
2
Российская газета. 1995. 5 апр.
3
Бюллетень Верховного Суда РФ. 1994. № 12.
234
Тема 15
Конвенция, учреждающая Всемирную организацию интеллектуальной собственности (14 июля 1967 г.)1, определила перечень объектов интеллектуальной собственности. В статье 2 Конвенции указано,
что «интеллектуальная собственность» включает права, относящиеся к литературным, художественным и научным произведениям, исполнительской деятельности артистов, звукозаписи, радио- и телевизионным передачам, изобретениям во всех областях человеческой
деятельности, научным открытиям, промышленным образцам, товарным знакам, знакам обслуживания, фирменным наименованиям
и коммерческим обозначениям, защите против недобросовестной
конкуренции, а также все другие права, относящиеся к интеллектуальной деятельности в производственной, научной, литературной
и художественной областях. Сегодня развитие науки и техники ведет
к появлению все новых результатов интеллектуальной деятельности,
например доменного имени или топологии интегральной микросхемы.
Всемирная декларация по интеллектуальной собственности2 была
принята ВОИС в 2000 г. В этой декларации термин «интеллектуальная собственность» означает любую собственность, признаваемую
по общему согласию в качестве интеллектуальной по характеру и заслуживающей охраны, включая, но не ограничиваясь научными и техническими изобретениями, литературными или художественными
произведениями, товарными знаками и указателями деловых предприятий, промышленными образцами и географическими указаниями. При этом термин «права интеллектуальной собственности» означает, по существу, права, закрепленные в ст. 27 Всеобщей декларации
прав человека.
Как следует из приведенных определений, интеллектуальная собственность представляет собой комплекс прав, которые близки вещным правам, однако ее объект нематериален, поскольку представляет собой результат интеллектуальной деятельности. В отличие от вещи
в обычном значении этого слова результат интеллектуальной деятельности не всегда можно физически уничтожить, спрятать и т.д. Интеллектуальная собственность определяется иногда как коммерческое
применение творческой мысли для решения технической или художественной задачи3. Поэтому некоторые авторы считают неудачным
применение термина «собственность» к правам на результаты интел1
СПС «КонсультантПлюс».
2
<http://elementy.ru>.
3
Индрис К. Интеллектуальная собственность — мощный инструмент экономического роста.
Некоторые специальные вопросы развития...
235
лектуальной деятельности. Тем не менее этот термин применяется как
устоявшийся в отмеченных международных договорах.
В целом интеллектуальную собственность можно условно разделить на два института — институт авторских и смежных прав и институт промышленной собственности.
15.2.3. Международные договоры
в области охраны авторских и смежных прав
Как уже отмечалось, основой международно-правовой охраны авторского права является Бернская конвенция по охране литературных
и художественных произведений 1886 г. Конвенция неоднократно пересматривалась. В настоящее время большинство государств ратифицировали последнюю — Парижскую редакцию 1971 г. По состоянию
на 2011 г. ее участниками являются 164 государства, в том числе Российская Федерация, которая присоединилась к Бернской конвенции
в 1995 г.
В соответствии с Бернской конвенцией об охране литературных
и художественных произведений 1971 г. (с изменениями 1979 г.) термин «литературные и художественные произведения» охватывает все
произведения в области литературы, науки и искусства, каким бы способом и в какой бы форме они ни были выражены, как то:
■ книги, брошюры и другие письменные произведения;
■ лекции, обращения, проповеди и другие подобного рода произведения;
■ драматические и музыкально-драматические произведения;
■ хореографические произведения и пантомимы;
■ музыкальные сочинения с текстом или без текста;
■ кинематографические произведения, к которым приравниваются произведения, выраженные способом, аналогичным кинематографии;
■ рисунки, произведения живописи, архитектуры, скульптуры,
графики и литографии;
■ фотографические произведения, к которым приравниваются
произведения, выраженные способом, аналогичным фотографии;
■ произведения прикладного искусства;
■ иллюстрации, географические карты, планы, эскизы и пластические произведения, относящиеся к географии, топографии,
архитектуре или наукам.
236
Тема 15
Таким образом, под авторским правом следует понимать совокупность норм, регулирующих отношения, связанные с созданием и использованием произведений литературы, науки и искусства.
Следует также отметить, что приведенный перечень не является исчерпывающим и носит исключительно иллюстрационный характер.
Так, например, исходный текст программ для ЭВМ также охраняется
авторским правом по аналогии с литературными произведениями.
Охрана, предусмотренная Конвенцией, применяется к авторам,
которые являются гражданами одной из стран Бернского союза, в отношении их произведений — как выпущенных в свет, так и не выпущенных в свет. Авторы, не являющиеся гражданами одной из стран
Союза, но имеющие свое обычное местожительство в одной из таких
стран, приравниваются к гражданам этой страны (ст. 3 Бернской конвенции).
Основополагающим для Бернской конвенции является:
1) принцип национального режима;
2) охрана произведений в силу факта их создания (отмена какихлибо формальностей);
3) установление минимальных стандартов охраны.
Под национальным режимом понимается принцип, согласно которому произведения, созданные в странах — участницах конвенции,
в каждой из стран Бернского союза должны пользоваться той же охраной, что и национальные произведения.
Другим важным принципом является отмена каких-либо формальностей (регистрация или депонирования объектов авторского права)
как основания для возникновения правовой охраны. Произведение
охраняется в силу самого факта его создания.
Конвенция предусматривает минимальные стандарты охраны и защиты объектов авторского права, которые обязано обеспечить каждое государство-участник. Так, например, минимальный срок охраны, предоставляемой конвенцией, составляет все время жизни автора
и 50 лет после его смерти.
Авторы литературных и художественных произведений, охраняемых Конвенцией, в течение всего срока действия их прав на произведение пользуются исключительным правом:
■ переводить и разрешать переводы своих произведений;
■ разрешать воспроизведение этих произведений любым образом
и в любой форме;
■ разрешать переделки, аранжировки и другие изменения своих
произведений;
Некоторые специальные вопросы развития...
237
разрешать кинематографическую переделку и воспроизведение
своих произведений и распространение переделанных или воспроизведенных таким образом произведений.
Контрафактные экземпляры произведения подлежат аресту в любой стране Бернского союза, в которой это произведение пользуется
правовой охраной. Арест налагается в соответствии с законодательством каждой страны.
На Парижской конференции 1971 г. в текст Бернской конвенции
были включены также некоторые правила, облегчающие распространение переводной литературы в учебных и научных целях в развивающихся странах.
Другое многостороннее соглашение — Всемирная конвенция об
авторском праве (6 сентября 1952 г.)1, действует для России в редакции
1971 г. Предпосылками к принятию данного договора послужило то,
что Бернская конвенция предусматривала достаточно высокий уровень охраны авторских прав, который не каждое государство готово
было обеспечить, что, как следствие, изначально не устраивало многие государства. Получившие независимость государства Латинской
Америки, Азии, Африки считали ее положения экономически не выгодными. Кроме того, законодательство ряда государств (например,
США) предусматривало соблюдения ряда формальностей для возникновения охраны авторских прав. Данное обстоятельство также служило препятствием для участия данных стран в Бернской конвенции.
Принятие нового договора — Всемирной конвенции об авторском
праве — представляло собой компромиссный шаг. По своему содержанию Конвенция носит более универсальный характер (снижены минимальные стандарты в области охраны авторских прав, допускается
регистрация произведений для целей их охраны). Все это сделало возможным участие в ней большого количества стран с различным законодательством в области авторского права.
Следует, однако, отметить, что если государство участвует одновременно во Всемирной и Бернской конвенциях, то применяются положения последней, поскольку нормы Бернской конвенции пользуются
приоритетом.
В связи с этим рост количества участников Бернской конвенции
привел в конечном счете к тому, что Всемирная конвенция фактически утратила свое значение.
Права исполнителей, производителей фонограмм, организаций эфирного и кабельного вещания охраняются смежными правами. Основными международными договорами в этой области явля■
1
Свод нормативных актов ЮНЕСКО. М., 1991.
238
Тема 15
ются: Женевская конвенция об охране интересов производителей
фонограмм от незаконного воспроизводства их фонограмм (29 октября
1971 г.)1 (Россия участвует с 1995 г.), а также Римская Международная
конвенция об охране прав исполнителей, изготовителей фонограмм
и вещательных организаций (26 октября 1961 г.)2 (Россия участвует
с 2003 г.).
Римская конвенция обеспечивает охрану интересов традиционных
обладателей смежных прав, а именно: артистов-исполнителей, производителей фонограмм и вещательных организаций, тогда как Женевская конвенция о фонограммах ограничивается защитой интересов
производителей фонограмм. Женевская конвенция о фонограммах дополняет Римскую конвенцию в отношении права на ввоз фонограмм
и распространение в той мере, в какой это касается прав их производителей. Женевская конвенция совместима с Римской конвенцией
и не отменяет этого соглашения ни в какой-либо ее части, ни целиком. К тому же к ней могут присоединяться договаривающиеся государства, не являющиеся членами Римской конвенции, избегая, таким
образом, обязанности предоставлять объектам смежных прав охрану
на более широкой основе.
Развитие информационных технологий и сети Интернет поставило
новые проблемы перед государствами по согласованной охране авторских и смежных прав. Эти новые проблемы могут быть решены путем
дальнейшего развития международного сотрудничества. Попыткой
решить некоторые из таких проблем стало принятие при непосредственном участии ВОИС двух международных договоров: Договора
ВОИС по авторскому праву 1996 г. и Договора ВОИС по исполнителям и фонограммам 1996 г.
Так, в частности, Договор ВОИС по авторскому праву 1996 г. содержит постановления, которые позволяют, например, распространить авторское право на компьютерные программы, а также положения, позволяющие автору разрешать или запрещать использование
своих произведений в сети Интернет.
Помимо приведенных многосторонних соглашений, Российская
Федерация является также участником Соглашения стран СНГ о сотрудничестве в области авторского права и смежных прав (Москва,
24 сентября 1993 г.)3. Данное соглашение было заключено в качестве
переходной меры для обеспечения взаимного признания и охраны ав1
Бюллетень международных договоров. 1999. № 8.
2
Там же. 2005. № 7.
3
Там же. 2008. № 3.
Некоторые специальные вопросы развития...
239
торских и смежных прав государствами, расположенными на территории бывшего СССР.
Кроме того, Российская Федерация также является участником ряда
двусторонних договоров с Австрией, Арменией, Болгарией, Венгрией,
Кубой, Малагасийской Республикой, Польшей, Словакией, Чехией,
Швецией. Данные договоры предусматривают взаимное представление сторонам национального режима охраны авторских прав.
15.2.4. Международно-правовые нормы
в области охраны промышленной собственности
Следует отметить, что понятие «промышленная собственность» является достаточно условным, и его не следует понимать буквально. В настоящее время сфера ее охраны распространяется на самые различные
результаты деятельности человечества. Однако в данном понятии выражена его основная задача — развитие производства товаров, услуг
и торговли в мире.
Несмотря на то что само определение промышленной собственности отсутствует в международном праве, перечень ее основных
объектов раскрывается в п. 2 ст. 1 Парижской конвенции по охране промышленной собственности. К ее объектам отнесены патенты
на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, товарные знаки, знаки обслуживания, фирменные наименования и указания происхождения или наименования места происхождения, а также
пресечение недобросовестной конкуренции.
Отличительной особенностью правовой охраны большинства
объектов промышленной собственности является то, что охрана возникает не в силу создания произведения (как в авторском праве), а в
силу ее признания компетентным органом — национальным патентным ведомством (в России это Федеральная служба по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам — Роспатент). Такое
признание оформляется правоустанавливающим документом (патентом, свидетельством).
15.2.4.1.
Парижская конвенция по охране
промышленной собственности
Парижская конвенция является основополагающим международным
договором в системе международной охраны промышленной собственности. Ее участниками являются более 170 государств. За более
чем столетний период ее редакции неоднократно пересматривались,
уточнялись: в Брюсселе — 1900 г., в Вашингтоне — 1911 г., в Гааге —
1925 г., в Лондоне — 1934 г., в Лиссабоне — 1958 г., в Стокгольме —
240
Тема 15
1967 г. СССР, продолжателем которого является Россия, ратифицировала все редакции конвенции.
Содержательные положения Парижской конвенции могут быть
сведены к четырем группам.
1. Первая группа положений касается установления национального
режима, в соответствии с которым гражданам других стран-участниц
предоставляется во всех странах конвенции такая же охрана, какая
обеспечивается своим собственным гражданам. Право на национальный режим является одним из основных положений системы международной охраны интеллектуальной собственности. При этом термин «гражданин» относится как к физическим, так и к юридическим
лицам. Важным положением национального режима по Парижской
конвенции является и то, что сохраняются положения законодательства каждой из стран Союза1, относящиеся к судебной и административной процедуре и к компетенции судебных и административных
органов.
В связи с этим Парижская конвенция не раскрывает определений
самих объектов промышленной собственности. Оценка того, что может охраняться в качестве товарного знаком, изобретения или иного
объекта, должна проводиться национальными ведомствами на основе
национального законодательства. В связи с этим «национальный режим» имеет цель лишь уравнять в правах иностранных граждан с гражданами страны, где испрашивается правовая охрана.
При этом любой патент или регистрация товарного знака, полученная по процедуре, определенной Парижской конвенцией или иными
международными соглашениями, принятыми в развитие положений
Конвенции, могут быть оспорены в национальном суде или специальном административном органе (в России — в Палате по патентным
спорам Роспатента) в соответствии с нормами национального законодательства.
2. Вторая группа конвенционных положений устанавливает право
«конвенционного приоритета». Право «конвенционного приоритета»
обеспечивает большие практические преимущества заявителю, желающему получить охрану в нескольких странах. В отличие от авторского права охрана объектов промышленной собственности ограничена
территорией государства, где был выдан патент. Еще одной особенностью охраны является то, что если два лица отдельно испрашивают охрану на один и тот же объект промышленной собственности, то
преимущество имеет тот, кто подал заявку раньше (имеет более ран1
В соответствии со с. 1 Конвенции страны, к которым применяется Конвенция, образуют Союз по охране промышленной собственности.
Некоторые специальные вопросы развития...
241
ний приоритет). В связи с этим дата, с которой установлен приоритет,
является очень важной. По общему правилу дата приоритета устанавливается по дате подачи заявки в национальное ведомство. Однако это
вызывает немало трудностей, когда требуется получить охрану в нескольких странах. В этом случае требуется одновременно подать заявки сразу в нескольких странах, что на практике сделать не так-то просто. В противном случае лицо, имеющее заявку в своей стране, через
какое-то время, решив подать заявку в другую страну, могло получить
там отказ, поскольку такая же заявка ранее уже была подана другим
лицом. В свою очередь, это давало повод для различных злоупотреблений, когда недобросовестные конкуренты, узнав о новых изобретениях, пытались подать соответствующие заявки в тех странах, где они
еще не были поданы.
Суть «конвенционного приоритета» заключается в следующем.
Любое лицо, надлежащим образом подавшее заявку на изобретение,
полезную модель, промышленный образец или товарный знак в одной
из стран — участниц Конвенции, может в течение установленного срока (12 месяцев для изобретений и полезных моделей и 6 месяцев для промышленных образцов и товарных знаков), подавая заявки
на тот же объект промышленной собственности в другие страныучастницы, требовать, чтобы более поздние заявки в других странах
имели ту дату приоритета, как если бы они были поданными в тот же
день, что и первая (или более ранняя) заявка.
Право конвенционного приоритета дает определенное время (отсрочку), в течение которого после подачи заявки в своей стране можно определиться с перечнем других стран, где требуется подать заявку.
После того как заявки будут поданы, любое лицо, желающее воспользоваться преимуществом приоритета на основании предшествующей
заявки, обязано подать заявление с указанием даты подачи заявки
и страны, где она произведена. Такое заявление подается вместе с новой заявкой или в течении определенного срока после ее подачи, который устанавливается национальным законодательством. К заявлению
прилагается подтверждение подачи первоначальной заявки — копии
ранее поданной заявки, заверенные ведомством, в которое она была
подана. После этого приоритет будет установлен такой же, как и у первоначальной заявки.
Парижская конвенция предусматривает также аналогичную процедуру установления более раннего приоритета патентоспособных
изобретений, полезных моделей, промышленных образцов, а также товарных знаков по дате их экспонирования на официальных или
официально признанных международных выставках, организованных
242
Тема 15
на территории одной из стран — участниц конвенции, — так называемый выставочный приоритет.
3. Третья группа положений Парижской конвенции определяет ряд общих норм, устанавливающих права и обязанности физических и юридических лиц, или правила, требующие или разрешающие
странам-участницам вводить в законодательство положения, соответствующее этим правилам. Например, каждая страна может законодательно устанавливать принцип, предусматривающий выдачу принудительных лицензий, если запатентованное изобретение в течение
определенного ряда лет (три-четыре года) промышленно не используется или недостаточно используется (однако национальное законодательство может установить более длительный срок).
В отношении товарных знаков Конвенция предусматривает, в частности, право государств отказывать в регистрации товарных знаков
в случаях:
1) если знаки могут затронуть права, приобретенные третьими лицами в стране, где испрашивается охрана;
2) если знаки лишены каких-либо отличительных признаков или
составлены исключительно из знаков или указаний, могущих
служить в торговле для обозначения вида, качества, количества,
назначения, стоимости, места происхождения продуктов или
времени их изготовления, либо ставших общепринятыми в обиходном языке или в добросовестных и устоявшихся торговых
обычаях страны, где испрашивается охрана;
3) если знаки противоречат морали или публичному порядку,
и особенно, если они могут ввести в заблуждение общественность.
Конвенция также дает право владельцу товарного знака в одной
из стран Союза воспрепятствовать его регистрации на имя его агента или представителя в другой стране Союза или потребовать ее аннулирования, если товарный знак подавался на их имя без его разрешения.
Недобросовестная конкуренция
Парижская конвенция уделяет значительное внимание недобросовестной конкуренции. Несмотря на то что охрана объектов промышленной собственности и пресечение недобросовестной конкуренции
имеют существенные различия в области правового регулирования,
тем не менее они тесно взаимосвязаны. Суть охраны любого объекта
промышленной собственности заключается в предоставлении правообладателю исключительного права (монополии), которое может использоваться как правомерно и стимулировать развитие прогресса, так
и для целей недобросовестной конкуренции. Например, регистрация
Некоторые специальные вопросы развития...
243
товарного знака конкурента для целей причинения ему вреда в виде
судебного запрета дальнейшего использования данного товарного
знака. Таким образом, защита от недобросовестной конкуренции эффективно дополняет охрану промышленной собственности и служит
механизмом, предотвращающим ненадлежащее использование объектов промышленной собственности.
Парижская конвенция по охране промышленной собственности
относит пресечение недобросовестной конкуренции к объектам промышленной собственности (ст. 1). При этом более подробное определение действий, относящихся в недобросовестной конкуренции определено в ст. 10 bis. Парижская конвенция относит к ней всякий акт
конкуренции, противоречащий честным обычаям в промышленных
и торговых делах. Так, подлежат запрету:
а) все действия, способные каким бы то ни было способом вызвать
смешение в отношении предприятия, продуктов или промышленной или торговой деятельности конкурента;
б) ложные утверждения при осуществлении коммерческой деятельности, способные дискредитировать предприятие, продукты или промышленную или торговую деятельность конкурента;
в) указания или утверждения, использование которых при осуществлении коммерческой деятельности может ввести общественность в заблуждение относительно характера, способа
изготовления, свойств, пригодности к применению или количества товаров.
4. Четвертая группа конвенционных постановлений относится
к вопросам административной структуры, необходимой для функционирования созданных в соответствии с конвенцией органов Парижского союза, а также к вопросам, касающимся финансов, проведения
сессий, разрешения споров и др.
15.2.4.2.
Международные договоры о глобальной системе
охраны объектов промышленной собственности
Несмотря на то что Парижская конвенция предоставила своим участникам право испрашивать «конвенционный приоритет», это не решило всего комплекса проблем. В качестве основных таких проблем, которые возникают при подаче заявок в национальные ведомства других
стран, можно указать:
■ необходимость выполнять формальные требования к заявкам
национальных ведомств каждой отдельной страны, а это значит
разные процедуры;
■ необходимость подачи заявки на разных языках;
244
Тема 15
различные сроки охраны, приводящие к разным датам продления регистрации;
■ в некоторых случаях, необходимость назначения местного поверенного.
Кроме того, подача национальных заявок в каждую страну приводит к весьма значительным расходам (национальные пошлины,
гонорары поверенным, переводчикам, подлежащие уплате в каждой
стране).
Для решения данных проблем были разработаны и приняты специальные многосторонние международные договоры. Целью данных
договоров является создание глобальных систем охраны объектов промышленной собственности. Несмотря на то что создать процедуру выдачи единого «международного патента» в настоящее время так и не
удалось, тем не менее были приняты международные договоры, существенно упрощающие процедуру получения охраны объектов промышленной собственности сразу во многих странах.
По товарным знакам такими договорами являются Мадридское
соглашение о международной регистрации товарных знаков 1891 г.1
и Протокол к нему 1989 г. В области изобретений был принят Договор
о патентной кооперации (РСТ) (19 июня 1970 г.)2.
Созданные в соответствии с данными договорами системы
международно-правовой охраны пользуются большой популярностью, о чем свидетельствует значительное количество государств,
являющихся их участниками. Так, более 80 государств (в том числе
Российская Федерация) являются членами Мадридской системы международной регистрации. Более 130 государств являются участниками
РСТ, включая Российскую Федерацию, Армению, Азербайджан, Белоруссию, Казахстан, Киргизию, Латвию, Литву, Молдавию, Таджикистан, Туркменистан, Украину, Узбекистан, все западные промышленно развитые, а также многие развивающиеся страны.
Впоследствии был заключен ряд международных договоров, направленных на развитие международно-правовой охраны других
объектов интеллектуальной собственности: Будапештский договор
о международном признании депонирования микроорганизмов
для целей патентной процедуры (28 апреля 1977 г.)3, Лиссабонское
соглашение об охране наименований мест происхождения товаров
1958 г.4, и т.д. Данные соглашения не получили, однако, должного
■
1
<www.patentzorina.ru>.
2
СПС «КонсультантПлюс».
3
Там же.
4
<www.sciteclibrary.ru>.
Некоторые специальные вопросы развития...
245
признания и в настоящее время имеют незначительное количество
участников. Россия не является их участником.
В отношении промышленных образцов в 1925 г. было принято Гаагское соглашение о международном депонировании промышленных
образцов. Оно вступило в силу в 1928 г. Впоследствии на Дипломатической конференции в Женеве в 1999 г. оно было переименовано
и в настоящее время носит название: Гаагское соглашение о международной регистрации промышленных образцов. Российская Федерация
подписала указанное соглашение, но не ратифицировало его.
Мадридское соглашение о международной регистрации товарных
знаков 1891 г., Протокол к нему 1989 г. и Договор о патентной кооперации (РСТ) 1970 г. остаются наиболее эффективными международными договорами из находящихся в настоящее время под административным управлением ВОИС. Остановимся более подробно на каждом
из них.
Мадридское соглашение о международной регистрации знаков
Воспользоваться установленным механизмом международной регистрации знаков может любое юридическое или физическое лицо,
которое имеет действительное, а не фиктивное предприятие или является гражданином либо проживает на территории страны — участницы Мадридского соглашения. При этом данное лицо должно иметь
национальную регистрацию своего товарного знака («базовая регистрация») в ведомстве страны происхождения.
Страна происхождения определяется в Мадридском соглашении
по следующей последовательности:
1) страна Специального союза (страна Мадридского соглашения),
где заявитель имеет действительное и серьезное промышленное
или торговое предприятие;
2) если у него нет такого предприятия в стране Специального союза — страна Специального союза, где он имеет место жительства;
3) если у него нет места жительства в стране Специального союза — страна его гражданства.
Следует отметить, что Мадридское соглашение не дает права выбора порядка. Страна происхождения определяется строго в указанной
последовательности, что получило название принципа «каскада».
Заявка на международную регистрацию подается в Международное
бюро ВОИС через ведомство страны происхождения. Заявка оформляется на французском языке на специально установленном международном бланке и включает в себя такие сведения, как: наименование
и адрес заявителя, образец товарного знака, перечень стран, в которых испрашивается охрана, перечень товаров и услуг, сгруппиро-
246
Тема 15
ванных по классам Международной классификации товаров и услуг
(МКТУ). Также оплачивается пошлина, которая состоит из базовой
части и пошлины за каждую страну, где испрашивается охрана, которая одинакова для всех стран — участниц соглашения (с 1 сентября
2008 г. составляет 100 швейцарских франков).
МБ ВОИС проводит ее проверку на соответствие формальным требованиям, предъявляемым к международной заявке (проверяется правильность оформления заявления, оплата пошлины и т.д.). После этого
Бюро ВОИС незамедлительно осуществляет внесение знака в международный реестр, осуществляет публикацию в своем официальном органе: «WIPO Gazette of Intrernational Marks» и направляет владельцу сертификат о международной регистрации.
Мадридское соглашение предусматривает, что с момента регистрации, произведенной таким образом в Международном бюро, в каждой
заинтересованной договаривающейся стране знаку предоставляется
такая же охрана, как если бы он был заявлен там непосредственно.
Как и любая национальная заявка, всякий знак, который был предметом международной регистрации, пользуется правом «конвенционного приоритета», установленного ст. 4 Парижской конвенции по охране
промышленной собственности.
После этого Международное бюро ВОИС направляет соответствующие уведомления (нотификации) в каждую страну, указанную
в международной заявке, и ведомство страны происхождения. Далее
национальные ведомства — «Администрации», уведомленные о международной регистрации знака, могут отказать в представлении правовой охраны знаку, если он не соответствует требованиям их национального законодательства, однако срок не должен превышать одного
года с даты международной регистрации. В случае если по прошествии
максимального срока в один год национальные ведомства не сообщают в Международное бюро своего предварительного или окончательного решения об отказе в регистрации знака или расширении охраны,
то они утрачивают такое право.
Национальные ведомства должны сообщить о своем отказе с указанием всех мотивов Международному бюро, которое незамедлительно
пересылает ведомству страны происхождения знака и владельцу знака или его поверенному один из экземпляров уведомления об отказе.
Следует отметить, что Международное бюро не анализирует доводы
уведомлений об отказе и лишь направляет их владельцу международной регистрации. Заинтересованному лицу предоставляются такие же
условия для обжалования, как если бы знак был им заявлен непосредственно в стране, где отказано в охране. Недействительность международного знака не может быть объявлена национальным ведомством
Некоторые специальные вопросы развития...
247
без предоставления владельцу знака достаточного времени для защиты своих прав. Решение о признании международного знака недействительным сообщается Международному бюро.
Интересно, что Мадридское соглашение не предусматривает какихлибо обязательств для национальных ведомств по направлению уведомлений в случае, если проверка не выявила каких-либо препятствий
в предоставлении правовой охраны. Тогда заявителю остается выждать
год для того, чтобы понять, была ли предоставлена ему охрана.
В течение пяти лет международная регистрация остается зависимой от товарного знака, зарегистрированного в ведомстве происхождения. В случае если в течение пяти лет базовая регистрация
прекращает свое существование (например, по решению суда или
национального ведомства), международная регистрация также прекращается вне зависимости от количества стран, где она действует.
Таким образом, в течение первых пяти лет существования международной регистрации существует возможность ее аннулирования сразу во всех странах путем обжалования «базовой регистрации», что
значительно дешевле и зачатую проще, нежели обжалование в каждой стране в отдельности. Подобные случаи получили название «центральной атаки».
После истечения пяти лет международная регистрация становится
независимой от базовой регистрации. Срок действия международной
регистрации неограничен при условии уплаты пошлины в Международное бюро каждые 10 лет за продление ее действия.
В целом можно выделить следующие преимущества, которые предоставляет Мадридское соглашение:
■ значительно упрощается процедура подачи заявки. Вместо
того чтобы подавать заявки в каждую страну и на разных языках, заявитель подает только одну заявку, которая составляется
на французском языке и оформляется на международном бланке понятном для всех стран-участниц;
■ значительно удешевляется стоимость получения охраны за рубежом. Национальные законодательства большинства стран
предусматривают, что переписка иностранных заявителей с ведомством ведется через аккредитованных при нем патентных
поверенных. Заявка по Мадридскому соглашению подается непосредственно через ведомство страны происхождения и не требует участия патентных поверенных, в связи с чем исключаются
расходы на гонорары патентных поверенных. Кроме того, установленная Мадридским соглашением пошлина значительно
ниже пошлин, которые устанавливают национальные ведомства
в случаях, когда заявка подается к ним непосредственно.
248
Тема 15
сокращаются сроки получения охраны за рубежом. Срок проверки товарного знака на соответствие национальному законодательству (экспертиза) во многих странах иногда может
составлять несколько лет. Однако Мадридское соглашение устанавливает жесткие временны́е рамки в один год с даты регистрации, в течение этого времени ведомство имеет право провести
проверку и направить отказ. В случае пропуска срока национальное ведомство утрачивает это право, в связи с чем вынуждено рассматривать международные регистрации в ускоренном
порядке;
■ имеется возможность дополнительного указания стран. В случае
если в дальнейшем потребуется распространить охрану на другие страны, существует возможность сделать последующее указание, дополнив список стран, указанных в первоначальном заявлении.
Несмотря на указанные преимущества, далеко не все страны стали
участниками этого соглашения. На момент вступления его в силу его
участниками были пять стран — Франция, Испания, Швейцария, Тунис и Бельгия. И только к середине XX в. количество участников приблизилось к 30.
Причинами, которые препятствовали вступлению новых государств (в том числе и таких крупных, как Великобритания, США
и Япония), были: возможность подачи заявки только на французском
языке, только на основе базовой регистрации, зависимость международной регистрации от базовой, очень короткие сроки проведения национальными ведомствами экспертизы. Некоторые страны считали
установленный размер пошлин неприемлемо низким.
В середине 80-х гг. прошлого века началась разработка двух новых
протоколов к Мадридскому соглашению. Работа проводилась в рамках Комитета экспертов по международной регистрации товарных
знаков. Впоследствии было решено принять один протокол, который
получил название Мадридский и был принят в 1989 г.1 Мадридское
соглашение и Мадридский протокол сформировали новую систему —
Мадридскую систему.
Мадридский протокол позволил привлечь значительное количество новых участников за счет следующих преимуществ, которые он
имел перед Мадридским соглашением:
■ международная регистрация может основываться на базовой заявке. Таким образом, можно подать знак на международную ре■
1
Протокол к Мадридскому соглашению о международной регистрации знаков. Заключен в Мадриде 28 июня 1989 г. // Публикация ВОИС № 204(R). Женева, 1998.
Некоторые специальные вопросы развития...
249
гистрацию сразу после подачи заявки на него в ведомство страны происхождения. При этом не обязательно ждать получения
его регистрации;
■ международная заявка может быть подготовлена не только
на французском, но и на английском, испанском языках;
■ в случае аннулирования базовой регистрации до истечения пятилетнего срока существования международной регистрации
«центральной атаки» последняя может быть преобразована в национальную (региональную) заявку в странах, где действовала
данная международная регистрация;
■ отменяется принцип «каскада». Заявитель свободен в выборе
определения страны происхождения, которая устанавливается
на основе места нахождения предприятия, места жительства или
гражданства;
■ страны-участники могут устанавливать индивидуальные пошлины в размере большем, чем стандартные пошлины по Мадридскому соглашению;
■ страны-участницы могут установить срок рассмотрения международной регистрации 18 месяцев (вместо 12 по Мадридскому
соглашению);
■ указание на территориальное расширение, направление заявления об отказе от охраны в Международном бюро ВОИС
не обязательно осуществляются через ведомство страны происхождения, это также может быть сделано и напрямую в Международное бюро.
■ Протокол позволяет устанавливать связи с региональными системами регистрации товарных знаков (например, в 2004 г.
к Мадридскому протоколу присоединилось Европейское Сообщество в лице его Ведомства по гармонизации на внутреннем
рынке — OHIM).
Указанные изменения позволили сделать Мадридскую систему более гибкой и тем самым привлечь новых участников, включая США
и Японию.
Несмотря на то что Мадридское соглашение и Протокол образуют
Мадридскую систему, они остаются самостоятельными международными договорами. В настоящее время существуют страны, которые
являются участниками только Соглашения либо только Протокола.
Также есть государства, которые являются участниками Соглашения
и Протокола одновременно. Для разграничения действия двух договоров п. 1 ст. 9 Мадридского протокола содержит положение, которое
получило название «защитной оговорки».
250
Тема 15
Согласно «защитной оговорке», если страна ведомства происхождения является членом и Мадридского соглашения, и Протокола, то
к поданной международной заявке или существующей регистрации
в отношении какой-либо указанной страны, которая также является
участницей обоих договоров, применяется только Мадридское соглашение.
Событие, которое можно отнести ко второму по значимости
для всей Мадридской системы после принятия Мадридского протокола, произошло 1 сентября 2008 г. В этот день вступили в силу изменения к ст. 9 Мадридского протокола, которые радикально изменили
суть «защитной оговорки». Согласно этим изменениям, только Мадридский протокол применяется во всех аспектах взаимоотношений
между Договаривающимися сторонами. Мадридское соглашение продолжает действовать для стран, которые участвуют только в нем. В настоящее время это Алжир, Босния и Герцеговина, Египет, Казахстан,
Либерия, Судан, Таджикистан. Таким образом, изменение «защитной
оговорки» привело — для остальных стран — к переходу от условий
Мадридского соглашения к Мадридскому протоколу.
Необходимо отметить, что Мадридский протокол, несмотря на все
его преимущества, содержит и ряд недостатков для владельцев международных регистраций, а именно увеличенный срок экспертизы
и сумму пошлин. Сразу после вступления в силу изменений целый ряд
стран заявили о переходе на индивидуальный размер пошлин и 18-месячный срок экспертизы.
Для того чтобы не допустить ущемления прав обладателей международных регистраций, в ст. 9 Мадридского протокола был включен
п. 1(b), который временно приостанавливает действие Протокола в части увеличения срока экспертизы и возможности введения индивидуальных пошлин на срок не менее трех лет после вступления в силу
изменений. По истечении этого срока Ассамблея Мадридского союза
вправе пересмотреть п. 1(b), отменив или ограничив его действие.
Таким образом, вступившие в силу изменения преследовали следующие цели:
1) упростить функционирование Мадридской системы за счет перехода к одному Протоколу;
2) гарантировать равный режим всем участникам Мадридской системы;
3) позволить гражданам и юридическим лицам государств — участников обоих договоров получить все преимущества, предлагаемые Протоколом, и при этом не ущемить их права в случае применения условий Протокола.
Некоторые специальные вопросы развития...
251
Заслуживает отдельного анализа Договор о патентной кооперации
(РСТ) 1970 г.
Предпосылками к принятию данного договора послужило бурное
развитие промышленности и торговли во второй половине XX в. Особую роль здесь сыграли значительные достижения в области химической, аэрокосмической и электронной промышленности. Расширение
рынка сбыта данной продукции потребовало создание новых механизмов, упрощающих получение патентов в других странах.
Первая независимая конференция по разработке Договора о патентной кооперации состоялась в феврале 1967 г. В конференции приняли участие шесть государств: Франция, ФРГ, СССР, США, Великобритания, Япония.
Текст договора вырабатывался на 10 консультационных заседаниях. На одном из них также было принято название: Договор о патентной кооперации и его аббревиатура РСТ (от англоязычного названия
договора — Patent Cooperation Treaty). Данная аббревиатура применяется вне зависимости от того, на каком языке публикуется договор. Договор был принят на Дипломатической конференции в 1970 г. в Вашингтоне.
В соответствии с договором страны-участницы образовали Международный союз патентной кооперации. Договор вступил в силу 1 июня
1978 г. Впоследствии он дважды пересматривался — в 1979 и 1984 гг.
Договор о патентной кооперации является многосторонним межправительственным договором, существующим в рамках Парижской
конвенции по охране промышленной собственности. Договор о патентной кооперации также предусматривает приоритет норм Парижской конвенции по отношению к нормам договора.
Помимо договора, была принята также Инструкция к РСТ, которая является приложением к договору. Отдельные технические вопросы регулируются Административной инструкцией. Кроме того, следует учитывать ряд руководств: руководство для заявителя и руководство
по проведению международного поиска и международной предварительной экспертизы.
Как уже указывалось, основная задача договора — упрощение получения патентной охраны в странах-участниках. Суть системы РСТ
следующая.
Международная заявка с указанием перечня стран, где планируется получить охрану, подается в Получающее ведомство. В качестве
Получающего ведомства выступает национальное патентное ведомство страны, гражданином которой является заявитель, либо на территории которого он проживает (для российского гражданина таким
ведомством является Роспатент). В качестве Получающего ведомства
252
Тема 15
может выступать также региональное ведомство (например, Евразийское патентное ведомство), если страна заявителя является участником соответствующего регионального договора, на основании которого оно создано.
В отличие от Мадридской системы регистрации знаков в РСТ Получающее ведомство может само определить один или несколько языков для подачи заявки. В частности, для российских граждан есть возможность подачи заявки на русском языке. Заявка подается в трех
экземплярах (для Получающего ведомства, регистрационный экземпляр заявки для Международного бюро ВОИС, экземпляр для международного поискового органа).
Получающее ведомство проводит по заявке формальную экспертизу, в частности проверяется правильность оформления заявки. Далее
копия заявки направляется в Международное бюро ВОИС, еще один
экземпляр направляется в Международный поисковый орган, в качестве которого может выступать национальное или региональное патентное ведомство, специально назначенное Ассамблеей Международного союза патентной кооперации. Для этого ведомство должно
отвечать достаточно высоким требованиям:
1) иметь определенное количество узкоспециализированных экспертов, профессионально занимающихся поиском и экспертизой (не менее 100 человек);
2) обладать определенным минимумом патентной документации
(располагать патентной документацией с 1920 г. ведущих промышленных стран и определенным списком иной литературы);
3) иметь штат, обладающий достаточными языковыми познаниями для понимания тех языков, на которые переведен минимум
документации (английский, немецкий, французский).
С учетом данных требований в качестве Международных поисковых органов Ассамблеей назначены 13 ведомств, включая ведомство
России (Роспатент).
Основной задачей поиска, который проводит Международный поисковый орган, является выявление уровня техники заявленного изобретения (поиск наиболее близких известных технических решений
по отношению к заявленному). Отчет о проведенном поиске направляется заявителю для самостоятельной оценки перспективы получения патента.
После получения отчета, для того чтобы исключить возможность
противопоставления выявленных источников патентной документации, заявитель в случае необходимости может также внести изменения в формулу своего изобретения. Копия отчета направляется также
в Международное бюро ВОИС.
Некоторые специальные вопросы развития...
253
Далее Международное бюро производит публикацию заявки и рассылает ее копии по указанным в ней странам. После этого рассмотрение заявки проводится самостоятельно каждым национальным
патентным ведомством в соответствии с внутренним законодательством страны. Для того чтобы перевести заявку из международной фазы
в национальную, заявитель должен подать соответствующее ходатайство в патентное ведомство страны, где он желает получить охрану
и уплатить пошлину, которая устанавливается национальным законодательством.
Заявитель может также провести международную предварительную экспертизу своего изобретения. Такую экспертизу проводит Орган международной предварительной экспертизы, в качестве которого
выступают те же ведомства, что и для Международного поискового органа. Данная процедура не является обязательной и проводится по ходатайству заявителя. Целью данной экспертизы в отличие от международного поиска, где представляется только отчет с перечнем ссылок
выявленных источников, является составление предварительного заключения о соответствии изобретения условиям патентоспособности:
новизна, изобретательский уровень (неочевидность), промышленная
применимость. Следует отметить, что данное заключение не является обязательным для национальных ведомств и носит факультативный
характер. По получении копии указанного заключения национальное
ведомство не ограничено в приведенных в нем источниках информации и в любом случае проводит проверку соответствия изобретения
условиям патентоспособности, предусмотренным его внутренним законодательством. Тем не менее для развивающихся стран, не имеющих собственных возможностей, необходимых для проведения квалифицированных патентных поисков, данные заключения имеют важное
значение. Но прежде всего данные заключения дают возможность самому заявителю оценить перспективу получения правовой охраны
изобретения в интересующих его странах. Кроме того, это увеличивает срок, в течение которого заявитель обязан перевести международную заявку на национальную с 20 месяцев до 30. Данная отсрочка является важной, поскольку дает заявителю время для того, чтобы
оценить экономическую необходимость получения патента в интересующих его странах.
Резюмируя, можно выделить следующие преимущества, которые
получают заявители, пользующиеся системой РСТ.
1. Упрощается и удешевляется процедура патентования, когда она
осуществляется в нескольких странах. Экономия средств и упрощение процедур возникают ввиду того, что заявитель подает одну заявку,
называемую международной, по установленной форме, обязательной
254
Тема 15
для принятия патентными ведомствами всех стран — участниц соглашения, через свое патентное ведомство (экономятся средства на почтовые затраты), на одном языке. Важным является то, что национальные ведомства не могут предъявлять дополнительных требований
к оформлению материалов заявки помимо тех, которые предъявляются РСТ.
2. Заявитель, использующий систему PCТ, получает дополнительное время для принятия окончательного решения вопроса о круге
стран, где он хочет получить патентную защиту. Он получает также
продление срока, в течение которого делается перевод необходимых
материалов, до того времени, когда осуществляется переход на национальную стадию, и возможность сократить круг стран с учетом многих
факторов, которые становятся известными в течение проработки экспортных интересов заявителя по конкретным странам.
3. Заявитель получает Отчет о международном поиске, а также, если
пожелает, может получить Отчет о международной предварительной
экспертизе (International Preliminary Examination Report), т.е. информацию о патентоспособности предполагаемого изобретения, до того как
заявитель осуществит определенные затраты по процедурам в тех странах, где он желает получить патентную защиту.
4. Некоторые государства предусмотрели определенные льготы
при уплате национальных пошлин по заявкам, поданным через систему РСТ.
5. Уменьшаются трудозатраты национальных ведомств, поскольку
заявки, по которым были проведены международный поиск и международная предварительная экспертиза, требуют меньше времени
для проверки на национальном уровне.
6. Существует возможность, используя систему РСТ, воспользоваться механизмами региональных систем охраны. В настоящее время
существует возможность подачи заявок в четыре региональных патентных ведомства: Европейское патентное ведомство (ЕПВ), Евразийское
патентное ведомство (ЕАПВ), Африканская организация интеллектуальной собственности (OAPI), Соглашение о создании Африканской
региональной организации по охране промышленной собственности
(ARIPO).
Говоря о РСТ и преимуществах, которые она обеспечивает заявителям, нельзя не упомянуть и о ее недостатках. К сожалению, система РСТ не лишает национальные ведомства права взимать национальные пошлины, не ограничивает их в сроках проведения экспертизы,
не определяет единых (унифицированных) условий патентоспособности (в разных странах они сильно отличаются). Для продолжения экс-
Некоторые специальные вопросы развития...
255
пертизы международной заявки национальными ведомствами заявитель также вынужден нанимать местных патентных поверенных.
В настоящее время назрела необходимость в реформировании РСТ
с целью создания новой глобальной системы охраны изобретений, которая давала бы возможность заявителю по одной международной заявке получить международный патент, действующий одновременно
во многих странах мира.
Отсутствие «международного патента» в настоящее время частично восполняется уже существующими региональными системами
охраны.
15.2.4.3.
Региональные системы охраны
Усиление процессов экономической интеграции потребовало создания систем патентно-правового регулирования и на региональном
уровне, которое содействовало бы этим процессам, устранив препятствия при получении охранных грамот на объекты промышленной
собственности в пределах определенного региона.
В качестве удачного примера регионального сотрудничества можно привести создание на европейском уровне единой системы правовой охраны товарных знаков. Правовой основой данной системы является подписанная в 1988 г. Директива 89/104/ЕЭС о гармонизации
законодательства по товарным знакам, а также Регламент Совета ЕС
о товарном знаке Европейского союза № 40/94 1994 г. В соответствии
с данными документами в 1996 г. было создано Ведомство по гармонизации на внутреннем рынке (OHIM). Место его нахождения — г. Аликанте (Испания). Ведомство уполномочено регистрировать и выдавать
свидетельство на товарный знак, правовая охрана которого действует
во всех странах Евросоюза.
Идея создания европейской патентной системы была реализована подписанием в 1973 г. в Мюнхене Конвенции о выдаче Европейского патента (Европейской патентной конвенции), которая вступила
в силу в 1977 г. Для осуществления процедуры выдачи Европейского
патента была создана Европейская патентная организация. Это международная межправительственная организация. Ее органами являются Европейское патентное ведомство (ЕПВ), которое осуществляет
выдачу Европейского патента, и Административный совет, который
контролирует деятельность ЕПВ. Европейское патентное ведомство
находится в г. Мюнхене и имеет филиал в г. Гааге.
Аналогичная система была создана в свое время и на территориях ряда республик Союза ССР. Для целей частичного восстановления
единого патентно-правового пространства, который ранее существовал на территории СССР, в Москве была принята Евразийская патент-
256
Тема 15
ная конвенция (ЕАПК) (9 сентября 1994 г.)1, которая вступила в силу
в 1995 г. На начало 2008 г. она действует для следующих государств:
Азербайджан, Армения, Белоруссия, Казахстан, Киргизия, Молдавия, Россия, Таджикистан и Туркмения. В рамках данной конвенции
предусмотрено создание международной межправительственной организации — Евразийского патентного ведомства, место нахождение
штаб-квартиры — г. Москва. Данная организация уполномочена выдавать Евразийский патент, который имеет действие на территории
всех государств-участников при условии оплаты соответствующих пошлин.
В качестве недостатков евразийской патентной системы можно назвать отсутствие среди участников конвенции Украины и стран Прибалтики, а также то, что она не распространяет свое действие на такой
важный объект промышленной собственности, как полезная модель.
В отношении Африканского континента в 1977 г в г. Банги было
заключено Соглашение о создании африканской организации интеллектуальной собственности (OAPI — сокращенное название от фр.
Organisaition Africaine pour la propriete industriele) франкоязычными
странами Африки. Его подписали Бенин, Буркина-Фасо, Камерун,
ЦАР, Чад, Конго, Габон, Котд’И-вуар, Мавритания, Гвинея, Мали,
Нигер, Сенегал, Того. В 1976 г. в Лусаке было заключено Соглашение
о создании Африканской региональной организации по охране промышленной собственности (ARIPO) англоязычными странами Африки. Его подписали Ботсвана, Гамбия, Гана, Кения, Малави, Судан, Свазиленд, Уганда, Замбия, Зимбабве, Лесото. Основная цель
соглашений состоит в том, чтобы путем объединения усилий странучастниц облегчить получение охраны объектов интеллектуальной
собственности. При этом достигается большая экономия при организации только двух патентных ведомств, а не в каждой стране отдельно.
Среди применимых региональных соглашений Америки следует
отметить Североамериканское соглашение о зоне свободной торговли
(НАФТА), которое вступило в силу в 1994 г. (участники: США, Канада и Мексика). В числе целей соглашения — обеспечение адекватной
и эффективной охраны и реализации прав промышленной собственности. Можно также упомянуть Картахенский договор, заключенный
в 1969 г.. Его подписали Колумбия, Эквадор, Перу, Боливия, Венесуэла. Кроме того, в 1910 г. в Буэнос-Айресе была принята Конвенция,
которую подписали Бразилия, Боливия, Гаити, Гватемала, Гондурас,
Парагвай, Коста-Рика, Куба, Никарагуа, Панама, США и Уругвай.
1
Бюллетень международных договоров. 1996. № 8.
Некоторые специальные вопросы развития...
15.2.4.4.
257
Иные международные договоры в области
охраны промышленной собственности
Помимо международных договоров универсального и регионального
характера, направленных на охрану объектов промышленной собственности, отдельную группу составляют международные договоры
о гармонизации и упрощении административных процедур рассмотрения патентными ведомствами заявок, подаваемых по национальной
процедуре. При этом положения указанных международных договоров не затрагивают непосредственно самих материально-правовых
норм стран-участниц, касающихся охраны объектов промышленной
собственности. Такими договорами являются: Договор о патентных
законах (PLT) 2000 г., Договор о законах по товарным знакам (TLT)
1994 г. В развитие положений TLT на Дипломатической конференции
в 2006 г. был принят Сингапурский договор о законах по товарным
знакам1.
В отдельную группу следует отнести международные договоры, целью которых является создание «международных классификаций»,
или «идентификаций». Данные классификации определяют общепринятые международные стандарты, по которым классифицируются
различные объекты промышленной собственности. Это, в свою очередь, существенно упрощает проведение их поиска по международным
и национальным информационным системам. Такими договорами являются: Страсбургское соглашение о международной патентной классификации (24 марта 1971 г.)2, Ниццкое соглашение о Международной классификации товаров и услуг для регистрации знаков (15 июня
1957 г.)3, Венское соглашение об учреждении Международной классификации изобразительных элементов знаков 1973 г.4, Локарнское
соглашение устанавливающее Международную классификацию промышленных образцов (8 октября 1968 г.) 5.
Сотрудничество государств в области охраны объектов промышленной собственности строится и на двустороннем уровне. Так, Российская Федерация заключила ряд двусторонних межправительственных
соглашений: с Азербайджанской Республикой (1994 г.), Республикой Армения (1993 г.), Республикой Беларусь (1994 г.), Казахстаном
1
СЗ РФ. 2010. № 23. Ст. 2801.
2
СПС «КонсультантПлюс».
3
Там же.
4
<http://elementry.ru>.
5
СПС «КонсультантПлюс».
258
Тема 15
(1994 г.), Киргизской республикой (1995 г.), Узбекистаном (1995 г.),
Украиной (1993 г.). Указанные соглашения нацелены на:
■ урегулирование двусторонних вопросов, связанных с охраной
и использованием прав на объекты промышленной собственности;
■ гармонизацию национальных правовых актов в области охраны
промышленной собственности;
■ взаимное упрощение процедуры подачи и рассмотрения заявок
на выдачу охранных документов;
■ обмен информацией, нормативными и иными документами,
опытом и методами работы, а также специалистами в области
охраны промышленной собственности.
Существуют также международные договоры, которые не подпадают ни под одну из приведенных групп. К таким договорам можно отнести Найробский договор об охране олимпийского символа
(26 сентября 1981 г.)1, в котором признается важность охраны олимпийского символа. Его участниками являются более 40 государств,
включая Российскую Федерацию.
Развитие науки и техники привело также к возникновению совершенно новых, «нетрадиционных» объектов интеллектуальной собственности. Для действенной защиты указанных объектов потребовалось создание нового правового института, не совпадающего ни
с авторским правом, ни с правом промышленной собственности. Возможность введения государствами «специальной охраны» предусмотрена, в частности, Вашингтонским договором об интеллектуальной
собственности в отношении интегральных микросхем 1989 г.
15.2.5. Всемирная организация интеллектуальной
собственности (ВОИС)
15.2.5.1.
История создания
Подготовка договоров в области интеллектуальной собственности
в конце XIX столетия сделала необходимым рождение международной
организации. Принятие Парижской и Бернской конвенций сопровождалось учреждением секретариатов в форме международных бюро.
Эти два бюро в 1893 г. объединились, образовав Bureaux Internationaux
reunis pour la protection de la propriete intellectuelle — Объединенные международные бюро по охране интеллектуальной собственности (BIRPI —
БИРПИ), которое было предшественником ВОИС. Штаб-квартира
1
СПС «КонсультантПлюс».
Некоторые специальные вопросы развития...
259
БИРПИ находилась в Берне до того, как в 1960 г. перебралось в Женеву. Бюро отвечало за административное управление Парижской
и Бернской конвенциями, а также за ряд специальных соглашений,
заключенных на основе Парижской конвенции. Ко времени вступления в силу в 1970 г. Конвенции, учреждающей ВОИС, было уже пять
таких соглашений, а именно: два Мадридских (1891 г.), Гаагское соглашение (1925 г.), Ниццкое (1957 г.) и Лиссабонское (1958 г.).
Однако идея преобразования БИРПИ в международную организацию по интеллектуальной собственности возникла только в 1962 г.
после заседания Постоянного бюро Парижского и Бернского союзов.
На этом заседании Постоянное бюро приняло решение образовать Комитет правительственных экспертов для изучения возможности административных и структурных реформ систем Парижского и Бернского союзов и подготовки дипломатической конференции. Предложение
создать такую организацию вместо структуры БИРПИ было поддержано из-за необходимости трансформации союза развитых стран в организацию, которая могла бы привлечь к себе развивающиеся страны,
включая вновь обретшие независимость.
Во втором заседании Комитета правительственных экспертов, состоявшемся в 1966 г., приняли участие представители 39 стран-членов,
из которых 9 представляли развивающиеся страны, а остальные являлись развитыми странами Европейского Сообщества. Подготовленный БИРПИ на основе мнения Комитета проект конвенции был представлен на Стокгольмской конференции в 1967 г. и одобрен ею.
Таким образом, ВОИС появилась на свет со своей штаб-квартирой
в Женеве 26 апреля 1970 г., когда Стокгольмская конвенция вступила
в силу. В этот день ВОИС и ее государства-члены ежегодно отмечают Международный день интеллектуальной собственности. В 1974 г.
ВОИС стала специализированным учреждением ООН.
Для того чтобы стать членом ВОИС, государство должно сдать
на хранение Генеральному директору ВОИС в Женеве ратификационную грамоту или акт о присоединении. Как предусмотрено в Конвенции, учреждающей Всемирную организацию интеллектуальной собственности, членство в ВОИС открыто для любого государства:
1) являющегося членом Парижского союза по охране промышленной собственности или Бернского союза по охране литературных и художественных произведений;
2) являющегося членом ООН, какого-либо из специализированных учреждений, находящихся в связи с ООН, или Международного агентства по атомной энергии, или являющегося стороной Статута Международного Суда;
260
Тема 15
3) которое Генеральная Ассамблея пригласила стать государствомчленом Организации.
Особенностью ВОИС является также то, что бюджет Организации
практически полностью (85%) финансируется за счет поступлений
от международных пошлин за регистрацию объектов интеллектуальной
собственности и только на 15% — годовых взносов стран-участниц.
15.2.5.2
Цели и функции ВОИС
Являясь по существу чисто административным договором, Конвенция
об учреждении ВОИС содержит нормы о рамках собственной деятельности.
Статья 3 Конвенции устанавливает следующие основные цели этой
организации:
■ содействовать охране интеллектуальной собственности во всем
мире путем сотрудничества между государствами и если необходимо — совместно с любыми другими международными организациями (так, например, в 1996 г. ВОИС заключила соглашение
о сотрудничестве с ВТО);
■ обеспечивать административное сотрудничество между союзами.
Если ранее БИРПИ обеспечивала административное управление
только четырех союзов, то в настоящее время под административным
управлением ВОИС находится 23 договора, включая Конвенцию об
ее учреждении.
Несмотря на то что Международный союз по охране новых сортов
растений (УПОВ) учрежден Международной конвенцией по охране
новых сортов растений — независимой межправительственной организацией, генеральный директор ВОИС является также ее генеральным секретарем, а ВОИС предоставляет административные и финансовые услуги этой организации.
В настоящее время ВОИС проводит работу по пересмотру своих
стратегических целей, что является частью комплексного процесса перестройки, проходящего в Организации. Обновленные цели помогут
ВОИС более эффективно выполнять свой мандат с учетом быстро меняющейся внешней конъюнктуры и настоятельной потребности решения задач в области интеллектуальной собственности в XXI в.
В конвенции также четко прописаны функции ВОИС. Наиболее
существенные сформулированы в ст. 4 Конвенции. К ним относятся:
■ содействие выработке мер, предназначенных для облегчения
эффективной охраны интеллектуальной собственности во всем
мире и гармонизации национальных законодательств в этой
сфере;
Некоторые специальные вопросы развития...
261
способствование заключению международных соглашений,
предназначенных содействовать охране интеллектуальной собственности;
■ собирание и распространение информации по охране интеллектуальной собственности, проведение и содействие проведению
исследований в этой области, а также публикация результатов
таких исследований.
Важным направлением деятельности ВОИС является выработка
норм. Это направление можно условно разбить на два процесса: один
касается выработки договорных норм, а другой — разработки норм
«мягкого права».
Процедура выработки договора в рамках ВОИС состоит в следующем. После того как появляется согласие среди стран-членов на выработку договора по конкретному объекту, секретариат ВОИС или комитет экспертов подготавливает проект статей, а также проекты правил
и(или) инструкций как основы для переговоров и обсуждения. Иногда
страны-члены также представляют проекты статей для обсуждения,
которые затем направляются соответствующему комитету или рабочей
группе, где они обсуждаются до тех пор, пока не будет достигнут консенсус. На этом этапе в большинстве случаев, когда секретариат уверен, что по окончательному варианту договора может быть достигнуто
согласие, он обращается к странам-членам за разрешением на подготовку дипломатической конференции по завершению работы над договором и его принятию. Затем договор становится открытым для подписания, ратификации и (или) присоединения к нему.
Разработка норм «мягкого права» отличается от подготовки договорных источников. По сложившейся традиции для разработки норм
и правил интеллектуальной собственности ВОИС всегда пользовался традиционным путем — разработкой договора. Однако в последнее время все большее внимание стало уделяться другому подходу,
основанному на «мягком праве». Этот подход обычно используется
для того, чтобы преодолеть трудности на пути подготовки договора.
Как правило, подготовка договора — это медленный, требующий длительного времени процесс, который зачастую совершенно неудобен
в быстро меняющейся обстановке. Другая проблема договора состоит
в том, что его положениям обязаны следовать только те государства,
которые ратифицировали этот договор, в то время как нормы «мягкого права» могли бы применяться без необходимости их ратификации.
Примеры норм «мягкого права», принятых ВОИС, включают Резолюцию по охране общеизвестных товарных знаков (1999 г.) и Рекомендации по охране знаков и других символов прав промышленной собственности в Интернете (2001 г.).
■
262
15.2.5.3
Тема 15
Органы ВОИС
Основными органами ВОИС являются Генеральная ассамблея, Конференция, Координационный комитет и Международное бюро (Секретариат).
Генеральная ассамблея создана в соответствии со ст. 6 Конвенции,
в которой также прописаны ее функции. Членами Ассамблеи являются государства — члены конвенции, входящие в любой из союзов. Помимо прочего, функции Ассамблеи включают: назначение генерального директора, рассмотрение и одобрение его докладов, выработку
всех необходимых рекомендаций, рассмотрение и одобрение докладов и деятельности Координационного комитета, выдачу ему рекомендаций, принятие общего двухлетнего бюджета по всем союзам,
а также определение, какие государства, не являющиеся членами организации, и какие международные неправительственные организации (НПО) могут быть допущены на заседания в качестве наблюдателей. Каждое государство имеет один голос.
Конференция создана в соответствии со ст. 7 Конвенции. Членами
Конференции являются все государства — члены Конвенции ВОИС,
независимо от того, состоят ли они в каком-либо из союзов. Основные функции Конференции: обсуждение вопросов, представляющих
общий интерес в области интеллектуальной собственности, включая
принятие рекомендаций, выработку двухлетней программы юридикотехнической помощи, принятие двухлетнего бюджета и поправок
к Конвенции, как это предписывается ст. 17 Конвенции, и допуск наблюдателей на свои заседания. Как и в случае Генеральной ассамблеи,
каждое государство имеет один голос на Конференции.
Необходимо отметить, что на 39-й сессии Ассамблеи ВОИС была
принята поправка к Конвенции ВОИС, согласно которой Конференция как орган ВОИС упраздняется. Эта поправка еще не вступила
в силу, так как, согласно ст. 17(3) Конвенции ВОИС, поправки вступают в силу после того, как три четверти стран — членов ВОИС их ратифицируют.
Координационный комитет создан согласно ст. 8 Конвенции. Установлено, что только одна четверть стран — членов Ассамблеи, выбранных членами исполнительных комитетов союзов, может быть
членами Координационного комитета. Этот комитет состоит из государств — членов Конвенции, которые также являются членами исполнительного комитета либо Парижского союза, либо Бернского союза,
либо и того и другого. Основные функции Координационного комитета: выработка рекомендаций органам союзов, Генеральной ассамблее, Конференции и генеральному директору по всем административным, финансовым и другим вопросам, представляющим общий
Некоторые специальные вопросы развития...
263
интерес для двух и более союзов, подготовка проекта повестки дня
Генеральной ассамблеи, проекта программы и бюджета, выдвижение
кандидатуры на пост Генерального директора для ее рассмотрения Генеральной ассамблеей. Каждое государство — член Координационного комитета имеет один голос.
Международное бюро является Секретариатом Организации. Полномочия данного органа определены в ст. 9 Конвенции.
Международное бюро возглавляется Генеральным директором, который имеет двух или более заместителей генерального директора. Генеральный директор назначается на срок продолжительностью не менее шести лет. Он может назначаться вновь на определенные сроки.
Сроки первоначального назначения и возможных последующих назначений, а также все другие условия назначения определяются Генеральной ассамблеей.
Генеральный директор является главным должностным лицом
Организации. Он представляет Организацию. Он отчитывается перед Генеральной ассамблеей и выполняет ее директивы, касающиеся
внутренних и внешних дел Организации. Генеральный директор подготавливает проекты бюджетов и программ, а также периодические
отчеты о деятельности. Он передает их правительствам заинтересованных государств, а также компетентным органам союзов и Организации. Генеральный директор и любой член персонала, назначенный
им, участвуют без права голоса во всех заседаниях Генеральной Ассамблеи, Конференции, Координационного комитета и любого другого комитета или рабочей группы. Генеральный директор или назначенный им член персонала является секретарем этих органов.
Генеральный директор назначает персонал, необходимый для эффективного выполнения задач Международного бюро. Он назначает заместителей генерального директора после одобрения Координационного комитета. Условия назначения определяются регламентом
о персонале, утверждаемым Координационным комитетом по предложению генерального директора. Важнейшим фактором в подборе
персонала и определении условий службы является необходимость
обеспечения высокого уровня работоспособности, компетентности
и добросовестности. Должное внимание уделяется важности подбора
персонала на возможно более широкой географической основе. Характер обязанностей генерального директора и персонала является исключительно международным. При исполнении своих обязанностей
они не должны запрашивать или получать инструкции от какого бы
то ни было правительства или власти за пределами Организации. Они
должны воздерживаться от любого действия, которое могло бы поставить под сомнение их положение как международных должностных
264
Тема 15
лиц. Каждое государство-член обязуется уважать исключительно международный характер обязанностей генерального директора и персонала и не пытаться влиять на них при исполнении ими своих обязанностей.
Постоянные комитеты и рабочие группы ВОИС
Ежедневная деятельность ВОИС ведется в постоянных комитетах,
рабочих группах и консультативных комитетах. Эти органы проводят
исследования и подготавливают предложения по наиболее целесообразным подходам к реализации рекомендаций и новым соглашениям.
Именно в этих органах идет переговорный процесс. В данный момент
вопросами промышленной собственности занимаются три комитета,
один из которых — консультативный, и одна рабочая группа. Это:
1) Постоянный комитет по патентным законам;
2) Постоянный комитет по законам о товарных знаках, промышленных образцах и географических указаниях;.
3) Консультативный комитет по защите прав промышленной
собственности;
4) Рабочая группа по реформе Договора о патентной кооперации
(РСТ).
В сфере авторского права и смежных прав работает Постоянный
комитет по авторскому праву и смежным правам. Следует также упомянуть еще один совещательный орган — Межправительственный комитет по интеллектуальной собственности, генетическим ресурсам,
традиционным знаниям и фольклору.
Консультативные комиссии
В дополнение к структуре секретариата генеральный директор создает две консультативные комиссии: по политике (ПАК) и по промышленности (ККП).
Данные комиссии сформированы из высокопоставленных политических деятелей, выдающихся международных экспертов по широкому кругу профессиональных областей, включая политику, дипломатию, администрацию, имеющих значение для сотрудничества
в области интеллектуальной собственности. Целью их создания является повышение способности Секретариата осуществлять постоянный контроль и своевременно, квалифицированно и эффективно реагировать на международные и региональные тенденции в развитии
интеллектуальной собственности и иных областях, имеющих значение
для оперативной деятельности ВОИС и влияющих на ее политику. Обсуждение в рамках комиссий носит чисто консультативный характер.
Академия ВОИС
С 1998 г. в рамках Всемирной организации интеллектуальной
собственности функционирует Академия ВОИС (WIPO Worldwide
Некоторые специальные вопросы развития...
265
Academy). Основным направлением деятельности академии является
распространение в мире, главным образом в развивающихся странах,
знаний об интеллектуальной собственности и узкопрофессиональных знаний в конкретных областях техники и технологии, а также
знаний об административных, правовых и коммерческих аспектах
защиты интеллектуальной собственности на национальном и международном уровнях.
Образовательные программы Академии ВОИС рассчитаны на создание кадров (главным образом в развивающихся странах) советников, менеджеров и иных специалистов в области различных международных систем охраны интеллектуальной собственности.
Академия ВОИС активно внедряет формы дистанционного образования. При этом используются электронные (компьютерные) способы обучения, проведения семинаров, конференций, собеседований
и экзаменов.
Академия ВОИС сотрудничает с рядом других международных организаций, в частности с Международной ассоциацией развития преподавания и научных исследований в области права интеллектуальной
собственности (АТРИП) (International Association for the Advancement of
Teaching and Research in Intellectual Property (ATRIP)), существующей
с 1979 г.
В 2000 г. между ВОИС и Туринским университетом (Италия) подписано Соглашение о совместной выдаче дипломов для аспирантов,
специализирующихся по проблемам права интеллектуальной собственности.
Центр арбитража и посредничества
Был создан в 1994 г. в качестве административного подразделения Международного бюро ВОИС для разрешения коммерческих
споров, относящихся к интеллектуальной собственности. По своему
статусу Центр является международным, независимым и нейтральным органом.
По своей сути центр представляет собой коммерческий арбитраж,
который специализируется на рассмотрении споров в области интеллектуальной собственности. Спорящие стороны могут выбирать
арбитров из списка. В настоящее время список арбитров и посредников, которые могут привлекаться ВОИС для разрешения коммерческих споров, связанных с защитой интеллектуальной собственности, включает свыше 800 высококвалифицированных специалистов
из более чем 80 стран.
ВОИС также выполняет роль международного арбитра по доменным спорам, количество которых в последние годы значительно возросло.
266
15.2.5.4.
Тема 15
Сотрудничество государств в целях охраны
результатов интеллектуальной деятельности
в рамках Всемирной торговой организации
Несмотря на то что к концу XX в. было заключено достаточно большое количество международных договоров по охране интеллектуальной собственности, уровень охраны объектов интеллектуальной
собственности в отдельных государствах остается различным. Данное
обстоятельство обусловлено в числе прочего и тем, что большинство
международных договоров оставляют за государством право самому
определять надлежащий уровень охраны объектов интеллектуальной
собственности. Эти различия стали барьером на пути развития международной торговли.
Для решения этой проблемы в качестве одного из приложений
к Соглашению о создании ВТО было подписано Соглашение о торговых аспектах прав интеллектуальной собственности (The Agreement on
the Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights (TRIPS)). Оно обозначило новый — более универсальный — этап правовой защиты интеллектуальной собственности.
Интересно, что наиболее активную сторону, направленную на принятие данного соглашения, занимало США, отношение которых к защите интеллектуальной собственности значительно изменилось
к концу XX в. Если в начале США не торопились вступать в международные договоры по охране интеллектуальной собственности (например, Бернскую конвенцию США подписали только в 1988 г.), то
в 80-х гг. XX в., после того как ее оборот интеллектуальной собственности достиг небывалых размеров, стали активно проталкивать
международно-правовые нормы, касающиеся ее охраны. Однако добиться на базе Парижской и Бернской конвенций новых стандартов
охраны интеллектуальной собственности, требующих неукоснительного исполнения, было сложно. Разрешительный характер этих норм
и почти полное отсутствие в них механизма защиты привели США
к выводу, что ВОИС не обеспечивает надлежащий уровень охраны
интеллектуальной собственности в мире и потому к этому процессу
необходимо подключить ГАТТ. В связи с этим в 1980-х гг. стратегия
США преследовала цель перенести регулирование режима интеллектуальной собственности из ВОИС в ГАТТ, что позволило бы использовать торговые средства защиты ее стандартов.
Параллельно США, используя свое экономическое положение,
под угрозой экономических санкций предприняли попытку заставить
другие страны обеспечивать охрану интеллектуальной собственности в объеме, который бы устраивал американских правообладателей.
Так, США приняли Приложение 301 к Общим положениям о торгов-
Некоторые специальные вопросы развития...
267
ле и конкуренции США, в котором Торговое представительство США
получило право контролировать, как другие страны обеспечивают
охрану интеллектуальной собственности. В том случае, если уровень
охраны не соответствует требованиям США, то такие страны заносятся в специальный «лист наблюдения», и впоследствии к ним могут
применяться экономические санкции.
Так, например, в 2001 г. к Украине были применены торговые санкции на сумму 75 млн дол. на весь украинский импорт. В первую очередь эти действия США были связаны с неудовлетворительной ситуацией в отношении контрафакта оптических дисков.
Переговорный процесс по охране интеллектуальной собственности
в рамках ГАТТ начался в 1986 г. и закончился в 1993 г. подписанием
ТРИПС, которое стало частью Договора о создании ВТО, принятого
в апреле 1994 г.
Отличительной особенностью данного договора является более
высокий уровень охраны объектов интеллектуальной собственности
и императивный характер ее норм. При присоединении к ТРИПС
государство-участник не может выбирать, какие положения Соглашения он будет применять, а какие нет. Статья 72 Соглашения предусматривает: «Никакие оговорки не могут быть сделаны в отношении
любых положений настоящего Соглашения без согласия других странучастниц». При этом неспособность государства выполнять обязательства ТРИПС может поставить под угрозу его права на доступ к рынку
и другие льготы, предусмотренные ВТО. То есть за нарушение его положений возможны экономические санкции. Для этих целей в рамках
ВТО предусмотрено создание специальной комиссии по урегулированию споров.
В истории уже известны случаи рассмотрения подобных споров.
Так, например, США и ЕС обращались с жалобой против Индии
по поводу неудовлетворительного уровня патентной защиты фармацевтической продукции и сельскохозяйственных химикатов. Комиссия признала обоснованными требования заявителей.
Еще одной особенностью является то, что уже к моменту присоединения государства к ВТО каждый ее член должен обеспечить соответствие своего законодательства нормам и правилам ВТО (ст. 16 Соглашения). Таким образом, еще до присоединения к Соглашению
государство обязано привести свое законодательство в соответствии
с положениями ТРИПС.
Отличительными особенностями ТРИПС являются:
1) установление наряду с национальным режимом принципа наибольшего благоприятствования;
268
Тема 15
2) унификация стандартов охраны наиболее важных форм интеллектуальной собственности;
3) установление стандартов, направленных на обеспечение соблюдения прав интеллектуальной собственности.
В отличие от Парижской и Бернской конвенций, устанавливающих «национальный режим», ТРИПС предусматривает также действие принципа наибольшего благоприятствования, согласно которому любое преимущество, льгота, привилегия или иммунитет, которые
предоставлены государством — участником Соглашения гражданам
любой другой страны, незамедлительно и безусловно предоставляются гражданам всех других государств-участников.
Помимо признания уже существующих стандартов, предусмотренных Бернской и Парижской конвенциями, ТРИПС устанавливает
минимальные стандарты охраны наиболее важных форм интеллектуальной собственности — авторских и смежных прав, товарных знаков
и знаков обслуживания, географических указаний, патентов, топологии интегральных микросхем и закрытой информации.
Отличительной особенностью является и то, что ТРИПС содержит
определения наиболее важных объектов интеллектуальной собственности (ранее данный вопрос регулировался преимущественно нормами национального законодательства).
Так, например, под товарным знаком понимается любое обозначение или любое сочетание обозначений, способное отличить товары или услуги одного предприятия от товаров или услуг других предприятий. Такие обозначения, в частности, слова, включая имена лиц,
буквы, цифры, изобразительные элементы и сочетание цветов, а также любое сочетание таких обозначений, могут быть зарегистрированы
в качестве товарных знаков.
К географическим указаниям относятся обозначения, которые идентифицируют товар как происходящий с территории члена, или региона, или местности на этой территории, где определенное качество,
репутация или другие характеристики товара в значительной степени
связываются с его географическим происхождением.
В отношение изобретений предусмотрено, что патенты выдаются на любые изобретения независимо от того, являются ли они продуктом или способом, во всех областях техники при условии, что они
обладают новизной, содержат изобретательский уровень и являются
промышленно применимыми. При этом предусматривается возможность исключать из области патентуемых:
■ диагностические, терапевтические и хирургические методы лечения людей или животных;
Некоторые специальные вопросы развития...
269
растения и животных, кроме микроорганизмов, а также биологические, по существу, способы выращивания растений или животных, кроме небиологических и микробиологических способов.
В отношении авторских прав ТРИПС распространяет их действие
на программы для электронно-вычислительных машин, как исходный
текст, так и объектный код, которые должны охраняться как литературные произведения в соответствии с Бернской конвенцией.
Основным же отличием ТРИПС от других международных договоров в области охраны интеллектуальной собственности заключается
в том, что значительная часть ее положений посвящена вопросам использования эффективных средств защиты интеллектуальной собственности.
Соглашением предусмотрено, что процедуры, обеспечивающие защиту прав, не должны являться чрезмерно сложными и дорогостоящими.
ТРИПС предусматривает уголовную ответственность, которую
обязаны применять страны-участники в случаях умышленного неправомерного использования товарных знаков или нарушения авторского права, совершенных в коммерческих масштабах. Меры пресечения
включают также тюремное заключение или денежные штрафы, достаточные для того, чтобы служить средством удерживания. В соответствующих случаях меры пресечения включают также наложение ареста, конфискацию и уничтожение контрафактных товаров и любых
материалов и орудий производства, которые преимущественно использовались при совершении преступления.
Соглашением предусматриваются также основные принципы гражданско-правовых и административных процедур защиты прав интеллектуальной собственности.
Соглашение содержит также особые требования в отношении пограничных мер, применяемых таможенными органами и направленных на недопущение ввоза контрафактного товара. Страны-участники
устанавливают процедуры, позволяющие правообладателю, который
имеет веские основания подозревать, что может осуществляться ввоз
товаров с неправомерно используемым товарным знаком или товаров,
произведенных с нарушением авторских прав, подать в компетентный
административный или судебный орган письменное заявление о приостановлении таможенными органами выпуска в свободное обращение таких товаров.
Данные положения ТРИПС послужили причиной для внесения
изменений в Таможенный кодекс РФ в 2004 г. В него была включена гл. 38, которая полностью соответствует указанным положениям
ТРИПС. В частности, предусматривается ведение таможенными ор■
270
Тема 15
ганами специального реестра объектов интеллектуальной собственности (в основном товарные знаки), который формируется на основе заявлений, подающихся правообладателями. В заявлениях содержатся
сведения о правообладателе, товарном знаке и лицах, которые имеют право на ввоз товаров с этим товарным знаком. В том случае, если
в Российскую Федерацию товар будет поставляться иными лицами,
чем те, что указаны в заявлении, таможенные органы имеют право наложить на него арест.
Российская Федерация не является членом ВТО, тем не менее
ТРИПС уже оказало влияние на развитие ее национального законодательства. Так, работа, проводимая Российской Федерацией по вступлению в ВТО, потребовала внесения изменений в 2002—2003 гг.
практически во все нормативные акты, касающиеся охраны интеллектуальной собственности, и впоследствии послужило предпосылкой к принятию 18 декабря 2006 г. части четвертой Гражданского кодекса РФ.
Несмотря на то что принятие ТРИПС несколько переместило акценты по защите интеллектуальной собственности в сторону ВТО,
ВОИС не утратила свою основную роль, поскольку стандарты, установленные в ее договорах, и техническая экспертиза, накопленная
за годы ее существования, просто необходимы для успешной реализации ТРИПС. В 1995 году ВОИС подписала соглашение с ВТО, в соответствии с которым она должна предоставлять техническую помощь
развивающимся странам — членам ВТО, независимо от того, являются ли они членами ВОИС.
В целом можно отметить, что основной заслугой ТРИПС является
то, что защита интеллектуальной собственности стала неотъемлемым
компонентом многосторонней торговой системы.
Избранная литература по международному экономическому праву 271
ИЗБРАННАЯ ЛИТЕРАТУРА
ПО МЕЖДУНАРОДНОМУ
ЭКОНОМИЧЕСКОМУ ПРАВУ
Богатырев А.Г. Инвестиционное право. М., 1992.
Вельяминов Г.М. Международное экономическое право и процесс. М.,
2004.
Карро Ж., Жюйар П. Международное экономическое право / пер.
с франц. В.П. Серебренникова, В.М. Шумилова. М., 2001.
Ковалев А.А. Международное экономическое право и правовое регулирование международной экономической деятельности. М., 2007.
Моисеев А.А. Международные финансовые организации. М., 2003.
Шумилов В.М. Международное экономическое право. Ростов-на/Д,
2003.
Jackson J., Davey W.J., Sykes Jr. A.O. Legal problems of International
Economic Relations / 3d ed. 1995.
Lowenfeld A. International Economic Law / 2d ed. NY., 2009.
The Future of International economic Law / ed. by W.J. Davey and J. Jackson.
Oxford, 2008.
Roucounas E. Facteurs Prives et Droit International Public. Leiden/Boston,
2003.
Matsushita M. The World Trade Organization. Law, Practice and Policy. 2d
ed. Oxford University, Press Inc., 2006.
Qureshi A.H., Ziegler A.R. International Economic Law. 2d ed. Sweet and
Maxwell Limited, 2007.